何健文HE Jian-wen

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣州 510033）

（Guangdong Institute of Scientific &Technical Information，Guangzhou 510033，China）

0 引言

縱觀國(guó)外發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)，這些地區(qū)都重視對(duì)科技創(chuàng)新的投入。許多實(shí)證研究也表明，合理的科技投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著正相關(guān)關(guān)系。所謂科技投入，就是指從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人力、物力、財(cái)力的投入，并最終反映在經(jīng)費(fèi)投入的層面上，其中以研發(fā)投入作為考察科技創(chuàng)新情況的核心指標(biāo)[1][2]。

當(dāng)前，我國(guó)正處于改革的關(guān)鍵期，對(duì)科技事業(yè)的重視達(dá)到前所未有的高度。國(guó)內(nèi)許多發(fā)達(dá)省份，紛紛出臺(tái)符合本省實(shí)際的科技政策，務(wù)求通過加大科技投入的規(guī)模和力度，實(shí)現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)提質(zhì)提速的目標(biāo)。鑒于此，本文選取廣東、江蘇、山東、浙江這四個(gè)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的省份為研究對(duì)象，對(duì)其科技投入情況進(jìn)行比較分析，找到其中的優(yōu)勢(shì)與不足，并提出一些建議。

1 科技投入規(guī)模

科技投入規(guī)模的比較，主要有R&D 投入和政府財(cái)政投入兩大方面。其中，R&D 投入可以分為全社會(huì)R&D 投入和企業(yè)R&D 投入兩個(gè)層面。

1.1 全社會(huì)研發(fā)投入

全社會(huì)研發(fā)投入規(guī)模的比較可從兩方面進(jìn)行：

一是R&D 投入的總額，二是R&D 投入占GDP 的比重，即研發(fā)強(qiáng)度。研發(fā)強(qiáng)度是衡量地區(qū)科技實(shí)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。

自2009 年以來，廣東、江蘇、山東、浙江四省R&D 投入分別以年均實(shí)際增長(zhǎng)率23%、22%、25%、21%的速度增長(zhǎng)，2012 年，四省R&D 投入占全國(guó)R&D 總量的比重分別為12%、13%、10%和7%?？梢?，四省研發(fā)投入的增速都較快，作為科技投入第一大省的江蘇，近年來以巨額的R&D投入來實(shí)現(xiàn)“科技強(qiáng)省”的戰(zhàn)略目標(biāo)，盡管受到金融危機(jī)等不利因素的影響，研發(fā)強(qiáng)度仍然在2012 年達(dá)到2.38%，近年一直高于其余三個(gè)發(fā)達(dá)省份（見表1）。

表1 兩種科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

1.2 政府科技投入

財(cái)政科技投入規(guī)模的比較可從兩方面進(jìn)行，一是財(cái)政科技投入的總額，二是財(cái)政科技投入占地方財(cái)政支出比重，即財(cái)政科技投入強(qiáng)度，反映出一省政府對(duì)科技事業(yè)發(fā)展的重視程度。政府科技投入受到科技政策變化和地方財(cái)政預(yù)算的共同影響，在一定時(shí)期內(nèi)呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì)。

自2009 年以來，廣東、江蘇、山東、浙江四省財(cái)政科技投入分別以年均實(shí)際增長(zhǎng)率13%、30%、25%、18%的速度增長(zhǎng)，2012 年，四省財(cái)政科技投入占全國(guó)財(cái)政科技投入總量的比重分別為4%、5%、2%和3%。可見，四省財(cái)政科技投入的規(guī)模差距不明顯，其中，江蘇的財(cái)政科技投入近年增幅顯著，逐步實(shí)現(xiàn)“財(cái)政優(yōu)先保障科技投入”的規(guī)劃目標(biāo)，財(cái)政科技投入強(qiáng)度也從2009 年的2.9%提高至2012年的3.6%，超過了廣東（見表1）。

1.3 企業(yè)研發(fā)投入

當(dāng)前，企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，其技術(shù)創(chuàng)新主體地位不斷得到強(qiáng)化。其中，企業(yè)研發(fā)投入情況受到越來越多的關(guān)注。對(duì)企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模的比較可以從兩方面進(jìn)行，一是R&D 投入總量，二是R&D 投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重，即企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度。

自2009 年以來，粵蘇魯浙四省的企業(yè)R&D 投入分別以年均實(shí)際增長(zhǎng)率25%、24%、26%、21%的速度增長(zhǎng)，2012年，四省企業(yè)R&D 投入占全國(guó)企業(yè)R&D 總量的比重分別為15%、15%、13%和8%?？梢姡氖∑髽I(yè)R&D 投入的增速都較快，廣東雖然在企業(yè)R&D 投入總量上稍低于江蘇，但在企業(yè)R&D 強(qiáng)度方面表現(xiàn)較好，是四省中最早突破1%的（見表2）。這也是廣東在近年《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中的企業(yè)創(chuàng)新能力排名保持全國(guó)第一的重要原因。

表2 企業(yè)R&D 投入情況對(duì)比

2 科技投入結(jié)構(gòu)

對(duì)科技投入的結(jié)構(gòu)考察，一般是針對(duì)研發(fā)投入這一對(duì)象來展開。從不同的角度對(duì)R&D 投入的分配結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分，主要有兩種方式：按研究類型劃分和按經(jīng)費(fèi)來源劃分。

2.1 研究類型結(jié)構(gòu)

按研究類型劃分的結(jié)構(gòu)，實(shí)際上是經(jīng)費(fèi)在R&D 活動(dòng)中不同階段的分配結(jié)構(gòu)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展共三個(gè)階段。其中，基礎(chǔ)研究的總體水平能反映出科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Α?009-2012 年，粵蘇魯浙四省的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)年均增速分別達(dá)35%、22%、28%、37%，但占R&D 總經(jīng)費(fèi)的比重仍然偏低，為2.6%、2.6%、2.2%、2.4%，占比在近年變化不大（見表3）。四省的試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)保持較快增長(zhǎng)，占R&D 總經(jīng)費(fèi)的比重均維持在90%以上。從R&D 經(jīng)費(fèi)的研究類型結(jié)構(gòu)來看，四省均呈現(xiàn)出“重試驗(yàn)發(fā)展、輕基礎(chǔ)研究”的特征。

表3 按研究類型劃分的R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)

2.2 經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)

在R&D 經(jīng)費(fèi)來源上，政府和企業(yè)是最主要的資金渠道。根據(jù)兩者資金比例的差異，可以將R&D 經(jīng)費(fèi)的來源結(jié)構(gòu)分為政府導(dǎo)向型、政府企業(yè)雙導(dǎo)型以及企業(yè)導(dǎo)向型。一個(gè)地區(qū)的R&D 經(jīng)費(fèi)來源在不同時(shí)期可能有不同結(jié)構(gòu)，多數(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，會(huì)經(jīng)歷“政府導(dǎo)向型-政企雙導(dǎo)型-企業(yè)導(dǎo)向型”這樣一個(gè)演化歷程[3]。

2012 年，粵蘇魯浙四省R&D 經(jīng)費(fèi)中來自企業(yè)資金的比例均高于85%（見表4），即國(guó)內(nèi)主要發(fā)達(dá)省份在R&D經(jīng)費(fèi)來源方面屬于企業(yè)導(dǎo)向型，處于上述歷程的第三階段。這表明，企業(yè)的研發(fā)主體地位已經(jīng)在這些發(fā)達(dá)省份得到基本確立。其中，江蘇省內(nèi)來自企業(yè)資金的R&D 經(jīng)費(fèi)近三年的增幅較明顯，到2012 年總量已高于其余三省。雖然目前四省的政府R&D 投入比例均不超過10%，但各省政府均一直重視對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入。2012 年，四省的政府R&D 投入較2009 年分別增加了88%、53%、104%、66%，其中廣東、山東的增幅較大。

表4 按經(jīng)費(fèi)來源劃分的R&D 經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)

3 啟示及建議

3.1 發(fā)達(dá)省份逐步進(jìn)入工業(yè)化后階段，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)主旋律

根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織出版的《科學(xué)應(yīng)用與發(fā)展》的相關(guān)研究，當(dāng)一個(gè)地區(qū)處于前工業(yè)化時(shí)期R&D/GDP 大致范圍在0.7%-1.8%，工業(yè)化時(shí)期R&D/GDP 大致范圍在1.5%-2.5%，后工業(yè)化時(shí)期R&D/GDP 大致范圍在2.0%-3.0%[4]。我國(guó)發(fā)達(dá)省份大致處于工業(yè)化中期和后工業(yè)化初期，R&D/GDP 均超過2%，尤其是江蘇，在全國(guó)率先基本達(dá)到創(chuàng)新型地區(qū)投入水平，在經(jīng)濟(jì)總量上發(fā)力追趕廣東。隨著創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷推進(jìn)，發(fā)達(dá)省份的R&D 投入規(guī)模和強(qiáng)度都需要保持穩(wěn)定快速增長(zhǎng)，確保從工業(yè)化第二階段到第三階段的順利過渡。

3.2 增強(qiáng)財(cái)政科技投入的引導(dǎo)作用，提高原始創(chuàng)新能力

從近年情況來看，我國(guó)發(fā)達(dá)省份R&D 經(jīng)費(fèi)分配格局基本不變，全社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度仍顯不足。為此，政府應(yīng)該調(diào)整科技投入領(lǐng)域，建立財(cái)政科技投入支持基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)效機(jī)制，重點(diǎn)投入科技基礎(chǔ)項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并根據(jù)不用研發(fā)項(xiàng)目，改變過去直接無償撥款的方法，采用如后補(bǔ)助、稅收減免等新型資助模式，充分發(fā)揮財(cái)政科技投入的引導(dǎo)性作用，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力。

3.3 鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，建立全社會(huì)多元化科技投入體系

目前，企業(yè)是發(fā)達(dá)省份R&D 經(jīng)費(fèi)最主要的資金渠道，R&D 經(jīng)費(fèi)在企業(yè)層面的來源比例高于80%。但與此同時(shí)，企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度偏低，反映出創(chuàng)新仍未成為企業(yè)的普遍性共識(shí)，這將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出成效。為此，政府應(yīng)該建立完善企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)稅前扣除政策，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，通過扶持風(fēng)投、創(chuàng)投基金推動(dòng)科技與金融的結(jié)合，鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)其他主體在研發(fā)投入方面的積極性，逐步建立起政府引導(dǎo)性投入穩(wěn)步增長(zhǎng)、企業(yè)主體性投入持續(xù)增長(zhǎng)、社會(huì)多渠道投入大幅增長(zhǎng)的科技投入體系。

[1]中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告.2012[M].北京:科技文獻(xiàn)出版社，2013.

[2]蓋紅波.全球科技投入最新態(tài)勢(shì)分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（11）:1-5.

[3]金永紅，吳江套.我國(guó)R&D 投入問題研究綜述[J].科技管理研究，2008（3）:62-65.

[4]莫燕，劉朝馬.科技投入結(jié)構(gòu)分析及比較研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2003（4）:39-41.