嚴 漢 平 常 寶 瑞

一、引言

新型城鎮(zhèn)化是一個結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過程，引領(lǐng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的微觀載體是勞動力，勞動力對城市化具有巨大的影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型直接影響勞動力分布以及就業(yè)結(jié)構(gòu)，具體表現(xiàn)為城鎮(zhèn)的形成過程與集聚分布狀況，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響新型城鎮(zhèn)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進引發(fā)新的市場需求，使得經(jīng)濟集聚在空間上發(fā)展變化，而城鎮(zhèn)化發(fā)展又需要與其相應的產(chǎn)業(yè)支持，否則會導致城市發(fā)展的“空心化”問題。在空間與時間關(guān)系上，城鎮(zhèn)化的發(fā)展推動和改變區(qū)域經(jīng)濟分布形態(tài)，由點及面形成城市群。

本文重點研究西部大開發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)包括12個省份，總面積為685萬平方公里，約占國土面積的71.4%，全國人口數(shù)的25%，以及占15%的內(nèi)生產(chǎn)總值。長期以來，政府一直強調(diào)西部發(fā)展的外部依托性，即加強中部與東部地區(qū)的互動模式構(gòu)建，而疏忽了市場的自發(fā)性作用。在新型城鎮(zhèn)化的大背景下，城市建設問題要考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)接，沒有只消費不生產(chǎn)的城市。西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施10年有余，西部經(jīng)濟已基本完成原始積累，逐步進入到自組織系統(tǒng)的發(fā)展模式上來。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)還是強調(diào)發(fā)揮比較優(yōu)勢，外部促進因素是重要因素，但不是決定性因素。我們更應注重產(chǎn)業(yè)化與城市化的交互影響，強化空間集聚，以“增長極”模式打破均衡落后模式，采用空間性分析，強調(diào)地域間發(fā)展的相互關(guān)聯(lián)性。

二、理論以及數(shù)據(jù)選取

1.理論來源

借鑒中心-外圍模型（Core Periphery Model），在兩部門經(jīng)濟假設下，農(nóng)業(yè)為完全競爭經(jīng)濟，且生產(chǎn)單一同質(zhì)化產(chǎn)品，而制造業(yè)為壟斷競爭經(jīng)濟，且供給大量差異化產(chǎn)品，具有收益遞增的特征。兩部門僅使用勞動力這一種資源。農(nóng)業(yè)雇傭勞動力為不可流動要素，而制造業(yè)工人為可流動要素，農(nóng)產(chǎn)品無運輸成本，而制造業(yè)產(chǎn)品存在“冰山成本”。經(jīng)濟的演化將導致以制造業(yè)為中心，農(nóng)業(yè)為外圍的格局，其條件有三：當運輸成本足夠低時；當制造業(yè)的差異產(chǎn)品種類足夠多時；當制造業(yè)份額足夠大時。

模型共產(chǎn)生了三種效應：第一是“市場接近效應”，是指壟斷型企業(yè)選擇市場規(guī)模較大的區(qū)位進行生產(chǎn)銷售并向較小規(guī)模的市場區(qū)域出售其產(chǎn)品的行為；第二是“生活成本效應”，是指企業(yè)集中度對當?shù)鼐用裆畛杀镜挠绊?。企業(yè)集中地由于產(chǎn)品種類和數(shù)量比較多，外地輸入性產(chǎn)品較少，因為運輸成本較為低廉使得該地區(qū)商品價格較低，消費者支付較少的生活成本，故在名義收入相等的情況下，實際收入水平更高；第三是“市場競爭效應”，是指不完全競爭性企業(yè)趨向于選擇競爭者較少的區(qū)位。前兩種效應為空間集聚力，而后一種效應成為分散力。

市場接近效應和價格指數(shù)效應，再加上區(qū)際的人口轉(zhuǎn)移，即形成“循環(huán)累積因果效應”。任何企業(yè)都趨向于選擇較大的市場作為他們的生產(chǎn)區(qū)位（因為可以節(jié)省運輸成本和其他成本），市場規(guī)模取決于人口規(guī)模和收入水平，而人口規(guī)模和收入水平又取決于提供就業(yè)機會的規(guī)模。

2.數(shù)據(jù)及變量選取

數(shù)據(jù)采用地級市作為基本地理參考單元，避免了省級單元分析中效果不顯著，描述模糊的弊端。

變量選取，采用2000-2011年西部各地級市一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（Ind01、Ind02、Ind03），主要考察西部各地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2011年西部地級市常用耕地面積（farmland）與農(nóng)業(yè)人口戶數(shù)（Households），此兩者反映農(nóng)業(yè)化程度，農(nóng)業(yè)化為地區(qū)工業(yè)化發(fā)展提供基礎(chǔ)原料與勞動力資源，同時也是城鎮(zhèn)化改造的重點地區(qū)。2011年西部各地級市重工業(yè)產(chǎn)值（Heavy）與輕工業(yè)產(chǎn)值（Light），反映了工業(yè)內(nèi)在組成比例與分布特點。2011年西部地級市年末總?cè)丝跀?shù)（POP11）與地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP），主要考察人口分布與地區(qū)生產(chǎn)總值的空間關(guān)聯(lián)性。以上數(shù)據(jù)均來自2001-2012年西部12省份的省級統(tǒng)計年鑒，以及《2012年中國統(tǒng)計年鑒》和《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒2012》。相關(guān)變量的選取，主要反映了人口聚集，產(chǎn)業(yè)聚集和城市集聚在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)系，而此三者的集合意味著市場集聚。

三、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度

城鎮(zhèn)化問題要考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，“城鎮(zhèn)化”城市不是單向消費體，而是依附于相應的產(chǎn)業(yè)支撐而建立。當前中國經(jīng)濟供給失衡，生產(chǎn)相對過剩（未提供有效供給），單方面只考慮城鎮(zhèn)化所引發(fā)的消費作用（刺激內(nèi)需），而忽視了城鎮(zhèn)化過程中的生產(chǎn)模式問題。新興城市如何提供有效供給，是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)模式的空間轉(zhuǎn)移，還是異地發(fā)展新的可適應模式。城鎮(zhèn)化問題不可偏于一面，要考慮如何消費掉新興城鎮(zhèn)地區(qū)所增加的生產(chǎn)力。城鎮(zhèn)化過程必然要有產(chǎn)業(yè)依托，若沒有產(chǎn)業(yè)支撐的盲目擴張只會造成大量人口的邊緣化，大批的無業(yè)城鎮(zhèn)人口等潛在社會問題。

引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度，測算西部地區(qū)的整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移情況。結(jié)構(gòu)偏離度是指某產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重與增加值的比重之差，其表示為：結(jié)構(gòu)偏離度=產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)比重—產(chǎn)業(yè)增加值構(gòu)成比重。同一年份中，β為結(jié)構(gòu)偏離度系數(shù)，Li為某產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員數(shù)，L為國民經(jīng)濟三大產(chǎn)業(yè)總從業(yè)人員數(shù)，Gi為某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)增加值，而G為國民經(jīng)濟三大產(chǎn)業(yè)的總增加值，即GDP。

運用結(jié)構(gòu)偏離度指標可以評估就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)值結(jié)構(gòu)之間的不平衡程度。結(jié)構(gòu)偏離度大于0（正偏離），即該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重大于產(chǎn)業(yè)增加值比重，說明該產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)效率較低，存在著勞動力轉(zhuǎn)出的可能。反之，則存在著勞動力轉(zhuǎn)入的可能性。若該產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度為0，則說明該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重與產(chǎn)業(yè)增加值比重處于平衡狀態(tài)，偏離度絕對值越大則結(jié)構(gòu)越失衡，偏離度數(shù)值越小則表示結(jié)構(gòu)越趨近于合理。表1為西部地區(qū)2011的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度。

借鑒西方工業(yè)化發(fā)達國家長期統(tǒng)計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，某產(chǎn)業(yè)的偏離度通常呈現(xiàn)出U型變化特征，當該產(chǎn)業(yè)處于初期階段時，一般其偏離度較高，但伴隨著其不斷發(fā)展，偏離度會呈現(xiàn)下降趨勢，直至最低點。隨著該產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率與技術(shù)進步的提高，導致其產(chǎn)出份額快于就業(yè)份額增長，偏離度又逐步上升。根據(jù)西部地區(qū)12省份2011年的產(chǎn)業(yè)偏離度可以發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)勞動力轉(zhuǎn)移集中表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移階段，且第二產(chǎn)業(yè)勞動力缺口較大，證明西部地區(qū)尚處于工業(yè)化中期階段，工業(yè)化、城市化發(fā)展大量吸收、容納農(nóng)村勞動力。第三產(chǎn)業(yè)偏移度不顯著，說明西部地區(qū)尚處于工業(yè)化中期，城市化進程相對滯后，服務業(yè)對于勞動力需求缺口不大。

表1 西部地區(qū)2011年三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度

四、西部地區(qū)ESDA探索性空間數(shù)據(jù)分析

西部經(jīng)濟區(qū)域主要包括：天山北坡地區(qū)（烏魯木齊），呼包鄂榆地區(qū)（呼和浩特、包頭、鄂爾多斯、榆林），關(guān)中-天水地區(qū)，寧夏沿黃經(jīng)濟區(qū)，蘭州-西寧地區(qū)，藏中南地區(qū)（拉薩），成渝地區(qū)，滇中地區(qū)（昆明），黔中地區(qū)（貴陽）。以上9個地區(qū)發(fā)展規(guī)劃資料來自《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃》。

全國范圍來看，西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展并不突出，東部沿海地區(qū)的高極值使得西部地區(qū)發(fā)展的集聚熱點并不明顯，受極端值影響比較嚴重，故以下的分析僅以西部地區(qū)地圖為準。

1.全局空間自相關(guān)

Moran's I是最早應用于全局聚類檢驗的方法，它檢驗整個選中區(qū)域內(nèi)鄰近地區(qū)間是相似、相異（空間正相關(guān)、負相關(guān)），還是相互獨立的。Moran's I的計算公式如下：

式中，n是研究區(qū)域個體總數(shù)，ωij是空間權(quán)重（本文以Queen相鄰關(guān)系設定地區(qū)權(quán)重，地區(qū)i與地區(qū)j相鄰時ωij=1，不相鄰時ωij=0）。xi和xj分別為區(qū)域i與 j的屬性（xi-）2是屬性的方差。Moran's I是觀測值與它的空間滯后之間的相關(guān)系數(shù)。

從表2趨勢關(guān)系中可以發(fā)現(xiàn)，第一產(chǎn)業(yè)集聚在基本維持不變的情況下小有下降，因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受氣候等自然因素影響比較明顯，是造成其輕微浮動的原因，但整體上維持了較高的集聚態(tài)勢，農(nóng)業(yè)對于初始稟賦條件要求比較高，在適于農(nóng)業(yè)發(fā)展的地區(qū)，容易形成產(chǎn)業(yè)集聚。第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚情況顯著，Moran指數(shù)I逐年提高，也充分說明了制造業(yè)的循環(huán)累積效用，是西部城鎮(zhèn)化建設的主動力。第三產(chǎn)業(yè)的集聚趨勢顯著性最低，雖然有集聚化存在，但發(fā)展程度有限，但整體表現(xiàn)出逐年提高的態(tài)勢?？梢娢鞑康貐^(qū)城市化以工業(yè)化為依托，三大產(chǎn)業(yè)在地理空間上具有不同程度集聚化效果。

2.局部空間自相關(guān)分析（LISA）

全局空間自相關(guān)是用來判定研究區(qū)域內(nèi)是否存在集聚狀況，但無法明確集聚狀況發(fā)生的具體地點，而局部區(qū)域自相關(guān)正好是處理和展示（H-H）、（L-L）、（H-L）和（L-H）的具體位置，便于進一步的研究分析。區(qū)域i的局部Moran指數(shù)用來度量區(qū)域i和它鄰域之間的關(guān)聯(lián)程度，定義為：

基于時-空相關(guān)性的雙變量局部空間自相關(guān)，觀察的是兩個不同時間點上的同一變量，時-空相關(guān)性被認為是普通雙變量空間關(guān)系的一種特例，是一個純時空自相關(guān)。其產(chǎn)生的Moran'sI是用所有相鄰位置的平均值評估一個位置的X變量值與Y變量（空間滯后變量）相關(guān)程度。X變量和空間滯后變量Y兩者可以互換，但其解釋不同。以X（2011）、Y（2010）為例，其雙變量相關(guān)性是關(guān)于向心擴散（從現(xiàn)在的相鄰位置到未來的核心位置）?；Q后X（2010）、Y（2011），其雙變量相關(guān)性是向外擴散（從現(xiàn)在的核心到未來的相鄰位置）。

對西部地區(qū)各地級市2011年與2010年第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值進行雙變量的局部空間時-空性關(guān)系分析，X（Ind02-2011）、Y（Ind02-2010），由當前的相鄰位置向未來的核心位置移動，西部地區(qū)的工業(yè)集聚化發(fā)展中心在成-渝和呼和浩特、包頭、鄂爾多斯、榆林以及關(guān)中部分地區(qū)。圖1輸出結(jié)果為Moran's I=0.1519，Z=3.0198＞1.96，P=0.01（Permutations=999）。

表2 西部地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)2000-2011年Moran'sI指數(shù)表

圖1 第二產(chǎn)業(yè)時-空性關(guān)系及雙變量局部空間自相關(guān)圖

常用耕地面積與農(nóng)業(yè)人口戶數(shù)在空間上對第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值增長表現(xiàn)的具體位置不同，內(nèi)蒙古東北部地區(qū)以及成都平原地區(qū)耕地面積充裕直接影響該地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值，而相對于成、渝、滇、黔四個地區(qū)來說，農(nóng)業(yè)人口優(yōu)勢對農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的影響更為突出。常用耕地面積（farmland）與農(nóng)業(yè)增長的空間擬合值為：I值：0.1573，Z值：3.3846，P值：0.003。農(nóng)業(yè)人口戶數(shù)（households）對農(nóng)業(yè)增長的空間擬合值為：I值：0.3611，Z值：6.9521，P值：0.001。此生成圖形式如上，因版面限制，故以下省略，但其分析結(jié)果均依據(jù)于數(shù)據(jù)圖像。

第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依托于一、二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促使人口集聚，工業(yè)化同時也是城市化的過程。人口因素是促進第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的必要因素，人口集聚形成市場，其既是勞務輸出者也是被服務對象。通過2011年西部地級市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與人口的雙變量局部空間自相關(guān)分析可以看出，成、渝、滇、黔四地構(gòu)成西南地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)集聚熱點區(qū)域，西北地區(qū)則相對貧弱，只在關(guān)中、內(nèi)蒙古以及天山北部略有分布（低值包圍高值），集聚效果不顯著。地區(qū)人口數(shù)量（POP11）對第三產(chǎn)業(yè)增長的空間擬合結(jié)果為I值：0.1004，Z值：2.324，P值：0.024。

五、西部城鎮(zhèn)化的空間集聚實證研究

進一步，我們采用橫截面數(shù)據(jù)分析，指同一時間維度上，同次元的不同空間對象所組成一維數(shù)據(jù)的集合，突出個體的空間差異性。橫截面數(shù)據(jù)的本質(zhì)特點是離散性高，即突出個體差異，表現(xiàn)個體個性。實證模型公式為：

從回歸結(jié)果判斷，西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展確實存在集聚趨勢，無論是最小二乘法回歸，還是空間滯后于空間誤差回歸，其擬合程度都保持在0.92左右，顯著性情況較好。農(nóng)業(yè)人口戶數(shù)與GDP成反向關(guān)系，其余各變量均表現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，尤其是重工業(yè)產(chǎn)值，符合西部地區(qū)屬于工業(yè)化中期階段判斷，重工業(yè)發(fā)展的拉動效果顯著。

地理加權(quán)回歸（GeographicallyWeighted Regression，GWR）擴展了傳統(tǒng)的回歸框架，允許局部而不是全局的參數(shù)估計。其模型如下：

其中（ui，vi）是第i個樣本點的空間坐標，βk（ui，vi）是連續(xù)函數(shù)βk（u，v）在i點的值。如果βk（u，v）在空間上保持不變，則地理加權(quán)回歸模型就變?yōu)槿只貧w模型，即GRW模型認可空間變化關(guān)系的存在性，并且提供了可度量的方法。由于采用不同的空間加權(quán)函數(shù)會得出不同的帶寬，為了取得最優(yōu)帶寬，運用GWR模型的AIC最小準則（此處由ArcGIS map自動運算完成）。通過ArcGIS map進行分析測度，其生成結(jié)果及其圖像如下：

圖2 GWR輸出圖

表3 地理加權(quán)回歸值表

Neighbors是指用于各局部估計的相鄰點數(shù)目（采用最佳自適應相鄰點，ADAPTIVE=78，帶寬距離根據(jù)要素的空間密度發(fā)生變化），它控制模型中的平滑程度。Effective Number值反映了擬合值的方差與系數(shù)估計值的偏差之間的折中，與帶寬的選擇有關(guān)。修正的R2值為0.931，與以上OLS、SLM、SEM（全局空間自相關(guān)為基礎(chǔ)）回歸比較有更好的擬合度。其輸出圖可以更好地判別集聚或離散發(fā)生的具體空間位置。據(jù)（圖2）可以發(fā)現(xiàn)，由內(nèi)蒙古（呼和浩特）到關(guān)中（西安），延展至成（成都）渝（重慶），再到滇黔（昆明、貴陽、西寧，但屬于次一級集聚熱度），整個西部地區(qū)的聚居范圍及走勢成倒Y形狀。天山北部等局部地區(qū)也有零散分布，從熱度值變化可以看出，皆屬于2、3級集聚熱點。

六、結(jié)論

在西部地區(qū)開發(fā)中，我們應避免行政目標的一致化（唯GDP論），更多考慮市場自然發(fā)展中的異質(zhì)性，發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢，多層極推進，逐步實現(xiàn)地區(qū)的城鎮(zhèn)化建設。從實證結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，主要經(jīng)濟核心基本符合西部地區(qū)建設的9個規(guī)劃區(qū)域，在實踐政策中更應注重人口聚集，產(chǎn)業(yè)聚集和城市集聚在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的關(guān)系，要有主次有先后，不可離開產(chǎn)業(yè)依托建“城市”，或是熱炒地區(qū)概念盲目貪大，做出一些不務實際的發(fā)展建設。

完善基礎(chǔ)交通建設，考慮到西部地區(qū)自然阻礙對于交通的影響，交通的通達度間接影響要輸?shù)淖杂闪鲃优c市場的開放程度。注重經(jīng)濟密度與要素流動性問題，依托重點區(qū)域，提高區(qū)域要素流動率，有助于進一步提高集聚化水平（高密度值區(qū)域）與城鎮(zhèn)化進程。

依托產(chǎn)業(yè)化發(fā)展帶動城鎮(zhèn)化發(fā)展，較大的制造業(yè)份額意味著較大的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，他們是最大的集聚力（克魯格曼特別強調(diào)這種金融外部性是集聚的驅(qū)動力），經(jīng)濟演化使得對稱均衡在分岔點上瓦解，區(qū)域性質(zhì)發(fā)生突變。集聚因素將使得在多個地區(qū)和連續(xù)空間中會產(chǎn)生數(shù)量更少、規(guī)模更大的集核。產(chǎn)業(yè)的集聚推動城鎮(zhèn)化與現(xiàn)代化進程，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

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