王磊

（建設(shè)銀行西安南大街支行，西安710001）

淺析PPP模式的有效運(yùn)作和管理

王磊

（建設(shè)銀行西安南大街支行，西安710001）

PPP模式在緩解財(cái)政壓力、強(qiáng)化合作關(guān)系、轉(zhuǎn)化管理風(fēng)險(xiǎn)等方面具有獨(dú)到的特點(diǎn)，現(xiàn)就該模式的運(yùn)作與管理做一個(gè)建設(shè)性的探討。

PPP模式；運(yùn)作與管理；有效性；探討

一、引言

PPP（Public-Private Partnership），全稱是“公私合作伙伴模式”，直白一點(diǎn)，就是政府向社會(huì)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)。PPP模式有廣義與狹義兩種，廣義的PPP模式指的是政府授予私人單位特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，準(zhǔn)許其利用自身資源為公民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，政府與其是合作與監(jiān)管的關(guān)系；狹義的PPP模式（簡(jiǎn)稱SPV）指的是政府與私人單位共同建設(shè)、共同合作，在合作期滿之后，將公共服務(wù)事業(yè)交由政府運(yùn)營(yíng)。

二、PPP模式的特點(diǎn)與運(yùn)作

（一）PPP模式的特點(diǎn)

1.伙伴關(guān)系。政府部門(mén)與私人單位只有建立起高度信任感，才能在具體項(xiàng)目的目標(biāo)之下，達(dá)成良好的合作，形成堅(jiān)實(shí)的伙伴關(guān)系，才能誠(chéng)心誠(chéng)意地提供各自的資源，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)公共事業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值最大化，才能提高公共設(shè)施的服務(wù)效率，為公眾提供優(yōu)良服務(wù)。

2.利益共享。PPP模式的實(shí)質(zhì)也是一種契約關(guān)系，具備對(duì)共同利益達(dá)成共識(shí)的契約精神；是在維持盡可能的低價(jià)的基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)雙方穩(wěn)定、可靠的投資回報(bào)；是堅(jiān)持合理盈利，杜絕暴利經(jīng)營(yíng)的利益共享的合作關(guān)系。

3.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。PPP模式的完善性在于對(duì)合作雙方的風(fēng)險(xiǎn)性考慮的更為充分，更能夠發(fā)揮優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、最優(yōu)應(yīng)對(duì)、最佳分擔(dān)的合作精神，秉持誰(shuí)更能有效控制，就由誰(shuí)承擔(dān)的合作舉措，把整體風(fēng)險(xiǎn)化簡(jiǎn)到最小。

（二）PPP模式的運(yùn)作

1.運(yùn)作模式。PPP模式的典型做法是由政府和私人單位組成SPV機(jī)構(gòu)，通過(guò)簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同，達(dá)成就某項(xiàng)目的合作，并由SPV機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體運(yùn)作，待特許經(jīng)營(yíng)期滿之后，解除SPV機(jī)構(gòu)，將項(xiàng)目交還給政府。

整個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)包括準(zhǔn)備階段、招投標(biāo)階段、實(shí)施階段和移交階段。

(1)準(zhǔn)備階段是項(xiàng)目的可行性論證與多方的接觸交流階段，包括風(fēng)險(xiǎn)論證、金融支持、技術(shù)合作、人事安排等問(wèn)題的洽談與考察。是合作雙方彼此間增進(jìn)了解的過(guò)程。

(2)招投標(biāo)階段是公平確定合作者的手段，是簽署法律文本的過(guò)程。通過(guò)閱讀詳細(xì)的標(biāo)書(shū)，核算合作收益，通過(guò)合法的競(jìng)爭(zhēng)確定合作。一經(jīng)確定，就具有了嚴(yán)肅的法律效力。

(3)實(shí)施階段是項(xiàng)目的建設(shè)與維護(hù)過(guò)程，在此過(guò)程中，SPV機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體管理，支付管理成本，收取項(xiàng)目收益。

(4)移交階段是在特許經(jīng)營(yíng)期到期后，按照特許經(jīng)營(yíng)合同的要求。將項(xiàng)目移交給政府。這中間若是處理不好，極有可能出現(xiàn)脫節(jié)。

2.權(quán)責(zé)分配。在PPP模式中，權(quán)責(zé)分配指的是政府職責(zé)與SPV機(jī)構(gòu)職責(zé)。基于利益出發(fā)點(diǎn)的不同，這二者的權(quán)責(zé)分配必須是明確化的。

(1)政府職責(zé)：第一是提供信用擔(dān)保。政府以自身信譽(yù)作為項(xiàng)目擔(dān)保人，為合作項(xiàng)目提供擔(dān)保，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由政府承擔(dān)。第二是監(jiān)督職責(zé)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府有義務(wù)對(duì)項(xiàng)目的具體實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，避免由此引發(fā)的不利于民生的情況出現(xiàn)，并對(duì)違背合同者做糾正，責(zé)令其立即整改。第三是提供法律支持。在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，政府有義務(wù)打造良好的法律環(huán)境，規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)作程序，保護(hù)政府、私人單位、公眾的合法利益。

(2)SPV機(jī)構(gòu)的職責(zé)：第一是構(gòu)建合作機(jī)構(gòu)，師出無(wú)名是不可能做好事情的，針對(duì)合作項(xiàng)目，構(gòu)建合法的運(yùn)作機(jī)構(gòu)是參加合作的前提，有了專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)，才能在注入資本、引進(jìn)人才、招商投標(biāo)、設(shè)施建設(shè)、商業(yè)運(yùn)作等方面理順多種關(guān)系，才能發(fā)揮PPP模式的優(yōu)勢(shì)。第二是提供配套服務(wù)。在建設(shè)之后的配套服務(wù)的過(guò)程中，確保服務(wù)質(zhì)量，保持收支平衡，加強(qiáng)各方合作，獲取合法收益。

(3)項(xiàng)目移交：在特許經(jīng)營(yíng)期屆滿之后，按照合同規(guī)定，或與政府簽訂新的服務(wù)合同，或?qū)⒃擁?xiàng)目的運(yùn)營(yíng)交付當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)。

三、PPP模式運(yùn)作的管理

（一）定價(jià)問(wèn)題的管理

PPP項(xiàng)目幾乎都是民生項(xiàng)目，其定價(jià)問(wèn)題自然是被關(guān)注的重點(diǎn)。保證財(cái)政補(bǔ)貼的有效性，保證價(jià)格動(dòng)態(tài)調(diào)整的合理性，以達(dá)到政府、機(jī)構(gòu)、公眾的滿意，是項(xiàng)目定價(jià)的管理重點(diǎn)。

（二）政府投入的管理

政府在投入之前，必須做好投資預(yù)算、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，注重長(zhǎng)效機(jī)制，以可持續(xù)發(fā)展為管理目標(biāo)，打造項(xiàng)目運(yùn)作的良好機(jī)制，實(shí)現(xiàn)雙贏、多贏。

（三）投資監(jiān)管的管理

監(jiān)管的內(nèi)容包括價(jià)格、服務(wù)、操作性能、市場(chǎng)變化等方面，只有設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，安排稱職人員，對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)運(yùn)作過(guò)程進(jìn)行長(zhǎng)期不懈的評(píng)估與管理，必須按照合理的考評(píng)體系，調(diào)動(dòng)公眾的監(jiān)督積極性，才能更好地實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)管。

四、結(jié)論

綜上所述，PPP模式可以有效利用民間資本，將其引導(dǎo)至有序化的管理軌道之中。政府部門(mén)應(yīng)該藉此良機(jī)，發(fā)展PPP模式，提高公共項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成功率。

[1] 賈 康.PPP的正面效應(yīng)[J].上海國(guó)資，2014(5).

［責(zé)任編輯：王 帥］

F294；C93

A

1005-913X（2015）07-0266-01

2015-04-01

王 磊(1970-)，男，西安人，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：金融學(xué)。