王會(huì)杰，謝彩霞

0 引言

社會(huì)中的問題，歸結(jié)起來有兩類：其一，協(xié)調(diào)；其二，合作[1]。協(xié)調(diào)的問題，最終還要?dú)w結(jié)到合作上來。合作，即個(gè)體或群體為了達(dá)到同一目的而采取的聯(lián)合性行動(dòng)，它是實(shí)現(xiàn)雙贏、共贏的有效途徑。隨著知識(shí)的豐富，科研合作也顯得日趨重要。本文借助當(dāng)前科學(xué)計(jì)量學(xué)中較受追捧的研究方法——科學(xué)知識(shí)圖譜(簡(jiǎn)稱“知識(shí)圖譜”)，以h 指數(shù)研究為例，通過繪制h 指數(shù)研究的知識(shí)圖譜，展現(xiàn)當(dāng)前h 指數(shù)研究的現(xiàn)狀和研究趨勢(shì)，反映當(dāng)前科研工作中合作的亟需性和重要性。

1 知識(shí)圖譜的產(chǎn)生

知識(shí)圖譜，基于對(duì)內(nèi)容、引文網(wǎng)絡(luò)和信息可視化的分析，以一種可視化的形式呈現(xiàn)科學(xué)知識(shí)的發(fā)展進(jìn)程和結(jié)構(gòu)關(guān)系，通過對(duì)數(shù)據(jù)的挖掘、分析、分類和繪圖，描述隨著時(shí)間的發(fā)展人類擁有的知識(shí)資源及其載體，闡述研究領(lǐng)域的擴(kuò)散及傳播，它創(chuàng)造了知識(shí)共享的空間，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)研究的合作和深入。最初的知識(shí)圖譜是以數(shù)學(xué)的方程式來描述科學(xué)發(fā)展規(guī)律的，并在此基礎(chǔ)之上進(jìn)而繪制成以曲線為表達(dá)形式的二維圖形。隨后對(duì)科學(xué)合作的三維空間模型的研究大大推動(dòng)了知識(shí)圖譜的發(fā)展，知識(shí)圖譜逐漸由簡(jiǎn)單的二維曲線向較為復(fù)雜的三維立體圖形演化[2]。

知識(shí)圖譜是當(dāng)前科學(xué)計(jì)量學(xué)中較為受追捧的研究方法之一。專家可以通過知識(shí)圖譜迅速了解本領(lǐng)域當(dāng)前研究現(xiàn)狀，把握領(lǐng)域內(nèi)研究的趨勢(shì)；非專家也可以通過知識(shí)圖譜簡(jiǎn)單清晰地了解某一個(gè)領(lǐng)域的總體發(fā)展脈絡(luò)。h 指數(shù)自Hirsch 提出以來，引起學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注，一些學(xué)者還在Hirsch 提出的h 指數(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行了不斷的擴(kuò)展和改進(jìn)[3-4]。選取h 指數(shù)的研究作為科研中的合作性的代表，首先在研究樣本上具有可操作性，其次，具有普遍意義上的代表性。基于知識(shí)圖譜分析的諸多優(yōu)越性，本文將選取知識(shí)圖譜作為研究工具，以有關(guān)h 指數(shù)研究的科學(xué)文獻(xiàn)作為分析對(duì)象，探討科研活動(dòng)中的合作性問題。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文研究的數(shù)據(jù)來源于Thomson Scientific制作的ISI Web of Science 平臺(tái)中的科學(xué)引文索引擴(kuò)展版(Science Citation Index Expanded，SCIE)、社會(huì)科學(xué)引文索引(Social Sciences Citation Index，SSCI)和藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引(Arts & Humanities Citation Index，A&HCI)(簡(jiǎn)稱WOS)三大引文數(shù)據(jù)庫(kù)。所采用的數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為從2006 年到2012 年。在數(shù)據(jù)的選擇方面，首先以“h index”為檢索主題在WOS中進(jìn)行檢索，并結(jié)合Hirsch 關(guān)于h 指數(shù)一文中的施引文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)對(duì)非h 指數(shù)研究進(jìn)行人工排除，最終得到1096 篇有關(guān)h 指數(shù)的研究文獻(xiàn)，以此作為本項(xiàng)研究的數(shù)據(jù)來源。

2.2 知識(shí)圖譜下科研中的合作性分析

為了展現(xiàn)科研中的合作性，本文運(yùn)用Citespace 信息可視化軟件分別繪制“學(xué)者間的合作網(wǎng)絡(luò)”(圖1，見第26 頁(yè))、“機(jī)構(gòu)間的合作網(wǎng)絡(luò)”(圖2，見第26 頁(yè))和“國(guó)家間的合作網(wǎng)絡(luò)”(圖3，見第27 頁(yè))，以此為例，從個(gè)體、機(jī)構(gòu)、國(guó)家(地區(qū))三個(gè)層面上對(duì)科研中的合作性進(jìn)行圖譜展示[5]。

在圖1 中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)大小代表著每位作者發(fā)文量的多少，連線揭示了節(jié)點(diǎn)之間合作者的關(guān)系，連線的粗細(xì)代表作者之間合作的密切程度。幾個(gè)較大的節(jié)點(diǎn)揭示了h 指數(shù)研究領(lǐng)域主要合作者的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。圖中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的合作者分別是美國(guó)的物理學(xué)家赫希(HIRSCH，JE.)、匈牙利厄缶大學(xué)教授布勞溫(BRAUN，T.)博士、美國(guó)著名的情報(bào)學(xué)家和科學(xué)計(jì)量學(xué)家尤金.加菲爾德(GARFIELD，E.)、匈牙利著名的科學(xué)計(jì)量學(xué)家格倫采爾(GLANZEL，W.)教授、比利時(shí)的安特衛(wèi)普大學(xué)的埃格赫(EGGHE，L.)教授、比利時(shí)工業(yè)科技學(xué)院的數(shù)學(xué)家魯索(ROUSSEAU，R.)、匈牙利的科學(xué)家舒伯特(SCHUBERT，A.)等。在作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜中有3 個(gè)較大的聚類：(1)以赫?！８窈铡臃茽柕聻橹行牡暮献骶W(wǎng)絡(luò)；(2)以格倫采爾—魯索—埃格赫為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(3)以布勞溫—格倫采爾—埃格赫為中心的合作網(wǎng)絡(luò)。通過以上作者合作網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜，可以直觀地看到，赫希、布勞溫、加菲爾德、埃格赫、格倫采爾、魯索、舒伯特等在h指數(shù)研究領(lǐng)域比較活躍，基本上形成了較為穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，他們是h 指數(shù)研究領(lǐng)域合作網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)，特別是埃格赫和格倫采爾，更是該合作網(wǎng)絡(luò)中的重要關(guān)鍵點(diǎn)。

圖1 學(xué)者間的合作網(wǎng)絡(luò)

圖2 機(jī)構(gòu)間的合作網(wǎng)絡(luò)

圖3 國(guó)家(地區(qū))間的合作網(wǎng)絡(luò)

在圖2 中，樣本的選擇為每個(gè)年度的前50個(gè)機(jī)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)的大小表示機(jī)構(gòu)的發(fā)文量，連線的粗細(xì)意味著機(jī)構(gòu)之間合作的緊密程度。從研究中可以發(fā)現(xiàn)有5 個(gè)主要合作網(wǎng)絡(luò)：(1)以Henan Normal Univ—Univ Antw erp—Hasselt Univ—Chinese Acad Sci 為中心合作網(wǎng)絡(luò)；(2)以Hungarian Acad SCI—Katholieke Univ Leuven—Semmelweis Univ—Eotvos Lorand 為中心合作網(wǎng)絡(luò)；(3)以Katholieke Univ Leuven—KHBO Assoc KU Leuven—Hungarian Acad Sci為中心合作網(wǎng)絡(luò)；(4) 以Univ Antwerp—Univ Hasselt—KHBO—Henan Normal Univ—Hasselt Univ 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(5)以Hasselt Univ—Univ Antwerp—Henan Normal Univ—KHBO Assoc KH Leuven 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)。通過該圖還可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)文量最多的是安特衛(wèi)普大學(xué)，其次是SCI 研究機(jī)構(gòu)、魯汶大學(xué)、蘇黎世大學(xué)、開姆尼茨工業(yè)大學(xué)、蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院、印第安納大學(xué)、格拉那達(dá)大學(xué)、河南師范大學(xué)等。從機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜中，可以看出河南師范大學(xué)與其他機(jī)構(gòu)都有合作，說明河南師范大學(xué)在該領(lǐng)域研究中也是較為活躍的機(jī)構(gòu)。在這些研究機(jī)構(gòu)中，安特衛(wèi)普大學(xué)與哈塞爾特大學(xué)、河南師范大學(xué)和安特衛(wèi)普大學(xué)、哈塞爾特大學(xué)、布魯日- 奧斯坦天主教大學(xué)等都有合作。從整個(gè)網(wǎng)絡(luò)來看，河南師范大學(xué)、安特衛(wèi)普大學(xué)、哈塞爾特大學(xué)是網(wǎng)絡(luò)中的中心節(jié)點(diǎn)。

將圖1 和圖2 中“學(xué)者間的合作網(wǎng)絡(luò)”以及“機(jī)構(gòu)間的合作網(wǎng)絡(luò)”結(jié)合起來進(jìn)行分析，可以展示出在圖譜中起關(guān)鍵作用的科學(xué)家節(jié)點(diǎn)及其之間的合作關(guān)系。譬如河南師范大學(xué)的梁立明、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的金碧輝都與安特衛(wèi)普大學(xué)普賴斯獎(jiǎng)獲得者埃格赫進(jìn)行過合作研究，合著論文數(shù)2 篇，第一篇是《Fundamental properites of rhythm sequences》，第二篇是《A relation between h- index and impact factor in the pow er- law model》。其中，金碧輝(2007)發(fā)表在《科學(xué)通報(bào)》上的文獻(xiàn)共有引文146 篇，梁立明(2006)發(fā)表在科學(xué)計(jì)量學(xué)期刊上的文獻(xiàn)共有引文48 篇。而埃格赫的引文是488 篇，發(fā)表在科學(xué)計(jì)量學(xué)期刊的文獻(xiàn)引用的較多。2005 年以后，埃格赫的主要研究方向轉(zhuǎn)移到h 指數(shù)的研究領(lǐng)域，并在2006 至2007 年發(fā)表了3 篇關(guān)于h 指數(shù)的論文，并且被引頻次都比較高。這3 篇論文分別是：《Theroy and practice of the g- index》 《The r- and AR- indeces： Complementing the h- index》《An informetric model for the Hirsch- index》。其中，引用埃格赫論文的國(guó)家(地區(qū))主要集中在美國(guó)、比利時(shí)、中國(guó)大陸、英國(guó)等國(guó)家(地區(qū))。

在圖3 表明的h 指數(shù)研究有關(guān)國(guó)家(地區(qū))合作的圖譜中可以看出，每個(gè)國(guó)家(地區(qū))的研究實(shí)力各不相同。在國(guó)家(地區(qū))合作研究網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜中形成了8 個(gè)較大的合作聚類：(1)以USA—CANADA—GERMANY—SWITZERLAND為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(2)以BELGIUM—P.R.CHINA—ENGLAND—HUNGARY 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(3)以ENG- LANGD—NEW ZEALAND—JAPAN—P.R.CHINA—SCOTLAND—SOUTH AFRICA 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(4)以AUSTEALIA—NETHERLANDS —NEWEALAND—TAIWAN—ENGLAND 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(5)以USA—CANADA—GREECE—CA USA—NY USA為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(6)GERMANY—P.R.CHINA—TAIWAN—BELGIUM 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(7)以SPAIN—MEXICO—CUBA 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)；(8)NEHERLANDS—AUSTRIA—AUSTRALIA—IRELAND 為中心的合作網(wǎng)絡(luò)。從該圖還可以看出，標(biāo)示美國(guó)的節(jié)點(diǎn)最大，說明美國(guó)在h 指數(shù)領(lǐng)域的研究成果最多。其次分別是德國(guó)、比利時(shí)、奧地利、英格蘭、中國(guó)大陸、澳大利亞、加拿大、希臘、荷蘭、莫斯科、中國(guó)臺(tái)灣等。從節(jié)點(diǎn)的大小比較來看，美國(guó)和德國(guó)在h 指數(shù)研究領(lǐng)域遙遙領(lǐng)先于世界其他國(guó)家(地區(qū))，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。但是從合作網(wǎng)絡(luò)的中心度來看，德國(guó)、加拿大、中國(guó)大陸依次排在前三位。說明這三個(gè)國(guó)家(地區(qū))在h 指數(shù)研究領(lǐng)域比較活躍，與其他國(guó)家合作較為廣泛。雖然美國(guó)在該領(lǐng)域研究成果最多，但國(guó)際合作并不活躍，大都是美國(guó)本土內(nèi)的合作。相對(duì)而言，中國(guó)大陸的發(fā)文數(shù)量雖落后于美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家(地區(qū))，但中國(guó)與其他國(guó)家(地區(qū))的合作較多，圖譜中顯示中國(guó)與美國(guó)、德國(guó)、比利時(shí)、英格蘭等國(guó)家(地區(qū))都有密切的合作關(guān)系。

3 結(jié)論

當(dāng)前知識(shí)圖譜已經(jīng)成為科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，在各門學(xué)科領(lǐng)域的應(yīng)用也越來越廣泛。本文運(yùn)用知識(shí)圖譜對(duì)h 指數(shù)研究領(lǐng)域的合作情況進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)：(1)參與科研合作的個(gè)體基本上形成了較為穩(wěn)定的研究集群，各集群之間以著名科學(xué)家為關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)一步鏈接成為h 指數(shù)研究領(lǐng)域的整體合作網(wǎng)絡(luò)圖譜。(2)從機(jī)構(gòu)間合作的網(wǎng)絡(luò)來看，h 指數(shù)研究領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)合作主要集中在國(guó)內(nèi)外大學(xué)之間。機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜揭示出河南師范大學(xué)、安特衛(wèi)普大學(xué)、哈塞爾特大學(xué)是網(wǎng)絡(luò)中的中心節(jié)點(diǎn)?！皩W(xué)者間的合作網(wǎng)絡(luò)”以及“機(jī)構(gòu)間的合作網(wǎng)絡(luò)”結(jié)合起來共同展示出在圖譜中起關(guān)鍵作用的科學(xué)家節(jié)點(diǎn)及其之間的合作關(guān)系。(3)受個(gè)體和機(jī)構(gòu)的影響，國(guó)家(地區(qū))與國(guó)家(地區(qū))之間在h指數(shù)研究領(lǐng)域的合作日愈廣泛。綜合來看，美國(guó)在該領(lǐng)域研究成果數(shù)量最顯著，德國(guó)在該領(lǐng)域的國(guó)際合作最為活躍。相對(duì)而言，中國(guó)大陸在該領(lǐng)域的成果數(shù)量不多，但中國(guó)大陸與其他國(guó)家(地區(qū))的合作較為頻繁，圖譜中顯示中國(guó)大陸與美國(guó)、德國(guó)、比利時(shí)、英格蘭等國(guó)家(地區(qū))都有密切的合作關(guān)系。(4)個(gè)體之間的合作對(duì)機(jī)構(gòu)和國(guó)家層面的合作具有重要的影響和推動(dòng)作用。從網(wǎng)絡(luò)圖譜來看，個(gè)體層面的三大聚類引發(fā)了五個(gè)機(jī)構(gòu)層面的合作集群和八個(gè)國(guó)家(地區(qū))層面的合作集群。

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