彭翠玲

（佛山市新一建筑集團(tuán)有限公司，廣東 佛山 528000）

0 引言

我國的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究已經(jīng)有20多年，逐漸形成了自己獨(dú)有的項(xiàng)目管理知識(shí)體系，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等內(nèi)容規(guī)范系統(tǒng)化，在許多大型工程項(xiàng)目的實(shí)踐中取得了比較顯著的效果[1]。

1 工程背景

某15層（地下2層，地上13層）綜合性辦公樓建筑位于佛山市禪城區(qū)，其總建筑面積約為18801m2，建筑高度為45.32 m。合同工期為1 a，工程的建筑安裝工程合同造價(jià)為4 200萬元。

由于該工程項(xiàng)目施工周期長，投資額度比較大，以及受管理者投資決策影響以及施工人員自身風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)缺乏等因素的存在，項(xiàng)目在其生命周期中存在的風(fēng)險(xiǎn)性很難預(yù)估和識(shí)別，影響著后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟的實(shí)施。

作為風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步，用什么樣的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，應(yīng)該怎樣識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就顯得至關(guān)重要。

2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別特點(diǎn)及原則

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指通過某種方法或者方法組合識(shí)別出工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)，是建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，該階段主要側(cè)重于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)包括：主觀性、個(gè)別性、復(fù)雜性以及不確定性。每種特點(diǎn)的受限因素見表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：

1）整體>局部>整體。整體到局部是指通過多個(gè)途徑分解細(xì)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別問題癥結(jié)，得到初始的工程風(fēng)險(xiǎn)清單。局部到整體是指在前一步的風(fēng)險(xiǎn)清單中優(yōu)選出主要風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要研究對(duì)象。

2）連動(dòng)性與相關(guān)性。要多考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。

3）排除與確認(rèn)并重。對(duì)于肯定不能排除但不能確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)選取。

4）先懷疑后排除，對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)因素要認(rèn)真分析后再進(jìn)行確認(rèn)或者排除。

3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別方法比較[2]

常用的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別的方法有：德爾菲方法、頭腦風(fēng)暴法、核對(duì)表、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法、流程圖及情景分析法等。每種方法都有其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，但對(duì)于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程有著顯著的貢獻(xiàn)。

3.1 德爾菲法

德爾菲法（DelPhi Method）屬于反饋匿名函詢法，是利用函詢形式的集體匿名思想交流過程。其流程是：針對(duì)預(yù)測(cè)的問題，先收集專家意見，而后整理、歸納和統(tǒng)計(jì)，再以匿名的形式反饋給各個(gè)專家，繼而再次征求意見，再整理、歸納和統(tǒng)計(jì)，重新反饋，一直循環(huán)下去，直到獲取良好穩(wěn)定的意見再退出循環(huán)。其特點(diǎn)比較明顯：匿名性、循環(huán)反饋和小組統(tǒng)計(jì)回答。 其最大的優(yōu)點(diǎn)是能夠最大限度地收集所有專家的意見，集思廣益，揚(yáng)長避短。其缺點(diǎn)是生命周期太長，過程較為繁瑣復(fù)雜。

3.2 頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法（Brain Storming），屬于智力激勵(lì)法。它通過小型會(huì)議形式，激發(fā)參會(huì)者的創(chuàng)意和靈感，讓所有參會(huì)者在自由輕松的氣氛中交換各自的想法，使各種想法匯聚到一起，最終由會(huì)議組織者將大家的想法整理成若干方案，通過反復(fù)比較，擇優(yōu)選擇1~3種最佳方案。

優(yōu)點(diǎn)：可以增加與會(huì)者的積極性，加深大家對(duì)問題理解的程度，集中了集體的智慧，達(dá)到了啟發(fā)的目的。

缺點(diǎn)：1）對(duì)會(huì)議組織者的要求較高。如果不善于引導(dǎo)討論，可能會(huì)使討論漫無邊際；2）研究的主題能否得到解決也受培訓(xùn)對(duì)象水平的限制；3）受主體局限性影響，有的主題可能不適合采用該方法。

3.3 核對(duì)表方法

核對(duì)表方法是指項(xiàng)目管理人員把以往項(xiàng)目成敗原因、規(guī)劃結(jié)果、項(xiàng)目班子成員的技能、說明書、項(xiàng)目完成情況以及可用項(xiàng)目資源等內(nèi)容整理成一張核對(duì)表，并在適當(dāng)?shù)那闆r下索引至風(fēng)險(xiǎn)分析底稿，方便管理人員遇到類似的項(xiàng)目能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并快速拿出應(yīng)對(duì)方案。

其優(yōu)點(diǎn)是簡單快速，缺點(diǎn)是受到項(xiàng)目可比性的限制。

3.4 情景分析法

情景分析法是根據(jù)以往的資料，在提出各種關(guān)鍵假設(shè)的基礎(chǔ)上對(duì)未來可能出現(xiàn)的多種情況進(jìn)行預(yù)測(cè)，通過分析各種結(jié)果及其影響，幫助決策者作出更理性的選擇。該方法適用于對(duì)可變因素較多的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別。

優(yōu)點(diǎn)：1）使用范圍很廣，基本不受假設(shè)條件限制；2）考慮問題較全面，應(yīng)用靈活；3）定性和定量分析相結(jié)合；4）能及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的難題。

缺點(diǎn)：一般指使用于大型項(xiàng)目，國內(nèi)具體應(yīng)用很少。

3.5 標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查法

標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查法是通過直接觀察管理對(duì)象的設(shè)備、設(shè)施以及操作等，了解管理對(duì)象的活動(dòng)和行為方式，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

優(yōu)點(diǎn)是：1）可以獲得風(fēng)險(xiǎn)管理單位風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查資料；2）可以了解風(fēng)險(xiǎn)管理單位的資信狀況，避免道德風(fēng)險(xiǎn)；3）可以有效防止風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。

缺點(diǎn)是：1）耗費(fèi)時(shí)間太長；2）無法提供企業(yè)的特定問題以及無法體現(xiàn)具體的問題特征；3）受限于調(diào)查人員的專業(yè)判斷。

3.6 初始清單法

初始清單法是參照風(fēng)險(xiǎn)核查表，按照一定的工程分解方法，針對(duì)當(dāng)前工程所識(shí)別出來的所有風(fēng)險(xiǎn)的總和，是形成最終風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ)。

優(yōu)點(diǎn)：能夠快速識(shí)別出建設(shè)工程主要的、常見的風(fēng)險(xiǎn)。

缺點(diǎn)：1）主觀性導(dǎo)致結(jié)果缺乏規(guī)范性；2）耗費(fèi)的精力和時(shí)間較多，降低了工作效率；3）不易積累相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別資料，對(duì)后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作缺乏指導(dǎo)作用。

3.7 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法是通過有關(guān)已建工程的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)資料識(shí)別未建工程的風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格來講，每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理主體都應(yīng)該有自己的一套風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料。

優(yōu)點(diǎn)：在數(shù)據(jù)充足的情況下，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的精確性較高。

缺點(diǎn)：對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)依賴性太強(qiáng)，一般要和其他識(shí)別方法配合使用。

4 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在工程建設(shè)中的作用[3]

作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，在風(fēng)險(xiǎn)管理分析前必須繼續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別將那些可能給工程帶來危害的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來，同時(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理的重心集中到項(xiàng)目過程中，理論和實(shí)際聯(lián)系得更加緊密。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定依據(jù)，主要有以下作用：

1）對(duì)尋找合作伙伴至關(guān)重要，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理打下基礎(chǔ)。

2）為風(fēng)險(xiǎn)分析提供基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)。

3）確定被研究的體系以及項(xiàng)目的工作量。

4）促進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃與控制。

5）給予管理方和投資方信心。

5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟

一般情況下，建筑工程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程如下：

1）在概況分析以及限制條件分析具備的前提下，分別建立項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)圖。

2）確認(rèn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件中不確定性的客觀存在。

3）建立相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)工程清單。

4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

6 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的不足

工程項(xiàng)目的復(fù)雜性導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的角度有很多種。按總體效果可分為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)；按建設(shè)主體可分為監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)以及承包商風(fēng)險(xiǎn)等。由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別依賴的不確定性因素較多，且有些因素很難定量描述，所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法目前存在著以下三方面不足：

1）可靠性問題。是否有潛在的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)未被發(fā)現(xiàn)或者未認(rèn)識(shí)清楚。

2）成本問題。對(duì)某些重大工程項(xiàng)目來說，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究的成本往往較大。

3）偏差問題。由于客觀環(huán)境的限制或者研究者主觀原因造成獲取到的數(shù)據(jù)和實(shí)際有偏差。

7 結(jié)語

由各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的優(yōu)缺點(diǎn)以及作用來看，由于項(xiàng)目的個(gè)體性較強(qiáng)，不同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素往往不同。如何利用一種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法來對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，是和項(xiàng)目主要人員的管理經(jīng)驗(yàn)和洞察力分不開的。

如果項(xiàng)目變量可以事先識(shí)別，且在項(xiàng)目實(shí)施過程中保持不變，我們就可很容易地獲得項(xiàng)目結(jié)果函數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和變量。然而，在實(shí)際項(xiàng)目中很多項(xiàng)目變量無法識(shí)別，它們出現(xiàn)的概率會(huì)隨時(shí)間而改變，并且在項(xiàng)目生命周期中又會(huì)產(chǎn)生新的變量。這種錯(cuò)綜復(fù)雜的局面就使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理變得更加困難。

對(duì)于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來說，僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是很不科學(xué)的。為了取得合理的結(jié)果，應(yīng)該綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。但需要注意的是：不論采用何種組合，都應(yīng)包含標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查法。

[1]邱寇華.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與實(shí)踐[M].北京：科學(xué)出版社，2003：7-13.

[2]郭俊.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法研究[D].武漢：武漢大學(xué)，2005.

[3]江鈴，馬建.房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探析[J].財(cái)會(huì)通訊，2009(12)：134-135.