計(jì)國(guó)君+蒯人杰+徐妍

摘要：創(chuàng)新系統(tǒng)是供應(yīng)鏈集群持續(xù)發(fā)展的核心，本文從生態(tài)位視角分析供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)的類型和生態(tài)位構(gòu)成，并模擬供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)過程，根據(jù)創(chuàng)新模式選擇標(biāo)準(zhǔn)得出各階段對(duì)應(yīng)系統(tǒng)類型的創(chuàng)新模式選擇策略：完全封閉集群創(chuàng)新系統(tǒng)可選擇漸近式創(chuàng)新模式；對(duì)于半封閉集群創(chuàng)新系統(tǒng)，相對(duì)主導(dǎo)子系統(tǒng)選擇漸近式或量子式創(chuàng)新模式而相對(duì)弱勢(shì)子系統(tǒng)可選擇量子式或破壞式創(chuàng)新模式；對(duì)于半開放集群創(chuàng)新系統(tǒng)，集群環(huán)境較好時(shí)選擇漸近式或量子式創(chuàng)新模式，反之可選擇量子式或破壞式創(chuàng)新模式；對(duì)于完全開放集群創(chuàng)新系統(tǒng)，勞動(dòng)密集型系統(tǒng)選擇漸近式創(chuàng)新模式，技術(shù)密集型系統(tǒng)選擇漸近式或量子式創(chuàng)新，知識(shí)密集型系統(tǒng)選擇量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

關(guān)鍵詞：生態(tài)位；SCC創(chuàng)新系統(tǒng)；成長(zhǎng)模式

中圖分類號(hào)：F253.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

創(chuàng)新系統(tǒng)是供應(yīng)鏈集群持續(xù)發(fā)展的核心，已有研究包括集群式供應(yīng)鏈^[1]、供應(yīng)鏈集群^[2]的概念，集群的形成原因、組織結(jié)構(gòu)、聚集類型等。例如集群形成原因主要包括商業(yè)傳統(tǒng)和人文因素、歷史和地理因素、資源稟賦^[3]等。從集群組織結(jié)構(gòu)角度，集群可分為以平等交易、各企業(yè)水平聯(lián)系的“市場(chǎng)型”和以大企業(yè)為中心、眾多中小企業(yè)圍繞的“錐形”集群模式^[4]。根據(jù)聚集類型可將集群分為單純的集聚模型、產(chǎn)業(yè)復(fù)雜模型及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型等類型^[5]，供應(yīng)鏈創(chuàng)新的集聚即形成了創(chuàng)新型集群，創(chuàng)新型集群的產(chǎn)生來自外在的技術(shù)約束與壓力、內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)約束與誘因兩個(gè)方面^[6]。從生態(tài)學(xué)的角度，集群可看作既是充滿競(jìng)爭(zhēng)又相互依賴的“企業(yè)種群”構(gòu)成的企業(yè)群落^[6]，突出資源競(jìng)爭(zhēng)和選擇機(jī)制的作用^[7]。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新研究主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和成員構(gòu)成^[8]及合作演化博弈^[9]等方面。集群創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的系統(tǒng)，是隨著時(shí)間變化逐漸向新的平衡態(tài)躍遷，而供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新也是一個(gè)能級(jí)躍遷的過程^[10]。

在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中既不可忽視集群邊界，又要關(guān)注集群中可能存在的阻礙創(chuàng)新的因素^[11]。已有生態(tài)位理論在企業(yè)成長(zhǎng)決策中的應(yīng)用主要集中在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)^[12]，品牌競(jìng)爭(zhēng)^[13]以及選擇、調(diào)控和優(yōu)化生態(tài)位以實(shí)現(xiàn)生存戰(zhàn)略^[14]等方面。已有文獻(xiàn)表明：（1）多以產(chǎn)業(yè)集群和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)作為研究對(duì)象，以供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對(duì)象的較少；（2）以概念、類型、結(jié)構(gòu)、鏈間關(guān)系、形成機(jī)理等研究?jī)?nèi)容為主，研究集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)過程的較少；（3）生態(tài)位理論應(yīng)用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略選擇的較多，關(guān)注供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新決策的較少。

鑒于上述，本文在延伸供應(yīng)鏈集群概念的基礎(chǔ)上，以供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對(duì)象，利用態(tài)勢(shì)理論和創(chuàng)新系統(tǒng)特性，從生態(tài)位視角分析集群創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成和成長(zhǎng)類型；利用生態(tài)位理論模擬創(chuàng)新系統(tǒng)的成長(zhǎng)過程，探討各階段對(duì)應(yīng)系統(tǒng)類型的創(chuàng)新模式選擇。

一、供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位

（一）供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)

1.供應(yīng)鏈集群。根據(jù)ME Porter（2003）關(guān)于集群^[12]、Viswanadham N等（2003）關(guān)于供應(yīng)鏈集群^[2]以及黎繼子（2006）關(guān)于集群式供應(yīng)鏈^[1]的定義，結(jié)合供應(yīng)鏈集群的特點(diǎn)，將供應(yīng)鏈集群（Supply Chain Cluster，SCC）定義為在某集群地域及相關(guān)范圍內(nèi)，分布著大量相同、相似或相關(guān)的廣義產(chǎn)品鏈，大量游離的物流服務(wù)供應(yīng)商、組織機(jī)構(gòu)、科研單位等組織以及各類資源，各主體之間存在資源的爭(zhēng)奪、合作等關(guān)系，是一個(gè)自適應(yīng)的生態(tài)系統(tǒng)。在地理范圍上考慮某集群地域及相關(guān)范圍，突出集群動(dòng)態(tài)演化特點(diǎn)、集群間子系統(tǒng)的交互和外部環(huán)境因子的作用；在主體范圍上考慮廣義產(chǎn)品鏈及游離企業(yè)，包含大中及全球定位在內(nèi)的各種類型企業(yè)，突出供應(yīng)鏈集群中的供應(yīng)鏈主體特點(diǎn)和相對(duì)主導(dǎo)地位；在內(nèi)部構(gòu)成上考慮供應(yīng)鏈、游離企業(yè)，各主體間的生態(tài)關(guān)系和創(chuàng)新資源，突出生態(tài)系統(tǒng)中資源的重要性及由此產(chǎn)生的競(jìng)合關(guān)系。

2.供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新是企業(yè)保持持續(xù)增長(zhǎng)的不竭動(dòng)力，創(chuàng)新系統(tǒng)是供應(yīng)鏈集群不斷發(fā)展壯大的核心。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)由集群內(nèi)各供應(yīng)鏈的創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成，是一個(gè)輸入、轉(zhuǎn)化和輸出系統(tǒng)，如圖1。

SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的輸入指各類創(chuàng)新資源，主要包括資金資源、人力資源、技術(shù)資源等基礎(chǔ)創(chuàng)新資源及人員配置能力、變革能力、信息分享能力等核心創(chuàng)新資源；創(chuàng)新系統(tǒng)的輸出主要包括創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新思想及理念等，創(chuàng)新產(chǎn)出在一定條件下可轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新收益，是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出價(jià)值的重要指標(biāo)；創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)化指該創(chuàng)新系統(tǒng)根據(jù)目前創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擁有狀況，選擇諸如漸近式創(chuàng)新、量子式創(chuàng)新、破壞式創(chuàng)新等模式，將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新產(chǎn)出的過程；環(huán)境影響因素指創(chuàng)新系統(tǒng)受到的群內(nèi)子系統(tǒng)間的交互、群外創(chuàng)新系統(tǒng)的信息共享、資源交互、政策干預(yù)等。

（二）供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)類型

根據(jù)供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)過程是否受到集群外部環(huán)境的影響，可將該供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為封閉式和開放式兩大類型；根據(jù)集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部是否有交互，進(jìn)而細(xì)分為完全封閉式、半封閉式、半開放式和完全開放式四種類型。同時(shí)，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)各類型反映了對(duì)應(yīng)成長(zhǎng)階段的特點(diǎn)，如表1。

封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指該創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)不受外部環(huán)境的影響，屬于獨(dú)立的創(chuàng)新系統(tǒng)，一般為系統(tǒng)成長(zhǎng)的初級(jí)階段。完全封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指內(nèi)部供應(yīng)鏈間創(chuàng)新資源無交互，屬于完全獨(dú)立的子系統(tǒng)組成的創(chuàng)新系統(tǒng)，集群內(nèi)各鏈完全采用各自的技術(shù)手段和產(chǎn)品工藝，相互之間無信息共享，一般為供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)的形成初期，處于產(chǎn)品的探索階段。半封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指創(chuàng)新子系統(tǒng)間有部分信息交互與共享，集群內(nèi)各產(chǎn)品鏈有一定的相似或相關(guān)性，此類型一般是供應(yīng)鏈為尋求產(chǎn)品鏈的延伸或創(chuàng)新技術(shù)支持，與集群內(nèi)供應(yīng)鏈或其他組織進(jìn)行創(chuàng)新資源或信息交互。endprint

開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指該系統(tǒng)成長(zhǎng)過程中受到外部環(huán)境影響，與外部環(huán)境有交互，屬于非獨(dú)立、開放式的創(chuàng)新系統(tǒng)，一般為成長(zhǎng)的中后期。半開放式的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指內(nèi)部各產(chǎn)品鏈間無交互，但各產(chǎn)品鏈與集群外有交互，此類集群內(nèi)部產(chǎn)品鏈間相關(guān)性較弱，缺少稀缺類創(chuàng)新資源，需從集群外部尋求人力、資金、成本等優(yōu)勢(shì)資源；或者產(chǎn)品鏈為全球定位的大中型企業(yè)，有與集群外部相關(guān)企業(yè)交互的必要性。完全開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)指集群內(nèi)外部均有交互，屬于信息共享下可持續(xù)創(chuàng)新的一般類型，此類集群一般為SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的高速發(fā)展期或成熟期，以高新技術(shù)或知識(shí)創(chuàng)新為主的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是該類型的代表。

（三）供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位

廣義生態(tài)位不僅包含群體和所處環(huán)境條件之間的關(guān)系，而且還包括生物群落之間的競(jìng)爭(zhēng)、捕食-被捕食、寄生-寄主、共生互惠等種間關(guān)系^[15]。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)可視為一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，其內(nèi)部構(gòu)成包括各主體、主體間的關(guān)系、各種資源以及環(huán)境影響因素等，各部分構(gòu)成SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位。就組成結(jié)構(gòu)上，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位由群內(nèi)各供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位構(gòu)成，同時(shí)受到集群環(huán)境影響。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位構(gòu)成如圖2所示。

根據(jù)生態(tài)位“態(tài)勢(shì)”理論，為描述集群內(nèi)外部因素對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)的影響，考慮將集群環(huán)境影響因子從生態(tài)位態(tài)勢(shì)因子中分離開，態(tài)因子和勢(shì)因子構(gòu)成狹義生態(tài)位因子，而狹義生態(tài)位因子和環(huán)境影響因子構(gòu)成廣義生態(tài)位因子。如果采用廣義生態(tài)位因子表征SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位狀況，則SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位因子主要包括創(chuàng)新態(tài)因子、創(chuàng)新勢(shì)因子和集群環(huán)境影響因子。其中：（1）創(chuàng)新態(tài)因子是指創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新資源擁有狀況，主要包括資金資源、人力資源、技術(shù)資源等描述集群規(guī)模的因子，是創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)輸入要素，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的必要條件。（2）創(chuàng)新勢(shì)因子是將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的一系列能力，主要包括人員配置能力、組織學(xué)習(xí)能力、變革創(chuàng)新能力、信息分享能力等描述創(chuàng)新系統(tǒng)增長(zhǎng)能力的因子，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的重要手段，也是創(chuàng)新產(chǎn)出提升的關(guān)鍵因素。（3）環(huán)境影響因子是指在創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充或是創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程中受到的外環(huán)境影響。例如，國(guó)際創(chuàng)新趨勢(shì)變化、外部投資的引入或撤離、產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的政策傾斜等。

二、供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)模式選擇

SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新生態(tài)位輸入、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新產(chǎn)出輸出的過程，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)包括創(chuàng)新生態(tài)位擴(kuò)充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)兩個(gè)方面。創(chuàng)新系統(tǒng)的成長(zhǎng)模式即在考慮生態(tài)位擴(kuò)充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)時(shí)，隨著成長(zhǎng)階段變化，創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化中創(chuàng)新模式的階段性決策。

（一）SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充

1.基礎(chǔ)模型。由于受到資源、環(huán)境和政策限制，集群內(nèi)存在最大容量的問題^[3]，同時(shí)企業(yè)資源變化規(guī)律符合Logistic曲線?？紤]集群中存在供應(yīng)鏈SC1、SC2，則二者創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度變化符合Logistic模型，即：

其中，N1、N2分別為SC1、SC2創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度，K1、K2分別為二者創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度上限，r1、r2分別為瞬時(shí)增長(zhǎng)率，α（α>0）為對(duì)稱α法中的生態(tài)位重疊，表示單位數(shù)量SC2消耗的資源為單位數(shù)量SC1消耗的資源的α倍^[16]，反映SC1、SC2間針對(duì)某種創(chuàng)新資源爭(zhēng)奪情況。

2.擴(kuò)展模型。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充時(shí)，會(huì)受到集群內(nèi)部交互和外部環(huán)境的影響。在廣義生態(tài)位因子定義的基礎(chǔ)上，考慮引入競(jìng)合效應(yīng)和集群效應(yīng)，討論各成長(zhǎng)階段下的生態(tài)位擴(kuò)充。生物系統(tǒng)中物種間一般存在競(jìng)爭(zhēng)、互利和捕食-被捕食等三種生態(tài)關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指集群內(nèi)鏈間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，一般用生態(tài)位重疊度α表示?；赟CC創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體是供應(yīng)鏈，捕食-被捕食關(guān)系可看成是供應(yīng)鏈的橫向或縱向延伸；互利關(guān)系可看成是鏈間、供應(yīng)鏈與組織機(jī)構(gòu)等的合作。因此，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)中各子系統(tǒng)間關(guān)系可概括為競(jìng)合關(guān)系。基于此，用α表示集群內(nèi)鏈間的競(jìng)合效應(yīng)，且-1≤α≤1。當(dāng)α>0時(shí)，產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，即鏈間發(fā)生了集群內(nèi)部創(chuàng)新資源的爭(zhēng)奪；當(dāng)α<0時(shí)，存在合作效應(yīng)，即鏈間產(chǎn)生創(chuàng)新合作；當(dāng)α=0時(shí)，二者間無任何創(chuàng)新信息及資源交互。

集群效應(yīng)是指供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)受到集群內(nèi)外環(huán)境因素影響表現(xiàn)出的促進(jìn)或抑制作用，采用廣義生態(tài)位因子中的環(huán)境影響因子對(duì)供應(yīng)鏈生態(tài)位擴(kuò)充的影響系數(shù)，ε（-1≤ε≤1）表示供應(yīng)鏈創(chuàng)新中獲得的集群效應(yīng)，例如游離企業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策等對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新的貢獻(xiàn)等。對(duì)SCC創(chuàng)新系統(tǒng)而言，存在集群效應(yīng)即發(fā)生了集群內(nèi)外部創(chuàng)新資源交互，產(chǎn)生創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位和創(chuàng)新能力的增加或減少。當(dāng)ε>0時(shí)獲得正集群效應(yīng)，與外界創(chuàng)新資源的交互對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)起促進(jìn)作用；當(dāng)ε<0時(shí)獲得負(fù)集群效應(yīng)，與外界創(chuàng)新資源的交互對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)起抑制作用；當(dāng)ε=0時(shí)無集群效應(yīng)，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)與集群外部無創(chuàng)新資源交互。

此階段為SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)的一種模式，由于集群內(nèi)產(chǎn)品鏈間存在一定的相似或相關(guān)性，創(chuàng)新子系統(tǒng)間存在競(jìng)合關(guān)系，反映了半封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的成長(zhǎng)特點(diǎn)。

當(dāng)α>0，創(chuàng)新子系統(tǒng)在創(chuàng)新過程中爭(zhēng)奪創(chuàng)新資源，二者在創(chuàng)新工藝上有一定的重疊性和競(jìng)爭(zhēng)性。在集群形成初期，相似產(chǎn)品供應(yīng)鏈為獲取資金、人力、技術(shù)等資源優(yōu)勢(shì)，在集群范圍內(nèi)形成鏈間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。此時(shí)，由于產(chǎn)品創(chuàng)新工藝的技術(shù)相似性，相近產(chǎn)品鏈逐漸靠攏，形成實(shí)質(zhì)上的產(chǎn)品細(xì)分集群，這是集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)不斷細(xì)化分離的過程。

當(dāng)α<0，創(chuàng)新子系統(tǒng)在創(chuàng)新過程存在創(chuàng)新資源或信息的交流共享，形成一定的合作關(guān)系。包括產(chǎn)品鏈間的合作、與其他游離企業(yè)合作等。當(dāng)產(chǎn)生相關(guān)產(chǎn)品鏈間的捕食-被捕食關(guān)系，則產(chǎn)生供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的縱向延伸；當(dāng)發(fā)生供應(yīng)鏈的橫向合作創(chuàng)新等，則是供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的橫向拓展；當(dāng)二者同時(shí)產(chǎn)生，則是供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)式拓展。

階段Ⅲ：半開放SCC創(chuàng)新系統(tǒng)（α=0，ε≠0）。此時(shí)，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度穩(wěn)態(tài)值N*為：endprint

N*=（1+ε1）K1+（1+ε2）K2（6）

此階段為SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)的另一種模式，由于地理聚集的隨機(jī)性，供應(yīng)鏈間產(chǎn)品相關(guān)性及創(chuàng)新工藝相似性較低，供應(yīng)鏈在創(chuàng)新過程中未能在集群內(nèi)部尋得合作伙伴，或者由于某些創(chuàng)新資源的稀缺性所形成的逐漸向集群外部擴(kuò)散并尋求創(chuàng)新資源的現(xiàn)象，反映了半開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的成長(zhǎng)特點(diǎn)。但在爭(zhēng)奪集群外創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)資源及信息共享的過程中存在風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)ε>0，存在正集群效應(yīng)，例如獲得政策支持、投資和優(yōu)惠政策或引進(jìn)先進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新理念等，則創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位得到擴(kuò)展，創(chuàng)新能力獲得更大成長(zhǎng)空間；當(dāng)ε<0，存在負(fù)集群效應(yīng)，例如創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)或工藝處于政策限制范圍，集群內(nèi)部創(chuàng)新資源外溢或?yàn)閷で笸獠縿?chuàng)新資源付出成本過高，則創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度減弱，創(chuàng)新能力下降。

階段Ⅳ：完全開放SCC創(chuàng)新系統(tǒng)（α≠0，ε≠0）。此時(shí)，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度穩(wěn)態(tài)值N*為：

2.過程型創(chuàng)新模式。為表明創(chuàng)新模式與某階段具有的創(chuàng)新生態(tài)位間的關(guān)系，同時(shí)也反映創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)的階段性特點(diǎn)，討論各成長(zhǎng)階段下可選擇的過程型創(chuàng)新模式。常見的供應(yīng)鏈集群創(chuàng)新模式主要有漸近式、量子式和破壞式創(chuàng)新等^[17]：（1）漸近式創(chuàng)新。是指產(chǎn)品的連續(xù)改進(jìn)，包括技術(shù)應(yīng)用的漸近式發(fā)展。該創(chuàng)新模式是較為穩(wěn)健的創(chuàng)新模式，通過機(jī)械式組織即可完成漸近式創(chuàng)新，主要適用于發(fā)展期或創(chuàng)新實(shí)力一般的企業(yè)，其創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位變化平滑。（2）量子式創(chuàng)新。反映新產(chǎn)品、服務(wù)的重大改進(jìn)，或某一方面的完全改變，包括對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的替換或是改進(jìn)到另一個(gè)領(lǐng)域的量子性改變。量子式創(chuàng)新需要自適應(yīng)的有機(jī)組織，該組織一般為開放性復(fù)雜組織，當(dāng)外部環(huán)境變化較難預(yù)測(cè)時(shí)，該組織具有很強(qiáng)的適應(yīng)性、靈活性和可靠性。該模式適用于有較強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新意愿的企業(yè)，能敏銳地捕捉市場(chǎng)中創(chuàng)新需求的變化，其創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位變化一般為跳躍式。（3）破壞式創(chuàng)新。包括對(duì)新產(chǎn)品和過程的探索，反映了市場(chǎng)的發(fā)展且打破現(xiàn)有的技術(shù)。破壞式創(chuàng)新是很難計(jì)劃的，并且其研發(fā)產(chǎn)出相對(duì)于量子式創(chuàng)新較難預(yù)測(cè)。該模式適用于具有冒險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新能力非常強(qiáng)并且能主動(dòng)挖掘市場(chǎng)創(chuàng)新需求，或是處于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型期的企業(yè)。其創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位變化較大，一般為創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位的突然上升或下降。例如，蘋果通過其破壞式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的快速成長(zhǎng)，并且絕對(duì)地控制市場(chǎng)。三種創(chuàng)新模式與創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度間的關(guān)系如圖3所示^[17]。

（三）各階段SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)模式選擇

假設(shè)SCC創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位同步增長(zhǎng)，根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度與各創(chuàng)新模式的對(duì)應(yīng)關(guān)系，則階段性創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)是選擇與創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)變化最匹配的創(chuàng)新模式。考慮SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)各階段創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化及與之匹配的創(chuàng)新模式，體現(xiàn)在：

階段Ⅰ：完全封閉SCC創(chuàng)新系統(tǒng)（α=0，ε=0）。在此階段，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)無競(jìng)合效應(yīng)和無集群效應(yīng)，各供應(yīng)鏈創(chuàng)新水平相互獨(dú)立，兩供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化符合模型：

此時(shí)各參數(shù)范圍下的數(shù)值計(jì)算結(jié)果如表2所示：

1.當(dāng)wi（Xj）<0時(shí)，集群內(nèi)鏈間交互、創(chuàng)新資源流動(dòng)帶來供應(yīng)鏈創(chuàng)新產(chǎn)出外溢，穩(wěn)態(tài)下創(chuàng)新水平下降，當(dāng)外溢程度越大，其穩(wěn)態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)出水平越低。在SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)初期，由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)品需求市場(chǎng)反應(yīng)不靈敏、對(duì)鏈間創(chuàng)新資源流動(dòng)應(yīng)對(duì)措施不足、信息不對(duì)稱較嚴(yán)重、供應(yīng)鏈絕對(duì)相似度高等原因，各產(chǎn)品鏈在進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)時(shí)鏈間干擾性較強(qiáng)。即，有下列結(jié)論：

（1）集群內(nèi)子系統(tǒng)間創(chuàng)新產(chǎn)出外溢，則穩(wěn)態(tài)下創(chuàng)新產(chǎn)出小于單獨(dú)創(chuàng)新穩(wěn)態(tài)值。

（2）當(dāng)SC1具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，則其對(duì)SC2創(chuàng)新產(chǎn)出的限制更強(qiáng)。

（3）根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)外溢程度較小時(shí)，可采取漸近式或量子式創(chuàng)新模式；當(dāng)外溢程度較大時(shí)，可采取量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

對(duì)集群創(chuàng)新系統(tǒng)而言，需要適度保護(hù)創(chuàng)新資源，避免創(chuàng)新產(chǎn)出的外溢；促進(jìn)創(chuàng)新資源的有效流動(dòng)；采用一定的生態(tài)位錯(cuò)位策略。對(duì)政府而言，需要加大政策扶持力度，引導(dǎo)良性競(jìng)爭(zhēng)。

2.當(dāng)wi（Xj）>0時(shí)，鏈間的創(chuàng)新資源流動(dòng)促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的增長(zhǎng)，表現(xiàn)為創(chuàng)新資源的價(jià)值獲得，穩(wěn)態(tài)下的產(chǎn)出水平均大于獨(dú)立創(chuàng)新時(shí)的最大產(chǎn)出水平。根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，可得到下列結(jié)論：

（1）相同的獲得系數(shù)表示了相同的創(chuàng)新資源利用，二者處于平等的創(chuàng)新資源交易關(guān)系，此時(shí)應(yīng)采取漸近式創(chuàng)新。

（2）當(dāng)二者在合作和資源交互中出現(xiàn)信息不對(duì)稱，資源共享有較大偏差，則額外創(chuàng)新產(chǎn)出獲得較少的供應(yīng)鏈更傾向于量子式或破壞式創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新水平短時(shí)期內(nèi)的恢復(fù)、增長(zhǎng)和超越。

為保持穩(wěn)定持續(xù)性創(chuàng)新，各供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)減少鏈間溝通障礙；在合作過程中應(yīng)增強(qiáng)信息和資源共享程度，減少信息的嚴(yán)重不對(duì)稱性。對(duì)集群整體而言，建立各供應(yīng)鏈不同的激勵(lì)政策制度有助于供應(yīng)鏈的量子式或破壞式創(chuàng)新，有助于集群躍遷式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。

3.當(dāng)w1（X2）*w2（X1）<0時(shí)，兩個(gè)供應(yīng)鏈創(chuàng)新子系統(tǒng)一方表現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出外溢，另一方為獲得，二者可能為捕食-被捕食關(guān)系，或者存在創(chuàng)新資源竊取等惡意競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。當(dāng)供應(yīng)鏈創(chuàng)新子系統(tǒng)間表現(xiàn)為捕食-被捕食關(guān)系，是主導(dǎo)供應(yīng)鏈不斷延伸完善的過程，屬于正常的生態(tài)關(guān)系。捕食完成后，主導(dǎo)供應(yīng)鏈需對(duì)被捕食者給予一定補(bǔ)償以保證其捕食策略的持續(xù)，此時(shí)主導(dǎo)者可采取漸近式或量子式創(chuàng)新，被捕食者則采取跟隨策略。當(dāng)鏈間創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生創(chuàng)新產(chǎn)出的惡意竊取等不公平競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，則需集群管理者參與協(xié)同管理，創(chuàng)造公平公開競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，建立惡意競(jìng)爭(zhēng)懲罰機(jī)制或揭發(fā)機(jī)制，以維護(hù)良好的創(chuàng)新市場(chǎng)秩序。

1.當(dāng)σ>0時(shí)，受到集群政策傾斜、投資引導(dǎo)、新技術(shù)的引入、集群創(chuàng)新模式的升級(jí)等正集群環(huán)境影響，創(chuàng)新系統(tǒng)從外部吸收創(chuàng)新資源，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)，穩(wěn)態(tài)時(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出水平大于封閉集群下獨(dú)立創(chuàng)新（對(duì)比階段Ⅰ）產(chǎn)出水平。根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)采用漸近式、量子式或破壞式創(chuàng)新。endprint

2.當(dāng)σ<0時(shí)，受到集群外部創(chuàng)新環(huán)境惡化，政策限制等負(fù)集群環(huán)境影響，供應(yīng)鏈在群內(nèi)的創(chuàng)新資源外溢，進(jìn)而抑制創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)。穩(wěn)態(tài)時(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出水平小于封閉集群下獨(dú)立創(chuàng)新（對(duì)比階段Ⅰ）產(chǎn)出水平。根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)應(yīng)加快創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充，并采取量子式或破壞式創(chuàng)新以迅速恢復(fù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。因此，對(duì)于供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)而言，要順應(yīng)地區(qū)、國(guó)家和國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，例如WEEE回收條例對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新的影響；增強(qiáng)與集群外部溝通，建立創(chuàng)新資源共享機(jī)制，防止創(chuàng)新資源的過量外溢。對(duì)集群管理部門或政府而言，對(duì)于創(chuàng)新周期較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)，政策調(diào)整應(yīng)給予緩沖時(shí)間，減少創(chuàng)新轉(zhuǎn)變帶來的成本。

此時(shí)的各創(chuàng)新子系統(tǒng)受到集群內(nèi)競(jìng)合關(guān)系和集群外環(huán)境的影響，考慮到不同環(huán)境和細(xì)分類型的影響，創(chuàng)新系統(tǒng)會(huì)不斷調(diào)整創(chuàng)新模式，以達(dá)到短期穩(wěn)定。

1.完全正環(huán)境。當(dāng)wi（Xj）>0且σ>0，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)在成長(zhǎng)過程中，獲得鏈間合作關(guān)系和正的集群效應(yīng)，即獲得完全正環(huán)境效應(yīng)。此時(shí)對(duì)于兩創(chuàng)新子系統(tǒng)而言均是有利的，屬于獲得政策扶持、合作創(chuàng)新的快速成長(zhǎng)階段，創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化如表4。

2.完全負(fù)環(huán)境。當(dāng)wi（Xj）<0且σ<0，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)在成長(zhǎng)過程中，獲得鏈間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和負(fù)的集群效應(yīng)，即獲得完全負(fù)環(huán)境效應(yīng)。此時(shí)對(duì)于兩創(chuàng)新子系統(tǒng)而言均是不利的，屬于政策收緊、技術(shù)趨于淘汰、競(jìng)爭(zhēng)激烈的創(chuàng)新衰敗期，創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化如表4。

相應(yīng)地，得到下列結(jié)論：

（1）當(dāng)初始值X0與創(chuàng)新增長(zhǎng)系數(shù)r均不同時(shí)，完全的正集群環(huán)境或負(fù)集群環(huán)境促使各子創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新水平變化趨于一致，不影響穩(wěn)態(tài)時(shí)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

（2）完全正環(huán)境對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)起促進(jìn)作用，此類創(chuàng)新系統(tǒng)一般為較新型產(chǎn)業(yè)集群，政策傾向性好，集群內(nèi)外溝通順暢，資源共享機(jī)制較完善，屬于增長(zhǎng)力強(qiáng)、協(xié)同創(chuàng)新的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)。

（3）完全負(fù)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)起抑制作用，此類創(chuàng)新系統(tǒng)一般為政策限制性強(qiáng)，技術(shù)壁壘低，集群內(nèi)外溝通不暢，資源共享性差，屬于技術(shù)完全成熟、待轉(zhuǎn)型或趨于淘汰的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)。

3.不確定環(huán)境。當(dāng)wi（Xj）、σ均不確定時(shí)，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，其集群內(nèi)主體間競(jìng)合關(guān)系和集群外影響是復(fù)雜且不確定的，則該創(chuàng)新系統(tǒng)屬于不確定創(chuàng)新環(huán)境。數(shù)值模擬結(jié)果如表4和圖5所示。

從數(shù)值計(jì)算結(jié)果可得下列結(jié)論：

第一，在不確定環(huán)境下，不同的創(chuàng)新增長(zhǎng)系數(shù)r影響穩(wěn)態(tài)下的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。r越大，其穩(wěn)態(tài)下達(dá)到的創(chuàng)新產(chǎn)出水平越高，但低于單獨(dú)創(chuàng)新時(shí)最大產(chǎn)出水平P，界于完全正環(huán)境和完全負(fù)環(huán)境創(chuàng)新水平之間。

第二，在不確定環(huán)境下，不同的初始創(chuàng)新水平X0不影響穩(wěn)態(tài)下的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

在完全開放型SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)中，集群內(nèi)供應(yīng)鏈產(chǎn)品類型及采取的創(chuàng)新技術(shù)類型影響創(chuàng)新增長(zhǎng)系數(shù)，進(jìn)而影響創(chuàng)新模式的選擇，因此有：

（1）勞動(dòng)密集型細(xì)分的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)由于主要采用勞動(dòng)力的生產(chǎn)方式，創(chuàng)新增長(zhǎng)有限，根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，可采取漸近式創(chuàng)新。當(dāng)采用一些技術(shù)手段，提高勞動(dòng)密集型SCC創(chuàng)新產(chǎn)出水平，且取得較大突破，則勞動(dòng)密集型SCC會(huì)逐漸向機(jī)械化、自動(dòng)化方向發(fā)展，原技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿^低的系統(tǒng)逐漸被淘汰。

（2）技術(shù)密集型細(xì)分的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)依托于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步帶來的創(chuàng)新產(chǎn)出一般為階段性增長(zhǎng)，根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，可采取量子式創(chuàng)新模式。當(dāng)某一技術(shù)相對(duì)落后，其創(chuàng)新能力迅速被其他技術(shù)代替，或技術(shù)的快速外溢均將導(dǎo)致SCC創(chuàng)新能力的快速降低。

（3）知識(shí)密集型細(xì)分的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)依托于信息、知識(shí)等特殊的創(chuàng)新資源。因此，根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)，在該細(xì)分創(chuàng)新系統(tǒng)中最易實(shí)現(xiàn)量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

三、結(jié)論

本文從生態(tài)學(xué)視角，討論SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)及創(chuàng)新模式的階段性決策。在重新定義供應(yīng)鏈集群概念的基礎(chǔ)上，將SCC創(chuàng)新系統(tǒng)描述為輸入、轉(zhuǎn)化和輸出系統(tǒng)；在界定廣義生態(tài)位范圍的基礎(chǔ)上，探討SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位構(gòu)成；根據(jù)SCC創(chuàng)新系統(tǒng)各成長(zhǎng)階段的特點(diǎn)，將SCC創(chuàng)新系統(tǒng)分為完全封閉式、半封閉式、半開放式和完全開放式四種類型。

SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長(zhǎng)包括生態(tài)位擴(kuò)充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)兩個(gè)方面。討論SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充時(shí)，考慮各子系統(tǒng)之間的競(jìng)合關(guān)系及集群外部的集群效應(yīng)，引入競(jìng)合系數(shù)α和集群效應(yīng)系數(shù)ε，建立SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴(kuò)充模型，并就不同的α、ε取值討論各成長(zhǎng)階段下的穩(wěn)態(tài)生態(tài)位均衡值。同時(shí)，引入創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)，建立SCC創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)模型。根據(jù)創(chuàng)新模式選擇標(biāo)準(zhǔn)，分別就成長(zhǎng)各階段對(duì)應(yīng)的類型討論其階段性決策，主要得到以下結(jié)論：（1）完全封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)采取漸近式創(chuàng)新模式。（2）半封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)，當(dāng)w1（X2）*w2（X1）>0時(shí)，若子系統(tǒng)間地位相對(duì)平等，則采取漸近式創(chuàng)新模式，而相對(duì)弱勢(shì)的子系統(tǒng)采取量子式或破壞式創(chuàng)新；當(dāng)w1（X2）*w2（X1）<0時(shí)，相對(duì)主導(dǎo)的系統(tǒng)采取漸近式或量子式創(chuàng)新模式。（3）對(duì)于半開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)，當(dāng)σ >0時(shí)，采取漸近式、量子式或破壞式創(chuàng)新模式；當(dāng)σ <0時(shí)，則采取量子式或破壞式創(chuàng)新模式。（4）對(duì)于完全開放SCC創(chuàng)新系統(tǒng)，創(chuàng)新增長(zhǎng)系數(shù)影響階段性創(chuàng)新模式的選擇?；诖耍瑒趧?dòng)密集型創(chuàng)新系統(tǒng)可采取漸近式創(chuàng)新模式，技術(shù)密集型創(chuàng)新系統(tǒng)可采取漸近式或量子式創(chuàng)新模式，知識(shí)密集型創(chuàng)新系統(tǒng)可采取量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

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[16]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007.

[17]Guojun J， Renjie K.The innovation system and innovation mode selection based on ecological niche in supply chain cluster[C]，3rd International Conference on Emergency Management and Management Sciences（ICEMMS 2012）， 2012：267-270.

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）endprint

[4] 仇保興.小企業(yè)集群研究[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社， 1999.

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