(華東師范大學(xué)圖書(shū)館 上海 200241)

外文圖書(shū)是外文文獻(xiàn)的重要組成部分，且價(jià)格昂貴，很有必要對(duì)經(jīng)費(fèi)使用效率進(jìn)行評(píng)鑒。對(duì)博士論文征引外文圖書(shū)保障率的統(tǒng)計(jì)，就成為圖書(shū)館外文館藏評(píng)估的利器，具有一定理論價(jià)值。

1 實(shí)施方法和過(guò)程

1．1 調(diào)查對(duì)象

本調(diào)查的對(duì)象是2012年的博士論文，不包括博士后出站報(bào)告。另外，未解密論文的引文數(shù)據(jù)也不在統(tǒng)計(jì)之列。

1．2 實(shí)施思路

從本館博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)中下載論文的pdf文檔，請(qǐng)計(jì)算機(jī)專業(yè)人員編寫(xiě)程序，將參考文獻(xiàn)部分提取輸進(jìn)excel表格，組成第一組數(shù)據(jù)。同時(shí)導(dǎo)出本館系統(tǒng)中的外文書(shū)目，做成excel表格，作為第二組數(shù)據(jù)。再將兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)分析，得出結(jié)論和建議。

1．3 操作要點(diǎn)

1．3．1 字段設(shè)置

第一組(博士論文參考文獻(xiàn))數(shù)據(jù)包含以下信息:專業(yè)方向、院系、指導(dǎo)老師、征引文獻(xiàn)詳情。前三個(gè)字段用來(lái)跟蹤論文的學(xué)科背景。第二組(館藏書(shū)目)數(shù)據(jù)包括兩部分信息，第一部分是圖書(shū)本身的屬性，包括主題名、主要責(zé)任者、出版信息、版本、語(yǔ)種、文獻(xiàn)載體和形態(tài);第二部分屬于圖書(shū)的館藏特征，包括經(jīng)費(fèi)來(lái)源、采購(gòu)書(shū)商、借書(shū)次數(shù)、續(xù)借次數(shù)。

1．3．2 匹配對(duì)象

本研究的外文“圖書(shū)”大致包括論文征引文獻(xiàn)中的專著、會(huì)議論文集及部分連續(xù)出版物等。有些出版機(jī)構(gòu)，如Springer，會(huì)出些連續(xù)出版物，多是定期召開(kāi)國(guó)際會(huì)議論文的結(jié)集，周期不定，沒(méi)有期刊號(hào)。一些跨國(guó)研究機(jī)構(gòu)和公益組織，如國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)，會(huì)定期發(fā)表連續(xù)性報(bào)告。上述文獻(xiàn)數(shù)量不大，其中的文獻(xiàn)若經(jīng)正式出版社刊印，在館藏記錄中有出版狀況可循，是以外文“圖書(shū)”而非期刊經(jīng)費(fèi)買進(jìn)的，歸類時(shí)并入“圖書(shū)”類。而未注明出版情況的，可能是非正式出版物，或?qū)儆谫?zèng)送文獻(xiàn)，較難納入圖書(shū)采訪人員控制范圍，與采購(gòu)經(jīng)費(fèi)關(guān)系不大，與本次評(píng)估關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，則仍歸入“研究報(bào)告”、“會(huì)議論文”類。

1．3．3 匹配要求

對(duì)兩組數(shù)據(jù)采取模糊匹配方法，要求對(duì)主題名、主要責(zé)任者、出版情況三個(gè)字段都要有信息匹配，但每個(gè)字段內(nèi)都可以是部分匹配。這主要是考慮到相當(dāng)數(shù)量的引文數(shù)據(jù)與館藏?cái)?shù)據(jù)的以下不同:①對(duì)主要責(zé)任者姓氏、名稱的位置排列，特別是姓名包含三個(gè)以上部分的，有不同的處理辦法。②書(shū)名中存在主題名、副題名、小題名的情況，存在對(duì)后兩者是加還是不加、加幾個(gè)的不同。有些書(shū)的叢編題名與主題名容易混淆。③出版信息中，有些出版社有多個(gè)分社，有些書(shū)是幾個(gè)出版社之間合作出版，有些圖書(shū)版本年代與印刷時(shí)間標(biāo)注讓人產(chǎn)生混淆，有些出版社存在簡(jiǎn)稱，非專業(yè)人員難以弄清。

1．3．4 匹配結(jié)果的處理

古代經(jīng)典，流傳中產(chǎn)生不同版本體系，其間存在內(nèi)容差異，無(wú)法相互印證。近代不同版本間出版者、導(dǎo)言、序、跋、后記可能不一樣，但主體內(nèi)容相同，可相互參證。國(guó)內(nèi)影印本要看原本情況，國(guó)內(nèi)譯本只能算內(nèi)容大致相同。字典、詞典、教程、百科全書(shū)之間的不同版本，即使主要責(zé)任者、出版機(jī)構(gòu)相同，出版時(shí)距不長(zhǎng)，內(nèi)容也會(huì)經(jīng)常修訂，不能算是匹配。所以對(duì)工具書(shū)、教材的匹配要求要嚴(yán)格，對(duì)近、當(dāng)代名著則可放寬要求。

外文書(shū)的各種版本，很多版本間文本內(nèi)容一致，若不涉及序、跋、前言、后記、叢編等附加部分，一般是可以相互替代的。引文版本與館藏版本之間有則有所不同。若因?yàn)槌霭嫔?，出版年代的不同而認(rèn)定圖書(shū)館這個(gè)版本沒(méi)有支持科研，抹殺采訪人員的勞動(dòng)，也是不夠公平的?；谶@種情況，本文使用“完全保障”、“近似保障”兩級(jí)概念，來(lái)處理匹配結(jié)果，以切合采訪工作的實(shí)際。

外文書(shū)版本有四項(xiàng)要素:主題名、第一著(編)者、出版信息(出版地、出版社、出版時(shí)間)、語(yǔ)種。若征引信息與館藏書(shū)目四項(xiàng)情況完全相符，那就是版本完全相同。考慮閱覽電子圖書(shū)，書(shū)目中應(yīng)含電子文本。所以，“完全保障”的情況就可涵蓋國(guó)外紙質(zhì)原版(國(guó)內(nèi)影印版等同于國(guó)外原版)、電子版。上述情況外，若主題名、撰著(編)人相同，而出版信息、語(yǔ)種不同，均算作“近似保障”，情況也包括紙質(zhì)(含影印)和電子本。兩種保障率相加，可以算作是“總體保障率”。

計(jì)算時(shí)，若館藏中并存幾種不同級(jí)別的保障情況，無(wú)論載體與次數(shù)，只按照高級(jí)別的算一次。若同現(xiàn)“完全保障”級(jí)別的紙本與電子書(shū)數(shù)據(jù)，也只算一次“完全保障”。

2 外文圖書(shū)保障數(shù)據(jù)

匹配后，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、歸并，先產(chǎn)出外文圖書(shū)保障率的數(shù)據(jù)，再圍繞它對(duì)外文采訪工作進(jìn)行探討。

2．1 征引文獻(xiàn)概況

本次抽取博士論文463篇，共提取參考文獻(xiàn)95194條(篇均205．60條)，包括中文43600條，外文51594條。篇均征引外文文獻(xiàn)111．43條，占征引總量的54．20%，比重大于中文所占征引總量的46%。

外文文獻(xiàn)中，有期刊37846條，研究報(bào)告966條，網(wǎng)站文獻(xiàn)1391條，學(xué)位論文326條，會(huì)議論文277條，其他類型資源(日?qǐng)?bào)、檔案、專利、手稿等)954條，外文圖書(shū)9834條。其中外文期刊排名第一，外文圖書(shū)排名第二，占19．06%，占論文總征引量的10．33%。

2．2 外文文獻(xiàn)保障情況

2．2．1 總體保障情況

本次對(duì)2012屆博士論文所征引的9000多條外文圖書(shū)在本館系統(tǒng)中進(jìn)行了查詢匹配，以保障條數(shù)(n)除以外文征引總條數(shù)(m)，得出保障率(n/m)的百分比，簡(jiǎn)列為表1:

表1 外文圖書(shū)保障率總覽表

2．2．2 學(xué)科保障情況

總體保障比率只能大致說(shuō)明文獻(xiàn)支撐的總體情況，為了更準(zhǔn)確揭示圖書(shū)館對(duì)各學(xué)科高層次研究的支持力度，現(xiàn)將博士論文分學(xué)科統(tǒng)計(jì)，得出各專業(yè)征引外文圖書(shū)總量(m)和匹配數(shù)(n)，出計(jì)算出專業(yè)保障(n/m)百分比。詳見(jiàn)表2:

表2 各專業(yè)保障率列表

18 政治學(xué)理論 33．59%51．15% 66 中國(guó)古典文獻(xiàn)學(xué)14．29%28．57%19 國(guó)際冷戰(zhàn)史 33．33%40．17% 67 生態(tài)學(xué)13．61%34．32%20 教育倫理學(xué) 33．33% 50% 68 職業(yè)技術(shù)教育學(xué)13．11%22．13%21 高等教育學(xué) 33．04%41．52% 69 地圖學(xué)與地理信息系統(tǒng)12．96%22．84%22 系統(tǒng)理論 32．61%47．83% 70 特殊教育學(xué)12．24%20．41%23 英語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué) 32．44%47．86% 71 自然地理學(xué)12．17%25．40%24 基礎(chǔ)心理學(xué) 32．43%54．05% 72 基因組學(xué)11．11%22．22%25 無(wú)機(jī)化學(xué) 31．82%54．55% 73 人口學(xué)10．53%26．32%26 國(guó)外馬克思主義 31．82% 50% 74 世界經(jīng)濟(jì)10% 27．50%27 基礎(chǔ)數(shù)學(xué) 31．71%44．72% 75 計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)9．24% 15．26%28 計(jì)算數(shù)學(xué) 30．51%50．85% 76 水生生物學(xué)8．70% 21．74%29 專門史 30．29%41．14% 77 心理信息工程學(xué)8．33% 25%30 河口海岸學(xué) 30．23%46．51% 78 世界史7．75% 12．40%31 學(xué)科教育 30．09%44．91% 79 馬克思主義基本原理7．69% 15．38%32微電子學(xué)與固體電子學(xué) 30% 55% 80思想政治教育6．25% 6．25%33 納米物理學(xué) 30% 43．33% 81 分析化學(xué)6．12% 24．49%34 金融學(xué) 29．87%38．96% 82 藝術(shù)語(yǔ)言學(xué)4．84% 11．29%35 凝聚態(tài)物理 29．63%66．67% 83 政治哲學(xué)4．81% 11．54%36環(huán)境工程 28% 48% 84通信與信息系統(tǒng)4．65% 20．93%37 史學(xué)理論與史學(xué)史 27．13%39．53% 85 中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)4．59% 5．50%38 有機(jī)化學(xué) 26．79% 50% 86 第四紀(jì)地質(zhì)學(xué)3．33% 13．33%39 人文地理學(xué) 25．67%38．21% 87 生物醫(yī)學(xué)0 5．26%40 中國(guó)哲學(xué) 25．58%37．21% 88 語(yǔ)言文字學(xué)0 0 41 系統(tǒng)分析與集成 25．23%40．54% 89 生理學(xué)0 28．57%42 國(guó)際關(guān)系 24．64%33．15% 90 海外中國(guó)學(xué)0 0 43 應(yīng)用心理學(xué) 24．32%33．78% 91 理論物理0 80%44 概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì) 22．64%50．94% 92 環(huán)境科學(xué)0 0 45 動(dòng)物學(xué) 22．22% 25% 93 高分子化學(xué)與物理0 50%46 成人教育學(xué) 21．95%60．98% 94 歷史文獻(xiàn)學(xué)0 0 47 教育技術(shù)學(xué) 21．64%27．61% 95 體育人文社會(huì)學(xué)0 0 48 文學(xué)與傳媒 21．36%37．86% 專業(yè)均值22．99%37．33%

3 對(duì)外文圖書(shū)采購(gòu)的意義

專業(yè)保障百分比可揭示館藏外文圖書(shū)對(duì)各專業(yè)教學(xué)科研的支持力度，對(duì)指導(dǎo)外文采訪工作有一定參考價(jià)值。但要更好地發(fā)揮其作用，還需要有其他指標(biāo)的配合。

在經(jīng)費(fèi)緊張的情況下，文獻(xiàn)使用效率是重要原則。這個(gè)指標(biāo)可從借閱數(shù)字直接得出。但本館系統(tǒng)只有紙本書(shū)的借閱記錄，電子書(shū)點(diǎn)擊數(shù)還不能統(tǒng)計(jì)。單純的紙本借閱數(shù)字不能完全反映圖書(shū)使用狀況，另需其他指標(biāo)來(lái)揭示。本研究設(shè)計(jì)出兩類指標(biāo):一是篇均征引情況，二是專業(yè)外文的實(shí)際使用情況。第一類指標(biāo)體現(xiàn)專業(yè)對(duì)外文圖書(shū)的需要程度，屬內(nèi)在質(zhì)的因素。第二個(gè)指標(biāo)可以體現(xiàn)出專業(yè)外文圖書(shū)使用規(guī)模，屬外在量的因素。若某專業(yè)引文百分比高，外文圖書(shū)舉足輕重，那在專業(yè)保障重要性方面要為其加設(shè)權(quán)重分。若某專業(yè)篇均引文量不高，但博士論文數(shù)量多，征引基數(shù)還是很大。博士論文多，意味著學(xué)科力量強(qiáng)大，從學(xué)科發(fā)展角度考慮要重點(diǎn)照顧，也要另加設(shè)權(quán)重分，外文圖書(shū)采購(gòu)時(shí)要適當(dāng)向其傾斜。反之，若一個(gè)專業(yè)博士論文數(shù)量寥寥，幾年才招收一個(gè)人，圖書(shū)使用效率較低。單從這方面看，其專業(yè)書(shū)籍可通過(guò)館際互借或其他更為經(jīng)濟(jì)的方式來(lái)獲得，不一定每本都購(gòu)置。同時(shí)，文獻(xiàn)資源建設(shè)的重要原則是保持連續(xù)性，專業(yè)文獻(xiàn)已有優(yōu)勢(shì)的要繼續(xù)保持。所以保障率高的文獻(xiàn)也要另加權(quán)重分。

3．1 專業(yè)外文需要度

將各專業(yè)征引外文圖書(shū)數(shù)量(n)與專業(yè)征引總數(shù)(m)進(jìn)行對(duì)比，得出各個(gè)專業(yè)外文圖書(shū)征引比率(n/m)百分?jǐn)?shù)。用這個(gè)指數(shù)衡量各專業(yè)領(lǐng)域?qū)ν馕膱D書(shū)的需要程度。各個(gè)專業(yè)外文資料需求詳情見(jiàn)表3:

表3 專業(yè)外文資料需求列表

從表3可看出2009級(jí)博士生外文圖書(shū)的專業(yè)需求程度分布。需求決定服務(wù)，專業(yè)需求大的，保障力度要加大。

3．2 專業(yè)外文實(shí)際使用程度

將各個(gè)專業(yè)博士論文數(shù)量相加，得出各專業(yè)論文篇數(shù)，見(jiàn)表4:

表4 專業(yè)論文篇數(shù)列表

4 生態(tài)學(xué) 13 36納米物理學(xué) 5 68科學(xué)社會(huì)主義與國(guó)2際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)5 光學(xué) 12 37凝聚態(tài)物理 5 69政治學(xué)理論2 6 基礎(chǔ)數(shù)學(xué) 12 38國(guó)際關(guān)系 5 70國(guó)際冷戰(zhàn)史2 7 微電子學(xué)與固體12 39概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì) 5 71系統(tǒng)理論2電子學(xué)8 自然地理學(xué) 12 40教育文化與社會(huì) 5 72史學(xué)理論與史學(xué)史2 9 物理化學(xué) 11 41中國(guó)古代史 5 73水生生物學(xué)2 10計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù) 11 42職業(yè)技術(shù)教育學(xué) 5 74世界史2 11文藝學(xué) 10 43第四紀(jì)地質(zhì)學(xué) 5 75思想政治教育2 12分析化學(xué) 10 44教育學(xué)原理 4 76馬克思主義理論與思想政治教育1 13中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué) 10 45無(wú)機(jī)化學(xué) 4 77領(lǐng)導(dǎo)教育學(xué)1 14比較教育學(xué) 9 46計(jì)算數(shù)學(xué) 4 78學(xué)科教育(數(shù)學(xué))1 15教育史 8 47金融學(xué) 4 79馬克思主義中國(guó)化研究1 16生物醫(yī)學(xué) 8 48應(yīng)用心理學(xué) 4 80教育倫理學(xué)1 17課程與教學(xué)論 7 49教育經(jīng)濟(jì)與管理 4 81國(guó)外馬克思主義1 18高等教育學(xué) 7 50無(wú)線電物理 3 82成人教育學(xué)1 19英語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué) 7 51外國(guó)哲學(xué) 3 83精算學(xué)1 20中國(guó)哲學(xué) 7 52學(xué)前教育學(xué) 3 84應(yīng)用數(shù)學(xué)1 21動(dòng)物學(xué) 7 53基礎(chǔ)心理學(xué) 3 85歷史社會(huì)學(xué)1 22生物化學(xué)與分子生物學(xué) 7 54專門史 3 86神經(jīng)生物學(xué)1 23植物學(xué) 7 55河口海岸學(xué) 3 87人口學(xué)1 24特殊教育學(xué) 7 56環(huán)境工程 3 88心理信息工程學(xué)1 25語(yǔ)言文字學(xué) 7 57系統(tǒng)分析與集成 3 89政治哲學(xué)1 26學(xué)科教育 6 58對(duì)外漢語(yǔ)教學(xué) 3 90海外中國(guó)學(xué)1 27教育技術(shù)學(xué) 6 59發(fā)展與教育心理學(xué) 3 91理論物理1 28文學(xué)與傳媒 6 60運(yùn)籌學(xué)與控制論 3 92環(huán)境科學(xué)1 29運(yùn)動(dòng)人體科學(xué) 6 61文藝民俗學(xué) 3 93高分子化學(xué)與物理1 3 94歷史文獻(xiàn)學(xué)1 3 95體育人文社會(huì)學(xué)1 30中國(guó)近現(xiàn)代史 6 62基因組學(xué)31中國(guó)古典文獻(xiàn)學(xué) 6 63馬克思主義基本原理32地圖學(xué)與地理信息系統(tǒng) 6 64藝術(shù)語(yǔ)言學(xué) 3 專業(yè)均值4．87

博士論文多的專業(yè)，對(duì)其外文圖書(shū)訴求需重視。

將各個(gè)專業(yè)外文圖書(shū)征引條數(shù)相加，得出實(shí)際使用量的另一指數(shù)。表5詳列了各專業(yè)征引外文圖書(shū)總條數(shù):

表5 專業(yè)征引外文條數(shù)列表

28 系統(tǒng)分析與集成 111 60納米物理學(xué) 30 92環(huán)境科學(xué)2 29 中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué) 109 61運(yùn)籌學(xué)與控制論 30 93高分子化學(xué)與物理2 30 比較文學(xué)與世界文學(xué) 105 62第四紀(jì)地質(zhì)學(xué) 30 94歷史文獻(xiàn)學(xué)1 31政治哲學(xué) 104 63植物學(xué) 28 95體育人文社會(huì)學(xué)0 32 海外中國(guó)學(xué) 104 64凝聚態(tài)物理 27 專業(yè)均值103．51

綜合比較《各專業(yè)保障率列表》、《專業(yè)外文資料需求列表》、《專業(yè)論文篇數(shù)列表》、《專業(yè)征引外文條數(shù)列表》，可以看出，有些專業(yè)論文很少，如“馬克思主義理論與思想政治教育”，只有1篇，外文總征引量才11篇，外文需要度6．59%，遠(yuǎn)低于11．36%的專業(yè)均值。這說(shuō)明它對(duì)外文需要程度不高，總使用量很少。其外文保障率排位卻很高，從使用效率方面衡量，未來(lái)其保障力度是否仍需排名第一，這需要多重指標(biāo)間設(shè)立權(quán)重分再進(jìn)行考量。

3．3 權(quán)重分的設(shè)定

表6 外文采訪各專業(yè)權(quán)重總分表

結(jié)合專業(yè)外文需求度和專業(yè)外文實(shí)際使用程度兩個(gè)原則確定未來(lái)外文圖書(shū)的專業(yè)保障重點(diǎn)，可以通過(guò)設(shè)定簡(jiǎn)單的公式來(lái)實(shí)現(xiàn)。每個(gè)專業(yè)都設(shè)基本權(quán)重分值1分，可另加權(quán)重分，分值的計(jì)算可采取以下四種計(jì)算方法之一:①論文篇數(shù)較多者，以專業(yè)論文篇數(shù)的平均量(4．87)為標(biāo)準(zhǔn)，每高出5篇即增加1分;②專業(yè)篇均征引外文圖書(shū)百分比大者，每高于專業(yè)均值(11．36%)每12個(gè)百分點(diǎn)，加1分;③專業(yè)征引外文篇數(shù)較多者，每超過(guò)專業(yè)均值(103．51)104條，加1分;④專業(yè)篇均保障率較高者，每高于專業(yè)均值(22．99/37．33%)23/38個(gè)百分點(diǎn)，加1分。每個(gè)專業(yè)只能按照以上方法計(jì)算出的最高權(quán)重分加一次。算上權(quán)重分以后，未來(lái)各專業(yè)外文保障排序情況可見(jiàn)表6(加權(quán)分為負(fù)分的忽略，只算基本權(quán)重分)，圖書(shū)采訪人員可以據(jù)此對(duì)排名靠前的專業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)保障。

4 結(jié)論和一些需要說(shuō)明的問(wèn)題

通過(guò)對(duì)2012屆博士論文征引外文圖書(shū)的統(tǒng)計(jì)和比對(duì)，可以了解圖書(shū)館對(duì)全校教學(xué)科研工作的支撐力度，確定今后的工作方向。具體來(lái)說(shuō)，可以歸納為以下三點(diǎn):

(1)博士論文征引總量中，外文圖書(shū)只占有十分之一強(qiáng)的位置，不是一個(gè)很大的權(quán)重，但外文圖書(shū)價(jià)格昂貴，國(guó)內(nèi)大部分高校外文經(jīng)費(fèi)不足，必須做大量調(diào)研工作，方能確保經(jīng)費(fèi)使用的效率。

(2)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，紙本仍然是我館支撐學(xué)?？蒲械闹饕馕奈墨I(xiàn)形態(tài)，本館外文文獻(xiàn)總體上能較小程度保障本校最高層次的教學(xué)科研，但研究者自己還是要搜集60%－75%的外文圖書(shū)，采訪人員任重而道遠(yuǎn)。

(3)本研究從專業(yè)需要度、使用頻率和效果方面對(duì)未來(lái)保障重點(diǎn)的專業(yè)進(jìn)行了探討。權(quán)重分的設(shè)置可引出外文采訪同仁的進(jìn)一步討論。

由于種種原因，本研究只是建立在對(duì)一屆博士論文引文數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，樣本量不足，有偶然性存在。這個(gè)工作最好能夠持續(xù)數(shù)年，以得出更有普遍意義的結(jié)論。本研究尚有院、系保障率與加權(quán)系數(shù)的表格，但學(xué)院的組合，外在行政力量干預(yù)過(guò)多，專業(yè)列表更能揭示出文獻(xiàn)與研究間的內(nèi)在聯(lián)系。論文征引文獻(xiàn)中館藏文獻(xiàn)本館特征的分析，涉及具體采訪與閱覽業(yè)務(wù)，有待后續(xù)跟進(jìn)。研究尚有對(duì)在校博士生、教師關(guān)于外文使用的問(wèn)卷，限于此文篇幅，亦未能列出分析。