夏紅兵 陳 彬

(四川旅游學(xué)院，四川 成都 610100)

1 數(shù)字檔案建設(shè)

數(shù)字檔案建設(shè)是通過利用計算機(jī)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、數(shù)字?jǐn)z影技術(shù)(錄音、錄像)、掃描技術(shù)、OCR技術(shù)、多媒體技術(shù)和現(xiàn)代存儲技術(shù)完成檔案信息的創(chuàng)建、獲取、存儲、處理、交換與發(fā)布，從而將各種載體的檔案資源轉(zhuǎn)化為以計算機(jī)管理、以網(wǎng)絡(luò)化形式連接、以數(shù)字化形式存儲的檔案信息，實現(xiàn)最大程度的資源共享，方便用戶及時利用。

2002年國家檔案局發(fā)布《全國檔案信息化建設(shè)實施綱要》，明確要求“推動館藏檔案的數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫建設(shè)”;2006年把“數(shù)字檔案建設(shè)與服務(wù)工程”作為金檔工程列入的《檔案事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》，提出“建立一批電子文件中心和數(shù)字檔案館，實現(xiàn)檔案信息資源社會共享”的總體目標(biāo);2010年《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》明確“推動館藏檔案資源數(shù)字化、增量檔案電子化，逐步實現(xiàn)對數(shù)字檔案信息資源的網(wǎng)絡(luò)化管理以及分層次多渠道提供檔案信息資源利用和社會共享服務(wù)”的數(shù)字檔案館建設(shè)內(nèi)容;2011年發(fā)布《檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，提出要“加快數(shù)字檔案館建設(shè)步伐”。10余年來，中國檔案數(shù)字化工作蓬勃開展，從東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)到中西部內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，從中央級、省級、地市級、縣級等各級綜合檔案館到中央級、省級機(jī)關(guān)檔案室，都產(chǎn)生了開展館(室)藏檔案數(shù)字化和全面實現(xiàn)電子檔案接收先進(jìn)經(jīng)驗的各類檔案館(室)，已數(shù)字化檔案占館藏總量的比例大幅度提高，部分實現(xiàn)90%以上，民生檔案數(shù)字化有的甚至達(dá)到100%。

2 數(shù)字檔案的法律研究現(xiàn)狀

數(shù)字檔案建設(shè)既不可片面理解為紙質(zhì)檔案、音像檔案等傳統(tǒng)檔案載體數(shù)字化儲存保管，也不可簡單理解為辦公自動化條件下原生電子文件的歸檔、接收。數(shù)字檔案建設(shè)必然會遇到許多新問題，諸如借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，數(shù)字檔案可以被無休止地轉(zhuǎn)載、復(fù)制、修改，傳播速度、影響范圍難以想象，個人隱私類檔案信息或多或少地出現(xiàn)泄露。因此，為了滿足數(shù)字檔案建設(shè)要求，檔案館必須改變觀念、創(chuàng)新管理理念、開展新的研究。近年來，隨著數(shù)字檔案建設(shè)的日益興起，數(shù)字檔案的法律問題研究逐步成為檔案學(xué)界的研究熱點(diǎn)。筆者于2013年12月11日以“檔案”“法律”作為關(guān)鍵詞，對維普、清華同方、萬方三大中文期刊論文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行“模糊”檢索，所得結(jié)果見表1。

表1 三大數(shù)據(jù)庫收錄論文統(tǒng)計

因為維普、同方、萬方統(tǒng)計口徑的差異，三大數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計結(jié)果出入較大，但從每個數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計結(jié)果不難看出，2006年以來檔案的法律問題研究逐步成為檔案研究熱點(diǎn)，產(chǎn)生了大量的檔案法律研究成果，尤其是2011年、2012年、2013年這三年，人們對檔案資源建設(shè)、開發(fā)利用、安全保障涉及的法律問題的研究日益深入，檔案保密、檔案隱私權(quán)保護(hù)、檔案著作權(quán)、電子檔案法律效力等方面，檔案人做了大量的研究，取得了豐碩的成果。踐行“三個體系”、推進(jìn)數(shù)字檔案建設(shè)給我們帶來了極大的便利，同時涉及的大量法律問題也亟待解決。

數(shù)字檔案的“三個體系”是相互依存、相互促進(jìn)、相互限制、密切聯(lián)系的有機(jī)整體。其中，數(shù)字檔案資源體系建設(shè)是基礎(chǔ)，是源頭，是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是檔案部門的當(dāng)務(wù)之急和根本之策，決定新時期檔案事業(yè)能否又好又快發(fā)展;數(shù)字檔案利用體系建設(shè)是目的，是檔案工作的最終歸宿，能夠衡量檔案工作的成效;數(shù)字檔案安全體系建設(shè)為檔案資源體系和檔案利用體系建設(shè)服務(wù)，是檔案工作的生命線和底線，是資源保持完整、服務(wù)更加到位的保障。因此，數(shù)字檔案建設(shè)必須抓住數(shù)字檔案資源體系建設(shè)這個重點(diǎn)，只有完善了資源體系，才有完善利用體系、健全安全體系的必要。因此，必須深入探究數(shù)字檔案“三個體系”建設(shè)的法律問題，從而促進(jìn)檔案數(shù)字化工作的更好開展。

3 數(shù)字檔案建設(shè)法律問題的緣由分析

為了滿足群眾多元化的檔案需求，必須建立覆蓋人民群眾的檔案資源體系。因此，“人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實”的能夠維護(hù)群眾權(quán)益的原始憑證檔案，如養(yǎng)老、失業(yè)、生育、工傷、醫(yī)療保險等必須納入檔案資源體系建設(shè)，從而擴(kuò)大資源總量、優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)，以便滿足群眾多元化的檔案需求。然而，中國現(xiàn)有的檔案法律法規(guī)等不能與數(shù)字建設(shè)的現(xiàn)實要求相匹配，從而產(chǎn)生許多亟待解決的法律問題。

3.1 數(shù)字檔案是否采信的法律效力問題

最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(2002年4月1日施行)第77條“(二)物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄或者經(jīng)過公證、登記的書證，其證明力一般大于其他書證、視聽資料和證人證言”的規(guī)定，明確了檔案因其原始憑證性和價值性而在法律上有很高的證明力，這是我們探討數(shù)字檔案法律效力的基礎(chǔ)?！吨腥A人民共和國行政訴訟法》(1989年頒布)第31條規(guī)定視聽資料可以作為證據(jù)使用，《中華人民共和國民事訴訟法》(2012年修訂版)第63條、《中華人民共和國刑事訴訟法》(2012年修訂版)第48條規(guī)定視聽資料和電子數(shù)據(jù)可以作為證據(jù)使用，并都指出“證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實，才能作為定案的根據(jù)”。《中華人民共和國電子簽名法》第7條，即“數(shù)據(jù)電文不得僅因為其是以電子、光學(xué)、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲存的而被拒絕作為證據(jù)使用”之規(guī)定，為數(shù)字檔案的法律應(yīng)用提供了依據(jù)，但同時第8條的規(guī)定，又為數(shù)字檔案的法律證據(jù)應(yīng)用提供了障礙，即應(yīng)當(dāng)從“生成、儲存或者傳遞數(shù)據(jù)電文方法的可靠性，保持內(nèi)容完整性方法的可靠性，用以鑒別發(fā)件人方法的可靠性，其他相關(guān)因素”等方面審查數(shù)據(jù)電文的真實性。

相對于傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的字體、印章、圖像、字跡、內(nèi)容等清晰可見、易于辨別真?zhèn)?，?shù)字檔案在輸入、存儲、傳輸和利用過程中容易出現(xiàn)缺損、篡改、竊取、污染、干擾、病毒侵犯、丟失等諸多不安全因素，導(dǎo)致數(shù)字檔案的信息失真，目前的《中華人民共和國電子簽名法》第三章共14條規(guī)定了有關(guān)電子簽名與認(rèn)證的條款，但是只強(qiáng)調(diào)了電子簽名認(rèn)證服務(wù)，對于龐大的數(shù)字檔案卻缺乏有效的認(rèn)證體系，從而給數(shù)字檔案的法律采信帶來障礙，影響了數(shù)字檔案法律效力的實現(xiàn)。

3.2 數(shù)字檔案隱私權(quán)與開放利用之間的法律糾紛

何為隱私權(quán)?聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》第12條如是規(guī)定“任何人的私生活、家庭、住宅和通信不得任意干涉，他的榮譽(yù)和名譽(yù)不得加以攻擊。人人有權(quán)享受法律保護(hù)，以免受這種干涉或攻擊”。自1890年美國學(xué)者瓦仁(Warren)和布朗特西(Brandeisy)發(fā)表論文《The Right to Privacy》(見《哈佛法學(xué)評論》第4期)首提隱私權(quán)以來，保護(hù)隱私幾乎已成為家喻戶曉、老少皆知的常識并納入世界各國法律保護(hù)范疇。在中國，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人民生活的改善，隱私權(quán)的保護(hù)雖無專門法律予以保護(hù)，但在《憲法》《民法通則》《刑法》《未成年人保護(hù)法》《侵權(quán)責(zé)任法》以及《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈民法通則〉若干問題的意見(試行)》等法律法規(guī)中有隱私保護(hù)的相關(guān)條款。就檔案隱私保護(hù)而言，除可借鑒上述保護(hù)隱私的法律條款外，《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍暫行規(guī)定》(國家檔案局、國家保密局1991年9月頒發(fā))、《中華人民共和國檔案法》(以下簡稱《檔案法》)、《檔案法實施辦法》等對檔案隱私也制定相應(yīng)條款予以保護(hù)。然而，因為隱私而只注重保管的檔案工作是不完善、不健全的，只有藏、用并舉，尤其是加強(qiáng)檔案利用，才能實現(xiàn)檔案工作的目的和歸宿，從而最大程度地實現(xiàn)檔案價值。我國檔案相關(guān)法律法規(guī)雖然對檔案的解密、開放、公布等做了相應(yīng)規(guī)定，但在檔案公布、檔案開放時間方面，《檔案法》第22條、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條、《著作權(quán)法》第10條有關(guān)公布與否，《檔案法》第19條、《檔案法實施辦法》第20條、《政府信息公開條例》第18條有關(guān)公開時間的選擇上語意兩可，導(dǎo)致檔案開放利用與否，相對滯后的現(xiàn)實檔案法律環(huán)境都有可能引發(fā)法律糾紛。如1997年龍潛子女起訴《陳寅恪的最后二十年》的作者陸鍵東及三聯(lián)書店，要求承擔(dān)因該書出版對龍潛的名譽(yù)損害和對龍潛家屬的精神損害責(zé)任，從而引發(fā)《檔案法》實施以來的檔案開發(fā)利用第一案。上海市民董銘案、天津市民張巖案等均為要求查詢檔案未果而致。其他還有廣東陳書偉案、湖南黃由儉案等，不一而足。

3.3 數(shù)字檔案產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題

《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第3條第3款規(guī)定了綜合檔案館可以收集、代存、購買、接受捐贈等形式納入收藏范圍的檔案，即“綜合檔案館可以收集或代存本行政區(qū)內(nèi)……家庭和個人形成的對國家和社會有利用價值的檔案，也可以通過接受捐贈、購買等形式獲取”，那么如果對該類檔案進(jìn)行數(shù)字化處理，知識產(chǎn)權(quán)問題是否就隨之而來?

依據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第22條第八項“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”之規(guī)定，檔案館(室)可以對該類檔案進(jìn)行數(shù)字化處理。檔案數(shù)字化建設(shè)的目的和意義在于方便檔案用戶下載、瀏覽、印出等形式分享數(shù)字檔案，但依據(jù)《著作權(quán)法》第9條、第10條之規(guī)定，該類數(shù)字檔案的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、復(fù)制權(quán)、匯編權(quán)等權(quán)利，不屬于檔案館(室)所有，而依據(jù)《檔案法》第21條“向檔案館移交、捐贈、寄存檔案的單位和個人，對其檔案享有優(yōu)先利用權(quán)，并可對其檔案中不宜向社會開放的部分提出限制利用的意見，檔案館應(yīng)當(dāng)維護(hù)他們的合法權(quán)益”、《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍暫行規(guī)定》第7條規(guī)定了應(yīng)當(dāng)控制使用的檔案的范疇，其中第十九項明確界定“機(jī)關(guān)、單位及個人移交、捐贈、寄存檔案時明確提出不能開放的檔案”，因此，檔案館(室)必須征得權(quán)利人的同意或者授權(quán)，才能擁有檔案的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、復(fù)制權(quán)、匯編權(quán)等權(quán)利，否則必將觸犯《檔案法實施辦法》第23條所定義的公布，從而引發(fā)糾紛。如各級各類檔案館收藏的字畫檔案，如果未征得字畫權(quán)利人(字畫作者或其權(quán)利繼承人)同意或授權(quán)，那么檔案館(室)除了收藏目的將字畫進(jìn)行數(shù)字化處理之外，不能對該字畫行使《著作權(quán)法》第10條規(guī)定的任何權(quán)利。

4 應(yīng)對建議及措施

相對滯后的檔案法律環(huán)境，給檔案“三個體系”的建設(shè)，尤其是數(shù)字檔案的應(yīng)用體系建設(shè)帶來了障礙，制約了數(shù)字檔案的進(jìn)一步發(fā)展。如何規(guī)避檔案法律風(fēng)險，更好地開展數(shù)字檔案工作，筆者試著提供如下建議，以供參考。

4.1 全面梳理，健全完善檔案法律體系

同憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章、地方性政府規(guī)章等構(gòu)成了我國的法律體系相類似，全國人大及其常委會制定的檔案法律、國務(wù)院制定的檔案行政法規(guī)、國務(wù)院部門檔案規(guī)章等共同構(gòu)建了檔案法律法規(guī)體系的基本框架。目前，我國現(xiàn)行的檔案法律法規(guī)體系既有散見于《憲法》《民法通則》《刑法》《侵權(quán)責(zé)任法》等法律法規(guī)中檔案可以利用的條款，也有《檔案法》(1996年修訂)、《檔案法實施辦法》(1999年國家檔案局令第5號)、《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》(國家檔案局2000年發(fā)布)、《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》(1991年國家檔案局、國家保密局發(fā)布)、《各級國家檔案館開放檔案辦法》(1991年國家檔案局令第2號)、《電子公文歸檔管理暫行辦法》(2003年國家檔案局令第6號)等數(shù)十種專門的檔案法律法規(guī)。但是，隨著社會、經(jīng)濟(jì)、科技水平的發(fā)展，我國現(xiàn)行的2000年前后制定或修改的檔案法律法規(guī)體系相對滯后的弊端日益顯現(xiàn)?！稒n案法》由全國人大常委會制定、以國家主席令的形式發(fā)布，在檔案法律法規(guī)體系中具有最高的法律效力，但《檔案法》立法于1987年，雖于1996年修訂，限于當(dāng)時的歷史條件，對于檔案的開放利用，《檔案法》不可能從公眾的權(quán)利及需求角度出發(fā)，同《政府信息公開條例》(2007年國務(wù)院令第492號)相比較，《檔案法》相對保守，其設(shè)置的檔案公開的法規(guī)嚴(yán)格，尤其是諸如《數(shù)字檔案管理條例》的缺乏、檔案公布與否的模棱兩可、開放時間的模糊規(guī)定，給檔案工作帶來了困惑與糾紛。可喜的是，《檔案法》的修訂工作已納入工作日程，2014年3月，《檔案法》修訂項目地方工作組成立，并于19日至21日在山東濟(jì)南召開成立會議暨第一次工作會議，梳理了1996年《檔案法》實施以來各地的最突出問題，討論了必須要增加、廢止、修改、調(diào)整的條款以及《檔案法》章目框架修訂草案［1］。相信，隨著以《檔案法》修訂為核心的檔案現(xiàn)行法律的全面梳理，通過一批檔案法律法規(guī)的廢止、修訂、制定，科學(xué)、配套、完善的檔案法律法規(guī)體系定能形成，從而適應(yīng)新形勢下我國依法治檔工作的需要。

4.2 廣泛宣傳，貫徹落實檔案法律法規(guī)

就數(shù)字檔案領(lǐng)域而言，“全面梳理，健全完善檔案法律體系”實現(xiàn)了數(shù)字檔案工作“有法可依”的法制要求，但法制的核心和中心環(huán)節(jié)是“有法必依”。因此，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、微信、微博、報刊、講座、燈箱、海報、展板等形式廣泛宣傳《檔案法》《檔案法實施辦法》《政府信息公開條例》以及其他檔案法律法規(guī)，一方面可以普及檔案法律知識，另一方面可以提高檔案工作者和檔案潛在用戶的法律意識，使檔案工作者在數(shù)字檔案的建設(shè)、開發(fā)利用工作中懂得用法律保護(hù)自己，知曉哪些可以為、哪些不能為，避免因欠缺法律知識造成的檔案法律糾紛。同時，涉及“人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實”的民生檔案的開放利用，如養(yǎng)老、失業(yè)、生育、工傷、醫(yī)療保險、就業(yè)、失業(yè)人員、婚姻登記、社會救助、收養(yǎng)、復(fù)轉(zhuǎn)軍人安置、革命傷殘人員等級審核鑒定、城鄉(xiāng)低保、城市拆遷、學(xué)籍學(xué)歷證明、菜籃子、知青等檔案，檔案用戶能夠知曉是否開放、什么時候能夠開放等利用中的核心法律問題，如果遇到不恰當(dāng)?shù)淖钄r，檔案用戶知道拿起法律武器維護(hù)自己的知情權(quán)、查詢權(quán)。只有這樣，檔案法律法規(guī)才不會成為一紙空文，檔案法律法規(guī)才能真正得到貫徹落實。

4.3 適當(dāng)補(bǔ)充，構(gòu)建檔案服務(wù)倫理規(guī)范

倫理一般指一系列指導(dǎo)行為的觀念，是對道德現(xiàn)象的哲學(xué)思考，不僅包含著對人與人、人與社會和人與自然之間關(guān)系處理中的行為規(guī)范，而且蘊(yùn)涵著依照一定原則來規(guī)范行為的深刻道理。作為社會軟性控制手段，不具有強(qiáng)制性，主要通過行為主體自身的道德責(zé)任和良心來自律;而法律是一種硬性的社會控制手段，法律制裁具有強(qiáng)制性。倫理與法律是維持社會秩序的兩個武器，二者相輔相成，互為補(bǔ)充［2］。相對滯后的檔案環(huán)境，需要借助檔案服務(wù)倫理防范風(fēng)險。檔案服務(wù)倫理就是檔案職業(yè)倫理，是檔案從業(yè)人員職業(yè)活動交往關(guān)系中必須遵守的行為規(guī)范。

檔案是歷史的原始記錄物，具有涉及面廣、內(nèi)容深入等特點(diǎn)，檔案的憑證價值和情報價值，決定了檔案的社會公共資源性質(zhì)，維護(hù)檔案原貌不受侵害、滿足公眾的檔案查詢利用需求應(yīng)成為檔案部門的工作目的。因此，檔案職業(yè)倫理，顯性或隱形體現(xiàn)在精神或者素質(zhì)、道德和價值觀層面，具體包括切實保護(hù)檔案實體不受損害、不利用檔案牟利、不泄露國家機(jī)密、不人為設(shè)置門檻妨礙利用，不利用工作便利篡改、私藏檔案等自律內(nèi)容，充分尊重檔案來源部門或個人的意愿和利益，不泄露私密或商業(yè)秘密性質(zhì)的檔案，同時，完善檔案利用反饋機(jī)制，加強(qiáng)對檔案利用雙方的約束，確保檔案利用的最佳效果。

5 結(jié)語

數(shù)字檔案建設(shè)是一項龐大的系統(tǒng)工程，檔案數(shù)字化進(jìn)程實踐中暴露的檔案法律法規(guī)規(guī)范缺失、規(guī)范不當(dāng)、規(guī)范沖突等不足，給數(shù)字檔案的建設(shè)和利用工作帶來了阻礙。相信，隨著《檔案法》的修訂完善，這些障礙能夠得到一一解決，建設(shè)、開放利用的法律風(fēng)險能夠得到規(guī)避，從而更好地推動數(shù)字檔案工作的開展。

［1］焦衛(wèi)利.國家檔案局成立《檔案法》修訂項目地方工作組［N］.中國檔案報，2014-03-24(1).

［2］夏紅兵.檔案開放利用的法律問題［J］.中共成都市委黨校學(xué)報，2012(1):42-45.