霍 濱（蘭州市軌道交通有限公司，甘肅 蘭州 730070）

1 高鐵項(xiàng)目施工合同風(fēng)險(xiǎn)概述

高鐵以其速度快、運(yùn)量大、運(yùn)行準(zhǔn)時(shí)等特點(diǎn)已經(jīng)成為解決我國現(xiàn)有交通運(yùn)力不足，影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效措施。然而，作為建設(shè)周期長、投資額大及社會(huì)影響廣泛的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，高鐵項(xiàng)目施工具有很大的非線性、時(shí)變性和不確定性。對(duì)此，確立和使用完善的合同法律體系有著非同尋常的意義，它為高鐵事業(yè)的發(fā)展奠定了基石，并成為高鐵建設(shè)迅速、健康、向好發(fā)展的指示燈。

工程項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過程。高鐵項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)是指在高鐵項(xiàng)目合同的訂立和履行過程中由于不確定性因素的存在而產(chǎn)生損失的可能性。目前，國家制定了包括《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)在內(nèi)的一整套法律體系，作為建設(shè)工程項(xiàng)目中合同風(fēng)險(xiǎn)管理的法律依托[1]。建設(shè)項(xiàng)目的合同是雙方在平等自愿的情況下簽訂的、規(guī)定簽約雙方在建設(shè)項(xiàng)目中的權(quán)利與義務(wù)及其相關(guān)責(zé)任的一項(xiàng)協(xié)議，是承發(fā)包雙方在項(xiàng)目實(shí)施中各自履行職責(zé)的最高依托標(biāo)準(zhǔn)。然而，由于我國目前建筑市場依然不規(guī)范，合同約束力不強(qiáng)，工程管理水平較低，合同意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄等原因，嚴(yán)重制約了我國高鐵工程項(xiàng)目施工管理水平的提高[2]。因此，做好高鐵項(xiàng)目施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研究是非常有必要的。

2 高鐵工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因

除合同中規(guī)定的承包商需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，在建設(shè)項(xiàng)目合同中隱含了許多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，即合同風(fēng)險(xiǎn)中一直客觀存在的、不可預(yù)料到的、無法避免的風(fēng)險(xiǎn)。施工單位必須在合同簽訂前后認(rèn)真分析合同的風(fēng)險(xiǎn)，以便獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益。

2.1 招投標(biāo)不規(guī)范

在建設(shè)市場發(fā)展的今天，招標(biāo)投標(biāo)已成為工程發(fā)包人和承包人之間主要交易方式。它在優(yōu)化資源配置的同時(shí)，也存在著很多不規(guī)范之處。例如發(fā)包商為了使自身能夠獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益，在合同中制定了一些不合理甚至違法的條款，或者是承包商為了使自己中標(biāo)的機(jī)會(huì)加大，進(jìn)行惡意串通等不正當(dāng)?shù)倪`法競爭行為，這些行為在危害高鐵工程市場秩序的同時(shí)，也給自身帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 合同條文不完善

合同條文不完善是導(dǎo)致高鐵工程合同風(fēng)險(xiǎn)的另一重要因素。例如合同法中明確規(guī)定工程承包人不得進(jìn)行轉(zhuǎn)包和分包的行為，但在實(shí)際操作過程中，這種現(xiàn)象仍然存在，一旦出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，雙方的利益都受到損害，出現(xiàn)的債務(wù)糾紛和法律糾紛也難以解決?；蛘邲]有按照自身實(shí)際情況，在合同條款中夸大自身的條件和實(shí)力，而在施工過程中卻無法兌現(xiàn)，從而引起雙方糾紛[3]。

3 加強(qiáng)高鐵工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

著名心理學(xué)家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個(gè)層次，而安全需要?jiǎng)t恰居第二層次，說明這是人類一種與生俱來的需要。這足以說明人類對(duì)于安全的重視和關(guān)注之高[4]。對(duì)高鐵工程合同主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就在于尋求安全保障，其意義如下：

1)有利于提高建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全；

2)有利于及時(shí)解決工程款拖欠問題，給廣大農(nóng)民工帶來利益和方便，鞏固社會(huì)穩(wěn)定；

3)利于發(fā)展和完善建筑市場，拓寬視野與國際接軌，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)水平的提高；

4)有利于提高我國建設(shè)行業(yè)和企業(yè)的核心競爭力，并敢于接受國際挑戰(zhàn)。

4 高鐵項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防范策略

任何一份施工合同，總有風(fēng)險(xiǎn)存在，施工合同與效益、風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。因此，對(duì)分析出來的施工合同風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行認(rèn)真的對(duì)策措施研究，這常常關(guān)系到一個(gè)工程的成敗和施工單位的經(jīng)濟(jì)利益，任何施工單位都不能忽視這個(gè)問題，可從幾方面進(jìn)行防范[5]：

4.1 規(guī)范合同用詞

雙方應(yīng)按照最新的2013版《建設(shè)工程施工合同示范文本》，結(jié)合工程項(xiàng)目的具體情況，將合同條款認(rèn)真研究，逐條逐字進(jìn)行推敲[6]。除執(zhí)行通用條款外，對(duì)工程的一些具體要求在專用條款內(nèi)約定。不能使用“爭取”等不規(guī)范用語，前后條款不能互相矛盾或相互否定，各項(xiàng)約定都必須非常具體。

4.2 建立以合同管理為核心的組織機(jī)構(gòu)

合同管理涉及項(xiàng)目建設(shè)過程中的方方面面，無論是項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)控制，都必須在合同的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)，因此應(yīng)建立以合同管理為核心的組織機(jī)構(gòu)。合同管理機(jī)構(gòu)既要考慮現(xiàn)行的組織機(jī)構(gòu)，也要根據(jù)合同管理的需要適時(shí)地對(duì)現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。一般而言，與合同管理相關(guān)的部門應(yīng)設(shè)置合同主管部門、合同主辦部門以及合同協(xié)管部門，其中合同協(xié)管部門應(yīng)包括與某項(xiàng)合同的準(zhǔn)備工作、招標(biāo)、談判以及履約過程相關(guān)的所有部門，這些部門之間應(yīng)采用交叉協(xié)同的管理方式共同工作，如圖1所示。

4.3 健全合同管理體系

合同流程管理一般由合同調(diào)研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、存檔等環(huán)節(jié)構(gòu)成。明確流程管理各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)和工作措施，確保每個(gè)環(huán)節(jié)有制度、有落實(shí)是合同管理的重要內(nèi)容。實(shí)施對(duì)合同的全過程監(jiān)管，就要在合同的準(zhǔn)備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段，指定專人進(jìn)行監(jiān)管，開展綜合評(píng)價(jià)，以確保簽約合同主體合法、內(nèi)容合法、合同表示真實(shí)、條款完備、表述規(guī)范、簽訂手續(xù)和形式完備，能有效防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合同流程管理的制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

4.4 建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

在實(shí)踐中，對(duì)各單位合同中潛在的風(fēng)險(xiǎn)、條款的合理性以及收益情況進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的評(píng)判，特別是對(duì)所報(bào)收益過低、甚至是虧損的項(xiàng)目，應(yīng)要求其找出問題的根源和風(fēng)險(xiǎn)之所在，提出有效的解決辦法，并上報(bào)詳細(xì)的報(bào)告，對(duì)如何化解風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)說明，以最大限度地預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)。要建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，在合同管理的過程中，要實(shí)時(shí)跟蹤、反饋和預(yù)警，努力降低合同風(fēng)險(xiǎn)[7]。

4.5 進(jìn)行良好的工程索賠管理

工程索賠是在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對(duì)非由于自己的過錯(cuò)，而是屬于合同雙方造成的，且實(shí)際發(fā)生的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或賠償?shù)囊蟆９こ趟髻r是承包商保護(hù)自身權(quán)益、增加工程收益，補(bǔ)償由風(fēng)險(xiǎn)造成的損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效的手段。

4.6 提高建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)

定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，普及合同法制教育，增強(qiáng)合同概念和合同管理知識(shí)，使他們能更好地履行自己的職責(zé)，在關(guān)鍵時(shí)刻，能及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理突發(fā)狀況。這種途徑對(duì)于高鐵工程的施工風(fēng)險(xiǎn)防范是及其有力的。

5 結(jié) 語

當(dāng)前，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，迎合國家對(duì)高鐵等基礎(chǔ)設(shè)施的大力建設(shè)高潮，合同主體在參與其中時(shí)如何規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，提高競爭力和經(jīng)濟(jì)效益，始終是一個(gè)重要課題。因此，加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的分析、預(yù)警和研究，建立健全合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系，是降低合同風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、制度化管理的有效途徑。

[1]陳慧超.建設(shè)工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制[J].施工技術(shù),2010,39(1).

[2]楊新建.工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].山西建筑,2007,33(9).

[3]張輝.建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理分析及防范措施[J].科技信息,2012,(27).

[4]毛兵雄.建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào), 2010,32(23).

[5]趙晉，陳福闊.淺談建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理與防范[J].安徽建筑, 2011,(6).

[6]苗玲玲.水利工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范及控制策略研究[J].河南科技, 2012,(24).

[7]盛松濤，張飛漣，陸作望.水利水電工程業(yè)主施工合同風(fēng)險(xiǎn)分析與防范[J].南水北調(diào)與水利科技,2011,9(3).