朱 杰，章汝文，潘昌霖，戴伯軍

(第二軍醫(yī)大學(xué)基礎(chǔ)部，上海 200433)

國家自然科學(xué)基金(NSFC)是我國受資助范圍最廣，影響力最大的基金項目之一，擁有完善的管理體系和嚴格的評審程序，充分保障項目評審的公平、公開、公正，是科研機構(gòu)獲取基礎(chǔ)研究經(jīng)費最重要、也是最主要的渠道之一［1］。NSFC的項目數(shù)與資助金額已成為衡量某一單位科研實力最重要的一項指標(biāo)，對科研單位的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)競爭力都有著重要的意義。本文擬對2010—2013年本部國家自然科學(xué)基金獲資助情況進行分析，在此基礎(chǔ)上思考推進國家自然科學(xué)基金精細化管理的措施和建議，以期促進今后科研項目的管理與發(fā)展［2－3］。

1 2010—2013年國家自然科學(xué)基金申請和資助情況

1．1 基本情況 2010—2013年，共申請國家自然科學(xué)基金各類項目345項，獲資助項目128項，資助金額7 923萬元，4年平均資助率37．1%，基金中標(biāo)率屢創(chuàng)新高，2013年的中標(biāo)率更是高達43．8%(表1)。

表1 2010—2013年國家自然科學(xué)基金申請與資助情況

1．2 各類項目分布情況分析 本部資助項目大致可分為2類，一類是獲資助數(shù)量較穩(wěn)定、申請難度適中、所占比例較大的一般項目(面上和青年科學(xué)基金項目);另一類是資助額度較大、申請難度高、所占比例較小的重點重大類特殊項目(優(yōu)青、杰青、重點、重大研究計劃、重點國際合作等)。2010—2013年本部面上項目共獲批87項，占所有獲批項目總數(shù)的70%，獲得經(jīng)費資助合計5 065萬元，占全部經(jīng)費的63．9%，平均資助額度為58．2萬元;青年項目獲批總數(shù)為28項，占總項目數(shù)的21．9%，經(jīng)費資助合計622萬元，占全部經(jīng)費的7．9%，平均資助額度為22．2萬元(表2)。

2010年以來，本部面上和青年基金獲批數(shù)及項目占比基本趨于穩(wěn)定。在此基礎(chǔ)上申報基金策略，開始向穩(wěn)抓常態(tài)項目，集中突破重點項目轉(zhuǎn)換，項目申報類別逐漸呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢。特殊項目，雖然不同年份波動較大，但總體來看，每年均獲批3項左右，4年來累計獲批13項，獲資助經(jīng)費合計2 216萬元，占全部經(jīng)費比例的28%，這不僅大幅度提高本部科研經(jīng)費資助額度，而且為長期的科學(xué)研究及大成果的產(chǎn)出建立有效保障和奠定充實基礎(chǔ)(表3)。

2 成果產(chǎn)出

2.1 SCI論文發(fā)表情況 2010—2013年本部共發(fā)表SCI論文243篇，其中影響因子5分以上論文75篇、10分以上33篇、20分以上9篇。經(jīng)對所回收的128課題驗收登記表進行統(tǒng)計分析，由國家自然科學(xué)基金資助發(fā)表的SCI論文共計217篇，平均每項課題發(fā)表論文2．3篇(表4)。現(xiàn)今本部影響因子5分以上的論文數(shù)穩(wěn)步上升，僅2013年10分以上的文章就多達9篇，這表明科學(xué)研究在發(fā)表論文的質(zhì)量上得到顯著提升。

表2 2010—2013年一般項目資助情況

表3 2010—2013年特殊項目資助情況

表4 2010—2013年SCI論文發(fā)表情況

2．2 專利和獲獎情況 本部在積極申請研究項目，加快高水平論文產(chǎn)出同時，也十分注重研究成果轉(zhuǎn)化。4年以來，共授權(quán)專利27項，其中發(fā)明專利18項，實用新型專利9項，獲得省部級獎項12項，其中省部級三等獎6項、二等獎3項、一等獎3項。4年來，每年獲得基金資助項目數(shù)和金額穩(wěn)步增加，國家重大、重點項目數(shù)也在逐年趨于穩(wěn)定，高水平論文產(chǎn)出增多。然而承擔(dān)的科研任務(wù)與國內(nèi)頂尖院校還有一定差距，主要體現(xiàn)在基金項目數(shù)學(xué)科之間存在明顯不均衡，基金使用效率管理以及成果轉(zhuǎn)化有待提高，大成果產(chǎn)出較少等。

3 管理探討

現(xiàn)階段獲得國家自然科學(xué)基金資助數(shù)量及資助經(jīng)費額度是衡量單位科研發(fā)展水平的一項重要指標(biāo)，如何提高科研基金申報的中標(biāo)率，扭轉(zhuǎn)當(dāng)前科研工作者重科研、輕管理是高校和科研院所面臨的難題，也是科研管理人員的一項重要職責(zé)和工作。通過對近年本部國家自然科學(xué)基金組織申報工作和基金中標(biāo)情況的分析，列舉我單位幾點基金管理措施，為探索科研管理新思路提供參考意見。

3．1 制定基金申報方案 打破申報人員格局 每年11月份初，召開科室主任會議，對上一年度基金申報情況進行通報，同時啟動并部署本年度國家自然科學(xué)基金申報工作，協(xié)商制定實施計劃，幫助廣大科研人員熟知本年度NSFC基金申報程序，確定時間節(jié)點，明確各級責(zé)任人擴展申報者來源;打破以往主系列(助教、講師、教授)科研人員為組成的單一格局，吸納符合條件的輔系列科研工作人員、博士后、在職研究生，建立申報人員格局的新常態(tài)。針對從未申請過基金的科研人員，各科室必須制定“一對一”的幫帶計劃，簽訂幫帶協(xié)議，落實獎勵政策;同時對本單位符合申報條件的科研工作人員進行摸底，設(shè)定符合申報人員基數(shù)，根據(jù)學(xué)科類別及人員職稱屬性制定相應(yīng)指標(biāo)數(shù)。

3．2 吃透指南精神 避免“合眼摸象” 《國家自然科學(xué)基金申報指南》是當(dāng)年基金申報工作實施的重要依據(jù)，也是后期形式審查工作實施的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在開展基金申報、撰寫標(biāo)書工作之前，以“吃透政策、把握實情、貫穿全年”為基本思路，積極組織科研助理、科技人員對指南中基金申報政策、資助計劃尤其是較以往有所變動的內(nèi)容進行專項培訓(xùn)，在充分了解指南要求的基礎(chǔ)上，有效開展基金申報工作，避免盲目申請［4］。

3．3 定期開展基金申報講座和培訓(xùn) 針對首次申請國家自然科學(xué)基金申報人員，邀請資深科研管理干部全面解讀國家自然科學(xué)基金相關(guān)政策和方針，讓申報人員充分了解科學(xué)基金設(shè)立的初衷、發(fā)展戰(zhàn)略、政策改變，深入研究申請項目類別、資助內(nèi)容、申報要求和申報注意事項等，全面梳理科研工作者符合申報的基金項目類別，列出清單，擇優(yōu)申報。邀請二審評委剖析標(biāo)書撰寫中需要注意的事項，包括選題、摘要、立項依據(jù)、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容等，為標(biāo)書撰寫保駕護航。

3．4 逐級論證保質(zhì)量 精挑細選出精品 在申報過程中，實行科室，部內(nèi)，外請同行專家三級把關(guān);科室主任領(lǐng)銜團隊對本科室申報標(biāo)書進行細致討論，逐項論證，提出意見，進行修改，使課題思路更加清晰明確。部內(nèi)組織中標(biāo)率高、獲資助項目多的專家教授對本單位標(biāo)書進行點評，和申請者面對面就撰寫技巧和心得體會進行深入交流，讓標(biāo)書更具創(chuàng)新、更具亮點、更具說服力。外請專家對標(biāo)書進行盲審初評，反饋意見，同時對個別創(chuàng)新性差，課題思路不清晰，低水平重復(fù)的課題予以取消申報資格，為切實提高項目中標(biāo)率奠定堅實基礎(chǔ)。

3．5 統(tǒng)籌指導(dǎo)資源整合 嚴把形式審查關(guān) 單位匯總意見后，做最終梳理，加強資源整合，鼓勵學(xué)科交叉，依靠學(xué)科優(yōu)勢，強化各學(xué)科和領(lǐng)域間的合作，對一些重點、重大項目進行聯(lián)合申報，確保項目不出現(xiàn)撞車現(xiàn)象，提高項目中標(biāo)概率。參照基金委要求，做最后形式審查，組織各科室科研助理進行形式審查培訓(xùn)，對標(biāo)書進行各科室交叉審查，其中存在問題匯總后集中解答，確保標(biāo)書在形式審查中順利通過。

3．6 賞罰分明規(guī)范管理 充分調(diào)動科研積極性 針對各學(xué)科類別及科室職責(zé)功能不同，充分調(diào)動科研人員積極性，制定《基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)部國家自然科學(xué)基金管理辦法》，將16個科室分為3類，實施科學(xué)管理(以科研為主、科研與教學(xué)并重、以教學(xué)為主)，確?；鸸ぷ鞯目茖W(xué)、規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展。同時，該辦法將基金申報和中標(biāo)情況與科室及個人的立功授獎、科室主任任期考評、個人調(diào)職調(diào)級、職稱評聘以及研究生招生等掛鉤，最廣泛地調(diào)動科室和各類科研人員申報國家自然科學(xué)基金的積極性，形成良好的政策環(huán)境。

3．7 基金項目定期“查房” 踐行各期考核制度 針對現(xiàn)今科研環(huán)境中“重前期申報、輕后續(xù)管理”的不良傾向，強化中標(biāo)項目組織實施中的過程管理，規(guī)范從任務(wù)書編制、開題論證、中期檢查和驗收評估的每一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。每年年底進行年度檢查，以及不定期的科研“查房”。以課題匯報形式，聯(lián)合財務(wù)部門，對原始紀錄本、科研經(jīng)費使用、發(fā)表論文、學(xué)術(shù)交流、成果轉(zhuǎn)化等情況進行考評，以掌握課題進展情況，對遇到困難的課題積極采取措施幫助解決，保證課題順利完成;在本年學(xué)校組織的中期檢查中，27項課題中有20項被評為優(yōu)秀。

3．8 加強科研誠信觀念 杜絕科研學(xué)術(shù)造假 針對科研環(huán)境中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，制定防范和懲戒學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)規(guī)定，并定期開展學(xué)術(shù)不端行為活動的研討會、自查分析會，嚴守道德底線，對抄襲、剽竊、偽造數(shù)據(jù)等不端行為，予以嚴格處理，決不姑息。

［1］ 黃麗斌，王凱慧，許金廉．某部2006—2011年國家自然科學(xué)基金項目管理成效［J］．解放軍醫(yī)院管理雜志，2013，20(5):491 －493．

［2］ 魯文革．浙江省基礎(chǔ)研究資助現(xiàn)狀對策建議［J］．中國科學(xué)基金，2014，28(2):145 －148．

［3］ 張江麗，林克劍．中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院國家自然科學(xué)基金資助項目管理成效與思考［J］．中國科學(xué)基金，2014，28(3):232 －235．

［4］ 國家自然科學(xué)基金委員會．2014年度國家自然科學(xué)基金項目指南［M］．北京:科學(xué)出版社，2013:15．