劉明廣

(華南師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，廣東 廣州 510006)

1 引言

從廣州以及國內(nèi)外典型國家創(chuàng)新型城市的政策支持情況看，無論是稅收政策、金融政策、財政政策、人才政策還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，大多是引導(dǎo)和鼓勵創(chuàng)新型城市的各創(chuàng)新主體進行科技創(chuàng)新，產(chǎn)生更多科技產(chǎn)出，進而創(chuàng)造出新產(chǎn)品，促進城市經(jīng)濟的快速發(fā)展。但從以往學(xué)者的研究看，對國家創(chuàng)新型城市的政策研究大多側(cè)重定性分析，定量研究很少，導(dǎo)致政府給出的創(chuàng)新型城市政策缺乏有力的定量科學(xué)依據(jù)。不可否認，國家創(chuàng)新型城市本身具有復(fù)雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，內(nèi)部要素之間關(guān)系復(fù)雜，涉及眾多政策變量，要進行定量模型分析有一定的難度。但從本質(zhì)上講，國家創(chuàng)新型城市的政策激勵，是事先設(shè)定一些政策變量，然后預(yù)設(shè)一定的參數(shù)值，如全社會R＆D 投入占GDP 比值、政府金融支持的貼息率以及稅收減免等，來預(yù)測國家創(chuàng)新型城市未來5-10 年的運行狀態(tài)。而系統(tǒng)動力學(xué)模型恰好是研究復(fù)雜系統(tǒng)狀態(tài)行為隨時間變化的動力學(xué)特征，可以設(shè)置多變量，對解決政策問題非常有效。鑒于以上分析，本文嘗試引入系統(tǒng)動力學(xué)模型，對廣州建設(shè)國家創(chuàng)新型城市的R＆D 投入適配性進行建模仿真分析，希望能夠為廣州政府以及其他地方政府提供制定后續(xù)的國家創(chuàng)新型城市政策提供有力的模型支撐與理論依據(jù)。

2 基于系統(tǒng)動力學(xué)的廣州國家創(chuàng)新型城市R＆D 投入適配性分析

2.1 廣州國家創(chuàng)新型城市的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)

在建立廣州國家創(chuàng)新型城市的R＆D 投入適配性模型之前，需要界定廣州國家創(chuàng)新型城市的邊界，在楊德榮、吳敏、郭淑芬、張康、蘇屹立和李柏州等學(xué)者的研究基礎(chǔ)上［1-3］，將廣州國家創(chuàng)新型城市分為三個子系統(tǒng):科技資源系統(tǒng)、科技產(chǎn)出系統(tǒng)和新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)。其中，科技資源系統(tǒng)包括科技人力資源、科技經(jīng)費資源、科研機構(gòu)資源;通常科技產(chǎn)出包括科技論文、技術(shù)市場交易額以及專利等，如果將上述三項都納入科技產(chǎn)出系統(tǒng)，模型將變得更加復(fù)雜，本研究采用發(fā)明專利作為科技產(chǎn)出系統(tǒng);新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)主要是以企業(yè)為主體由專利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程系統(tǒng)，三個子系統(tǒng)之間的具體關(guān)系如圖1 所示。

2.2 廣州國家創(chuàng)新型城市的投入產(chǎn)出系統(tǒng)動力學(xué)流圖

圖1 廣州國家創(chuàng)新型城市的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)圖

由圖1 可知，廣州國家創(chuàng)新型城市的科技資源系統(tǒng)對科技產(chǎn)出系統(tǒng)具有正向的積極影響，科技產(chǎn)出系統(tǒng)對新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)也具有正向的積極影響，新產(chǎn)品產(chǎn)出系統(tǒng)對科技資源系統(tǒng)進一步加強，從而組成一種交互影響的正反饋回路系統(tǒng)。因果反饋圖定性地說明兩個變量之間影響關(guān)系的變化方向，但不能反映變量之間的具體數(shù)量關(guān)系，也就無法描述系統(tǒng)狀態(tài)行為隨時間變化的過程，因此需要對圖1進行進一步的細化，繪制出圖2 所示的廣州國家創(chuàng)新型城市投入產(chǎn)出的系統(tǒng)動力學(xué)流圖。

廣州國家創(chuàng)新型城市以不同創(chuàng)新主體創(chuàng)新的R＆D 投資行為為主線，以城市自身條件(含人口、GDP)為依托，以促進城市社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展為目標，融入政策變量體系，將這些變量之間主要的相互作用關(guān)系進行整合，來建立廣州國家創(chuàng)新型城市詳細的系統(tǒng)動力學(xué)結(jié)構(gòu)模型［4］，從而可以對廣州國家創(chuàng)新型城市的R＆D 投入進行仿真分析。

圖2 廣州國家創(chuàng)新型城市投入產(chǎn)出的系統(tǒng)動力學(xué)流圖

2.3 模型核心方程及參數(shù)

根據(jù)圖2 所示的廣州國家創(chuàng)新型城市投入產(chǎn)出的系統(tǒng)動力學(xué)流圖，結(jié)合近年來的《廣州統(tǒng)計年鑒》、《廣州科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)》以及《廣州國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，模型涉及的主要方程和參數(shù)如下:

INITIAL TIME=2007，表示初始時間為2007年，UNITS FOR TIME 為YEAR，表示時間單位為年，F(xiàn)INAL TIME=2016，表示終止時間為2016 年;就業(yè)人口年增長=廣州人口* 就業(yè)人口年增長率，其中就業(yè)人口年增長率參數(shù)值為0.045;廣州就業(yè)人口=INTEG(就業(yè)人口年增長，6 640 881)，該方程表示廣州當(dāng)期就業(yè)人口數(shù)等于上年的就業(yè)人口數(shù)加上當(dāng)年的就業(yè)人口年增長量，2007 年廣州就業(yè)人口數(shù)為6 640 881;R＆D 人員數(shù)量=廣州就業(yè)人口* 每萬人就業(yè)R＆D 人員，每萬人就業(yè)R＆D 人員參數(shù)值取85.9;政府科技投入強度=0.034 8，該參數(shù)值為財政支出中科學(xué)技術(shù)支出占財政總支出的比值;政府科技投入對規(guī)模以上企業(yè)R＆D 的投入強度=0.120 9，該參數(shù)值是根據(jù)近年來規(guī)模以上企業(yè)R＆D 支出中政府資金數(shù)額除以政府科技投入支出得出的平均數(shù)值，按照同樣的方法，可以計算政府對科研機構(gòu)和高校的R＆D 投入強度=0.669 4;規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作投入強度=0.118 3，該參數(shù)值為統(tǒng)計年鑒中規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費與R＆D 的投入的比值。

高校和科研機構(gòu)的R＆D 投入=政府對科研機構(gòu)和高校的R＆D 投入+規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作投入* 0.3，其中0.3 表示規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作投入的30%費用;規(guī)模以上企業(yè)R＆D 投入=外資投入+政府科技投入+規(guī)模以上企業(yè)自身R＆D 支出+其它資金(含金融機構(gòu)貸款)，其中政府科技投入=政府科技投入額* 政府科技投入對規(guī)模以上企業(yè)R＆D 的投入強度;規(guī)模以上企業(yè)自身R＆D 投入=規(guī)模以上企業(yè)R＆D 經(jīng)費占總投入的比值。

其它機構(gòu)R＆D 投入=廣州GDP* R＆D 經(jīng)費投入，占GDP 比重-規(guī)模以上企業(yè)R＆D 投入-高校和科研機構(gòu)的R＆D 投入，其中R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重參數(shù)值取0.019。

廣州R＆D 投入=高校和科研機構(gòu)的R＆D 投入+規(guī)模以上企業(yè)自身R＆D 投入+其它機構(gòu)R＆D 投入;Ln(廣州發(fā)明專利授權(quán)量)=-4.576 +0.513Ln(R＆D 人員數(shù)量)+2.123 Ln(廣州R＆D 投入);規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入=2 728.299 +3.542*規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入;規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入=1 264.05 +0.294* 廣州發(fā)明專利授權(quán)量;GDP 年增加值=540.722 +0.075* 規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)品銷售收入;廣州GDP=INTEG(GDP 年增加值，7 140.32)，該方程表示廣州當(dāng)期GDP 等于上期的GDP 加當(dāng)期的GDP 年增加值，2007 年廣州GDP 為7140.32;政府科技投入=廣州GDP* 科技投入強度，科技投入強度參數(shù)取3.62。

2.4 政策仿真及適配性設(shè)計

系統(tǒng)動力學(xué)模型政策仿真就是對模型進行靈敏度分析，通過分別調(diào)整模型中的常數(shù)、初始值、表函數(shù)或方程式形式等，運行模型并比較輸出結(jié)果，找出對模型結(jié)果變化影響最顯著的變量取值，進而調(diào)整和控制能夠幫助決策者制定合理的政策方案［5］。首先將R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重的參數(shù)值分別取2.5%、3.0%、3.5%三種情況考察模型的運行情況，具體結(jié)果如圖3 和圖4 所示。由圖3 可知，其它條件不變的情況下，當(dāng)R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重增加到3.5%時，廣州發(fā)明專利授權(quán)量盡管有所增加，但增加的幅度明顯變小，而當(dāng)R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重降低為2.5%時，廣州發(fā)明專利授權(quán)量增長幅度也較小，因此，從廣州發(fā)明專利授權(quán)量看，在2011—2016 年間，R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重約為3.0%比較合適。同樣，從廣州GDP 變化情況看，當(dāng)R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重增加到3.5%時，廣州GDP 增幅不如R＆D 經(jīng)費投入，占GDP 比重由2.5%增加到3.0%的增幅，因此，從廣州GDP 的變化看，在2011—2016 年間，R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重在3.0%比較適宜。按照同樣的方法，可以得出，規(guī)模以上企業(yè)R＆D 經(jīng)費投入占廣州的R＆D 經(jīng)費投入的比例在70%左右是比較適配的;每萬人就業(yè)人口R＆D 人員應(yīng)該在100 左右比較適宜。

圖3 R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重對發(fā)明專利授權(quán)量影響

圖4 R＆D 經(jīng)費投入占GDP 比重對GDP 影響

3 完善廣州國家創(chuàng)新型城市的R＆D 投入策略

3.1 優(yōu)化R＆D 經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)

廣州的R＆D 經(jīng)費投入強度不僅長期落后于北京、深圳和上海，而且近年來也落后于南京、天津、蘇州、以及武漢等［6］。按照《廣州統(tǒng)計年鑒》和《廣州科技年鑒》的數(shù)據(jù)計算，2011 年和2012 年廣州的R＆D 經(jīng)費投入強度分別是1.87%和2.26%，而按照國家反饋的數(shù)字分別是1.92%和1.94%，不管是哪個數(shù)字都沒有達到3%的適配性目標。再從廣州的R＆D 經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)看，2007—2012 年，規(guī)模以上企業(yè)R＆D 經(jīng)費投入占廣州的R＆D 經(jīng)費投入的比例平均為56.76%，2012 年為60.14%，由此可見，規(guī)模以上企業(yè)的R＆D 經(jīng)費投入強度遠未達到70%左右的適配目標。繼續(xù)深入分析規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費投入的來源看，按照2009—2011 年的數(shù)據(jù)計算，其中政府投資、企業(yè)自身投資、外資投入以及其他機構(gòu)投入平均占比分別為3.57%、93.91%、1.87%和0.65%，由此可見，規(guī)模以上企業(yè)R＆D 經(jīng)費投入主要靠企業(yè)自身的投入，其次是政府的投入，境外資金和其他資金(含金融機構(gòu)貸款)的比例較小，說明規(guī)模以上企業(yè)R＆D 經(jīng)費的來源渠道還比較單一，不利于企業(yè)長期從事開發(fā)研究。

從以上分析可以得到以下兩點建議:一是增加廣州地方財政科技一般預(yù)算支出占財政支出的比重，2008—2012 年，廣州地方財政科技一般預(yù)算支出占財政支出的比重分別為3.68%、4.10%、3.26%、3.61%和3.88%，2010 年還出現(xiàn)了下降，總體處于較低水平，不利于引導(dǎo)全社會R＆D 經(jīng)費的投入，因此，要達到R＆D 經(jīng)費投入強度在3%的適配水平，廣州政府首先要提高廣州地方財政科技撥款的強度，確保廣州地方財政科技撥款的穩(wěn)步增長，并制定引導(dǎo)高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)的R＆D 經(jīng)費投入積極性［7］;二是給企業(yè)、高等院校和科研機構(gòu)更多的融資平臺。目前，廣州的R＆D 經(jīng)費的投入主要來源是政府、企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)等，其中企業(yè)R＆D經(jīng)費投入主要靠企業(yè)自身承擔(dān)，境外資金和其他資金(含金融機構(gòu)貸款)的占比非常小，而高等院校、科研機構(gòu)主要靠政府撥款，經(jīng)費來源比較單一。因此，政府應(yīng)該提供更多的融資平臺與服務(wù)，進一步培育資本市場，建立風(fēng)險投資體系，設(shè)立風(fēng)險投資基金，吸引國內(nèi)外風(fēng)險投資公司在廣州設(shè)立機構(gòu)從事風(fēng)險投資活動。

3.2 加強R＆D 人員的建設(shè)

國家科技部公布的創(chuàng)新型城市建設(shè)監(jiān)測評價指標把每萬人勞動力從事R＆D 人員數(shù)量和萬名就業(yè)人口中受過高等教育人數(shù)所占比重作為檢測指標，由此可見，創(chuàng)新型人才在建設(shè)創(chuàng)新型城市中的重要作用。根據(jù)《廣州科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)》以及《廣州統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2009—2011 年，廣州每萬人勞動力從事R＆D 人員數(shù)量分別是89.1 人年/萬人、83.6人年/萬人和91.5 人年/萬人，平均值為88.07 人年/萬人，而根據(jù)本文的適配性研究結(jié)論，在其它科技資源不變的情況下，2011—2016 年，廣州每萬人勞動力從事R＆D 人員數(shù)量在110 左右是比較適宜的，按照此標準，廣州從事R＆D 人員數(shù)量還有很大缺口。因此，今后很長一段時間，廣州應(yīng)該投入更多的資金進行R＆D 人員的建設(shè)，尤其是加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的R＆D 人員培養(yǎng)。首先，要建立科學(xué)合理的科技人才培養(yǎng)新機制。按照建設(shè)廣州國家創(chuàng)新型城市的建設(shè)目標，構(gòu)建廣州高?？萍疾排囵B(yǎng)的新機制，主要包括構(gòu)建有利于科技人才成長的評價機制、選拔機制、管理機制、激勵機制與競爭機制的等;其次，加強不同職業(yè)需求的應(yīng)用型人才培養(yǎng)。結(jié)合廣州經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的需求，大力發(fā)展各類職業(yè)教育、在職培訓(xùn)和其它繼續(xù)教育，重點培養(yǎng)各類緊缺技術(shù)人才;最后，加強高層次人才建設(shè)。依托廣州優(yōu)越的地理位置，與港澳臺以及國外知名大學(xué)聯(lián)合辦學(xué)，共同培養(yǎng)高層次管理和專業(yè)技術(shù)人才;實施優(yōu)秀人才進修資助計劃，鼓勵優(yōu)秀管理和專業(yè)技術(shù)人員到海外高校、港澳臺以及國內(nèi)知名高校進修學(xué)習(xí);實施高層次人才引進工程，面向海內(nèi)外公開引進一批高層次人才或團隊［8］。

3.3 提升廣州國家創(chuàng)新型城市的績效水平

廣州國家創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力提升不僅需要增加科技創(chuàng)新投入，更需要增強知識創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率，尤其與國外發(fā)達地區(qū)相比，廣州的科技資源相對匱乏，以有限的創(chuàng)新投入盡可能創(chuàng)造更多的產(chǎn)出，這對于促進整個廣州經(jīng)濟健康發(fā)展以及加快廣州國家創(chuàng)新型城市建設(shè)進程具有重要的現(xiàn)實意義。因此，繼續(xù)優(yōu)化配置廣州的科技創(chuàng)新資源，提高績效水平是非常必要的。一是要提高政府對科技資源的組織管理水平。近年來，廣州國家創(chuàng)新型城市的技術(shù)效率比較低，這反映出現(xiàn)有的資源配置體制以及政府的組織管理水平等相對科技資源的投入增速有點滯后，同時諸多科技資源還處于磨合和整合階段，一定程度上造成了當(dāng)前的技術(shù)效率下降，因此要改善政府的資源配置、組織變革以及創(chuàng)新環(huán)境等方面的情況;二是建立科技資源的有效分配機制。隨著近年來政府科技支出的不斷加大，如何有效分配科技經(jīng)費，使其發(fā)揮最大的績效，已經(jīng)成為當(dāng)前的突出問題。因此，要努力實現(xiàn)科技資源分配的公正性和有效性，從制度上預(yù)防和遏制科技資源分配中出現(xiàn)的問題，真正做到百家爭鳴，而不是由一些學(xué)霸或行政官員控制科技資源，否則投入再多的錢，也不可能有太多的創(chuàng)新。三是縮小廣州各地區(qū)之間的經(jīng)濟差異，提高廣州國家創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新績效總體水平，政府間要破除行政壟斷，以市場為導(dǎo)向，發(fā)揮天河區(qū)和越秀區(qū)的引領(lǐng)作用，鼓勵先進地區(qū)向落后地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)輸出，落后地區(qū)也要提高自己的技術(shù)管理水平與吸收能力，充分發(fā)揮創(chuàng)新資源的聚集效應(yīng)、擴散效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。

4 結(jié)語

近年來，廣州頒布了建設(shè)國家創(chuàng)新型城市的一系列扶持政策，具體包括《關(guān)于推進科技創(chuàng)新工程的實施意見》、《廣州國家創(chuàng)新型城市建設(shè)總體規(guī)劃2011—2015 年)》以及《關(guān)于印發(fā)廣州創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施方案的通知》等，其中涉及具體的稅收政策、金融政策、財政政策、人才政策以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等。本文將各類政策激勵焦點放在R＆D 投入適配性上來反映各種政策的實施效果，通過系統(tǒng)動力學(xué)模型的分析，評估了廣州建設(shè)國家創(chuàng)新型城市的R＆D 投入適配標準，并提出了一些具體建議，為政府部門制定進一步的創(chuàng)新型城市發(fā)展政策提供了重要參考依據(jù)。

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