■ 陳天明 韓可衛(wèi)

所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘 （IPBT）是指一國(guó)實(shí)施或支持的，以保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益為名的，對(duì)進(jìn)入本國(guó)的含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品實(shí)施進(jìn)口限制，設(shè)置不合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，通過立法、行政、司法等方面采取的措施，實(shí)現(xiàn)與他國(guó)間的不公平的貿(mào)易，從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不合理障礙的一種措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題在生活中的許多方面均有所體現(xiàn)，涉及到我們的衣食住行，截至2013年，我國(guó)已連續(xù)19年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，其中涉及醫(yī)藥、食品、光伏、機(jī)電若干行業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘就像是一些國(guó)家在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路上挖好的一個(gè)坑，壘起的一堵墻，在我國(guó)企業(yè)出口的道路上設(shè)置的種種障礙。因它引起的貿(mào)易糾紛案此起彼伏，對(duì)我國(guó)企業(yè)出口影響深遠(yuǎn)。

我國(guó)出口企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

入世后我國(guó)對(duì)外貿(mào)易日益繁榮，進(jìn)出口額不斷攀升，但繁榮的背后也隱藏了許多危機(jī)和問題。隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展我國(guó)雖邁過了最初的以原材料出口為主的階段，但出口較多的還是低附加值產(chǎn)品。大多出口企業(yè)仍在扮演世界加工廠的角色賺取血汗錢，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家各行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合起來共同開發(fā)共同保護(hù)的同時(shí)，我國(guó)相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)中大多數(shù)還未意識(shí)到它的重要性，他們做的也就僅僅是對(duì)出口企業(yè)收取一定會(huì)費(fèi)而已，當(dāng)國(guó)外一些企業(yè)每年投入巨額科研資金、申請(qǐng)大量專利、商標(biāo)，并在維護(hù)、發(fā)展與利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中不斷吐故納新時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)在我國(guó)的絕大多數(shù)企業(yè)中還未形成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略更是空談。我國(guó)每年取得的重大科技成果有幾萬個(gè)，其中專利申請(qǐng)量不足10%，可見對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)顯得嚴(yán)重匱乏。目前眾多國(guó)外企業(yè)的做法就是等你發(fā)展壯大了再提出你侵權(quán)，以訛詐手段，以復(fù)雜的應(yīng)訴程序和高額訴訟費(fèi)用迫使對(duì)方退出市場(chǎng)或者屈服的支付侵權(quán)費(fèi)，這種 “借雞生蛋，坐收漁利”的行為著實(shí)讓眾多出口企業(yè)蒙受了巨大損失。

加入WTO以來，我國(guó)60%出口企業(yè)遭遇過貿(mào)易壁壘，每年損失500億美元左右，且呈愈演愈烈趨勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘有一顯著特點(diǎn)便是隱蔽性強(qiáng)，也因此成為近些年抑制我國(guó)企業(yè)出口的最有效的手段。美國(guó)337條款的制定在很大程度上限制了我國(guó)產(chǎn)品的出口。如圖1所示，自加入WTO后，美國(guó)337調(diào)查中涉及中國(guó)的案例的數(shù)量激增，從2002年的5起調(diào)查到2003年的8起、2004年的11起，2011年甚至達(dá)到了26起之多，截至2013年7月針對(duì)我國(guó)的337調(diào)查已達(dá)到11件，我國(guó)已連續(xù)6年成為337調(diào)查案中遭受損失最大的國(guó)家。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)企業(yè)出口影響的定量分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響是多方面的，其中包括影響出口產(chǎn)品的成本 （如邊際成本、沉沒成本），影響出口產(chǎn)品的價(jià)格、出口額等等。按其影響的時(shí)間也可分為短期與長(zhǎng)期影響。

據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2013年前7個(gè)月我國(guó)累計(jì)出口太陽能電池3.2億個(gè)，比去年同期增加48.4%；價(jià)值61.3億美元，下降32.9%；出口平均價(jià)格為每個(gè)19.2美元，下跌54.8%?？梢?，均衡價(jià)格與出口額均出現(xiàn)下降，短期內(nèi)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)太陽能電池產(chǎn)品出口產(chǎn)生了較強(qiáng)的抑制效應(yīng)。長(zhǎng)期看來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘推動(dòng)了太陽能電池出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)質(zhì)量低下的產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，促進(jìn)技術(shù)革新。此外，光伏產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化嚴(yán)重?fù)p失，國(guó)家行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體系尚未成熟，缺乏應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的手段，這些現(xiàn)象將會(huì)阻礙光伏產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易壁壘一定程度上會(huì)對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到支撐作用，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的形成。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘可以理解為與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相融合后，無非兩種情況，要么變成非關(guān)稅保護(hù)的有效技術(shù)手段，要么成為出口遭遇的技術(shù)壁壘。據(jù)外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)，自2001年加入WTO以來，我國(guó)遭受國(guó)外TBT的影響更加嚴(yán)重，如圖2所示。2002年我國(guó)有71%的出口企業(yè)，39%的出口商品遭受到國(guó)外TBT的限制，造成直接損失約179億美元。2010年造成我國(guó)出口貿(mào)易直接損失額達(dá)到582.41億美元，損失額呈逐年遞增趨勢(shì)，2011年造成直接損失622.6億美元，2012年有23.9%的出口企業(yè)受到TBT不同程度的影響，造成685億美元的直接損失額。2013年7月29日國(guó)家質(zhì)檢總局通過TBT對(duì)我國(guó)出口企業(yè)影響的調(diào)查顯示，來自全國(guó)各地的3152家出口企業(yè)中，有23.9%受到TBT不同程度的影響。由此可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)造成的損失額不容小覷。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)出口影響的實(shí)證分析

光伏產(chǎn)業(yè)是我國(guó)的朝陽產(chǎn)業(yè)也是快速興起的產(chǎn)業(yè)，光伏產(chǎn)品出口最多的是在歐洲，歐洲也是出口最大的市場(chǎng)。2013年，我國(guó)光伏行業(yè)整體出口近六成是出口去了歐洲。我國(guó)出口歐洲的光伏產(chǎn)品主要有光敏半導(dǎo)體、太陽能電池、逆變器、穩(wěn)壓電源等。本文主要以2008—2013年的數(shù)據(jù)，簡(jiǎn)要分析歐洲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)品出口的影響。2008—2013年我國(guó)對(duì)歐洲光伏產(chǎn)品出口的具體數(shù)據(jù)表如下表1所示。

圖1 美國(guó)337調(diào)查案件數(shù)量及涉華數(shù)量柱狀圖

圖2 我國(guó)近年來因遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘直接損失 （億美元）

從表1可以看出，近5年來，我國(guó)對(duì)光伏產(chǎn)品的出口增速放緩，其中2010年、2012年還出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。我國(guó)光伏產(chǎn)品出口在經(jīng)歷2008至2009年的陡增后，出現(xiàn)明顯降溫，其出口總量增速由794.17%降至-1.56%。同期雖然出口金額總量呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)，但其增速明顯放緩，由212.97%降至123.12%，其產(chǎn)品平均單價(jià)降至2.5$/W。隨著歐美補(bǔ)貼政策的出臺(tái)，暴利也被削減殆盡。從2011年開始我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)降溫愈發(fā)明顯，2011年下半年以來，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)屢遭國(guó)外反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查調(diào)查范圍之廣、處罰金額之大前所未有，2011年的出口額為358.21億美元，其增速為17.38%，從光伏組件來看，光伏組件全年出口15.3GW，出口額與上年比下降了7.9%僅21.5億美元，平均價(jià)格由2010年的1.95$/W降至1.41$/W，下降了27.6%。截至2013年8月，光伏組件平均價(jià)格已經(jīng)跌至0.77$/W。其主要原因就是來自于貿(mào)易壁壘的影響。出口額在6年的連續(xù)增長(zhǎng)后在2012年首次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，出口總金額233億美元，同比下滑35%。2012年上半年，我國(guó)最大10家光伏企業(yè)的債務(wù)累計(jì)額已高達(dá)175億美元，其中尚德電力已宣布破產(chǎn)。光伏產(chǎn)業(yè)因涌入大量的投資，出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，加之全球經(jīng)濟(jì)增速放緩，影響光伏產(chǎn)品世界貿(mào)易的大環(huán)境，使得光伏產(chǎn)品需求拉力不足，再加上歐債危機(jī)持續(xù)影響與人民幣升值導(dǎo)致的我國(guó)光伏產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)下降。除此之外還有個(gè)重要的因素便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘方面的原因，反傾銷和反補(bǔ)貼等手段，加上我國(guó)許多相關(guān)企業(yè)缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)中上游的專利絕大多數(shù)被歐美國(guó)家申請(qǐng)占據(jù)，形成的專利壁壘與前面所提種種原因使得我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)面臨寒冬。從2009年至今光伏產(chǎn)業(yè)出口量和出口金額的變化情況便能看出，2012年歐洲對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)品的需求量銳減，2012年我國(guó)光伏產(chǎn)品出口總量下降了8.1%，2013年的情況也不容樂觀，從2013年上半年的數(shù)據(jù)可知，雖然出口總量相較于同期有所增加，但出口總額出現(xiàn)明顯下降，與同期相比下降了三成以上。受歐美反傾銷的影響，預(yù)計(jì)我國(guó)光伏企業(yè)2013年損失額將達(dá)400億，對(duì)我國(guó)而言，光伏產(chǎn)業(yè)正在降溫，寒冬才剛剛開始。

分析結(jié)論與企業(yè)應(yīng)對(duì)策略

（一）分析結(jié)論

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘是影響我國(guó)出口企業(yè)出口的重要因素。從近10年來的發(fā)展變化來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘涉及的范圍越來越廣，涉及行業(yè)越來越多，越來越成為企業(yè)與企業(yè)間，國(guó)家與國(guó)家間利益博弈的重要砝碼。大致來看，不考慮其他因素影響的情況下，短期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響為消極影響，對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的出口貿(mào)易產(chǎn)生了抑制作用。它減少了出口企業(yè)的出口額，增加了企業(yè)成本，降低了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與市場(chǎng)份額。對(duì)部分出口企業(yè)而言，打擊是毀滅性，如光伏巨頭尚德的沉沒就是典型。中長(zhǎng)期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)部分出口企業(yè)影響是負(fù)面的，而對(duì)某些企業(yè)而言有其正效應(yīng)，整體而言，若企業(yè)應(yīng)對(duì)得當(dāng)，企業(yè)將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘中獲益。

表1 2008—2013年中國(guó)對(duì)光伏產(chǎn)品出口情況

（二）企業(yè)應(yīng)對(duì)策略

作為出口企業(yè)要意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，要明白在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上的懲罰性手段是完全可以讓一個(gè)中小企業(yè)垮掉的。面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況對(duì)出口企業(yè)提出如下建議：

1.企業(yè)應(yīng)形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的有效激勵(lì)，密切關(guān)注技術(shù)壁壘的最新動(dòng)態(tài)發(fā)展，學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的做法借鑒經(jīng)驗(yàn)，積極申請(qǐng)專利，用專利出專利，形成木樁籬笆效應(yīng)；

2.對(duì)勞動(dòng)密集型的技術(shù)不成熟的產(chǎn)業(yè)，多采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量與附加值，同時(shí)應(yīng)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，自主研發(fā)掌握專利技術(shù)，積極成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，形成消化吸收-自主創(chuàng)新-品牌營(yíng)銷的良性循環(huán)；

3.企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變自身的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)品的出口戰(zhàn)略方針。一方面實(shí)行市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，大力開拓海外新型市場(chǎng)，另一方面形成產(chǎn)業(yè)集群，同行業(yè)內(nèi)可交叉許可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，小企業(yè)也可以依托大企業(yè)申請(qǐng)專利。面對(duì)訴訟案時(shí)沉著冷靜、積極應(yīng)訴；

4.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)間的合作，加強(qiáng)人才的培養(yǎng)與利用，形成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，努力將一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才的價(jià)值發(fā)揮到最大化。

結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響巨大而且深遠(yuǎn)，有短期內(nèi)造成的不利影響，也有一定條件下長(zhǎng)期的積極影響，如何減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)出口企業(yè)短期內(nèi)的消極影響，充分發(fā)揮其長(zhǎng)期積極影響是值得各出口企業(yè)深思的，也是對(duì)出口企業(yè)的一堂必修課！

參考資料

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