許愛(ài)萍

（天津社會(huì)科學(xué)院 城市經(jīng)濟(jì)研究所，天津 300191）

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)在核心動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)良性可持續(xù)發(fā)展的重要因素，正以前所未有的方式影響著各國(guó)經(jīng)濟(jì)。強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)并保持區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，因此正確認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑尤為重要。但是，從現(xiàn)有的研究與實(shí)踐來(lái)看，一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果從被人類創(chuàng)造到實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過(guò)程較難被探尋，產(chǎn)業(yè)技術(shù)原始創(chuàng)新能力提升的路徑也難以被系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)。因此，借助路徑依賴?yán)碚摲治霎a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑，對(duì)于探究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑的演化過(guò)程，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的管理水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的理論與實(shí)踐意義。

1 文獻(xiàn)綜述

路徑依賴（path dependence）概念源自生物學(xué)，Gould通過(guò)研究生物進(jìn)化中的間斷均衡問(wèn)題（punctuated equilibrium）和熊貓拇指進(jìn)化過(guò)程，得出了生物演進(jìn)路徑的機(jī)制和路徑可能非最優(yōu)的性質(zhì)，并明確了路徑依賴概念［1］。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的路徑依賴研究源于技術(shù)變遷分析。最早采用路徑依賴方法研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家David和Arthur。David認(rèn)為一個(gè)路徑依賴的經(jīng)濟(jì)變革順序是這樣的：對(duì)最終結(jié)果有重要影響的事件可以是時(shí)間上較久遠(yuǎn)的事件，包括由偶然因素而非系統(tǒng)性力量引發(fā)的偶然事件。類似于這樣的隨機(jī)過(guò)程并不一定自動(dòng)收斂到結(jié)果的定點(diǎn)分散，這個(gè)過(guò)程被認(rèn)為是非遍歷性的［2］。David還認(rèn)為，路徑依賴在經(jīng)濟(jì)變化過(guò)程中可通過(guò)控制以前發(fā)生的事件來(lái)影響最終結(jié)果［3］。目前路徑依賴?yán)碚摫粡V泛地運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域。路徑依賴研究往往具有動(dòng)態(tài)性和系統(tǒng)性的特征，因?yàn)槁窂揭蕾囇芯筷P(guān)注行為受制于時(shí)間控制的多個(gè)主體之間互動(dòng)引發(fā)的變化過(guò)程［4］。Levi對(duì)路徑依賴下了狹義的定義：“路徑依賴是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)區(qū)域一旦進(jìn)入某種軌道，其轉(zhuǎn)逆成本將是非常高的；即使這個(gè)國(guó)家或地區(qū)面臨其他選擇，但是先前的制度安排不容許其背離最初選擇”［5］。

Arthur和David最早將路徑依賴?yán)碚搼?yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新研究，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的廣泛滲透使某種技術(shù)獲得了良好的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)又使轉(zhuǎn)換為另一種技術(shù)的成本加大，從而強(qiáng)化了對(duì)某種技術(shù)的依賴，由此形成的路徑依賴效應(yīng)往往具有不可逆性［6］。此后，國(guó)外學(xué)者較關(guān)注產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴形成機(jī)理。例如，Khalil認(rèn)為：當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于某些技術(shù)并產(chǎn)生了與之緊密聯(lián)系的組織和制度時(shí)，鎖定效應(yīng)就會(huì)出現(xiàn)，新技術(shù)因路徑依賴的“鎖定”難以代替現(xiàn)有技術(shù)，從而產(chǎn)生“結(jié)構(gòu)鎖定”；而現(xiàn)有的技術(shù)機(jī)構(gòu)更關(guān)注從鎖定技術(shù)中獲取收益而難以變革，這導(dǎo)致現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)繼續(xù)依賴某一技術(shù)路徑，從而產(chǎn)生“政治鎖定”；同樣，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)主體受制于過(guò)去時(shí)間點(diǎn)上成功的技術(shù)路徑和經(jīng)濟(jì)制度路徑，從而難以對(duì)現(xiàn)有的發(fā)展路徑進(jìn)行改革，繼而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力水平落后，從而產(chǎn)生“認(rèn)知鎖定”［7］。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴特征表現(xiàn)為對(duì)歷史的、偶然的事件敏感，這些事件決定了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終方向，而某項(xiàng)特定技術(shù)被采用后帶來(lái)的遞增效益會(huì)使該技術(shù)難以被替代［8］。

一些國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴的特征及其影響進(jìn)行了研究。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)非線性活動(dòng)，各環(huán)節(jié)之間存在多重循環(huán)和反饋以及交叉和并行的多種活動(dòng)［9］。正是這種循環(huán)、反饋和交叉促使技術(shù)創(chuàng)新軌道的形成過(guò)程具有一定的路徑依賴特征。在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中逐漸形成的技術(shù)軌道，使企業(yè)對(duì)技術(shù)軌道的利用具有“路徑依賴”特征［10］；技術(shù)創(chuàng)新形成的技術(shù)軌道本身具有路徑依賴特征，這對(duì)創(chuàng)新和技術(shù)追趕具有根本性意義［11］，因?yàn)槁窂揭蕾嚴(yán)碚撓碌捻樮墑?chuàng)新有利于形成核心的技術(shù)體系［12］。

從目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究看，雖然學(xué)者們從路徑依賴的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新路徑進(jìn)行了相關(guān)研究，但是較少?gòu)穆窂揭蕾嚨慕嵌妊芯慨a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從萌芽到商業(yè)化這一“黑箱”過(guò)程。從路徑依賴的角度研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“黑箱”過(guò)程，揭示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的緩慢發(fā)生過(guò)程和價(jià)值生成過(guò)程，有助于科學(xué)認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的形成、提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理水平。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的“黑箱”

鑒于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部過(guò)程這一“黑箱”不清晰，本文對(duì)“黑箱”問(wèn)題進(jìn)行研究，試圖探尋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從創(chuàng)新動(dòng)力來(lái)源到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)階段性突破式創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新軌道成型這一演變過(guò)程。

2.1 市場(chǎng)需求與默會(huì)性知識(shí)——產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)

在歷史上，Bush曾片面夸大科研推動(dòng)型模式導(dǎo)致基礎(chǔ)科研成果向?qū)嶋H應(yīng)用轉(zhuǎn)化的效率低的問(wèn)題，以至于后來(lái)人們認(rèn)為市場(chǎng)拉動(dòng)型才是技術(shù)創(chuàng)新的主要路徑［13］。而在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)拓過(guò)程中，除了受制于在市場(chǎng)的作用，默會(huì)性知識(shí)也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑形成的起始。默會(huì)性知識(shí)是企業(yè)在根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中獲得的特有的技術(shù)積累，是技術(shù)創(chuàng)新主體的特殊技術(shù)資源。在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，以企業(yè)為單位的技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體的默會(huì)性知識(shí)與處于流動(dòng)狀態(tài)的顯性知識(shí)相互協(xié)調(diào)是促進(jìn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。企業(yè)及其產(chǎn)品被嵌入日益復(fù)雜的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中，這大大減少了單個(gè)企業(yè)完全控制新技術(shù)的機(jī)會(huì)。企業(yè)沒(méi)有必要也不可能掌握關(guān)于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)的全部領(lǐng)域知識(shí)，這在客觀上要求企業(yè)必須善于利用外部資源［14］。從外部獲得的技術(shù)創(chuàng)新資源對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑具有規(guī)范作用。因此，技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴是企業(yè)在技術(shù)累積、默會(huì)性技術(shù)形成以及攝取外部創(chuàng)新資源的過(guò)程中形成的對(duì)企業(yè)內(nèi)外部已有創(chuàng)新資源的依賴，路徑依賴既可以是積極的，也可以是消極的，積極的路徑依賴會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用，而消極的路徑依賴則會(huì)阻礙企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。

2.2 漸變與突變——產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)

Arthur認(rèn)為，路徑依賴描述了事件和解決方案受歷史事件的鎖定（lock in）［15］。Arthur解釋了現(xiàn)有技術(shù)為何難以被新技術(shù)以及優(yōu)于現(xiàn)有水平的技術(shù)所取代：一種技術(shù)可能由于歷史原因或被認(rèn)為是最好的技術(shù)而被采用，該技術(shù)在最初使用過(guò)程中通過(guò)增加回報(bào)得以改進(jìn)，從而變得更被認(rèn)可；隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)產(chǎn)生并取代現(xiàn)有技術(shù)，同時(shí)帶來(lái)更大回報(bào)；然而，“路徑依賴”的存在產(chǎn)生技術(shù)鎖定或發(fā)展路徑鎖定，使得新技術(shù)并不能取代現(xiàn)有技術(shù)［16］。Arthur認(rèn)為，路徑依賴中主要有4 種自我強(qiáng)化機(jī)制——規(guī)模經(jīng)濟(jì)（scale economy 或fixed cost）、學(xué)習(xí)效 應(yīng)（learning effect）、協(xié)作效 應(yīng)（co-ordination effect）和適應(yīng) 性預(yù)期（adaptive expectations）［17］。在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，正是得益于創(chuàng)新資源集聚在路徑依賴的作用下實(shí)現(xiàn)了最大的創(chuàng)新績(jī)效，技術(shù)才得以變遷并向產(chǎn)業(yè)滲透，進(jìn)而改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)是以漸變還是突變的方式進(jìn)行創(chuàng)新是科學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。在高速變化的外界環(huán)境中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也遵循漸進(jìn)式創(chuàng)新（incremental innovation）的規(guī)律，由連續(xù)的、漸進(jìn)的小的創(chuàng)新組成。漸進(jìn)式創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)技術(shù)主動(dòng)適應(yīng)外界變化的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的自組織化過(guò)程。漸進(jìn)式創(chuàng)新是在原有基礎(chǔ)上改進(jìn)現(xiàn)有功能和實(shí)現(xiàn)辦法的實(shí)踐過(guò)程，一般通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新（continuous innovation）、修改創(chuàng)新（modified innovation）和過(guò)程創(chuàng)新或改進(jìn)來(lái)進(jìn)行。漸進(jìn)式創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)是已固定的，只能在原有基礎(chǔ)上進(jìn)行一些持續(xù)的、修改性的創(chuàng)新，使產(chǎn)品和工藝具有一定的商業(yè)價(jià)值。

因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴意味著技術(shù)創(chuàng)新的最初成果和方向?qū)笃诮Y(jié)果具有影響，若要減少負(fù)效應(yīng)，就必須在最初就選擇最合理的路徑。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，在能力水平上經(jīng)歷了由弱到強(qiáng)的過(guò)程，在數(shù)量上經(jīng)歷了由少到多的過(guò)程。在該過(guò)程中，技術(shù)發(fā)展的水平、規(guī)模和方向選擇的漸進(jìn)發(fā)展往往對(duì)后期產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有至關(guān)重要的影響。而從技術(shù)與產(chǎn)品的關(guān)系看，技術(shù)創(chuàng)新承擔(dān)著改進(jìn)技術(shù)、優(yōu)化產(chǎn)品功能從而帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平升級(jí)的重要任務(wù)。

2.3 突變——產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)

突破式創(chuàng)新又稱根本性創(chuàng)新（radical innovation）。顧名思義，這種創(chuàng)新是觀念上的根本突破，常伴有產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)，可以在一段時(shí)間內(nèi)引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。突破式創(chuàng)新一般是研發(fā)部門(mén)精心研究的結(jié)果，對(duì)總量意義上經(jīng)濟(jì)的影響不大［18］。在突變理論（catastrophe theory）中，漸變和突變是兩個(gè)對(duì)立而統(tǒng)一的概念。漸進(jìn)式創(chuàng)新體現(xiàn)為對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行持續(xù)的、小規(guī)模的改進(jìn)；突破式創(chuàng)新體現(xiàn)為開(kāi)發(fā)出全新的產(chǎn)品或?qū)ιa(chǎn)過(guò)程進(jìn)行大改進(jìn)［19］。事物的漸變和突變?cè)诮Y(jié)果上有著本質(zhì)區(qū)別，但是沒(méi)有漸變就不可能有突變，突變是漸變?cè)诹可戏e累的爆發(fā)?？茖W(xué)史上不同學(xué)科都對(duì)漸變和突變進(jìn)行過(guò)爭(zhēng)論。從哲學(xué)的角度看，漸變和突變是對(duì)立而統(tǒng)一的事物在發(fā)展過(guò)程中的兩種狀態(tài)，不能片面強(qiáng)調(diào)某一方面的作用。

要區(qū)分創(chuàng)新的漸變與突變就要考量創(chuàng)新程度。漸進(jìn)式創(chuàng)新以持續(xù)的、微小的變革實(shí)現(xiàn)遞增的創(chuàng)新改變；突破式創(chuàng)新卻改變了整個(gè)技術(shù)的秩序，對(duì)舊技術(shù)方式進(jìn)行了根本性的改變；突變創(chuàng)新往往在技術(shù)的寬度和領(lǐng)域上有新的突破，或在市場(chǎng)上提供了新的產(chǎn)品或服務(wù)。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，重大的技術(shù)突變都是學(xué)科交叉的結(jié)果；技術(shù)突變需要各種條件積累成熟才能發(fā)生；重大技術(shù)突變往往伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新既有漸進(jìn)式創(chuàng)新，也有技術(shù)突變的特征，表現(xiàn)為技術(shù)漸進(jìn)與技術(shù)突變交替進(jìn)行。技術(shù)漸進(jìn)是在既定技術(shù)范式（基礎(chǔ)研究和技術(shù)基礎(chǔ)變化不大）下通過(guò)連續(xù)累積微小的自主創(chuàng)新或進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散改進(jìn)技術(shù)體系，具有均衡穩(wěn)定、目標(biāo)明確、短期、低成本、低風(fēng)險(xiǎn)和低收益等特征；技術(shù)突變倚重創(chuàng)造性破壞，是技術(shù)范式的間斷性質(zhì)變引起的、從全新知識(shí)到全新市場(chǎng)的變革，具有非均衡活躍、目標(biāo)不定、長(zhǎng)期、高成本、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益等特征［20］。漸進(jìn)式創(chuàng)新與突破式創(chuàng)新都是從技術(shù)發(fā)展路徑進(jìn)行技術(shù)分類的。從影響的規(guī)模和程度看，突破式創(chuàng)新往往能帶來(lái)顛覆性效果；從發(fā)生幾率看，大部分創(chuàng)新都是漸進(jìn)式創(chuàng)新，突破式創(chuàng)新的發(fā)生幾率低于漸進(jìn)式創(chuàng)新。

2.4 良性產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新軌道的形成

Arthur認(rèn)為，首先發(fā)展的技術(shù)憑借時(shí)間優(yōu)勢(shì)，通過(guò)自我強(qiáng)化、自我規(guī)模累積，往往在技術(shù)變遷過(guò)程中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。首先發(fā)展的技術(shù)具有充足的時(shí)間進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張、降低成本，從而占據(jù)廣闊市場(chǎng)。Arthur還解釋了技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴的發(fā)生過(guò)程：第一個(gè)機(jī)構(gòu)在選擇技術(shù)時(shí)選擇了最初能帶來(lái)較大收益的A 技術(shù)，同時(shí)后來(lái)的尾隨者也選擇A 技術(shù)，因?yàn)榇蠹叶伎吹紸 技術(shù)確實(shí)能帶來(lái)更大收益；此后，因?yàn)锳 技術(shù)帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)要比B技術(shù)多，所以A 技術(shù)不斷地被更多的尾隨機(jī)構(gòu)所采納，結(jié)果就是A 技術(shù)被越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)采納、B 技術(shù)被市場(chǎng)排除在外，而A技術(shù)占據(jù)市場(chǎng)使得其優(yōu)勢(shì)不斷增加，從而產(chǎn)生了技術(shù)壟斷；但是，如果在A 技術(shù)被采納30次后采納能帶來(lái)更多回報(bào)的B 技術(shù)，由于缺乏產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)換的靈活性，則A 技術(shù)將繼續(xù)壟斷市場(chǎng)、B 技術(shù)仍被市場(chǎng)排除在外，由此A 技術(shù)通過(guò)自身的發(fā)展和優(yōu)勢(shì)累積逐漸形成了自己的技術(shù)軌道。當(dāng)技術(shù)軌道形成后，A 技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的廣泛占有形成學(xué)習(xí)效應(yīng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。而B(niǎo) 技術(shù)在時(shí)間上的劣勢(shì)導(dǎo)致其缺乏市場(chǎng)、難以形成自我增強(qiáng)效應(yīng)，從而進(jìn)入惡性循環(huán)。因此，如果產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇依賴一種或幾種特定技術(shù)，則極易產(chǎn)生“鎖定效應(yīng)”，一旦陷入“鎖定”狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的惡性循環(huán)將越演越烈，從而產(chǎn)生破壞性效果。具體過(guò)程見(jiàn)表1。

表1 同質(zhì)機(jī)構(gòu)對(duì)兩種回報(bào)策略的采納［16］

良性技術(shù)軌道的產(chǎn)生類似于生物遺傳。技術(shù)也存在一種遺傳與變異的技術(shù)基因，技術(shù)基因的存在使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷過(guò)程表現(xiàn)為明顯的三階段：創(chuàng)新階段，類似于生物變異，企業(yè)通過(guò)搜尋和引進(jìn)技術(shù)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)變異；擴(kuò)散階段，新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中擴(kuò)散，導(dǎo)致社會(huì)群體思維和行為模式發(fā)生變化；反饋階段，企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新中獲得反饋，決定下一步的選擇行為［21］。因此，良性技術(shù)軌道的形成意味著企業(yè)憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)能實(shí)現(xiàn)既有的商業(yè)化目標(biāo)，并能繼續(xù)擴(kuò)大該技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑創(chuàng)造

分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的形成過(guò)程是找尋實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)價(jià)值生成過(guò)程的基礎(chǔ)，并能使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程這一“黑箱”過(guò)程清晰化。

3.1 路徑創(chuàng)造過(guò)程

從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的特點(diǎn)看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是網(wǎng)絡(luò)化的、累積性的，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境互相適應(yīng)的結(jié)果。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既是路徑依賴的，也是路徑創(chuàng)造的。路徑依賴是產(chǎn)業(yè)技術(shù)被環(huán)境選擇后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新被動(dòng)沿著某種軌跡前進(jìn)的結(jié)果，而路徑創(chuàng)造是產(chǎn)業(yè)技術(shù)主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境、改造環(huán)境的結(jié)果。David將路徑依賴分為積極的路徑依賴和消極的路徑依賴。積極的路徑依賴會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；消極的路徑依賴會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新效率，使新技術(shù)難以替代非最優(yōu)的老技術(shù)［22］。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程不僅僅是要素集合的過(guò)程，還是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑網(wǎng)絡(luò)形成的過(guò)程［23］。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資源要素及其與外界環(huán)境的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)日益嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)有技術(shù)背景，代表了目前技術(shù)的狀態(tài)以及先前的發(fā)展軌跡。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)對(duì)市場(chǎng)的靈活反應(yīng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向通常由目前已存在的技術(shù)軌跡決定，這奠定了技術(shù)未來(lái)漸進(jìn)發(fā)展的基礎(chǔ)，促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的形成。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)累積戰(zhàn)略通過(guò)在產(chǎn)品生命周期中連續(xù)不斷的改進(jìn)，促使產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)連續(xù)不斷的小型技術(shù)改進(jìn)［24］。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑網(wǎng)絡(luò)由基于技術(shù)創(chuàng)新要素而聯(lián)系的不同創(chuàng)新主體組成，各主體之間基于現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)生千絲萬(wàn)縷的密集聯(lián)系，同時(shí)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)漸變的軌跡基本成型。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)生及其變遷過(guò)程，是一個(gè)融合了多主體、多要素的參與過(guò)程。從自組織理論的觀點(diǎn)看，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的演變正是漸變與突變的統(tǒng)一，突變與漸變是相互聯(lián)系的。

同時(shí)，市場(chǎng)供給和需求的變化推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新前進(jìn)。在市場(chǎng)趨于飽和的情況下，企業(yè)追求利潤(rùn)的本質(zhì)導(dǎo)致企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提出了新要求，產(chǎn)業(yè)技術(shù)在追求符合市場(chǎng)需求以及符合產(chǎn)業(yè)技術(shù)最大實(shí)現(xiàn)能力的前提下不斷進(jìn)行自我改進(jìn)，技術(shù)漸變得以產(chǎn)生。當(dāng)技術(shù)累積達(dá)到一定量同時(shí)出現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求的情況下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變的可能性得以合理化，并促進(jìn)良性產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道形成，具體過(guò)程見(jiàn)圖1。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑創(chuàng)造過(guò)程

3.2 價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程

知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步通過(guò)改善現(xiàn)有的技術(shù)條件、結(jié)合充足的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素投入來(lái)保證技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)向前發(fā)展。因此，各創(chuàng)新主體不斷投入創(chuàng)新要素、不斷地進(jìn)行創(chuàng)新行為，極力促進(jìn)技術(shù)價(jià)值、商品價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的遞增，這一過(guò)程見(jiàn)圖2。

圖2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程

從內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的角度看，知識(shí)積累和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素；要素投入的增加只有在其能帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步的情況下才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。從戰(zhàn)略的角度看，由于成本、技術(shù)變化、技術(shù)未來(lái)的復(fù)雜性以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本身發(fā)展速度的加快，因此產(chǎn)出預(yù)測(cè)會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體的行為以及對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生路徑依賴上的影響。為保持強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)力，必須確保技術(shù)資源的合理配置、保證未來(lái)技術(shù)研發(fā)滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要。在該體系中，企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是重要的介入主體，這些介入主體必須以形成自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)。企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科技中介機(jī)構(gòu)只有不斷增加創(chuàng)新產(chǎn)出，才能維持自身存在的價(jià)值、為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科技中介機(jī)構(gòu)累積了大量的資金、技術(shù)、人才和信息。產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑?jīng)Q定了未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)依賴的基礎(chǔ)。由于存在技術(shù)鎖定效應(yīng)，固有思維和制度鎖定會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)技術(shù)的更新?lián)Q代，因此必須打破固有思維，塑造可持續(xù)化的技術(shù)軌道，促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴良性發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

本文主要分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑內(nèi)部的“黑箱”過(guò)程，并以價(jià)值創(chuàng)造為核心構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑創(chuàng)造分析框架，這對(duì)日后研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生路徑、提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理水平具有一定的借鑒意義。未來(lái)研究應(yīng)繼續(xù)檢驗(yàn)和修改現(xiàn)有的路徑創(chuàng)造分析框架，對(duì)框架內(nèi)各主體、要素以及內(nèi)部復(fù)雜系統(tǒng)關(guān)系進(jìn)行分析，構(gòu)造更詳細(xì)、具體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑創(chuàng)造分析框架，以便更深刻地剖析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成良性循環(huán)路徑。

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