楚小強　秦涵淳++單國燕++林培群++黃貴修

摘 要 以中國熱帶農業(yè)科學院環(huán)境與植物保護研究所為例，從強化項目庫建設、加強項目策劃、加強科研管理隊伍建設、發(fā)揮學術學院會作用和完善管理制度等方面總結了該所在科研項目管理方面的主要經驗和做法，分析其存在的問題，并從強化項目過程管理、提高管理隊伍素質、完善激勵機制等方面提出建議，以期為加強農業(yè)科研院所科研項目管理提供借鑒。

關鍵詞 農業(yè)科研院所 ；科研項目管理 ；經驗 ；問題 ；建議

中圖分類號 S-01

農業(yè)科研院所是中國農業(yè)科研的主力軍，是國家農業(yè)科技創(chuàng)新體系的主體[1]。農業(yè)科研管理是農業(yè)科研院所比較核心的工作，而科研項目管理又是農業(yè)科研管理的重中之重。提高科研項目管理水平，對于促進農業(yè)科研單位事業(yè)發(fā)展，增強科技創(chuàng)新能力具有重要的意義[2]。近年來，國家對農業(yè)科技投入比例的加大，農業(yè)科研單位承擔的科研項目無論是數量還是經費總額都呈現(xiàn)快速增長的趨勢，如何發(fā)揮科研項目管理作用，實現(xiàn)科技資源的最優(yōu)化配置，保證順利完成項目既定目標，是農業(yè)科研院所科研項目管理亟待解決的問題[3-4]。中國熱帶農業(yè)科學院環(huán)境與植物保護研究所（以下簡稱“環(huán)植所”）是國家級非營利性科研機構，主要從事天然橡膠、木薯、香蕉、芒果、荔枝、檳榔等主要熱帶作物病蟲害監(jiān)測與控制、農業(yè)環(huán)境保護與污染治理等前沿技術和基礎、應用基礎及共性技術研究。筆者介紹環(huán)植近年來在科研項目管理中的經驗和做法，分析存在的問題并提出改進建議，以期為加強農業(yè)科研院所科研項目管理提供借鑒。

1 環(huán)植所“十二五”以來的科研業(yè)績

近年來，環(huán)植所不斷規(guī)范和優(yōu)化科研項目管理，申請及獲批科研項目的數量、檔次、資助強度和成果產出均有大幅度增長?！笆濉币詠?，共組織申報各類科研項目453余項，獲批立項327項；其中省部級以上項目217項，公益性農業(yè)行業(yè)科研專項2項，國家自然科學基金項目30項，擁有國家現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)技術體系崗位專家5名，綜合試驗站站長1名，立項總經費達1.1億元，是“十一五”的2倍?？萍汲晒谫|和量方面都取得重要突破，鑒定和驗收科技成果36項，發(fā)表科技論文篇771篇，其中SCI/EI/ISTP收錄153篇，主編專著26部，獲授權國家專利36項，其中發(fā)明專利29項；制定農業(yè)行業(yè)標準21項，獲軟件著作權6項、光碟制品版權1項。共有32項成果獲省部以上獎勵，占全院的1/4，是“十一五”獲得獎勵成果數的3倍。“十二五”以來，環(huán)植所獲批“農業(yè)部熱帶作物有害生物綜合治理重點實驗室”、“農業(yè)部儋州農業(yè)環(huán)境科學觀測實驗站”等部級平臺2個，“海南省熱帶農業(yè)有害生物檢測監(jiān)控重點實驗室”等3個省級平臺，與美國夏威夷大學聯(lián)合建立“熱帶植物保護合作研究中心”；環(huán)植所同時還是 “中國熱作學會植物保護專委會”、“中國植物保護學會熱帶作物病蟲害防治專業(yè)委員會”、“中國熱作學會生態(tài)環(huán)境專委會”、“海南省植物病理學會”、“海南省蜂業(yè)學會”等學會組織的掛靠依托單位，與美國、德國、澳大利亞、加拿大、印度、哥倫比亞、馬來西亞等國的科研機構和高等院校建立了科技合作交流關系。

2 環(huán)植所科研項目管理經驗和主要做法

2.1 加強科研項目庫建設

建設科研項目庫是促進農業(yè)科研單位轉變科技發(fā)展方式，提升科研水平和社會服務力，提高單位科技創(chuàng)新能力的重要舉措和重要抓手[5]。為及時準確掌握植所科技創(chuàng)新動態(tài)和需求，優(yōu)化科技資源，凝練科學目標，找準科技命題，加強科技項目申報儲備，提高科技項目申報質量和競爭力，環(huán)植所依據國家、農業(yè)部及院所“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃建立了科研項目庫。從2011年開始，環(huán)植所陸續(xù)發(fā)布了《項目庫管理辦法》、《項目庫建設方案》等制度和方案，組織全所科研人員以課題組為單位，圍繞國家戰(zhàn)略需求、熱區(qū)地方經濟發(fā)展需求和農民增收需要提出項目建議，由所學術委員會組織專家對征集的項目進行評議，擇優(yōu)入庫。項目庫的建設采取以下原則：（1）分級管理。根據科研項目大小和類型，建立所級、研究室級和課題組級3級項目庫，由不同主體進行分級管理；（2）優(yōu)先選用。優(yōu)先推薦項目庫中的項目申報各類科技計劃項目，對于優(yōu)秀和有重大前景的項目給予部分經費支持，用于開展前期預研；（3）動態(tài)管理。在做好項目的入庫評價和出庫推薦的同時，根據新形勢和新要求，實行動態(tài)更新，不斷調整、更新和充實項目庫；（4）統(tǒng)一管理。將所有入庫項目錄入環(huán)植所科研管理信息系統(tǒng)，以方便對項目進行查詢、使用和建設。通過項目庫的建設，提高環(huán)植所研項目的申報質量，以國家自然科學基金項目為例，近3年來環(huán)植所國家自然科學基金項目的申報數量、獲批數量、獲批經費總額和獲批率均居中國熱帶農業(yè)科學院院屬單位前列。

2.2 加強科研項目策劃

科研項目策劃，是指科研單位組織科研人員據國家政策導向和社會經濟發(fā)展需求，向國家相關部委及地方科技主管部門提出合適的課題并進行項目申報[6-7]。環(huán)植所近年在項目策劃方面建立了“科技人員+科研管理人員的聯(lián)動作用+與科研主管部門的溝通”模式，主要做法有：（1）鼓勵科研人員在掌握國家、省部各級科技政策與科研管理政策基礎上，從當前熱帶農業(yè)植保和環(huán)保面臨主要問題科學出發(fā)，提出急需解決的重要課題，并及時向相關主管部門匯報；（2）在院科技處的協(xié)助和指導下積極與農業(yè)部、科技部、國家自然科學基金委等有關部委及海南省科技廳、農業(yè)廳、林業(yè)局等地方科技主管部門的溝通，及時掌握其科技計劃精神，并將掌握的信息及時反饋給科研人員，組織科研人員結合自身科研基礎認真準備項目申報文本，做到有的放矢；（3）在組織重大科研項目時，充分發(fā)揮各方力量，在整合單位內部相關優(yōu)勢力量的同時，聯(lián)合有基礎的兄弟單位進行共同申報；（4）及時組織所學術委員會對科研人員進行指導，組織科技人員編寫項目申報書，并邀請所外專家對項目申報書進行充分論證，提高申請項目的競爭力。環(huán)植所近年在螺旋粉虱、椰心葉甲、香蕉枯萎病、檳榔黃化病等熱區(qū)重大病蟲害防控及熱區(qū)農田土壤性狀、肥力、墑情變動規(guī)律與監(jiān)測等領域獲得3項農業(yè)行業(yè)科研專項項目、1項國家科技援外項目和1項海南省重大項目課題的支持或意向支持（已上報農業(yè)部并通過評審），充分體現(xiàn)“科技人員+科研管理人員的聯(lián)動作用+與科研主管部門的溝通”模式對科研項目尤其是重大科研項目策劃立項的推動作用。endprint

2.3 加強科研管理人才隊伍建設

科研管理人員的管理水平高低對科研工作有舉足輕重的影響[7]。環(huán)植所歷來重視科研管理隊伍建設，科研辦公室是科研管理工作的樞紐，幾年來辦公室的管理人員數量一直在4人左右，人員的學科布局基本涵蓋單位植物保護和環(huán)境保護等主要學科領域。辦公室內部針對科研辦項目、成果、科技平臺、學術交流、研究生等業(yè)務分工明確、責任到人，同時在合理分工的基礎上相互配合，做到分工不分家，使得每個管理人員都能夠在一線負責具體業(yè)務的辦理，在實踐中積累經驗，提高業(yè)務能力和素質。同時，盡可能安排管理人員參加相關業(yè)務培訓，學習先進管理理念和規(guī)定，提高科研管理水平。

日常工作中管理人員注重加強與不同人員的溝通交流：（1）加強與上級部門和相關部門管理人員的溝通，在溝通中學習、在溝通中熟悉業(yè)務，在溝通中領會工作要求、掌握最新項目申報信息；（2）加強與科研人員溝通，熟悉每個科研人員的研究領域，了解科研項目工作動態(tài)，盡可能提供服務和幫助，爭取科研人員對科研管理工作的支持和理解，營造良好的工作環(huán)境；（3）加強與單位內部與財務、人事、條件和開發(fā)等管理人員的溝通，保證項目執(zhí)行順暢；（4）選派新近科研人員到科研辦公室進行短期掛職鍛煉，使其快速、全面地了解全所情況和科研項目的管理全過程，在開拓其視野、提高綜合素質的同時，也增進了與管理人員的溝通和了解，為其順利開展科研工作打下良好的基礎。

2.4 充分發(fā)揮學術委員會作用

學術委員會是科研院所行使學術權力的主要載體，是科研院所進行學術評議、評審、咨詢、監(jiān)督和決策的最高學術管理機構[8]。環(huán)植所注重發(fā)揮學術委員會職能，在日常管理工作中將科研項目庫建設、重大項目策劃、限額申報項目確定、基本科研業(yè)務費項目評審立項及各類科研項目申報、執(zhí)行檢查、結題驗收等工作都交由學術委員會完成，起到了審核把關、決策咨詢的作用，保證了科研項目的申報成功率。例如，在環(huán)植所的國家自然科學基金項目申報過程中，所學術委員會發(fā)揮的作用包括：（1）學術委員會在每年底召開申報動員會，邀請經驗豐富的知名專家和管理人員向科研人員講解撰寫技巧；（2）制定詳細申報方案，要求全所科研人員在每年1月初完成申請書的初稿；（3）收到申請書初稿后，學術委員會召開專項的會議對申請書進行評議并提出修改建議；（4）在收到修改稿后，所學術委員會組織所外專家對申請書進行再次評議；（5）申請人根據所外專家提出的修改意見對申請書進行修改后，所學術委員會還會對申請書進行再次評議，只有評議通過的項目才能提交到科研辦公室進行上報。經過上述程序，提高了環(huán)植所國家自然科學基金的申報成功率，2011年至今共獲批國家自然科學基金項目25項，獲批率一直保持在23 %左右，高于全院平均水平。

2.5 完善科研管理制度

科研管理制度是科研院所科研工作正常開展的依據和保障[9]，環(huán)植所近年先后制定和修訂了《科技項目管理暫行辦法》、《科技成果管理暫行辦法》、《基本科研業(yè)務費專項資金實施細則》、《項目庫建設方案》、《項目庫管理辦法》、《科研經費使用管理辦法》、《結余經費管理辦法》、《學術委員會章程》等科研項目管理制度，細化了辦事流程，將每項辦事流程用流程圖的形式印發(fā)給各個課題組，以便于執(zhí)行，提高了科研項目管理的制度化、規(guī)范化水平。同時，還制定了《科技獎勵暫行辦法》、《重要科技成果策劃配套經費實施暫行辦法》、《績效考評暫行辦法》等獎勵和考評制度，從項目申報、立項、發(fā)表論文、專利、軟件著作權等知識產權獲得、獎勵獲得等都給予經濟獎勵和考評加分，從而激發(fā)科研人員申請科研項目的積極性，為成功申請科研項目提供堅實的基礎和充分的制度保障。

3 環(huán)植所科研項目管理存在的問題

3.1 項目中期管理力度有待加強

由于受管理機制不完善的影響，農業(yè)科研單位科研項目管理存在“重兩頭（項目申報、結題驗收），輕中間（項目執(zhí)行）”的情況[3]。環(huán)植所的科研項目管理也存在這個問題，環(huán)植所對科研項目主要實行宏觀管理，項目獲批后，具體的執(zhí)行由課題組負責完成。部分項目負責人對項目執(zhí)行重視不夠，科研計劃制定不及時、經費預算編制不合理，加上科研管理人員精力有限不能做到對所有項目進行跟蹤檢查，導致部分項目存在進展緩慢、經費使用效率不高、產出未達預期指標等情況，有的還影響項目的最終結題驗收。

3.2 管理人員綜合素質有待提高

農業(yè)科研管理工作本身具有很強的橫向性和綜合性，要求科研管理人員既要懂得管理，又要熟悉不同的專業(yè)科學，既要做專才，又要做通才[1]。環(huán)植所主要從事熱帶農業(yè)植物保護和環(huán)境保護兩大研究領域的科研工作，因此要求管理人員既要懂得管理，又要熟悉對植物保護和環(huán)境保護的專業(yè)知識。環(huán)植所從事科研管理的工作人員雖然是植物保護和環(huán)境保護的專業(yè)出身，但從事科研的時間不長專業(yè)知識不夠豐富，加上不是管理專業(yè)出身，因此在管理方法上缺乏先進的管理知識和管理經驗，尚需要不斷的學習和自我完善。

3.3 人員評價激勵機制有待完善

環(huán)植所雖然制定了《科技獎勵暫行辦法》、《績效考評暫行辦法》等獎勵和考評制度，激發(fā)了科研人員的申報項目、發(fā)表成果的積極性。現(xiàn)行制度由于過于注重項目和經費爭取，加之考核辦法中的評價指標、計分標準等比較粗放，造成科研人員“重項目爭取，輕項目實施”的思想較為嚴重，也導致科研人員產生功利化傾向，只關注科研成果的數量而忽視科研成果的轉化和應用，降低了科研經費的使用效益。同時，現(xiàn)有管理體制限制了科研管理人員從事專業(yè)課題研究，而農業(yè)科研單位的職稱、工資等均與科研成果直接掛鉤，管理人員因忙于日常事務性工作導致成果較少或者沒有，進而影響到職稱、職務等方面的晉升，降低了管理人員的工作積極性。

4 加強科研項目管理的建議

4.1 強化科研項目過程管理

（1）項目立項時把好關。對已立項項目，督查項目負責人及時制定可行的科研項目計劃和合理的經費預算，必要時可請所學術委員會對其進行評議，以保證項目執(zhí)行思路清晰、目標明確、進展有序，同時也便于科研管理部門對其進行跟蹤檢查； （2）加強對項目執(zhí)行過程的管理?？蒲泄芾砣藛T要積極深入項目組，了解項目進展程度，與科技人員一起及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題；通過組織召開項目階段性進展匯報會或學術報告會的方式來進行項目的階段性檢查，這樣既有利于學術交流，也達到檢查的目的；組織所學術委員會對照項目計劃對科研項目進行定期和不定期的檢查，及時掌握項目的研究進展，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保項目按時保質完成；科研管理部門與財務部門一起，加強項目經費執(zhí)行情況檢查和監(jiān)督，確保項目按計劃推進經費預算執(zhí)行，在抓經費預算執(zhí)行的同時結合追蹤項目研究進展；（3）重視結題驗收和后續(xù)管理。項目完成后及時督促、組織項目組做好結題工作，積極與上級主管部門聯(lián)系，對驗收材料加強審查把關；對于重大項目在正式驗收前，組織所學術委員會進行預驗收；對于社會效益、經濟效益和生態(tài)效益顯著的項目，要協(xié)助項目組做好獎勵申報、開發(fā)推廣及成果轉化項目的申報工作。endprint

4.2 培養(yǎng)高素質的科研管理隊伍

一是加強科研管理人員在科技、管理和政策法規(guī)等知識的學習，定期安排管理人員進行專業(yè)化培訓和考察交流，不斷提高管理人員的知識水平和管理能力；通過召開科研管理工作會、專題討論會、經驗交流會等形式，為科研管理人員提供學習和交流的機會，引進科學的管理方法，從根本上提高科研管理人員的總體素質，適應新時期農業(yè)科研管理工作的需要；二是積極支持和鼓勵科研管理人員申報相關的管理類項目，對于比較優(yōu)秀的項目但未獲得資助的項目，可從所基本科研業(yè)務費和改革啟動費中提供部分經費用于支持其開展前期研究，通過執(zhí)行項目，在提高管理理論水平的同時也能有成果產出，增加其獲得職稱和職務晉升機會；三是鼓勵科研管理人員深入到科研項目工作第一線，加強管理人員對相關專業(yè)領域的了解，提高專業(yè)知識水平，同時也便于把握項目執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目執(zhí)行過程中遇到的問題；四是建立“按需設崗、按崗聘任、動態(tài)管理、合理流動”的競爭和流動機制，提高科研管理人員工作積極性，優(yōu)化隊伍結構；五是通過公開招聘的形式引進專門管理人才，完善隊伍人才結構，提升隊伍整體素質。

4.3 完善人員激勵機制

科學的激勵機制，是調動科研和管理人員積極性和主動性、促進單位科研事業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的關鍵，也是建設一流研究所的強勁動力[10]，建議從以下幾個方面完善人員激勵機制：（1）完善現(xiàn)有評價體系，在獎勵和考評中加大項目執(zhí)行情況、經費使用情況和預期產出等管理薄弱部分所占比重；（2）加大對專利、軟件著作權等應用性成果在科研人員職稱評定、績效評定的比重，提高成果轉化效益；（3）對具有較大的探索性、創(chuàng)新性，需要投入較多人力、物力、財力，而研究成果很難在短時間內得到體現(xiàn)的科研項目，應該給予更多的關注和支持，鼓勵科研人員的探索精神；（4）采取有效措施縮小科研管理人員與科研人員在地位及待遇上的差距，建立完善的考核體系使得科研管理人員的職務、職稱晉升不與科研成果直接掛鉤，而以管理人員工作能力、效率、責任心和科研人員對其的評價等綜合指標來確定。

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