眭文娟，張慧玉

（1.電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 611731；2.浙江大學(xué) 外國語言文化與國際交流學(xué)院，杭州 310058）

1 研究背景

作為新興經(jīng)濟(jì)體的重要成員，以私營性質(zhì)為主的新創(chuàng)企業(yè)憑借獨有的靈活性和頑強(qiáng)的生命力保持了高速增長態(tài)勢，為中國的經(jīng)濟(jì)提升和社會發(fā)展做出了不容忽視的重要貢獻(xiàn)。2013 年《全球創(chuàng)業(yè)觀察》（Global Enterperneurship Monitor）第14 次調(diào)查報告顯示，中國早期的創(chuàng)業(yè)活動指數(shù)（total entrepreneurial activity index，TEA index）超過發(fā)達(dá)國家而保持在較高水平（13%）。但是，總體看來，中國的創(chuàng)業(yè)活動處于從生存型轉(zhuǎn)向機(jī)會型的過渡階段。由于在早期發(fā)展階段新創(chuàng)企業(yè)不可避免地面臨諸如難以獲取投資者信任、資源要素約束高、缺乏行業(yè)經(jīng)驗、客戶關(guān)系不穩(wěn)定等“新穎性缺陷”［1］以及隨之而來的高風(fēng)險和高失敗率，因此突破生存困境、實現(xiàn)快速成長是創(chuàng)業(yè)實踐者和研究者急需共同解決的現(xiàn)實難題。Miller和Friesen將創(chuàng)新性、風(fēng)險承擔(dān)和超前行動作為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的3個維度，用于刻畫、闡釋企業(yè)解決問題、響應(yīng)環(huán)境變化的一系列行動和過程。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在幫助新創(chuàng)企業(yè)克服“新穎性缺陷”、尋求和把握成長機(jī)會、在短時間內(nèi)實現(xiàn)快速成長等方面起到了重要作用［1］。自20世紀(jì)70年代起，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向視角下的新創(chuàng)企業(yè)績效成為創(chuàng)業(yè)研究中的熱點及重點之一，其中創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新性維度甚至被視為創(chuàng)業(yè)的“特定功能”［2］，是新創(chuàng)企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要來源、獲得成功的重要保障。創(chuàng)新性引發(fā)的產(chǎn)品和市場等方面的投入有助于新創(chuàng)企業(yè)尋找、識別并把握市場機(jī)會，獲取先動優(yōu)勢，從而實現(xiàn)較快、較好的成長。創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)的成長績效的促進(jìn)作用在已有研究中已得到較為充分的肯定［3-4］。

盡管如此，新事物和新的經(jīng)濟(jì)活動通常會面臨突出的合法性問題［5］，這是因為關(guān)鍵資源的提供者和社會公眾對新產(chǎn)品、新技術(shù)和新事物的理解、認(rèn)可和接受要經(jīng)歷一個較長的過程。新創(chuàng)企業(yè)通常不具有被利益相關(guān)者信任的經(jīng)營歷史，并且缺乏有效的溝通途徑。在信息不完全、環(huán)境不確定的情況下，人們往往將新創(chuàng)企業(yè)與既有制度環(huán)境（如規(guī)范、文化和慣例等）的匹配度作為判斷新創(chuàng)企業(yè)的可信度和可靠度的標(biāo)準(zhǔn)［6］。創(chuàng)新的制度嵌入特征導(dǎo)致幾乎所有的新創(chuàng)企業(yè)都面臨如何被利益相關(guān)者認(rèn)可的合法性問題?；谥贫纫暯堑膭?chuàng)業(yè)研究認(rèn)為，合法性約束不僅是導(dǎo)致新穎性缺陷和新創(chuàng)企業(yè)死亡率高的主要因素［4，7］，也是造成新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)意和技術(shù)優(yōu)勢的市場化最終失敗的非技術(shù)性和非效率性因素［2］。創(chuàng)新性在激發(fā)市場機(jī)會出現(xiàn)的同時也成為合法性問題產(chǎn)生的內(nèi)在根源［2］，獲得合法性有助于使企業(yè)更容易地獲取資源、緩解資金壓力、克服信譽(yù)缺陷，從而有效提高新創(chuàng)企業(yè)的存活率和成長性［6］。因此，為了更好地開展創(chuàng)業(yè)活動、獲得成長機(jī)會，新創(chuàng)企業(yè)必須通過額外的努力、付出額外的代價為創(chuàng)新性和創(chuàng)新活動構(gòu)建、獲取并維護(hù)所需的合法性。

盡管合法性對創(chuàng)業(yè)活動和新創(chuàng)企業(yè)的成長具有十分重要的作用，但是從合法性的視角探討創(chuàng)新性與企業(yè)績效間轉(zhuǎn)化過程的研究并不多見，很少有研究實證考察新創(chuàng)企業(yè)如何通過克服創(chuàng)新帶來的合法性約束來獲得盈利和實現(xiàn)成長。此外，現(xiàn)有研究更多是將創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向維度看成一個整體，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的單一維度與新創(chuàng)企業(yè)成長之間的“黑箱”仍有待進(jìn)一步挖掘和探討。杜運周、任兵和陳忠衛(wèi)等探討了先動性和合法性與企業(yè)成長績效的關(guān)系，論證了合法性在中小企業(yè)先動優(yōu)勢的獲取和轉(zhuǎn)化中所起的中介作用［8］。那么，作為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的最重要維度——創(chuàng)新性，新創(chuàng)企業(yè)如何克服創(chuàng)新性帶來的合法性約束進(jìn)而提高效率和實現(xiàn)成長呢？

針對上述研究問題，本文立足于合法性理論，構(gòu)建中介模型對創(chuàng)新性和合法性對新創(chuàng)企業(yè)成長績效的作用機(jī)理進(jìn)行實證研究。具體而言：以1027個新創(chuàng)企業(yè)為研究樣本，討論創(chuàng)業(yè)者謀求協(xié)會會員身份和政治身份以獲得制度認(rèn)可的舉動對創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)成長績效間關(guān)系的間接影響。本文的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在以下3個方面：第一，聚焦創(chuàng)新性這一創(chuàng)業(yè)的“特定功能”，將合法性引入新創(chuàng)企業(yè)成長研究，彌補(bǔ)了以往研究忽略企業(yè)活動的社會嵌入性的不足；第二，揭示了新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)成長的內(nèi)在作用機(jī)理，從合法性的角度揭示創(chuàng)新價值的社會決定因素；第三，利用涵蓋各行業(yè)新創(chuàng)企業(yè)的大樣本進(jìn)行實證討論，提高了研究結(jié)果的普適性和可靠性，突破了現(xiàn)有研究針對部分行業(yè)進(jìn)行小樣本研究所產(chǎn)生的研究結(jié)論的推廣和延伸都受限制的弊端。

2 研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)的成長

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向被定義為能夠引發(fā)新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建及進(jìn)入行為的決策、方式和實踐，通常可用創(chuàng)新性、風(fēng)險承擔(dān)和超前行動來表征［9］。通過梳理有關(guān)創(chuàng)業(yè)的國內(nèi)外研究文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向作為創(chuàng)業(yè)行為的戰(zhàn)略構(gòu)念，對企業(yè)的生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。大量實證研究表明，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)的財務(wù)績效具有積極影響，并對企業(yè)長期成長具有更顯著的促進(jìn)作用［10-13］。作為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的關(guān)鍵構(gòu)成維度和核心內(nèi)容，創(chuàng)新性通常是指“利用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)的傾向”［1］，可“支持可能催生新事物、新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)造性和實驗性活動”［13］。創(chuàng)新性體現(xiàn)了新創(chuàng)企業(yè)支持新創(chuàng)意、新技術(shù)和新工藝的態(tài)度，是動蕩環(huán)境下新創(chuàng)企業(yè)把握潛在機(jī)會、創(chuàng)造價值和促進(jìn)成長的重要前提［9，14-15］。

既有企業(yè)的成熟的產(chǎn)品服務(wù)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定的資源基礎(chǔ)、豐富的市場經(jīng)驗和客戶資源都構(gòu)成了新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)入同類市場的競爭壁壘，對于處于初創(chuàng)期的新創(chuàng)企業(yè)尤其如此。因此，新創(chuàng)企業(yè)必須構(gòu)建獨特的競爭優(yōu)勢才能進(jìn)入市場、獲取成長機(jī)會。Schumpeter指出，創(chuàng)新是對現(xiàn)有生產(chǎn)資料的重新組合、對資源能力的重新配置，這種重新組合和配置為新創(chuàng)企業(yè)提供了差異化優(yōu)勢以應(yīng)對挑戰(zhàn)［16］。創(chuàng)新性不僅能夠促使企業(yè)改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)、推出差異化的產(chǎn)品和服務(wù)，而且能夠促進(jìn)企業(yè)采納新的觀念和策略、改善組織管理，從而提高組織績效。市場地位的缺失與激烈的同類競爭促使新創(chuàng)企業(yè)必須開發(fā)出具有獨特競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品和服務(wù)以獲得利益相關(guān)者的認(rèn)同感，從而塑造品牌、獲得聲譽(yù)。創(chuàng)新成為新創(chuàng)企業(yè)在始創(chuàng)期為數(shù)不多的選擇［17］，是決定企業(yè)能否把握潛在市場的重要因素。諸多研究者一致認(rèn)為，創(chuàng)新性較強(qiáng)的新創(chuàng)企業(yè)可以創(chuàng)造更多、更優(yōu)的價值［18-19］。企業(yè)的主觀能動性隨著創(chuàng)新能力的提高而增強(qiáng)，可以幫助企業(yè)識別、挖掘并利用外部環(huán)境中蘊(yùn)含的市場機(jī)會，推動先動優(yōu)勢的形成。創(chuàng)新性表現(xiàn)在研發(fā)活動的活躍、新產(chǎn)品的推出和擴(kuò)張上，反映了新創(chuàng)企業(yè)對市場機(jī)會的追求。系統(tǒng)化、有目的的創(chuàng)新獲得可賦予現(xiàn)有資源以新能力，改變資源的產(chǎn)出價值，創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或引發(fā)新的消費需求，從而為企業(yè)帶來利潤、促進(jìn)企業(yè)成長?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)的成長正向相關(guān)（假設(shè)1）；

創(chuàng)新性提升新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力（假設(shè)1a）；

創(chuàng)新性促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)的市場擴(kuò)張（假設(shè)1b）。

2.2 合法性與新創(chuàng)企業(yè)的成長績效

相比既有企業(yè)，新創(chuàng)企業(yè)面臨適應(yīng)內(nèi)外新角色和任務(wù)、重構(gòu)商業(yè)社會關(guān)系和建立內(nèi)外部的信任等由新穎性缺陷帶來的壓力［7］。合法性理論認(rèn)為，合法性的缺失是導(dǎo)致新穎性缺陷和失敗率高的主要因素［20］。新創(chuàng)企業(yè)成長是一個建立合法途經(jīng)、跨越新穎性和合法性的門檻、獲取資源和成長績效的制度嵌入過程［21］。初創(chuàng)期的資源限制導(dǎo)致新創(chuàng)企業(yè)對外部環(huán)境過于依賴，創(chuàng)業(yè)過程的不確定性和信息不完全分布構(gòu)成了合法性的先天障礙［2］。新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型時期市場發(fā)育的不完備性使得合法性問題更加突出，新企業(yè)同時面臨所嵌入環(huán)境帶來的管制、規(guī)范和認(rèn)知三種合法性約束［22］。因此，新創(chuàng)企業(yè)需要以社會情境、制度環(huán)境偏好以及合法性的效益為前提，戰(zhàn)略性地謀取合法性、提高可信度，進(jìn)而拓展創(chuàng)新效率實現(xiàn)的空間［21-23］。

Scott指出，在高度制度化的環(huán)境中，非正式制度造成的合法性約束相比正式制度更難獲取和操縱，但是一旦確立就會具有深遠(yuǎn)影響［22］。一些研究認(rèn)為，通過構(gòu)建、維護(hù)行業(yè)與政府的關(guān)系來獲取社會身份可以有效減少管制約束和行業(yè)約束——在政府干預(yù)極為重要的新興經(jīng)濟(jì)體中尤其如此［5］，是新企業(yè)獲得合法性的有效途徑。新創(chuàng)企業(yè)既要通過獲得政府等管制機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和支持來減少管制約束，也要與非政府組織、行業(yè)協(xié)會、第三方組織等建立聯(lián)系和溝通以減少規(guī)范和認(rèn)知約束［6］。目前中國處于特殊的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，外部市場具有明顯的局限性，政府對市場的干預(yù)程度很高，并掌握著關(guān)鍵資源的分配。只要市場還被政府的有形之手控制著，企業(yè)便自然要尋求政府支持，其經(jīng)營決策必須獲得政府的認(rèn)可，因此獲得管制合法性成為新創(chuàng)企業(yè)實現(xiàn)生存和發(fā)展的重要前提［6］。同時，民間組織自發(fā)形成的行業(yè)協(xié)會一般也具有自我管理和自我制約的功能，并逐漸演化為社會治理體制中的“第五種社會秩序”［24］，這些行業(yè)協(xié)會構(gòu)成了非正式的約束機(jī)制。新創(chuàng)企業(yè)通過加入行業(yè)組織，既可以打破這些規(guī)范和認(rèn)知約束，也能夠通過“騎背”在既有企業(yè)上實現(xiàn)合法性［21］，是企業(yè)樹立自身形象、增強(qiáng)競爭力的重要手段。在正式制度相對較弱、有待進(jìn)一步完善的情境下，獲得非正式社會身份可以作為法律的替代機(jī)制來更好地保護(hù)新企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，助其獲取關(guān)鍵資源［25-26］。因此，尋找、構(gòu)建和維護(hù)這類社會關(guān)聯(lián)及社會身份是中國新創(chuàng)企業(yè)獲取合法性、實現(xiàn)成長的直接而重要的方式?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

合法性與新創(chuàng)企業(yè)的成長績效正向相關(guān)（假設(shè)2）；

政治身份與新創(chuàng)企業(yè)的成長績效正向相關(guān)（假設(shè)2a）；

協(xié)會會員身份與新創(chuàng)企業(yè)的成長績效正向相關(guān)（假設(shè)2b）。

2.3 合法性的中介作用

盡管已有研究認(rèn)為創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力對新企業(yè)的成長及績效具有積極作用［27］，但是創(chuàng)新過程蘊(yùn)含大量多數(shù)人未能充分了解的隱形知識，這容易造成企業(yè)的先動性與市場反應(yīng)錯位，從而對新企業(yè)成長造成負(fù)面影響。既有企業(yè)在產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展成熟的過程中已嵌入利益相關(guān)者構(gòu)成的制度體系中，并且獲得了被社會普遍接受的認(rèn)知和理解。在一定程度上，創(chuàng)新性可以看成新創(chuàng)企業(yè)對現(xiàn)有市場格局和技術(shù)范式的挑戰(zhàn)和變革［2］。當(dāng)新創(chuàng)企業(yè)作為一種競爭性甚至替代性的事物出現(xiàn)時，其初始創(chuàng)新性不但不一定被市場所認(rèn)可，反而可能因為現(xiàn)有制度對既有企業(yè)的支持和維護(hù)而遭受質(zhì)疑和抵制。因此，創(chuàng)新性在促進(jìn)組織成長的同時也使新創(chuàng)企業(yè)處于一種兩難困境：一方面，要維持創(chuàng)新活動的獨特性以取得由此帶來的高額回報；另一方面，要促使創(chuàng)新盡可能地符合社會大眾的現(xiàn)有認(rèn)知，并服從現(xiàn)存的制度框架和社會規(guī)范［2，6］。

新創(chuàng)企業(yè)及其創(chuàng)新性活動都需要經(jīng)過市場的評判，而這種評判標(biāo)準(zhǔn)往往是在歷史經(jīng)驗、慣例逐步制度化的過程中形成的社會認(rèn)知、規(guī)范及法規(guī)約束。Aldrich和Fiol認(rèn)為新創(chuàng)企業(yè)通過兩種途徑可以實現(xiàn)合法化：一是當(dāng)行業(yè)內(nèi)相似的新組織達(dá)到一定數(shù)量時通過重構(gòu)或逐步融入社會普遍理解的結(jié)構(gòu)和行為來獲得認(rèn)可；一是組織與關(guān)鍵利益相關(guān)者建立關(guān)聯(lián)，通過強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新產(chǎn)品與已有認(rèn)知的一致性來獲得認(rèn)可［5］。雖然同類組織增長、組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略趨同有助于社會整體提升對新組織及其創(chuàng)新性的認(rèn)知水平，但是種群密度的提高意味著種群內(nèi)部同質(zhì)競爭的加劇，這無疑會損害創(chuàng)新性給新創(chuàng)企業(yè)帶來的潛在競爭優(yōu)勢。因此，對于新創(chuàng)企業(yè)而言，第二條途徑的可行性更強(qiáng)、效率更高。Tornikoski和Newbert提出，新企業(yè)可采取戰(zhàn)略合法性（strategic legitimacy）和一致合法性（conforming legitimacy）兩種方式，分別通過主動構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和保持與已有認(rèn)知的一致性來展示自身存在的合理性［28］。李雪靈、馬文杰和劉釗等通過對418家中國新企業(yè)進(jìn)行實證分析后指出，社會關(guān)系的構(gòu)建、有效資源的整合、組織治理的完善等一系列主動的戰(zhàn)略行為都有助于解決創(chuàng)新行為帶來的市場認(rèn)同缺陷、扭轉(zhuǎn)利益相關(guān)者的接受偏見［27］。因此，主動加入政府、工商聯(lián)和行業(yè)協(xié)會等社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、與關(guān)鍵的利益相關(guān)者建立關(guān)聯(lián)，對于能力相對有限和資源相對短缺的新創(chuàng)企業(yè)尤為關(guān)鍵。與這些組織取得聯(lián)系或直接獲得會員資格具有雙重意義：一方面，新創(chuàng)企業(yè)為自身尋找到被官方體制及正式制度認(rèn)可的身份歸屬，通過獲取政治合法性來加強(qiáng)關(guān)鍵利益相關(guān)者的信任；另一方面，新創(chuàng)企業(yè)能夠利用協(xié)會平臺中的各種資源、通過彰顯共同利益來影響監(jiān)管組織的行政決策和政策支持，從而改變單個企業(yè)“勢微言輕”的不利地位。此外，新創(chuàng)企業(yè)在獲取合法性后可通過增加自身的社會曝光度來獲得更多的社會期待，這一潛在優(yōu)勢將對企業(yè)成長具有正向的促進(jìn)作用?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

合法性對創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)成長績效之間的關(guān)系起到中介作用（假設(shè)3）。

3 研究方法

3.1 數(shù)據(jù)來源

隨著市場化的逐步推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，私營企業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。鑒于此，本文重點關(guān)注新創(chuàng)私營企業(yè)。研究數(shù)據(jù)來源于“私營企業(yè)研究課題組”的第10次中國私營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。此次調(diào)查由中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會、國家工商行政總局和中國民（私）營經(jīng)濟(jì)研究會在2012年3月聯(lián)合發(fā)起，調(diào)研對象為2011年12月前在中國大陸工商行政管理局注冊的所有私營企業(yè)。中國私營企業(yè)抽樣調(diào)查始于1992年，每2年進(jìn)行一次。由于歷年的問卷設(shè)計、選取樣本均不同，因此本文以2012年調(diào)查的截面數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)。

此次調(diào)查采用多階段隨機(jī)抽樣方法：首先，確定總樣本數(shù)以及31個?。ㄗ灾螀^(qū)和直轄市）的抽樣調(diào)查戶數(shù)；然后，按照各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，從各省（自治區(qū)和直轄市）選擇2～3個市縣；最后，按城鄉(xiāng)比例和行業(yè)分布隨機(jī)選取調(diào)查樣本。參與此次調(diào)查的企業(yè)共5500家，涵蓋19個行業(yè)，占2011年已注冊私營企業(yè)總數(shù)的0.55‰。共回收問卷5073 份，問卷回收率達(dá)92.2%。

參照以往研究對新創(chuàng)企業(yè)的界定，并根據(jù)本文的研究問題，本文選取了創(chuàng)立年限≤8年的企業(yè)［29］，同時剔除重要信息缺失和信息異常的樣本，最終以1027家新創(chuàng)企業(yè)作為本文的實證研究樣本。

3.2 變量定義與測量

1）因變量——新企業(yè)績效。

已有研究主要用效率性、規(guī)模性和成長性衡量新創(chuàng)企業(yè)的績效［30］。而張君立、蔡莉和朱秀梅提出，可用獲利性和成長性衡量新創(chuàng)企業(yè)的績效［31］。本文認(rèn)為，新創(chuàng)企業(yè)的成長績效是創(chuàng)業(yè)者為實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)目標(biāo)而采取一系列行動所取得的、反映企業(yè)生產(chǎn)和成長的各種結(jié)果，可用連續(xù)變量——企業(yè)盈利能力（ROA）和虛擬變量——“是否進(jìn)行市場擴(kuò)張”來衡量。

2）自變量——新企業(yè)的創(chuàng)新性。

本文根據(jù)Schumpeter對創(chuàng)新的定義［16］，并參照Covin和Slevin對創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新維度量表［15］，采用新創(chuàng)企業(yè)在新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和工藝改造上投入的金額作為衡量創(chuàng)新性傾向的指標(biāo)。為了濾掉特異值對回歸系數(shù)估計的影響，對上述研發(fā)投入數(shù)據(jù)取自然對數(shù)。

3）中介變量——合法性。

Meyer和Scott以及Baum 和Oliver認(rèn)為，組織合法性的最重要的賦予者是政府和社會公眾［32-33］。本文采用新企業(yè)是否擁有協(xié)會會員身份和政治身份來測度新創(chuàng)企業(yè)的合法性［34］，獲得協(xié)會會員身份和政治身份是大多數(shù)企業(yè)在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下提高合法性的重要手段，是否獲得協(xié)會會員身份和政治身份能夠有效反映企業(yè)獲取規(guī)范合法性和管制合法性的情況，也從側(cè)面反映了公眾賦予企業(yè)的認(rèn)知合法性。是否獲得協(xié)會會員身份為虛擬變量，若企業(yè)加入各級工商聯(lián)組織和其他協(xié)會，則該變量賦值為1，否則賦值為0。同樣，是否獲得政治身份是虛擬變量，對創(chuàng)業(yè)者擁有各級人大代表或政協(xié)委員等政治頭銜總體的樣本企業(yè)賦值為1，對沒有參與的樣本企業(yè)賦值為0。

4）控制變量。

現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者個人特征和企業(yè)組織特征均會對企業(yè)的經(jīng)營活動產(chǎn)生影響［8，27］?？紤]當(dāng)前研究的具體情境，本文從創(chuàng)業(yè)者個人特征中選擇創(chuàng)業(yè)者的年齡、受教育程度（企業(yè)家文化程度小學(xué)及以下=1，初中=2，高中及中專=3，大專=4，大學(xué)=5，研究生=6）作為控制變量。已有研究表明，成立5年以下的新創(chuàng)企業(yè)通常具有較高的死亡率，成立5年以上的企業(yè)相對更有能力面對生存危機(jī)。鑒于此，本文將組織特征中的成長階段作為控制變量，若新創(chuàng)企業(yè)處于成長期（6～8年），則該變量取值為1；若新創(chuàng)企業(yè)處于生存期（0～5年），則該變量取值為0。同時，本文還將企業(yè)規(guī)模（企業(yè)資產(chǎn)取對數(shù)）、所屬行業(yè)（若企業(yè)屬于第三產(chǎn)業(yè)，則其值為1，否則為0）、財務(wù)杠桿（企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率）、所在區(qū)域（根據(jù)企業(yè)注冊地確定其對東、中、西部地區(qū)的歸屬，以西部地區(qū)的樣本為參考樣本）作為控制變量。

3.3 分析方法與模型設(shè)定

根據(jù)研究需要，本文采用層級式多元回歸模型?？紤]到因變量之一——新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力（ROA）是一個連續(xù)變量，因此采用一般多元線性模型進(jìn)行回歸分析；而另一個因變量——“是否進(jìn)行市場擴(kuò)張”和中介變量都是虛擬變量，因此采用邏輯回歸模型進(jìn)行分析。對于中介效應(yīng)的檢驗，根據(jù)溫忠麟等對中介回歸技術(shù)的建議［35］，本文采用依次檢驗法進(jìn)行分步回歸：鑒于現(xiàn)實中很多抽樣數(shù)據(jù)并不服從正態(tài)分布，遵循MacKinnon、Lockwood 和Williams［36］的建議，使用Bootstrap方法對中介路徑的顯著性進(jìn)行區(qū)間檢驗并判斷間接效應(yīng)。

本文使用STATA（13.0版本）統(tǒng)計分析軟件對上述假設(shè)進(jìn)行驗證。對于中介變量為二元性變量的情況，STATA 自 帶的binary＿mediation 命令可以直接實現(xiàn)上述層級式回歸步驟并估算間接效應(yīng)，而bootstrap命令也能在STATA 軟件中順利實現(xiàn)。

4 實證分析及檢驗結(jié)果

4.1 樣本描述性統(tǒng)計

表1列示了樣本的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從表1可以看出：174 家樣本企業(yè)（占樣本總數(shù)的17%）在2011年有研發(fā)投入和工藝創(chuàng)新；有近一半的樣本企業(yè)加入了工商聯(lián)等行業(yè)組織，32.13%的創(chuàng)業(yè)者擁有各級人大代表或政協(xié)委員等政治頭銜，可以判斷，新創(chuàng)企業(yè)對接近、獲取政府關(guān)聯(lián)具有一定的積極性；63.88%的樣本企業(yè)的成立時間不超過5年，處于面臨生存危機(jī)的初創(chuàng)階段；大部分樣本企業(yè)為中小型企業(yè)，占樣本總數(shù)的83%；樣本企業(yè)創(chuàng)立者的平均年齡約為42歲，其平均教育水平為大專，說明中國新創(chuàng)企業(yè)的企業(yè)家的受教育程度普遍不高；約有一半的樣本企業(yè)來自第三產(chǎn)業(yè)，超過一半的樣本企業(yè)位于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，位于西部地區(qū)的樣本企業(yè)較少；樣本企業(yè)的平均資產(chǎn)負(fù)債率約為20%。

英語課程標(biāo)準(zhǔn)指出：在教學(xué)中，教師要善于根據(jù)教學(xué)的需要，對教材加以適當(dāng)?shù)娜∩岷驼{(diào)整，來實現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)。牛津英語教材，以貼近學(xué)生生活實際的事例作為教學(xué)內(nèi)容，有利于學(xué)生對英語語言的運用。但是在實際教學(xué)過程中，由于學(xué)生能力水平的參差不齊，學(xué)生所處的地區(qū)差異，都會讓我們在日常教學(xué)過程中碰到這樣或那樣的問題。

表1 樣本的描述性統(tǒng)計結(jié)果（N＝1027）

表2列示了研究模型中主要變量間的相關(guān)系數(shù)。新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新性差異較大（標(biāo)準(zhǔn)差=5.885）。從自變量與因變量的相關(guān)系數(shù)來看，創(chuàng)新性與企業(yè)的盈利能力（相關(guān)系數(shù)為0.135，P＜0.01）和是否進(jìn)行市場擴(kuò)張（相關(guān)系數(shù)為0.500，P＜0.01）之間都存在顯著的正向關(guān)系。從中介變量與因變量的相關(guān)系數(shù)來看，是否獲得協(xié)會會員身份與企業(yè)盈利能力（相關(guān)系數(shù)為0.112，P＜0.01）和市場擴(kuò)張（相關(guān)系數(shù)為0.214，P＜0.01）之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；是否獲得政治身份與企業(yè)盈利能力（相關(guān)系數(shù)為0.076，P＜0.05）和是否進(jìn)行市場擴(kuò)張（相關(guān)系數(shù)為0.242，P＜0.01）之間也存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。從自變量與中介變量的相關(guān)系數(shù)來看：創(chuàng)新性與是否獲得協(xié)會會員身份（相關(guān)系數(shù)為0.267，P＜0.01）、是否獲得政治身份（相關(guān)系數(shù)為0.267，P＜0.01）均顯著正相關(guān)。這些均與理論預(yù)期一致。從自變量、中介變量與其他控制變量的相關(guān)系數(shù)來看：企業(yè)規(guī)模與是否獲得協(xié)會會員身份（相關(guān)系數(shù)為0.417，P＜0.01）和是否獲得政治身份（相關(guān)系數(shù)為0.405，P＜0.01）顯著相關(guān)，所屬行業(yè)與企業(yè)規(guī)模（相關(guān)系數(shù)為0.488，P＜0.01）顯著相關(guān)。其他變量間的相關(guān)系數(shù)小于0.4?？沙醪脚袛啵疚闹懈髯兞块g的自相關(guān)問題并不嚴(yán)重，回歸模型不存在突出的多重共線性問題。

表2 變量相關(guān)性分析（N＝1027）

續(xù) 表

4.2 回歸分析及中介效應(yīng)檢驗

表3和表4列示了創(chuàng)新性和合法性對新創(chuàng)企業(yè)的兩個成長指標(biāo)——盈利能力、是否進(jìn)行市場擴(kuò)張影響的回歸分析結(jié)果?？紤]到因變量的性質(zhì)，本文利用多元線性回歸模型分析創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的影響（結(jié)果見表3），采用邏輯回歸模型分析創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張的影響（結(jié)果見表4）。從整體上看：兩個回歸模型的F值達(dá)到了統(tǒng)計上的顯著水平（P＜0.01）；各模型中自變量系數(shù)的方向和顯著水平并無明顯變化，具有統(tǒng)計意義。

表3 創(chuàng)新性和合法性對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力影響的多元線性回歸結(jié)果（N＝1027）

表4 創(chuàng)新性和合法性對新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場拓展影響的邏輯回歸結(jié)果（N＝1027）

4.2.1 創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)的成長

表3中模型1-2的回歸結(jié)果反映了創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的影響。對模型1-2進(jìn)行多重共線性檢驗，方差膨脹系數(shù)（Variance inflation factor，VIF）介于1.14～2.06之間，遠(yuǎn)小于判別指數(shù)10，因此可判定模型1-2的殘差自相關(guān)、多重共線性問題均不嚴(yán)重。由模型1-2的回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力顯著正相關(guān)（β=0.032，P＜0.01）。這意味著新創(chuàng)企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、工藝創(chuàng)新上的投入越多，新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力越能得到提高，表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)濟(jì)回報增長，故假設(shè)1a得到支持。

表4中模型2-2的回歸結(jié)果反映了自變量和其他變量對新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張影響的邏輯回歸結(jié)果。由模型2-2的邏輯回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張顯著正相關(guān)（β=0.168，P＜0.01），故假設(shè)1b得到驗證，即新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新性能夠有效促進(jìn)企業(yè)成長及新市場發(fā)掘。

綜上，假設(shè)1得到實證支持，證實了本文對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新的基本判斷，即新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新模式表現(xiàn)為不斷改善產(chǎn)品、找到與產(chǎn)品契合的市場進(jìn)而構(gòu)建公司的基礎(chǔ)構(gòu)造。創(chuàng)新性能夠促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)財務(wù)績效的增長、已有市場的拓展、生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，還能為新創(chuàng)企業(yè)謀取新的市場進(jìn)入、提升其成長能力。

4.2.2 合法性與新創(chuàng)企業(yè)的成長

表3中模型1-3的回歸結(jié)果反映了是否獲得協(xié)會會員身份、政治身份與新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的關(guān)系。結(jié)果表明：是否獲得協(xié)會會員身份與新創(chuàng)企業(yè)盈利能力之間存在顯著的正向關(guān)系（β=0.283，P＜0.01）；是否獲得政治身份也對新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力有顯著的正向作用（β=0.168，P＜0.05）。包含所有變量的模型1-4的回歸結(jié)果顯示：是否獲得政治身份對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的影響作用相比模型1-3顯著降低，但依然統(tǒng)計顯著（β=0.136，P＜0.1）；是否獲得協(xié)會會員身份的影響作用基本不變（β=0.244，P＜0.01）。這說明，在新創(chuàng)企業(yè)的成長中，相對政治身份，協(xié)會會員身份的獲取對于提高企業(yè)的盈利能力更加關(guān)鍵。

綜上所述，假設(shè)2a得到支持，而假設(shè)2b得到部分支持，即獲得協(xié)會會員身份對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的提高有顯著的正向作用，而政治身份對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的提高和市場擴(kuò)張都有積極的促進(jìn)作用，協(xié)會會員身份和政治身份的作用方式和效果不盡相同，假設(shè)2得到部分支持。該結(jié)果進(jìn)一步證實了先前研究的發(fā)現(xiàn)，即新穎性缺陷帶給新創(chuàng)企業(yè)的合法性訴求包括管制合法性和行業(yè)合法性兩個方面［6］，而新創(chuàng)企業(yè)通過獲得政治身份和協(xié)會會員身份來分別回應(yīng)這兩種不同的訴求。

4.2.3 合法性對創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)成長間關(guān)系的中介效應(yīng)

在檢驗中介效應(yīng)時，首先對自變量與中介變量進(jìn)行回歸分析，表5顯示了自變量創(chuàng)新性對合法性的邏輯回歸結(jié)果。模型3-2的回歸結(jié)果表明，創(chuàng)新性與是否獲得協(xié)會會員身份之間存在顯著的正向關(guān)系（β=0.062，P＜0.01）；模型4-2的回歸結(jié)果也表明，創(chuàng)新性與是否獲取政治身份之間也存在顯著的正向關(guān)系（β=0.062，P＜0.01）。該結(jié)果表明新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新性與實現(xiàn)合法化的兩種方式之間都存在正向關(guān)系。結(jié)合假設(shè)2的檢驗結(jié)論可以判斷，合法性在創(chuàng)新性與新企業(yè)成長間的正向關(guān)系中起到中介作用。

表6列示了合法性的中介效應(yīng)的檢驗步驟和檢驗結(jié)果。由表6可知：在加入合法性指標(biāo)后，創(chuàng)新性與企業(yè)盈利能力的關(guān)系顯著性有所降低，因此合法性在創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)盈利能力之間的中介效應(yīng)成立；是否獲得政治身份對創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張之間的中介效應(yīng)存在；根據(jù)步驟3的回歸結(jié)果，是否獲得協(xié)會會員身份在創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張之間的中介效應(yīng)不顯著。

本文利用Bootstrap方法進(jìn)一步檢驗中介路徑的顯著性。將Bootstrap命令的再抽樣設(shè)定為5000次。如表6所示：創(chuàng)新性通過影響是否獲得協(xié)會會員身份而對新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力產(chǎn)生顯著的間接影響；創(chuàng)新性通過影響是否獲得政治身份而對新創(chuàng)企業(yè)的盈利能力產(chǎn)生顯著的間接影響；創(chuàng)新性通過影響是否獲得政治身份而對新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張產(chǎn)生顯著的間接影響；糾正偏差的置信區(qū)間Biascorrected CI不包含0；創(chuàng)新性通過影響是否獲得協(xié)會會員身份而對新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張產(chǎn)生的間接影響不顯著，并且Bias-corrected CI包含0。據(jù)此，假設(shè)3得到部分支持。

此外，表6還表明：在加入中介變量后，創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的關(guān)系、創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)是否進(jìn)行市場擴(kuò)張的關(guān)系依然顯著。據(jù)此可推斷：是否獲得協(xié)會會員身份、政治身份分別部分中介了創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)盈利能力的正向效應(yīng)；是否獲得政治身份部分中介了創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)市場擴(kuò)張的促進(jìn)作用。

表5 創(chuàng)新性及其他變量對新創(chuàng)企業(yè)合法性的邏輯回歸結(jié)果（N＝1027）

表6 合法性中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果

5 結(jié)語

新創(chuàng)企業(yè)的成長是一個探索、開發(fā)和把握創(chuàng)業(yè)機(jī)會、創(chuàng)造價值的過程。作為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的重要維度，創(chuàng)新性是新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)入市場、打破既有競爭格局、構(gòu)建競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)成長的重要推動力。然而，新的經(jīng)濟(jì)活動往往嵌入在由規(guī)范、慣例和習(xí)慣等構(gòu)成的制度環(huán)境中，這一制度嵌入性要求新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果必須被利益相關(guān)者所認(rèn)識和評價，獲取其理解、認(rèn)可和接受，此后才能轉(zhuǎn)化成企業(yè)競爭力、促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)的成長，因此創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)的成長之間有一個至關(guān)重要的合法化過程。本文將合法性理論引入創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向研究，利用2012年第10次全國私營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，對1027個中國新創(chuàng)企業(yè)樣本進(jìn)行了實證分析，探究了創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)成長的內(nèi)在作用機(jī)理。本文的實證結(jié)果表明：創(chuàng)新性能夠促進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)的成長和績效獲得；獲得協(xié)會會員身份和政治身份是新創(chuàng)企業(yè)減少管制約束和行業(yè)約束、實現(xiàn)合法化的有效手段，這一手段對創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)成長的正向關(guān)系起部分中介作用。

本文的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在3個方面。

第一，本文回應(yīng)了Dess和Lumpkin［37］關(guān)于研究創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的單一維度與組織績效間關(guān)系的建議，通過實證分析證明了創(chuàng)新性這一創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的關(guān)鍵維度對新企業(yè)成長的作用。在控制了企業(yè)的規(guī)模、成長階段、所屬行業(yè)、所在區(qū)域以及創(chuàng)業(yè)者個人特征等因素后，創(chuàng)新性與企業(yè)盈利能力及成長的關(guān)系仍然突出且顯著。這表明，盡管新創(chuàng)企業(yè)面臨新穎性缺陷帶來的種種限制，但是較強(qiáng)的創(chuàng)新導(dǎo)向?qū)π聞?chuàng)企業(yè)的成長的確起到了重要的促進(jìn)作用。同時，本文也根據(jù)實證證據(jù)指出，在中國情境下，追求產(chǎn)品和市場的創(chuàng)新是新企業(yè)尋找、識別與把握市場機(jī)會、實現(xiàn)差異化競爭優(yōu)勢的重要途徑。

第二，本文揭示了新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)新性對新創(chuàng)企業(yè)成長的內(nèi)在作用機(jī)理，將合法化引入創(chuàng)新及新創(chuàng)企業(yè)成長研究，挖掘并驗證了創(chuàng)新價值實現(xiàn)過程中的社會決定因素。鑒于以往研究對企業(yè)活動的社會嵌入性闡釋不足或忽略的缺陷，本文從合法性的角度打開了創(chuàng)新性與新企業(yè)成長之間的“黑箱”過程?；谥袊奶厥鈬楹推髽I(yè)實踐，新創(chuàng)企業(yè)在謀求合法性時可采取多樣的方式和途經(jīng)。本文實證證明，通過構(gòu)建、維護(hù)與行業(yè)和政府的關(guān)系來獲取社會身份是新創(chuàng)企業(yè)克服新穎性缺陷、削弱政府管制和行業(yè)規(guī)范約束的重要的合法化途經(jīng)。這一途徑不僅能夠較為容易地被既有制度和社會結(jié)構(gòu)所接受，而且不同的社會身份在創(chuàng)新性轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢、企業(yè)成長的過程中起到不同的中介作用。本文將這一路徑引入創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向研究，加強(qiáng)了兩種理論的聯(lián)系，加深了對創(chuàng)業(yè)過程、新創(chuàng)企業(yè)成長過程、創(chuàng)新價值轉(zhuǎn)化過程的認(rèn)識，豐富了相關(guān)研究。

第三，本文利用涵蓋各行業(yè)新創(chuàng)企業(yè)的大樣本，對創(chuàng)業(yè)研究中創(chuàng)新性與創(chuàng)業(yè)機(jī)會之間存在的效率悖論進(jìn)行實證檢驗，提高了研究結(jié)果的普適性和可靠性。此外，以往研究認(rèn)為：創(chuàng)新帶來的或加深的新穎性缺陷不利于新企業(yè)的效率提升和成長；與既有企業(yè)相比，新創(chuàng)企業(yè)獲取資源相對困難［38］。而本文的發(fā)現(xiàn)和結(jié)果突出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下非正式制度對新創(chuàng)企業(yè)活動的影響作用，修正和補(bǔ)充了以往基于效率假設(shè)的創(chuàng)業(yè)研究，豐富和完善了創(chuàng)業(yè)研究的范式和框架，為探尋新興經(jīng)濟(jì)體中創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績效的關(guān)系提供新的研究視角。

本文的實踐價值主要體現(xiàn)在兩個方面：第一，本文的研究結(jié)果肯定了創(chuàng)新性及創(chuàng)新活動對新企業(yè)成長的積極作用，在一定程度上消除了創(chuàng)業(yè)者及管理者對創(chuàng)新活動的新穎性缺陷、低效率的疑慮，鼓勵新創(chuàng)企業(yè)通過開展積極有效的創(chuàng)新活動構(gòu)建獨特的競爭優(yōu)勢、爭取成長先機(jī)；第二，針對創(chuàng)新性價值轉(zhuǎn)化過程中的不確定性因素，本文為處于不確定環(huán)境下的新創(chuàng)企業(yè)實現(xiàn)合法化、克服新穎性缺陷提供了指導(dǎo)性建議，啟示資源匱乏的創(chuàng)業(yè)者可以通過借力政府、行業(yè)關(guān)系扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新性低效率的局面，將創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)成長能力。

本文也存在一些局限，有待進(jìn)一步完善和改進(jìn)。首先，本文主要從企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)業(yè)者的社會身份出發(fā)度量合法化，該合法化更多地體現(xiàn)了管制和規(guī)范合法性，相關(guān)度量指標(biāo)對于如何獲取認(rèn)知合法性的解釋能力相對較弱，這可能是本文中部分中介效應(yīng)出現(xiàn)的原因，后續(xù)研究應(yīng)增強(qiáng)、完善對企業(yè)合法性的測量。其次，本文的研究結(jié)論受限于調(diào)研數(shù)據(jù)，基于截面數(shù)據(jù)的實證研究無法充分說明變量間的因果關(guān)系，也無法展現(xiàn)變量間關(guān)系的動態(tài)變化，后續(xù)研究應(yīng)基于面板數(shù)據(jù)進(jìn)一步完善、拓展本文的發(fā)現(xiàn)。

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