(浙江工業(yè)大學(xué)圖書館 浙江杭州 310014)

1 前言

學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)交流和傳播系統(tǒng)中占據(jù)著最為重要的位置。20世紀(jì)90年代以來，學(xué)術(shù)期刊價格大幅度提高，而圖書館的訂閱經(jīng)費嚴(yán)重不足，導(dǎo)致了世界范圍內(nèi)的“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”。為應(yīng)對這一危機(jī)，國際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書館界和政府機(jī)構(gòu)發(fā)起了開放存取 (Open Access，簡稱OA)運動，推動學(xué)術(shù)信息和科研成果通過網(wǎng)絡(luò)自由傳播和免費獲取。

筆者以“211”高校圖書館為例，對圖書館開放存取資源的揭示和利用情況進(jìn)行調(diào)查，并從高校類型和所在區(qū)域角度分析其存在的問題，并從資源的搜集、集成和揭示、宣傳和推廣、館際合作四個方面提出了具體的實施策略，以期對今后高校圖書館的開放存取資源揭示工作有所幫助。

2 “211”高校圖書館開放存取資源揭示現(xiàn)狀調(diào)查與分析

對111所“211”高校圖書館主頁揭示開放存取資源的情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的開放存取資源范圍指通過開放存取出版模式出現(xiàn)的，可以免費獲取全文的學(xué)術(shù)信息資源，主要包括開放存取期刊、學(xué)科知識庫、機(jī)構(gòu)知識庫、教學(xué)資源網(wǎng)站等。

2．1 開放存取資源揭示的基本情況分析

調(diào)查結(jié)果顯示，111所“211”高校中，有98所即88．29%的高校圖書館對開放存取資源進(jìn)行了不同方式和不同程度的揭示。為了了解學(xué)校類型是否與圖書館開放存取資源的揭示工作存在相關(guān)關(guān)系，根據(jù)武書連的《中國大學(xué)評價》課題組公布的2013中國大學(xué)排行榜〔1〕，將“211”高校分為研究型、研究教學(xué)型、教學(xué)研究型和教學(xué)型四種類型統(tǒng)計，統(tǒng)計結(jié)果顯示，36所研究型大學(xué)圖書館都對開放存取資源進(jìn)行了揭示(占100%);而隨著學(xué)校層次的降低，揭示開放存取資源的圖書館的比例在不斷下降，60所研究教學(xué)型大學(xué)圖書館有52所有揭示(占86．67%);而13所教學(xué)研究型大學(xué)圖書館有9所(占69．23%)有揭示。表明，學(xué)校的層次、能力與開放存取資源揭示工作的開展存在一定的相關(guān)關(guān)系。一方面，高層次學(xué)校的教學(xué)和科研工作對圖書館的資源建設(shè)提出了更高的要求，圖書館迫切需要利用開放存取資源來更好地滿足用戶的信息需求;另一方面，高層次學(xué)校圖書館在經(jīng)費支持、硬件設(shè)施、館員隊伍上也擁有一定優(yōu)勢，有實力對開放存取資源進(jìn)行集成和揭示。

2．2 開放存取資源揭示的方式分析

數(shù)據(jù)庫列表鏈接、資源導(dǎo)航鏈接、OA期刊集成檢索平臺和OPAC整合是國內(nèi)高校圖書館揭示開放存取資源最常使用的方式，調(diào)查結(jié)果顯示(見表1)，鏈接模式揭示是采用最多的揭示方式。這種方式存在的主要問題是對開放存取資源的標(biāo)識不明確，大部分圖書館僅將開放存取資源簡單分類或不加分類地羅列在數(shù)據(jù)庫列表中，并未標(biāo)注“OA”、“開放存取”或“免費”等標(biāo)識，主頁上也未對開放存取資源作任何介紹。其次是分類不明確，未設(shè)置開放存取資源導(dǎo)航專欄，只有23所圖書館設(shè)置了“OA”、“開放獲取”、“開放存取”欄目，而其他的圖書館直接將開放存取資源鏈接不加區(qū)分地歸到“網(wǎng)絡(luò)免費資源”、“免費數(shù)據(jù)庫”或“推薦學(xué)術(shù)站點”資源導(dǎo)航欄目下。將開放存取資源與免費網(wǎng)絡(luò)資源混排在一起，會影響作者對資源的判斷，使用戶忽視這些免費獲取的資源，從而影響資源利用效率。

表1 開放存取資源揭示的方式

目前，開放存取資源在國內(nèi)的利用效率總體上未達(dá)到預(yù)期，集成與揭示力度不足是造成資源利用效率不高的主要原因?！?〕在111所“211”高校中，只有 31所即不到 1/3開發(fā)建設(shè)了OA期刊集成檢索平臺，而且在地域分布上存在一定的集中性(見圖1)。主要分布在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)，北京9所，上海5所，江蘇和湖北各3所，廣東和四川各2所，其余如天津、黑龍江、浙江、湖南、陜西、廣西、貴州各1所。且同一地區(qū)中存在著交流與合作。采用OPAC整合模式將開放存取資源與館藏資源完美結(jié)合的只有12所，占12．24%，其中2/3是國內(nèi)一流的研究型大學(xué)。同時采用1、2、3種揭示方式的有17所，占17．35%，其中以研究型大學(xué)圖書館為主。清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、武漢大學(xué)、電子科技大學(xué)、暨南大學(xué)、南京大學(xué)和上海大學(xué)等7所高校的圖書館同時采用前4種方式集成和揭示開放存取資源調(diào)查結(jié)果表明，國內(nèi)圖書館揭示開放存取資源總體上還處于初級的整合階段，集成和揭示的廣度和深度都不夠，只有少數(shù)高層次、高水平的研究型大學(xué)和研究教學(xué)型大學(xué)的圖書館有能力采用OA期刊集成檢索平臺和OPAC整合等模式深層次揭示開放存取資源。

2．3 開放存取資源揭示的數(shù)量與內(nèi)容分析

我國“211”高校圖書館揭示的開放存取資源總體上數(shù)量較少，而且館際之間存在較大差異，將近一半的圖書館(46所)僅揭示了1-5個開放存取資源，但也有將近1/4的圖書館揭示了20個以上的開放存取資源站點，揭示資源較多(50個以上)的是西南交通大學(xué)、武漢理工大學(xué)、江南大學(xué)、東南大學(xué)和西北大學(xué)。

國內(nèi)高校圖書館揭示的開放存取資源主要以開放存取期刊全文數(shù)據(jù)庫和開放存取資源集成服務(wù)平臺為主，缺少對學(xué)科知識庫、機(jī)構(gòu)知識庫和教學(xué)資源網(wǎng)站的揭示，而且存在重外文、輕中文的情況。高校圖書館揭示頻率最高的10種開放存取資源(見圖1)，有7種是開放存取期刊全文數(shù)據(jù)庫和集成服務(wù)平臺，2種預(yù)印本系統(tǒng)和1種OA搜索引擎，其中80%的是國外知名的收錄大量學(xué)術(shù)資源的開放存取資源數(shù)據(jù)庫和集成服務(wù)平臺，排名第一的DOAJ，共計有56所“211”高校圖書館進(jìn)行了揭示。出現(xiàn)這種情況與國內(nèi)開放存取資源數(shù)量少有很大的關(guān)系，據(jù)統(tǒng)計，OA期刊主要集中在發(fā)達(dá)國家，占OA期刊總數(shù)的71．05%;〔3〕72%的OA知識庫使用的語言是英語，另有11%的OA知識庫使用西班牙語?！?〕國內(nèi)開放存取資源被揭示最多的是中國科技論文在線和OA資源一站式檢索平臺Socolar，大部分圖書館都揭示了這兩種資源，其他如中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫、香港科技大學(xué)開放存取機(jī)構(gòu)知識庫，以及2013年7月發(fā)布的北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫Beta版等都成為國內(nèi)高校圖書館揭示開放存取資源時關(guān)注的重點。

3 高校圖書館揭示開放存取資源的實施策略

3．1 全面搜集開放存取資源，建立特色化虛擬館藏

揭示開放存取資源的基礎(chǔ)和前提是資源的搜集。圖書館應(yīng)根據(jù)館藏目標(biāo)和學(xué)校的學(xué)科專業(yè)特色確定資源搜集范圍;圖書館員要熟悉開放存取資源及其獲取策略，從眾多資源中甄選高質(zhì)量且適用于本校的資源形成本館特色虛擬館藏。對大部分圖書館來說，自己去搜集開放存取資源并形成自身的開放存取目錄是不現(xiàn)實的，世界著名的開放存取的期刊目錄、倉儲目錄、資源服務(wù)平臺等基本反映了當(dāng)今開放存取資源現(xiàn)狀，而OA搜索引擎能使用戶方便快捷全面了解所需的開放存取文獻(xiàn)，因此，此類資源應(yīng)作為搜集的重點。①本次調(diào)查統(tǒng)計結(jié)果中揭示次數(shù)最多的DOAJ、Socolar、High-Wire Press、中國科技論文在線等資源，以及Open J-Gate、JSTAGE、SciELO、Open Science Directory等重要期刊資源是圖書館關(guān)注的重點。②OA倉儲數(shù)量與日俱增，截至2013年9月，世界兩大著名OA倉儲目錄OpenDOAR收錄的倉儲數(shù)量超過2400 個〔5〕，ROAR 收錄的倉儲數(shù)量超過 3500 個〔6〕。列出這兩個OA倉儲目錄，用戶所能鏈接的資源已是非?？捎^，各高校圖書館可將其中與學(xué)校專業(yè)設(shè)置相關(guān)的主要資源按學(xué)科分類收集起來形成自身的倉儲資源列表。③目前主要的 OA 搜索引擎有 OAISter、Scirus、Google Scholar、OA Library等，且各有不同的側(cè)重點，應(yīng)盡可能全面搜集。④用戶作為圖書館資源的使用者，最了解自己的需要，而且個人也積累了一些開放存取資源，因此圖書館可通過在主頁設(shè)置“推薦開放存取資源”的鏈接，讓用戶參與共建開放存取資源。

3．2 集成和揭示開放存取資源，提高資源利用率

3．2．1 淺層次揭示模式

鏈接模式是初級的整合模式，往往只提供一個資源的鏈接，不帶任何檢索功能，包括數(shù)據(jù)庫列表鏈接和資源導(dǎo)航鏈接兩種方式。對于開放存取資源，用戶了解較少，而如果不了解，就談不上利用。因此，資源類目設(shè)置直接影響資源的利用效率。為了促進(jìn)開放存取資源的有效利用，圖書館在數(shù)據(jù)庫列表鏈接開放存取資源時，應(yīng)明確標(biāo)識“開放存取”、“OA資源”或“免費”。在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)航時，應(yīng)按資源類型將所有開放存取資源主要分為OA期刊、OA倉儲、OA搜索引擎三類設(shè)立專欄，或根據(jù)學(xué)科分類將開放存取資源進(jìn)行組織，避免無序的堆砌，并對每個資源進(jìn)行適當(dāng)?shù)奈淖纸榻B。對揭示的開放存取資源主要信息進(jìn)行較詳細(xì)的介紹，有利于用戶更好地了解開放存取資源，提高資源的利用率。

3．2．2 深層次揭示模式

將圖書館購買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫、自檢數(shù)據(jù)庫和開放存取資源進(jìn)行統(tǒng)一集成，構(gòu)建“一站式”檢索平臺，為用戶提供一個統(tǒng)一入口的檢索服務(wù)系統(tǒng)，是深層次揭示開放存取資源的模式。深層次揭示模式可提高用戶資源獲取和利用的效率。圖書館應(yīng)該根據(jù)資源的種類和自身的技術(shù)實力選擇合適的揭示模式。具體可考慮:①開放存取資源與OPAC整合。OPAC系統(tǒng)是圖書館用戶最常使用的檢索系統(tǒng)，對開放存取資源進(jìn)行MARC編目，讓用戶通過檢索平臺全面獲取館藏的紙本、數(shù)據(jù)庫和開放存取資源的目錄，可實現(xiàn)不同類型資源的互補，使用戶的信息需求得到極大的滿足。②開放存取資源的跨庫整合。通過OAI、DOI、Open URL等互操作協(xié)議將存儲在異構(gòu)數(shù)據(jù)庫中的各類型開放存取資源進(jìn)行收集、整理和重新標(biāo)記，建立邏輯統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)庫，并通過元數(shù)據(jù)級別的互操作技術(shù)，為用戶提供統(tǒng)一的檢索界面，實現(xiàn)開放存取資源之間的無縫鏈接。③開放存取資源和商業(yè)數(shù)據(jù)庫的跨庫整合。這種整合是基于用戶視角，用戶不再關(guān)心檢索的是開放存取資源還是商業(yè)數(shù)據(jù)庫資源。由于商業(yè)數(shù)據(jù)庫底層數(shù)據(jù)的不透明性，實現(xiàn)這種整合往往需要更高的信息技術(shù)支持，國內(nèi)技術(shù)實力雄厚的高校圖書館往往采用本館開發(fā)或者購買數(shù)字資源管理軟件來實現(xiàn)這種整合?！?〕

目前開放存取資源的整合還處于信息整合階段。隨著語義互聯(lián)網(wǎng)和本體技術(shù)的快速發(fā)展，開放存取資源的整合將向知識整合邁進(jìn)。圖書館可在異構(gòu)資源系統(tǒng)中對搜集的開放存取資源通過無用詞過濾、分詞處理、特征詞提取、語義標(biāo)注等步驟進(jìn)行知識提取，并對相應(yīng)的知識元進(jìn)行存儲，實現(xiàn)知識的檢索服務(wù)，為用戶提供一個功能強(qiáng)大的統(tǒng)一檢索平臺?！?〕

3．3 加大宣傳和推廣力度，提高開放存取資源認(rèn)知度

開放存取資源是圖書館數(shù)字資源的一種有效補充，但是國內(nèi)許多讀者還不太了解。據(jù)2012年的調(diào)查顯示，目前只有28．5%的被調(diào)查者使用過開放存取資源，64%的科研人員對開放存取的認(rèn)知還處于“聽說過”或“不了解”的階段?！?〕因此，圖書館要加大宣傳和推廣力度，提高開放存取資源的認(rèn)知度。①利用傳統(tǒng)方式進(jìn)行宣傳。通過宣傳海報，印制OA運動介紹、開放存取資源學(xué)科特點及獲取策略、開放存取期刊投稿指南等資料來宣傳開放存取資源。通過新生入館教育講座、信息素質(zhì)教育課、“開放存取資源利用”專題講座推薦開放存取資源。OA出版可以提高作者論文影響力，圖書館也可邀請OA出版商來宣傳開放存取期刊，使更多用戶成為開放存取資源的出版者。②利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)媒介進(jìn)行宣傳。在主頁上開設(shè)“開放存取資源”專欄、數(shù)據(jù)庫列表鏈接明確標(biāo)注“OA”或“免費”字樣、建設(shè)開放存取資源檢索系統(tǒng)，使讀者在瀏覽圖書館主頁信息和檢索館藏資源時更容易獲取開放存取資源。還應(yīng)發(fā)揮微博、微信等公眾平臺的營銷功能，向用戶宣傳和推送開放存取資源。③發(fā)揮全體館員的宣傳作用。圖書館員對開放存取資源的陌生也是造成圖書館開放存取資源利用較少的原因之一。因此，要加強(qiáng)對館員的教育和培訓(xùn)，以有效地宣傳、指導(dǎo)、幫助讀者利用開放存取資源。建立學(xué)科館員制度的圖書館可利用學(xué)科館員與具體院系讀者直接見面的優(yōu)勢，有針對性地進(jìn)行開放存取資源的宣傳推薦。

3．4 加強(qiáng)交流與合作，共建共享開放存取資源

任何一個高校圖書館都無法做到集成和揭示所有用戶所需的開放存取資源，加強(qiáng)圖書館之間的交流與合作，可共享參與機(jī)構(gòu)的技術(shù)力量和設(shè)施，避免開放存取資源建設(shè)中的人、財、物等的重復(fù)投入，提高資源集成和揭示的效率。如美國哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院圖書館憑借各自的開放存取項目、機(jī)構(gòu)知識庫以及數(shù)字存儲方法建設(shè)開放存取聯(lián)合項目;學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC)成立了開放存取工作組，并建立開放存取項目網(wǎng)站以方便圖書館員、管理人員與其他人員及時共享各大學(xué)OA有關(guān)項目的信息;〔10〕中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)網(wǎng)格收集并存儲了中科院下屬89個研究院所的開放存取知識庫資源，并對其進(jìn)行聚合、集成和傳播利用?！?1〕。

經(jīng)費充足的高校圖書館有實力和能力建設(shè)本館的開放存取資源檢索平臺，而對于有些高校來說，他們自購數(shù)據(jù)庫較少，對開放存取資源利用十分渴望，但又面臨著資金不足和人才匱乏的窘境。因此，高校圖書館之間的交流與合作，可借助各級圖書館聯(lián)盟成立相關(guān)組織和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，以統(tǒng)一、規(guī)范和協(xié)調(diào)各館開放存取資源的集成和揭示工作，通過協(xié)調(diào)搜集、聯(lián)合編目、統(tǒng)一整合等方式，將各圖書館的開放獲取資源集中集成和揭示后提供各成員館使用，以真正實現(xiàn)開放存取資源的共建共享。

1．人民網(wǎng)教育頻道．2013中國大學(xué)排行榜前350名出爐．〔2013-08-10〕．http://edu．people．com．cn/n/2013/0409/c1053-21072 330．html

2．徐麗芳，劉錦宏．我國高校圖書館開放獲取學(xué)術(shù)資源集成與揭示現(xiàn)狀分析．出版科學(xué)，2011(3):76-80

3．胡德華等．開放存取期刊研究．長沙:中南大學(xué)出版社，2013:47

4．張惠．開放存取:理論 建構(gòu) 服務(wù)．北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2013:59

5．http://www．opendoar．org

6．http://roar．eprints．org

7．張玉祥．高校圖書館開放存取資源的整合模式研究．山東大學(xué)碩士論文，2012:32-33

8．盧曉何，張立新．開放獲取資源知識整合平臺構(gòu)建研究．情報科學(xué)，2011(2):253-257

9．翟金金，魏小梅．中國科研人員對開放存取認(rèn)知與態(tài)度的調(diào)查分析．內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2012(5):109-110

10．黃如花．利用開放存取資源提升館藏質(zhì)量．中國圖書館學(xué)報，2008(5):26-32

11．http://www．irgrid．a(chǎn)c．cn