姚麗芳，韓香凝

（首都經濟貿易大學，北京 100070）

0 引言

21 世紀，世界各國競爭更加激烈，各國都十分重視加強和完善本國的創(chuàng)新體系。我國提出要建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略舉措，創(chuàng)新是推動我國經濟增長和實現中華民族偉大復興的重要法寶。

R&D 活動是創(chuàng)新的關鍵所在。根據聯合國教科文組織定義，R&D（Research and Development）指在科學技術領域，為增加知識總量以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而進行的系統的、創(chuàng)造性的活動。美國作為世界上最發(fā)達的國家之一，具有成熟有效的研發(fā)機制，其創(chuàng)新能力世界第一，是經濟發(fā)展的有效推動力。對中美R&D 經費投入與經濟增長的關系進行比較研究，有利于我國完善R&D 投入機制，提高R&D 活動的效率及其對經濟增長的貢獻率。

1 中美R&D 經費投入規(guī)模與經濟增長的關系比較

1.1 我國R&D 經費投入規(guī)模與強度均明顯低于美國

由于我國R&D 數據統計工作開始較晚，而且20 世紀80年代末90 年代初才是我國研發(fā)活動和經濟開始騰飛的時代，因此本文采用1989-2012 年的數據進行有關分析。

我國在20 世紀80 年代末90 年代初R&D 經費內部支出規(guī)模較小，但是增長迅速（見表1）。2012 年R&D 內部支出經費增長為1989 年的92 倍，年平均增長率為21.71%。雖然增速遠高于美國（美國同時期年平均增長4.99%），但是美國R&D活動起步早，且持續(xù)穩(wěn)定增長，我國R&D 投入總量上依然與美國有相當大的差距。

從R&D 投入強度的數據對比來看（R&D 投入強度即研究與實驗發(fā)展經費支出占國內生產總值比重），我國也大大低于美國（見表1）。我國2001 年前R&D 投入強度雖然在波動中增長，但是始終低于1，2002 年開始R&D 投入強度逐年遞增，2012 年增長為1.98，1989-2012 年R&D 投入強度平均值為1.06。美國的R&D 投入強度則一直都保持在2.5 以上，2008 年金融危機爆發(fā)以后，投入強度不但沒有減弱，反而有所增強。

表1 中美R&D 經費內部支出及R&D 投入強度情況

1.2 我國R&D 經費投入規(guī)模與經濟增長的協整分析

我國R&D 經費投入連年遞增，是否真正促進了我國經濟的增長，反過來經濟增長是否促進R&D 經費投入增加，采用協整分析的方法對此進行實證分析。之所以采用協整分析，是因為GDP 和R&D 內部支出經費數據均為時間序列數據，雖然它們自身非平穩(wěn)，但是其某種線性組合卻平穩(wěn)，這個線性組合能反應它們之間長期穩(wěn)定的比例關系。分析過程中對數據的處理采用Eviews6 軟件完成。

經檢驗（見表2），GDP 和R&D 內部支出經費的對數不滿足平穩(wěn)性的條件，對于GDP 和R&D 內部支出經費的對數取一階差分，得到的序列在1%的水平上是平穩(wěn)的，而且皆為一階單整序列。

表2 單位根檢驗

協整方程為（見方程1）：

方程1 的殘差滿足平穩(wěn)性，t 檢驗統計量為-4.9713，在1%的水平上是平穩(wěn)的。即從長期看來，1 單位LnR&D 的增加可帶來0.725 單位LnGDP 的增加?？梢妰烧咴陂L期來看有著非常密切的關系，且R&D 經費投入對于經濟增長影響非常大。

為進一步驗證LnR&D 和LnGDP 之間長期均衡的協整關系是否構成因果關系，進行格蘭杰因果檢驗，結果如表3 和表4 所示。檢驗結果顯示：滯后期為1 至5 的LnR&D 增加均會引起LnGDP 增加，由此可見R&D 經費的投入不但有利于短期的經濟增長，還有利于長期的經濟增長。滯后期2，3，5，6 的LnGDP 增加會引起LnR&D 增加，由此可以看出，GDP 的增長主要是在長期會帶來R&D 經費投入的增長。

表3 因變量為LNGDP 的因果檢驗

表4 因變量為LNR&D 的因果檢驗

綜上所述，我國R&D 經費的投入對于經濟增長有明顯促進作用，并且不但在長期會引起經濟的增長，短期對于經濟的增長也會產生影響，而經濟增長在長期也會反過來影響我國R&D 經費投入的變化。

1.3 美國R&D 經費投入規(guī)模與經濟增長的協整分析

同樣用協整分析的方法，研究美國1989-2011 年22 年間R&D 經費投入規(guī)模與經濟增長的關系。數據來自OECD 統計數據庫。

通過檢驗可以發(fā)現GDP 數據自然對數序列、R&D 經費內部支出數據自然對數序列以及它們的一階差分均不平穩(wěn)，但是GDP 數據自然對數序列的二階差分和R&D 經費內部支出數據自然對數序列的二階差分為平穩(wěn)序列（見表5），即美國GDP數據的自然對數序列和R&D 數據的自然對數序列均為二階單整。

表5 單位根檢驗

協整方程為（見方程2）：

方程2 的殘差滿足平穩(wěn)性，t 檢驗統計量為-3.5207，在1%的水平上是平穩(wěn)的。即從長期看來，1 單位LnR&D 的增加可帶來0.9167 單位LnGDP 的增加?？梢妰烧咴陂L期來看有著非常密切的關系，且R&D 經費投入對于經濟增長影響非常大。

為進一步驗證Δ2LnR&D 和Δ2LnGDP 之間長期均衡的協整關系是否構成因果關系，進行格蘭杰因果檢驗，結果如表6和表7 所示。檢驗結果顯示：在滯后期為1 的時候，Δ2LnR&D的增加會引起Δ2LnGDP 的增加；在滯后期1 至6 時，Δ2LnGDP 的增加會引起Δ2LnR&D 的增加。即美國R&D 經費投入在長期看來促進經濟發(fā)展方面更有效率。

表6 因變量為Δ2 LNGDP 的因果檢驗

表7 因變量為Δ2 LNR&D 的因果檢驗

1.4 中美兩國R&D 經費投入規(guī)模與經濟增長的關系比較

從中美兩國的協整關系來看，中國1 單位LnR&D 的增加可帶來0.725 單位LnGDP 的增加，美國1 單位LnR&D 的增加可帶來0.9167 單位LnGDP 的增加，即美國R&D 投入的經濟增長彈性系數更高。

比較中美兩國的格蘭杰因果檢驗結果，可以發(fā)現中國的R&D 經費投入對于經濟增長有很明顯的促進作用且滯后期較長，美國僅在滯后期為1 時，R&D 經費投入才對經濟增長有明顯的促進作用。但是，中國GDP 的增長主要在長期對于R&D經費投入的增加具有促進作用，美國GDP 的增長短期和長期都會引起R&D 投入經費的增長。

2 我國R&D 經費結構與經濟增長的關系

2.1 我國R&D 經費來源結構中企業(yè)資金與經濟增長關聯度最高

灰色關聯分析，是一種用灰色關聯度順序來描述因素間的關系的強弱、大小、次序的方法，其基本思想是根據各因素變化曲線幾何形狀的相似程度，來判斷因素之間的關聯程度。此方法通過對動態(tài)過程發(fā)展態(tài)勢的量化分析，完成對系統內時間序列有關統計數據幾何關系的比較，求出參考數列與各比較數列之間的灰色關聯度。該方法對系統的動態(tài)變化進行了量化，且對于樣本量和樣本的分布沒有特殊要求，非常適合用于動態(tài)變化過程的關聯性研究。灰色關聯分析中的T 型關聯度是按照時間序列變化趨勢的接近程度來計算關聯度的，通過每個時點與上一個時點的增量的接近程度的比較，來判斷兩個時間序列的趨勢變化是否接近。計算過程中不僅考慮了關聯系數的正負，還考慮到了時間序列的離散性，比較客觀，所以本文用T型關聯度測度R&D 經費投入結構與經濟增長的動態(tài)變化關系。

2000 年我國組織開展了第一次全國R&D 資源清查，首次系統獲得了全社會R&D 資源總量和重要的結構數據，所以主要對我國2000 年以后的R&D 經費結構進行研究。數據來自《中國科技統計年鑒》。

我國R&D 經費的來源包括政府、企業(yè)、國外和其他，近年來各項資金逐年增長，尤其是企業(yè)資金的增速快于政府資金的增速，企業(yè)資金所占比例2011 年達到74%，比美國還高14 個百分點。

從我國R&D 經費來源結構與經濟增長的T 型關聯度來看，企業(yè)資金與經濟增長關聯度最高（T 型關聯度系數0.73），政府其次（T 型關聯度系數0.61）。因為企業(yè)追求利潤最大化，注重研究可以使生產力盡快得到提高，生產出更多更好的產品，自然與GDP 的關聯度最高。我國政府近年逐步加大R&D經費投入，注重提高科技在經濟增長中的貢獻作用，與經濟增長的關聯系數也比較高，從一個側面說明我國政府資金的運用是比較有效率的。

2.2 我國R&D 執(zhí)行部門結構中企業(yè)所執(zhí)行資金與經濟增長的關聯度最高

我國R&D 執(zhí)行部門主要有企業(yè)、研究機構和高校，企業(yè)所占的資金比例最高，而且2000 年以后企業(yè)所占比例逐年增大，2011 年達到76%，這一比例比美國還高8 個百分點；研究機構其次，且逐年縮小，2011 年占15%；高校所占資源最少，在2007 年以后穩(wěn)定在8%。

企業(yè)所執(zhí)行的經費與經濟增長關聯度最高（T 性關聯度系數為0.76），研究機構、高等學校所執(zhí)行的經費與經濟增長關聯度相當，分別為0.65 和0.66。

企業(yè)所占的資金最多，自然應增強自主研發(fā)，創(chuàng)造核心競爭力。研究機構與高等學校都是高學歷、高素質人才聚集的地方，應當充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢，提高研發(fā)活動的效率。

2.3 我國R&D 研究類型結構中試驗發(fā)展和應用研究資金與經濟發(fā)展關聯度較高

我國的R&D 研究類型分為基礎研究、應用研究和實驗發(fā)展。經費數額上，基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展均逐年增長。試驗發(fā)展占R&D 投入總額的比重最高（2012 年占84%，比美國高21 個百分點），其次是應用研究（2012 年占11%），基礎研究占比最小。

從我國R&D 研究類型結構與經濟增長的T 型關聯度系數比較來看，試驗發(fā)展與經濟增長的關聯度最高（T 型關聯度系數0.68），應用研究、基礎研究與經濟增長的關聯度接近，分別為0.45 和0.43。試驗發(fā)展活動所研究的是把技術如何應用于生產，是直接產生生產力的活動，相比基礎研究、應用研究的科技成果產出周期較短，更容易看到科技投入的成果。但是也不能忽視基礎研究和應用研究的發(fā)展，只有增加基礎研究和應用研究的投入力度，才能為試驗發(fā)展研究產生源源不斷的動力，才能提升可持續(xù)發(fā)展能力，過分強調試驗發(fā)展，只會產生竭澤而漁的情況。

綜上所述，我國從資金來源結構看，企業(yè)資金與經濟增長關聯度最高，政府其次；從執(zhí)行部門結構來看，企業(yè)執(zhí)行的資金與經濟增長關聯度最高，研究機構、高等學校與經濟增長關聯度相當；從研究類型上看，試驗發(fā)展活動投入的資金與經濟增長的關聯度最高，應用研究、基礎研究與經濟增長關聯度的接近。近年來，企業(yè)的資金投入和資金使用都占最大比例，R&D經費結構正朝著高效的方向發(fā)展，但是一定程度上過于強調試驗發(fā)展活動投入資金所占比例，忽視基礎研究和應用研究。

3 美國R&D 經費結構與經濟增長的關系

3.1 美國R&D 經費來源結構中企業(yè)資金與經濟增長關聯度大于政府

美國經費來源主要是企業(yè)、政府、高等教育機構和私人非營利機構。美國高等教育機構和私人非營利機構R&D 經費與經濟增長有很強的關聯度（分別為0.50 和0.56），企業(yè)投入經費與經濟增長的關聯度（T 型關聯度系數為0.41）大于政府投入經費與經濟增長的關聯度（T 型關聯度系數為0.36）。

美國技術創(chuàng)新的源泉是聯邦政府、高等學校和企業(yè)三位一體的研究與開發(fā)體系。美國建立有實驗室、高校和企業(yè)合作的機制，推動政府資助的資金所產生的研發(fā)成果能快速應用于企業(yè)，并通過稅收減免的方式鼓勵企業(yè)從事R&D 研究，并且很早就通過了保護知識產權的法律，使得美國的R&D 活動在很長的一段時間里，成為美國經濟發(fā)展的推動器。這些都值得我國學習，未來我國還應借鑒其R&D 經費來源多元化的投資模式。

3.2 美國R&D 執(zhí)行部門結構中企業(yè)執(zhí)行資金與經濟增長關聯度最高

美國的R&D 活動執(zhí)行部門主要是企業(yè)、政府、高等教育機構和私人非營利機構，企業(yè)所執(zhí)行資金的比例最大，基本保持在企業(yè)占70%左右，高等學校比例略高于政府，且高校增長速度快于政府部門。

美國高等教育部門的執(zhí)行資金與經濟增長的關聯度最高（T 型關聯度系數為0.67），企業(yè)執(zhí)行資金與經濟發(fā)展的關聯度其次（T 型關聯度系數為0.62），政府部門執(zhí)行資金與經濟發(fā)展的關聯度最低（T 型關聯度系數為0.39）。

美國高等教育部門R&D 活動在經濟增長中的貢獻值得我國思考：現在我國高等學校也有很多研究成果，但往往僅限于研究，并沒有被很好地轉化應用到現實中。我國應當一方面加大對于高等教育機構研發(fā)活動的投入力度，一方面應積極促進高等教育機構研發(fā)經費的有效利用和相關成果的轉化，使高等教育機構在我國創(chuàng)新型國家建設中發(fā)揮重要作用。

3.3 美國R&D 研究類型結構中試驗發(fā)展資金與經濟增長關聯度最高

美國的R&D 活動研究類型主要有基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展，試驗發(fā)展占比最高，占比60%左右，應用研究占比一直在20%左右，基礎研究一直在18%左右?；A研究的占比比中國高很多（我國5%左右）。美國聯邦政府很重視能源、新型材料等基礎研究領域研究，政府不僅給予資金上政策上的支持，并且鼓勵私人組織進入一些領域，開展跨部門跨機構的合作。

我國近年對于試驗發(fā)展很重視（2012 年試驗發(fā)展占84%），基礎研究和應用研究的投入力度逐年減小。雖然短時間內可能會收到明顯效果，但是從長期發(fā)展看來，是不利于經濟持續(xù)增長的。

美國R&D 研究類型結構與經濟增長的關聯系數來看，實驗發(fā)展第一，應用研究第二，基礎研究最小

4 結論及建議

4.1 結論

從中美兩國R&D 投入規(guī)模、投入結構與經濟增長的關系比較來看，得到如下結論：

（1）我國R&D 投入增速高于美國，但是投入規(guī)模和投入強度仍舊與美國有一定差距。我國R&D 投入逐年增長，并且增速較高，但是與美國相比，我國的R&D 投入強度仍偏低。

（2）我國R&D 經費的投入對于經濟增長長期看來有明顯的促進作用，但彈性系數小于美國。我國R&D 經費內部支出和GDP 取對數后，具有協整關系，彈性系數為0.725。美國R&D 經費投入規(guī)模與經濟增長也存在協整關系，且彈性系數高達0.9167。中美兩國的格蘭杰因果檢驗結果也各有特點，中國的R&D 經費投入對于經濟增長有很明顯的促進作用且滯后期較長，美國R&D 經費投入對經濟增長亦有明顯的促進作用，但僅滯后1 年。中國GDP 的增長主要在長期對于R&D 經費投入的增加具有促進作用，美國GDP 的增長短期和長期都會引起R&D 投入經費的增長。

（3）中美兩國的R&D 經費結構與經濟增長的關聯度不盡相同。對中美兩國R&D 經費結構與經濟增長的灰色關聯分析表明：在資金來源結構方面，中國企業(yè)資金與經濟增長的關聯度最高，政府資金關聯度第二，國外資金關聯度最低，美國高等教育機構和私人非營利機構R&D 經費與經濟增長有較強的關聯度，企業(yè)資金關聯度明顯大于政府資金；在執(zhí)行部門結構方面，中國企業(yè)執(zhí)行經費與經濟增長關聯度最高，研究機構、高等學校與經濟增長關聯度相當，美國高等教育部門的執(zhí)行資金與經濟增長的關聯度最高，企業(yè)執(zhí)行資金與經濟增長的關聯度其次，政府部門執(zhí)行資金與經濟增長的關聯度最低；在研究類型結構方面，中國試驗發(fā)展活動投入的資金與經濟增長的關聯度最高，應用研究、基礎研究與經濟增長關聯度的接近，美國試驗發(fā)展與經濟發(fā)展的關聯度最高，應用研究關聯度次之，基礎研究關聯度最低。

4.2 建議

根據上面的分析和結論，提出以下建議：

（1）加強對R&D 活動的投入，提高R&D 投入的效率。我國雖然近年來對于研發(fā)活動的投入逐年增加，但是與美國相比，我國的R&D 投入規(guī)模和強度依然處于較低水平，需要進一步加強研發(fā)活動的投入。我國R&D 經費投入對經濟增長的彈性系數明顯小于美國，需進一步提高R&D 投入的使用效率，減少重復性研究、無效性研究，避免資源的浪費。

（2）加強R&D 資金來源多元化。政府可以在稅收、經費補貼等方面給予更多優(yōu)惠，健全多元化多渠道的資金構成，吸引企業(yè)和更多機構、私人進入研發(fā)領域，克服經費來源單一給政府造成的巨大負擔；另一方面，積極引導和鼓勵企業(yè)增加R&D投入，自主研發(fā)，擁有自己的核心技術，提高競爭力。

（3）充分利用高校資源，大力發(fā)展R&D 活動。我國高等教育機構在R&D 資金占比與美國相比很低。我國高校大都是公立性質，與改革開放搞活國企經濟一樣，通過深化高校的改革，也會使高校在研發(fā)活動煥發(fā)新的活力?？梢詫W習借鑒美國的經驗，把高校、研究機構和企業(yè)三者的R&D 活動結合起來，讓R&D 活動真正通過市場機制活躍起來，從而使得高校和研究機構的研究更加有的放矢。

（4）國家加大對于基礎研究的資金投入，設立優(yōu)先支持領域?；A研究是知識的源頭，是創(chuàng)新能力建設的根本，是形成自主知識產權的基礎。如果沒有堅實的基礎研究，創(chuàng)新就失去了知識源泉，無法形成自主知識產權，難實現經濟的持續(xù)發(fā)展。我國基礎研究占比比較低，長此以往，將不利于今后的長遠發(fā)展。國家應當設立優(yōu)先支持的R&D 研究領域，加強對基礎研究的支持力度，尤其是優(yōu)先支持那些關系國計民生，投入巨大，卻不能短時間內有所回收的項目。

［1］嚴焰，池仁勇.R&D 投入、技術獲取模式與企業(yè)創(chuàng)新績效——基于浙江省高技術企業(yè)的實證［J］.科研管理，2013（5）.

［2］胡浩，李子彪.區(qū)域R&D 資源與專利產出的關系研究——以河北省為例［J］.企業(yè)經濟，2012（1）.

［3］曹澤，李東.R&D 投入對全要素生產率的溢出效應［J］.科研管理，2012（31）.

［4］陶建宏，師萍.西部地區(qū)R&D 投入與經濟增長關系的協整分析［J］.改革與戰(zhàn)略，2011（4）.

［5］趙付民，蘇盛安，鄒珊剛.我國政府科技投入對大中型工業(yè)企業(yè)R&D 投入的影響分析［J］.研究與發(fā)展管理，2006（2）.

［6］唐五湘，劉志輝.北京市科技投入與經濟增長的T 型關聯度分析［J］.工業(yè)技術經濟，2006（6）.

［7］黃魯成，李曉英.北京市科技投入與經濟增長關聯的實證分析［J］.科學管理研究，2006（4）.