【摘要】本論文從國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀入手具體介紹了評(píng)估方法的產(chǎn)生背景，并從分類(lèi)的角度對(duì)多種主流的評(píng)估方法進(jìn)行了具體的介紹，對(duì)評(píng)估的一般程序與步驟和建立指標(biāo)體系的原則進(jìn)行了概括性闡述，最后對(duì)評(píng)估方法今后的發(fā)展方向進(jìn)行了合理展望。

【關(guān)鍵詞】評(píng)估方法；評(píng)估分類(lèi)；指標(biāo)體系構(gòu)建；評(píng)估發(fā)展

隨著社會(huì)的發(fā)展，問(wèn)題的逐漸增多，解決問(wèn)題的辦法層出不窮。然而，在對(duì)問(wèn)題進(jìn)行解決時(shí)，我們通常需要用一種科學(xué)合理的方法對(duì)所研究的問(wèn)題進(jìn)行一種評(píng)價(jià)與估量，于是，評(píng)估就應(yīng)運(yùn)而生。由于觀察者所處的地位不同，觀察的角度不同，于是產(chǎn)生了對(duì)問(wèn)題的不同的理解，因此人們從不同的評(píng)估目的、不同的功能角度探索了各種評(píng)估的方法。我們所研究問(wèn)題的不確定性和復(fù)雜性也決定了我們對(duì)評(píng)估的要求也是多種多樣的。要全面、科學(xué)地進(jìn)行評(píng)估，就必須選擇合適有效的評(píng)估方法才可以在較短的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)估內(nèi)容并及時(shí)準(zhǔn)確地公布評(píng)估結(jié)果。因此，根據(jù)現(xiàn)有條件、評(píng)估的內(nèi)容、范圍和相關(guān)因素等，選用相適應(yīng)的評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估是非常重要的。

一、評(píng)估的研究現(xiàn)狀

（一）國(guó)外評(píng)估的研究現(xiàn)狀

美國(guó)是評(píng)估活動(dòng)制度化最早的國(guó)家之一。上個(gè)世紀(jì)初，美國(guó)成立了國(guó)會(huì)服務(wù)部，進(jìn)行與科技有關(guān)的研究、分析和評(píng)估，這可以被看作是評(píng)估制度的雛形。然而，評(píng)估工作在美國(guó)大范圍展開(kāi)是在第二次世界大戰(zhàn)以后。隨著科學(xué)發(fā)展的復(fù)雜化，科學(xué)研究活動(dòng)的規(guī)模日益龐大，需要越來(lái)越有效地協(xié)調(diào)與管理。因此，需要對(duì)科研活動(dòng)引入有效地管理機(jī)制，使之能順利和高效地運(yùn)行。美國(guó)海軍研究辦公室的Kostoff還對(duì)研究效果的評(píng)價(jià)（RIA）作了系統(tǒng)的研究。將RIA分為三種情況：研究選擇（研究工作還未開(kāi)始）、研究評(píng)述（研究工作還在進(jìn)行中）、后期研究評(píng)價(jià)（研究工作已經(jīng)完成）。評(píng)估的方法主要有：回溯方法，定量方法（成本——效益分析和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法）、定性方法（專(zhuān)家評(píng)議法）。

德國(guó)對(duì)科學(xué)研究計(jì)劃和政策的評(píng)估開(kāi)始于70年代末。通常是由政策管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下的外部獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。1989年5月一1990年3月，法國(guó)先后成立了國(guó)家科研評(píng)價(jià)委員會(huì)、總理府技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防評(píng)議團(tuán)，建立了比較完整的評(píng)估體系。

（二）我國(guó)評(píng)估的研究現(xiàn)狀

我國(guó)的評(píng)估工作起步較晚。自科技體制改革以來(lái)，評(píng)估才逐步得到重視。特別是90年代以來(lái)，科技項(xiàng)目的評(píng)估已被普遍關(guān)注。近年來(lái)，我國(guó)也開(kāi)展過(guò)類(lèi)似的評(píng)估探索，如：國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃的評(píng)估、國(guó)家”863”計(jì)劃的十年評(píng)估、中國(guó)科學(xué)院“八五”重大項(xiàng)目評(píng)估等。所使用的評(píng)估方法基本上與國(guó)外所采用方法相似，只是指標(biāo)體系、評(píng)估程度、規(guī)范性、獨(dú)立性等方而有明顯的差距，這與我國(guó)評(píng)估工作尚處在探索階段有關(guān)。

另外，我國(guó)在評(píng)估方面與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還存在相當(dāng)大的差距，尚未建立一套比較完善的，得到科學(xué)界普遍認(rèn)可的評(píng)估指標(biāo)體系；也未形成一套嚴(yán)格的科研評(píng)估制度。因此，我們有必要對(duì)其他國(guó)家科研的評(píng)估方法進(jìn)行研究，并加以借鑒。

二、評(píng)估方法的種類(lèi)

“工欲善其事，必先利其器”。評(píng)估方法的選擇是評(píng)估的核心，而面對(duì)復(fù)雜的、變化的需求，方法作為工具的價(jià)值不言而喻。多數(shù)情況下，評(píng)估方法的選擇根據(jù)評(píng)估目的和對(duì)象的不同而不同。并且按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估方法的分類(lèi)也是多樣的。

目前多是將評(píng)估方法大體分為以下4類(lèi)，即定性評(píng)估、定量評(píng)估、半定量評(píng)估及定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法。

（一）定性的方法

廣義來(lái)說(shuō)，定性評(píng)估是對(duì)評(píng)估對(duì)象做出非量化的結(jié)論。在研究過(guò)程中，定性的研究方法多會(huì)造成評(píng)估結(jié)果過(guò)于傾向于主觀，受心理因素影響較大，經(jīng)驗(yàn)性較強(qiáng)，而客觀性與科學(xué)性較差，易造成評(píng)估結(jié)果片面和不準(zhǔn)確。典型的方法就是專(zhuān)家評(píng)估法，其中包括會(huì)議評(píng)估法和專(zhuān)家咨詢(xún)法。

會(huì)議評(píng)估法通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議對(duì)所研究的以及待評(píng)估的事物進(jìn)行討論，又叫作“專(zhuān)家會(huì)議法”。這種方法通過(guò)開(kāi)放的會(huì)議形式，首先要求專(zhuān)家各自依據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行加權(quán)，然后對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和計(jì)算得出權(quán)重，然后圍繞所要評(píng)估的內(nèi)容進(jìn)行討論，最終達(dá)成共識(shí)。

專(zhuān)家咨詢(xún)法通過(guò)反復(fù)發(fā)放問(wèn)卷的形式對(duì)所研究的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估，又叫“德?tīng)柵岱ā?。首先是要將影響評(píng)估結(jié)果的各種可能因素進(jìn)行羅列，以此為基礎(chǔ)建立調(diào)查問(wèn)卷，要求每位專(zhuān)家對(duì)問(wèn)卷內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立的打分，對(duì)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行集中統(tǒng)計(jì)處理，并對(duì)多位專(zhuān)家進(jìn)行進(jìn)一步的咨詢(xún)和意見(jiàn)反饋，最終得到較一致的評(píng)估結(jié)果。

定性的方法還有很多，如極大不相關(guān)法、經(jīng)驗(yàn)對(duì)比法、主觀概率法等等。

（二）定量的方法

定量評(píng)估是依據(jù)某種模型對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)與結(jié)果的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得出定量的結(jié)論。定量的方法包括指數(shù)法，文獻(xiàn)計(jì)量法等等。這一評(píng)估方法具有較強(qiáng)的客觀性以及科學(xué)性，不受個(gè)人主觀因素和其他非科學(xué)因素的影響，但是計(jì)算步驟非常復(fù)雜，要耗費(fèi)大量的時(shí)間。

（三）半定量的方法

半定量評(píng)估法是指界于定量評(píng)估和定性評(píng)估之間的方法，其中包括案例研究法和回溯法。案例研究與回溯研究通常與多方面的科學(xué)或技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)，其目標(biāo)是要認(rèn)證創(chuàng)新和特定先前事件。比如資金資助等之間的關(guān)聯(lián)，其他評(píng)估方法是做不到這一點(diǎn)的。但是案例研究與回溯研究相對(duì)于其他方法來(lái)說(shuō)費(fèi)時(shí)又費(fèi)錢(qián)，所以一般情況下不會(huì)采用。

（四）定量和定性結(jié)合的方法

由于定性評(píng)價(jià)中存在太多的主觀性，使得評(píng)價(jià)結(jié)果偏離公正性；而定量評(píng)價(jià)中存在一些不合理的問(wèn)題，使得評(píng)價(jià)結(jié)果帶有一定的不科學(xué)性。而定量與定性相結(jié)合的方法不僅結(jié)合了定性的評(píng)估方法及定量的評(píng)估方法的優(yōu)點(diǎn)，并且其評(píng)估結(jié)果具有較高的科學(xué)性，其計(jì)算的過(guò)程也比定量的方法簡(jiǎn)單許多。因此，現(xiàn)在評(píng)估多采用定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法。

1.模糊綜合評(píng)估法

模糊綜合評(píng)估法就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο?，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，按多?xiàng)模糊的準(zhǔn)則參數(shù)對(duì)備選方案進(jìn)行綜合評(píng)判，再根據(jù)綜合評(píng)判結(jié)果對(duì)各備選方案進(jìn)行比較排序，選出最好的方案的一種方法。

2.主成分分析法

這種評(píng)估方法是將被評(píng)估對(duì)象的多個(gè)指標(biāo)構(gòu)成一個(gè)多維空間，被評(píng)對(duì)象成為多維空間的樣本點(diǎn)。指標(biāo)變量間相關(guān)效果程度越高、效果越好，即效果與變量間相關(guān)效果程度高低成正比。

3.灰色關(guān)聯(lián)分析法

灰色關(guān)聯(lián)分析法實(shí)質(zhì)上是一種多因素統(tǒng)計(jì)分析方法，以各因素的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)度來(lái)描述因素間關(guān)系的強(qiáng)弱、大小和次序，主要是分析各個(gè)組成因素與整體的關(guān)聯(lián)大小，其操作的對(duì)象是各因素的時(shí)間序列，而對(duì)于多指標(biāo)綜合評(píng)估對(duì)象可以把比較序列看成由被評(píng)事物的各項(xiàng)指標(biāo)值構(gòu)成的序列，參考序列是一個(gè)理想的比較標(biāo)準(zhǔn)，受到距離評(píng)估方法的啟示，選最優(yōu)指標(biāo)數(shù)據(jù)和最劣指標(biāo)作為參考數(shù)列，比較各作戰(zhàn)方案與最優(yōu)和最劣方案的關(guān)聯(lián)程度，來(lái)評(píng)估各個(gè)方案相互之間的優(yōu)劣。定性與定量相結(jié)合的方法還有層次分析法、灰色層次分析法、灰色聚類(lèi)評(píng)估法等等。

三、評(píng)估的一般程序與步驟

評(píng)估的過(guò)程通常分為三個(gè)基礎(chǔ)步驟：

1）構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系并選擇評(píng)估方法；

2）根據(jù)給定條件計(jì)算指標(biāo)權(quán)值；

3）根據(jù)指標(biāo)權(quán)值求出綜合效能評(píng)估值。

建立良好完備的評(píng)估指標(biāo)體系是評(píng)估工作成功的基礎(chǔ)。應(yīng)遵循目的性，完整性，科學(xué)性，層次性，核心性，交叉性，可比性和動(dòng)態(tài)性的原則來(lái)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系。并且，指標(biāo)要素的選擇要遵循準(zhǔn)確性、敏感性、特異性、易獲得性等原則。目前指標(biāo)體系的構(gòu)建方法有很多，如層次分析法（AHP），系統(tǒng)分析法，特爾斐法等等。進(jìn)行權(quán)重確定的主要方法有直接經(jīng)驗(yàn)法、排序法、連環(huán)比率法、集值迭代法等等。

四、評(píng)估方法的發(fā)展方向

目前各種評(píng)估的發(fā)展已經(jīng)較為成熟，但評(píng)估方法和結(jié)果的通用性仍需加強(qiáng)。要解決實(shí)際應(yīng)用中出現(xiàn)的一些新的問(wèn)題，一種較為常用的方法是將兩種或兩種以上的評(píng)估方法進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，以此對(duì)問(wèn)題進(jìn)行更為客觀、合理的解決。將定性評(píng)估中加入一定量的定量指標(biāo)，以此來(lái)避免定性評(píng)估中的主觀性偏重的問(wèn)題也是一種非常好的辦法。

評(píng)估方法一直是隨著人們所需要解決的問(wèn)題的發(fā)展而發(fā)展的，因此隨著我們需要解決的問(wèn)題的變化，評(píng)估方法的研究就是永無(wú)止境的。

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