林正展

命題是考試各個環(huán)節(jié)中的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)前正在進(jìn)行高考、高中學(xué)業(yè)水平考試、自學(xué)考試等各項(xiàng)考試改革，其改革目標(biāo)最終要通過命題來實(shí)現(xiàn)和完成。隨著教育考試事業(yè)不斷發(fā)展，新的考試命題業(yè)務(wù)不斷增多，新參與命題工作的人員也隨著增多，考試命題管理工作的內(nèi)外部環(huán)境也發(fā)生相應(yīng)的變化，產(chǎn)生了許多不確定性的、存在顧慮的、可能轉(zhuǎn)變成命題工作風(fēng)險的威脅和問題，命題管理工作任務(wù)日益復(fù)雜和艱巨。本文試用系統(tǒng)論的原理，對考試命題工作質(zhì)量保障體系和風(fēng)險控制進(jìn)行分析研究，力求命題工作質(zhì)量保障體系運(yùn)作于動態(tài)循環(huán)狀況，保證命題工作風(fēng)險減輕與可控，促進(jìn)命題管理質(zhì)量提升和教育考試事業(yè)的發(fā)展。

一、命題質(zhì)量保障體系的系統(tǒng)分析與功能劃分

（一）命題質(zhì)量保障體系系統(tǒng)分析

命題質(zhì)量保障體系可以由命題質(zhì)量指揮系統(tǒng)、命題質(zhì)量執(zhí)行控制系統(tǒng)、命題質(zhì)量評估診斷系統(tǒng)、命題質(zhì)量信息收集反饋系統(tǒng)等子系統(tǒng)組成。各子系統(tǒng)完成各自的任務(wù)并通過信息互相聯(lián)系、相互影響，通過協(xié)調(diào)配合，形成強(qiáng)有力的內(nèi)部質(zhì)量保障體系。由于考試命題系統(tǒng)的特殊性，其各子系統(tǒng)功能通常由系統(tǒng)內(nèi)各組織共同完成，同時系統(tǒng)內(nèi)各單位也同時發(fā)揮著不同子系統(tǒng)的功能。這幾個系統(tǒng)相互配合、相互制約，它們之間也形成了內(nèi)部閉環(huán)控制系統(tǒng)，經(jīng)過不斷反饋和調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)命題工作的質(zhì)量保證。

（二）命題質(zhì)量保障體系功能劃分

命題質(zhì)量指揮系統(tǒng)：其功能是根據(jù)既定的考試性質(zhì)和要求，制定命題工作質(zhì)量總目標(biāo)及各學(xué)科質(zhì)量目標(biāo)體系，并確定系統(tǒng)內(nèi)部有關(guān)命題工作的政策、規(guī)章制度，指揮和協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，根據(jù)質(zhì)量信息反饋?zhàn)酉到y(tǒng)的信息，負(fù)責(zé)解釋質(zhì)量信息并不斷修訂命題工作質(zhì)量總體目標(biāo)，總結(jié)質(zhì)量保障成果。

命題質(zhì)量執(zhí)行控制系統(tǒng)：其功能是對命題工作質(zhì)量總目標(biāo)體系進(jìn)行貫徹和執(zhí)行，命題系統(tǒng)內(nèi)部各學(xué)科組要根據(jù)目標(biāo)體系進(jìn)行分解，制訂出本學(xué)科具體的執(zhí)行計劃，并根據(jù)命題工作的總體和學(xué)科質(zhì)量目標(biāo)體系文件，建立一系列過程管理控制程序，并組織命題和試卷質(zhì)量的審核，制訂試卷研磨修改及管理整改方案，以減少產(chǎn)生系統(tǒng)誤差。

命題質(zhì)量評估診斷系統(tǒng)：該系統(tǒng)要對命題工作的質(zhì)量進(jìn)行預(yù)評和診斷,包括試題測量指標(biāo)和命題管理工作過程質(zhì)量,制定出具體的評估診斷程序。通過在施測前的內(nèi)部質(zhì)量評價，為質(zhì)量管理和改進(jìn)提供參考。

命題質(zhì)量信息收集反饋系統(tǒng)：其主要功能是搜集的命題質(zhì)量信息。搜集試題考后實(shí)測指標(biāo),搜集來自考生、教師、高校、中學(xué)、教育評估中介機(jī)構(gòu)、政府管理部門、學(xué)生家長等各有關(guān)方面對命題工作的評價信息，并對這些信息進(jìn)行分析和整理，使信息具有可靠性、及時性、全面性,并將分析后的數(shù)據(jù)和信息反饋給命題質(zhì)量指揮系統(tǒng)，命題質(zhì)量指揮系統(tǒng)再進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)質(zhì)量總目標(biāo)及目標(biāo)體系。

為了保證命題質(zhì)量保障體系充分發(fā)揮各子系統(tǒng)的作用，持續(xù)提升命題工作有效性,命題工作過程要采用質(zhì)量體系文件對命題工作過程進(jìn)行監(jiān)督和控制，實(shí)行文件化管理。首先要制定質(zhì)量手冊，包括質(zhì)量方針、質(zhì)量總目標(biāo)和工作框架，再根據(jù)質(zhì)量手冊的要求制定具體的工作步驟、工作流程，最后再制定每個工作流程的實(shí)施辦法和工作指導(dǎo)文件。

命題工作整體質(zhì)量的提高有賴于命題工作各內(nèi)部子系統(tǒng)質(zhì)量的提高。命題質(zhì)量保障體系通過命題質(zhì)量的輸出值與目標(biāo)值相比較所得到的偏差，再通過反饋實(shí)現(xiàn)其自身控制功能的自檢與更新，不斷自我完善，來調(diào)節(jié)未來行為，使系統(tǒng)處于不斷優(yōu)化、不斷完善的過程之中〔1〕。

二、命題工作風(fēng)險的識別與分類

由于命題過程中潛在的不確定以及所特有的復(fù)雜性、創(chuàng)新性和危害后果不可彌補(bǔ)性，使命題工作會存在安全和質(zhì)量等工作風(fēng)險。為有效控制和消除命題工作風(fēng)險，首先必須對命題工作風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)地識別和分類。

（一）命題工作風(fēng)險的識別

命題工作風(fēng)險識別過程是一個系統(tǒng)過程,要用系統(tǒng)的觀點(diǎn)去識別和分析。風(fēng)險識別在整個命題工作中又是一個連續(xù)的過程,在命題工作的各個階段都要進(jìn)行命題風(fēng)險識別。命題工作風(fēng)險識別是命題風(fēng)險控制最基礎(chǔ)也最重要的任務(wù)。命題工作風(fēng)險識別不只是命題業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或領(lǐng)導(dǎo)小組的工作，而是全體命題工作人員參與并共同完成的任務(wù)。收集與命題工作相關(guān)的信息是命題工作風(fēng)險識別的重要基礎(chǔ)性工作，命題工作風(fēng)險識別要求收集到信息要具有全面性、及時性、準(zhǔn)確性。風(fēng)險識別是一項(xiàng)綜合性較強(qiáng)的工作，在識別技術(shù)和信息收集等方面都具有綜合的特性。命題風(fēng)險識別可以通過檢查表、流程圖、情景分析法及SWOT分析法等等工具和方法加以識別。

1.質(zhì)量檢查表。命題工作質(zhì)量檢查表是在一個表列出命題工作可能演變成風(fēng)險的顧慮和潛在問題,供命題人員進(jìn)行檢查核對,用來判別命題是否存在表中所列或類似的風(fēng)險。檢查表包含試題是否超綱、難易程度、有無政治性、科學(xué)性、公平性問題、有無強(qiáng)化社會負(fù)面影響的試題和素材、以及答題用時、答題空間、滿分值、各小題分值等等幾十項(xiàng)內(nèi)容，可以有效地避免命題工作風(fēng)險。

2.流程圖。制作命題工作過程流程圖并加以分析，可以發(fā)現(xiàn)和識別命題工作風(fēng)險在各個過程發(fā)生的可能和風(fēng)險類別。在制定命題規(guī)劃、編制試卷細(xì)目表、命題、審題、組卷、審卷、預(yù)估難度、反饋、試題研磨等命題工作過程之間都有相應(yīng)的材料和信息的傳遞，有單向傳遞、雙向傳遞和循環(huán)傳遞。通過對命題工作流程圖的分析，可以幫助命題人員分析和了解命題風(fēng)險可能所處的具體環(huán)節(jié)和風(fēng)險的起因與后果。

表1 命題質(zhì)量檢查表

3.情景分析法。通過命題工作過程有關(guān)信息及其它相關(guān)數(shù)據(jù)，對試題施測情景或考后試題測量性能指標(biāo)狀況進(jìn)行比較詳細(xì)的描繪和預(yù)估，分析相關(guān)考試風(fēng)險和命題風(fēng)險發(fā)生場景，從而識別引起這些工作風(fēng)險的風(fēng)險源及其影響程度。情景分析法重在對可能發(fā)生成為風(fēng)險的顧慮、問題和不確定性進(jìn)行模擬、監(jiān)測、診斷和排查。通過風(fēng)險場景模擬、仔細(xì)檢查、征兆鑒別的方法和手段，識別可以造成考試嚴(yán)重后果的威脅因素。

4.SWOT分析法。通過對命題工作內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢分析，并準(zhǔn)確判斷影響命題工作質(zhì)量的外部機(jī)遇和威脅，把外部的機(jī)遇和約束同自身的優(yōu)劣結(jié)合起來，分析識別風(fēng)險因素，制定出抓住機(jī)遇、發(fā)揮優(yōu)勢、規(guī)避威脅、彌補(bǔ)缺點(diǎn)等相關(guān)的命題工作策略。通過SWOT分析，命題管理者可識別影響命題任務(wù)完成的內(nèi)外部風(fēng)險源的存在。

風(fēng)險識別的手段和工具還有很多,如流水作業(yè)法、頭腦風(fēng)暴法等等。命題工作風(fēng)險在命題工作過程中時時存在，這就要求命題工作者要用系統(tǒng)和權(quán)變的觀點(diǎn)，根據(jù)命題工作內(nèi)部條件和外部環(huán)境及其它命題工作資源的變化，通過利用自己在命題工作方面的經(jīng)驗(yàn)和考試命題理論知識來識別命題工作存在著不確定性、問題和顧慮等演變成風(fēng)險的可能，適時、定期進(jìn)行命題工作全過程的風(fēng)險識別。

（二）命題工作風(fēng)險的分類

按命題工作風(fēng)險來源劃分，本文將命題工作風(fēng)險分為自然風(fēng)險和人為風(fēng)險。

1.自然風(fēng)險。由于不可抗力或外力的作用，在命題工作期間或接送卷過程中，造成命題人員身體傷害或命題保密材料泄露作廢的風(fēng)險。

2.人為風(fēng)險。由于人的活動而帶來的命題工作風(fēng)險，根據(jù)發(fā)生風(fēng)險的主體不同，本文將命題工作人為風(fēng)險細(xì)分為管理風(fēng)險、行為風(fēng)險、組織風(fēng)險、認(rèn)知風(fēng)險。

（1）管理風(fēng)險。命題工作組織活動過程，由于命題管理組目標(biāo)不清、管理制度不完善、管理人員職責(zé)不明、管理措施不力而引起的失泄密、返工、命題進(jìn)度拖延、命題教師抵觸情緒大等命題工作風(fēng)險。

（2）行為風(fēng)險。由于命題人員個人的過失、疏忽、僥幸等不正當(dāng)行為造成的失泄密、命題質(zhì)量問題等命題工作風(fēng)險。

（3）組織風(fēng)險。由于命題管理組成員或命題組內(nèi)有關(guān)命題教師之間關(guān)系不協(xié)調(diào)以及其他不確定性而引起的意見分歧、長時間扯皮、嚴(yán)重影響命題工作的進(jìn)展。

（4）認(rèn)知風(fēng)險。由于命題教師或命題管理人員認(rèn)知水平不足和命題經(jīng)驗(yàn)不夠，在政治性、科學(xué)性、公平性、規(guī)范性和信度、效度、難度和區(qū)分度等測量性能指性方面審查把關(guān)不嚴(yán)，而引起命題工作質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題。

三、命題工作風(fēng)險的監(jiān)控與應(yīng)對

由于命題工作的創(chuàng)新性、獨(dú)特性、復(fù)雜性及一次性的特點(diǎn)，命題工作風(fēng)險無法全面度量和徹底消除，命題工作風(fēng)險損失又具有難以彌補(bǔ)和工作被動的特點(diǎn)，因此，命題工作風(fēng)險監(jiān)控和應(yīng)對尤顯重要。

（一）命題工作風(fēng)險的監(jiān)控

命題工作風(fēng)險的監(jiān)控應(yīng)采用系統(tǒng)管理方法，建立有效的命題工作風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，消除或最大限度地控制風(fēng)險的發(fā)生或避免其產(chǎn)生的不利后果。

命題工作風(fēng)險預(yù)警機(jī)制就是要熟悉各種風(fēng)險產(chǎn)生的表象和征兆，采用預(yù)先防范的措施，一旦發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險征兆的發(fā)生，可以及時糾正〔2〕。如當(dāng)命題工作進(jìn)度與日程安排發(fā)生偏差時，就有可能存在不可控制的質(zhì)量風(fēng)險和任務(wù)完成風(fēng)險。當(dāng)發(fā)現(xiàn)某個命題組對某道試題爭論不止時，命題風(fēng)險預(yù)警機(jī)制就要預(yù)示試題有可能存在質(zhì)量問題，提醒管理人員要去處理潛在認(rèn)知風(fēng)險的發(fā)生。

命題工作風(fēng)險監(jiān)控就是為了最大限度地限制風(fēng)險的產(chǎn)生，促使管理人員采取一定的措施使風(fēng)險發(fā)生的概率接近為零。在入闈命題期間，要防止已存在的風(fēng)險因素轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)風(fēng)險，要限制已經(jīng)存在的風(fēng)險和其它人員與材料的接觸程度，做好風(fēng)險規(guī)劃和風(fēng)險教育，增強(qiáng)風(fēng)險意識。

在命題風(fēng)險監(jiān)控過程中，及時發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的風(fēng)險因素，以及預(yù)先制定的風(fēng)險管理策略不見效的風(fēng)險和命題工作過程中隨機(jī)產(chǎn)生的工作風(fēng)險，要及時反饋和評估風(fēng)險性質(zhì)和風(fēng)險發(fā)生可能產(chǎn)生的后果，重新進(jìn)行風(fēng)險管理。

(二)命題工作風(fēng)險的應(yīng)對

命題工作風(fēng)險應(yīng)對就是要綜合考慮命題風(fēng)險發(fā)生的概率、后果嚴(yán)重程度以及其他因素，提出命題風(fēng)險處置方案，從而決定采用什么措施應(yīng)對風(fēng)險。

1.預(yù)防風(fēng)險

現(xiàn)代管理理論強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主，做為命題管理者就是要預(yù)先識別在命題工作過程中存在著哪些潛在的風(fēng)險，并且預(yù)見到命題工作風(fēng)險發(fā)生可能引起的危害程度，并采取各種措施預(yù)防風(fēng)險。

（1）有效組織崗前培訓(xùn)和教育。為避免參與命題工作人員不當(dāng)行為產(chǎn)生的風(fēng)險，應(yīng)該對所有參與命題工作人員進(jìn)行風(fēng)險教育，教育內(nèi)容應(yīng)包括考試性質(zhì)、命題工作重要性、保密法、失泄密后果和責(zé)任、入闈工作紀(jì)律以及與命題工作有關(guān)的法規(guī)、制度和規(guī)范，簽訂協(xié)議書。教育的目的是使全體人員清楚地明白命題工作所面臨的種種風(fēng)險，了解和掌握預(yù)防風(fēng)險的方法，避免因個人不當(dāng)行為而造成不可彌補(bǔ)的損失。

（2）嚴(yán)格實(shí)行命題工作程序管理。命題工作所制定各種管理計劃、試題命題工作流程以及過程管理中所采用的涉密材料交接和保管、試題質(zhì)量的審查、流水作業(yè)方式等嚴(yán)密的工作程序一般都能反映命題工作的客觀規(guī)律，其中任何一個程序都必須遵守，并通過教育培訓(xùn),努力使所有的人都能夠依照相應(yīng)的工作程序第一次就把工作做對，避免圖省事、走捷徑等行為的發(fā)生，以程序法、制度化的方式管理命題工作過程，可以較好地預(yù)防各類風(fēng)險發(fā)生的可能。

（3）合理組建命題工作組織形式。命題承辦部門認(rèn)真考慮命題管理模式，認(rèn)真設(shè)計入闈命題期間各職能小組和學(xué)科命題組結(jié)構(gòu)和人員組成，合理設(shè)計命題工作組織形式，防止風(fēng)險因素的出現(xiàn)，并嚴(yán)格控制涉密人員數(shù)量，可以有效地避免風(fēng)險源的產(chǎn)生。

2.回避風(fēng)險

當(dāng)命題工作潛在問題演變成風(fēng)險的可能性太大，不利后果也嚴(yán)重，又無計可施的情況，采取主動放棄或改變命題工作執(zhí)行方案,從而規(guī)避風(fēng)險。命題工作過程中，采取命題工作人員回避制度、回避在學(xué)術(shù)上尚未定論的觀點(diǎn)、充分考慮到城鄉(xiāng)、民族、行業(yè)差異、避免使用強(qiáng)化社會負(fù)面影響的素材等等都是避開風(fēng)險的措施。命題工作的復(fù)雜性和高風(fēng)險性等特點(diǎn)，要求命題管理人員要充分發(fā)揮主觀能動性，要對風(fēng)險出現(xiàn)的可能性和后果的嚴(yán)重性有充分的認(rèn)識，要采取適當(dāng)措施回避工作風(fēng)險。當(dāng)存在泄密等工作風(fēng)險的潛在威脅，應(yīng)該采取完全放棄的回避策略。

3.減輕風(fēng)險

在命題工作風(fēng)險發(fā)生的潛在階段，通過限制和隔離風(fēng)險源或其它管理手段，達(dá)到減少風(fēng)險產(chǎn)生的目的。對于已知的風(fēng)險，如團(tuán)隊(duì)中個別人的協(xié)作能力不強(qiáng)引起的組織風(fēng)險，命題管理組就可以采取現(xiàn)有的資源和辦法降低風(fēng)險的嚴(yán)重后果，提高團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力和團(tuán)隊(duì)工作效率。對于不可預(yù)測的風(fēng)險，要通過各環(huán)節(jié)的多次核查，采取風(fēng)險檢查表、流程圖、流水線等過程管理方法，降低和減少風(fēng)險發(fā)生的可能，使不可預(yù)測的風(fēng)險變得已知風(fēng)險，就可以采取適當(dāng)辦法減輕和消除風(fēng)險。減輕命題工作風(fēng)險就是要將命題工作每個風(fēng)險都減輕到最低程度或消除，各個風(fēng)險發(fā)生的可能降低了，整體風(fēng)險就會在一定程度上降低。

4.處置風(fēng)險

由于命題工作潛在的風(fēng)險和威脅是無形的,又可能隨著系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境變化隨機(jī)產(chǎn)生,所以命題工作風(fēng)險在命題工作過程是難以全面度量，有些風(fēng)險基本上是在無風(fēng)險征兆的情況下發(fā)生的，而且在問題發(fā)生時無法全部解決，勢必造成一定的后果。在風(fēng)險事件發(fā)生時,只能采取主動接受風(fēng)險的應(yīng)對策略,馬上執(zhí)行應(yīng)急計劃,并立即找到問題所在并迅速找到解決問題的辦法。知曉風(fēng)險發(fā)生時，應(yīng)馬上根據(jù)風(fēng)險類別和風(fēng)險等級，采取不同應(yīng)對措施，如啟動試卷風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案、控制風(fēng)險擴(kuò)散范圍、穩(wěn)定考場秩序、使用備用卷等等，去消減風(fēng)險事件產(chǎn)生所帶來的影響〔3〕。在處理風(fēng)險事件發(fā)生的同時，還必須重新識別命題工作過程的潛在風(fēng)險，反饋于新的命題管理工作，實(shí)現(xiàn)命題工作質(zhì)量的持續(xù)提升。

當(dāng)前，在教育考試內(nèi)部和外部的環(huán)境發(fā)生許多變化情況下，命題管理可以根據(jù)系統(tǒng)工程理論和權(quán)變管理理論，采用科學(xué)管理的技術(shù)和方法，加強(qiáng)對工作各環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理和風(fēng)險控制，不斷提高命題工作質(zhì)量。命題質(zhì)量管理水平和風(fēng)險控制能力的持續(xù)提升必將成為教育考試持久競爭優(yōu)勢和核心競爭力。

〔1〕林正展.高等教育自學(xué)考試質(zhì)量保障體系構(gòu)建研究〔J〕.集美大學(xué)學(xué)報，2010(3)：71-75

〔2〕沈建明.項(xiàng)目風(fēng)險管理〔M〕.機(jī)械工業(yè)出版社,2003(12)：150-156

〔3〕林正展.關(guān)于自學(xué)考試命題管理持續(xù)改進(jìn)的思考〔J〕.教育與考試,2010(4)：11-13