任志新，劉亞娜

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)商學(xué)院，河北石家莊 050061）

1 研究背景

1.1 河北省大氣污染治理迫在眉睫

河北省是中國(guó)主要的工業(yè)基地，也是全國(guó)主要的鋼鐵生產(chǎn)與出口基地。河北省鋼鐵產(chǎn)量以及出口已多年居全國(guó)第一。但是，出口企業(yè)向外大量輸出鋼鐵商品的同時(shí)，卻把污染留在了中國(guó)國(guó)內(nèi)。鋼鐵行業(yè)是一個(gè)高污染、高能耗、高排放的三高行業(yè)，促進(jìn)發(fā)展的同時(shí)也帶來了一系列環(huán)境問題，如能源的大量消耗、自然資源的過度開發(fā)、水和空氣污染嚴(yán)重。尤其是大氣污染已成為河北省環(huán)境污染中最嚴(yán)峻、最急需解決的問題。從2013年3月起，環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的月度累計(jì)空氣質(zhì)量差的城市排名是：唐山、石家莊、鄭州、邢臺(tái)、衡水、邯鄲、保定、西寧、廊坊、北京，而河北省占了一半以上。據(jù)北京農(nóng)業(yè)科學(xué)院在順義進(jìn)行的小麥新品種高產(chǎn)試驗(yàn)，由于在2013年6月的灌漿期間趕上一個(gè)星期的嚴(yán)重霧霾天氣，導(dǎo)致比2012年小麥減產(chǎn)15%～20%。然而，在2013年的1月—10月，河北省重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)鋼鐵企業(yè)能源消費(fèi)總量2.387 3億t標(biāo)煤，比上年增加1 000萬t標(biāo)煤，同比增長(zhǎng)4.2%［1］。減少碳排放不僅關(guān)系到河北省人民身體健康，同時(shí)也關(guān)乎河北經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

1.2 中國(guó)政府對(duì)碳排放問題高度關(guān)注

環(huán)境問題已成為國(guó)際社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問題，第5屆世界環(huán)境保護(hù)大會(huì)2012年11月在北京召開，主題為“引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)繁榮的未來動(dòng)因：綠色與可持續(xù)發(fā)展”。早在2009年在哥本哈根召開的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第15次締約方會(huì)議上，中國(guó)承諾到2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值造成的二氧化碳排放量在碳排放強(qiáng)度上將比2005年降低40%～45%。在2013年11月召開的第19次締約方華沙會(huì)議上，中國(guó)對(duì)外發(fā)布了首部《國(guó)家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》。說明中國(guó)政府對(duì)大氣環(huán)境問題予以高度關(guān)注。以煤炭為主要燃料的鋼鐵行業(yè)是碳排放的主要行業(yè)。減少鋼鐵企業(yè)碳排放是解決中國(guó)碳排放問題的重要一環(huán)。

1.3 研究現(xiàn)狀

國(guó)外關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)碳排放的影響研究起步較早，且多集中于貿(mào)易碳排放的測(cè)算和碳排放權(quán)交易研究。國(guó)內(nèi)關(guān)于碳排放的研究多集中于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、發(fā)展和政策研究以及碳稅研究等方面，而對(duì)于碳排放和對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系研究偏重在中、宏觀層面。如王正鵬等關(guān)于二氧化碳排放與對(duì)外貿(mào)易之間的相關(guān)關(guān)系，研究結(jié)果表明中國(guó)為他國(guó)擔(dān)負(fù)了大量的碳排放，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)碳排放量迅速增加［2］。而對(duì)某一行業(yè)出口對(duì)地區(qū)碳排放影響的研究很少。尤其對(duì)河北省鋼鐵出口與碳排放關(guān)系的研究在國(guó)內(nèi)仍是空白。所以本文運(yùn)用定性和定量分析，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究二者關(guān)系，對(duì)于河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境改善具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2 河北鋼鐵出口與碳排放現(xiàn)狀

2.1 鋼鐵出口現(xiàn)狀

2.1.1 鋼鐵產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)

河北省的鋼鐵產(chǎn)業(yè)歷年來發(fā)展比較良好。表1列出了2003年—2012年的河北省鋼鐵產(chǎn)量。2012年生鐵、粗鋼、鋼材的產(chǎn)量分別達(dá)到了16 358.54，18 048.40，21 026.10萬t，相比去年同期分別增長(zhǎng)5.8%，9.8%和9.2%?？梢?，鋼鐵產(chǎn)品數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)。三大類產(chǎn)品產(chǎn)量占全國(guó)的比例分別為25%，25%和22%，分別同比提高0.4%，1.1%和0.3%。

表1 2003年－2012年河北省鋼鐵產(chǎn)量Tab.1 Steel production in hebei province in 2003－2012萬t

2.1.2 鋼鐵產(chǎn)品出口數(shù)量迅速增長(zhǎng)

河北省冶金行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2013年上半年，河北省鋼鐵出口722萬t，同比增長(zhǎng)36.7%，金額48.3億美元，同比增長(zhǎng)15.2%，鋼鐵出口量在全國(guó)各省區(qū)中位居第一，出口金額位居第二；出口量達(dá)到全國(guó)的23.5%，同比增長(zhǎng)4.04%。出口金額所占比例為18%，同比增長(zhǎng)1.83%。而且據(jù)石家莊市海關(guān)統(tǒng)計(jì)，河北省2013年鋼鐵出口1 435萬t，相比上年增長(zhǎng)33.6%。出口金額達(dá)94.6億美元，同比增長(zhǎng)17.06%，出口量占全國(guó)的23%。由表2可知，由于受2008年金融危機(jī)影響，河北省鋼鐵出口從2008年開始下降，其中在2009年時(shí)河北省出口跌幅最大。這是由于國(guó)外受金融危機(jī)影響，需求大幅下跌，從而導(dǎo)致河北省鋼鐵出口下降。隨著全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，從2010年開始，河北省鋼鐵出口開始復(fù)蘇，呈緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)。2013年，鋼鐵出口超過金融危機(jī)之前的出口水平，由此可以看出，金融危機(jī)對(duì)河北省鋼鐵出口的影響已經(jīng)很低，未來鋼鐵出口還會(huì)呈上升趨勢(shì)。

表2 河北省鋼鐵出口數(shù)量Tab.2 Number of Hebei iron and steel exports

2.2 河北省鋼鐵出口碳排放現(xiàn)狀

2.2.1 河北省鋼鐵出口碳排放量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)

河北省鋼鐵企業(yè)的碳排放量在全國(guó)排名位于首列。以煤炭為主要的能源消費(fèi)和生產(chǎn)技術(shù)設(shè)施落后客觀上導(dǎo)致了河北省鋼鐵行業(yè)二氧化碳排放嚴(yán)重。由表3可知雖然能耗每年都是在逐漸降低的，但是可以看出鋼鐵生產(chǎn)能耗水平還是很高。由IPCC 數(shù)據(jù)庫計(jì)算鋼鐵碳排放的方法，我們用每t標(biāo)煤折算3tCO2來作保守估計(jì)。可知2011年1t鋼的碳排放為1 713tCO2。對(duì)于煤炭的碳排放系數(shù)的設(shè)定，各國(guó)及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)給出的數(shù)值均有差別，故本文采用日本能源經(jīng)濟(jì)研究所等機(jī)構(gòu)公布碳排放系數(shù)的平均值0.726 6（見表4）。由表5可以看出基于鋼鐵出口計(jì)算的碳排放是不斷增大的。

表3 河北省鋼材生產(chǎn)工序能耗Tab.3 Energy consumption of steel production process in Hebei Province kg·t－1（標(biāo)煤）

表4 能源碳排放系數(shù)Tab.4 Energy coefficient of carbon emissions

表5 基于鋼鐵出口計(jì)算碳排放量Tab.5 Carbon emissions calculated based on steel exports萬t

所以根據(jù)鋼鐵行業(yè)煤炭排放系數(shù)計(jì)算出河北碳排放量，由圖1可以發(fā)現(xiàn)碳排放量是呈逐年遞增的趨勢(shì)。

圖1 河北省鋼鐵出口碳排放趨勢(shì)Fig.1 Carbon emissions trends of Hebei steel exports

2.2.2 河北省鋼鐵出口碳排放比例逐年遞增

根據(jù)河北省統(tǒng)計(jì)局2005年—2012年河北省碳排放計(jì)算出鋼鐵出口碳排放在其中的比例（見圖2），可知，所占比例呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)。由此可知在鋼鐵出口中承載了太多的能源消耗，鋼鐵工業(yè)是碳減排的重點(diǎn)行業(yè)。

圖2中數(shù)據(jù)表明河北省鋼鐵出口量與碳排放數(shù)量與比例都在逐年增加，而河北省霧霾也日趨嚴(yán)重。河北省鋼鐵出口與碳排放之間是否存在因果關(guān)系，如果存在因果關(guān)系，影響程度又是怎樣的？下面針對(duì)河北鋼鐵出口與碳排放關(guān)系做實(shí)證研究。

圖2 2005年－2012年鋼鐵出口碳排放占河北省碳排放比例Fig.2 Carbon emission of steel exports in Hebei carbon emissions in 2005－2012

3 河北鋼鐵出口與碳排放關(guān)系的實(shí)證分析

3.1 基于格蘭杰因果關(guān)系的實(shí)證分析1）變量選取

由于本文研究河北省碳排放和鋼鐵出口的關(guān)系，所以選取出口量和經(jīng)計(jì)算得來的碳排放量作為變量。其中，河北省出口量來源于石家莊海關(guān)統(tǒng)計(jì)。在綜合考慮能源消費(fèi)數(shù)據(jù)的可獲得性、算法的復(fù)雜程度等因素后，對(duì)河北省鋼鐵消耗碳排放作出估算，碳排放量采用折標(biāo)煤后的煤炭一次能源的消費(fèi)量乘以其對(duì)應(yīng)的碳排放系數(shù)和轉(zhuǎn)換系數(shù)44／12所得的二氧化碳排放量來表示。

2）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明二者之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，這兩者之間可以建立VAR 模型［3］。

3）建立VAR 模型

建立VAR 模型，按照AIC，SC 最小的原則確定VAR 模型滯后階數(shù)為1。其輸出結(jié)果如下：

從輸出結(jié)果分析碳排放與鋼鐵出口關(guān)系，可知上期碳排放以及出口對(duì)本期碳排放有影響。

4）進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)是基于VAR 模型的，由VAR 的滯后階數(shù)可知格蘭杰因果檢驗(yàn)的滯后階數(shù)為1。利用Eviews進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)鋼鐵出口是碳排放的格蘭杰因［4］，這表明鋼鐵出口雖然促進(jìn)了河北省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但它也會(huì)導(dǎo)致二氧化碳排放量的增加（見表6）。該模型與經(jīng)濟(jì)預(yù)期是一致的，鋼鐵出口規(guī)模的增加，導(dǎo)致二氧化碳的排放規(guī)模增加。

表6 碳排放與鋼鐵出口的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)Tab.6 Granger causality test of carbon and steel exports

3.2 基于回歸模型的實(shí)證分析1）變量選取

建立碳排放量作為被解釋變量，以河北省鋼鐵出口量作為解釋變量的回歸模型。

2）回歸模型設(shè)立

利用Eviews軟件建立線性回歸模型：

3）輸出結(jié)果

輸出結(jié)果如圖3所示。

圖3 基于回歸模型的實(shí)證分析結(jié)果Fig.3 Empirical analysis results based on the regression model

從計(jì)量模型結(jié)果可看出，該模型數(shù)據(jù)的擬合度較高，基本能夠反映數(shù)據(jù)之間存在的相關(guān)關(guān)系，從相伴概率來看，p值為0.001 4，以5%的顯著性通過檢驗(yàn)，結(jié)果較為理想?？梢?，該模型反映的二者之間的關(guān)系是合理的，符合計(jì)量模型檢驗(yàn)［5］。

研究結(jié)果表明：每增加1t鋼鐵出口，帶來的碳排放為11.321 9t。為了反映碳排放量的增長(zhǎng)幅度對(duì)河北省鋼鐵出口的依存關(guān)系，經(jīng)計(jì)算得出彈性系數(shù)為1.396，表明鋼鐵出口每增加1%，帶來的碳排放增加1.396%。

4 對(duì)策建議

鋼鐵出口碳排放在河北省碳排放的比例呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢(shì)。從以上實(shí)證研究結(jié)果可知，河北省鋼鐵大量出口是導(dǎo)致碳排放增加的直接原因。所以河北省必須從政府和企業(yè)層面雙管齊下，采取有效措施應(yīng)對(duì)鋼鐵出口帶來的碳排放激增問題。

4.1 政府方面

4.1.1 有效化解產(chǎn)能過剩

在政府指導(dǎo)下淘汰那些技術(shù)落后污染嚴(yán)重的中小企業(yè)以解決河北鋼鐵產(chǎn)能過剩問題。把經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展與大氣污染治理結(jié)合起來，把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩緊密結(jié)合起來，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中改善環(huán)境。德國(guó)是工業(yè)大國(guó)也是環(huán)境優(yōu)美的國(guó)家。德國(guó)鋼鐵行業(yè)曾進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，高爐數(shù)量從原來105座降到現(xiàn)在22座，目前每座高爐平均產(chǎn)鐵量約200萬t／a；轉(zhuǎn)爐從45座降到現(xiàn)在的25座，每座轉(zhuǎn)爐平均產(chǎn)鋼量達(dá)120萬t／a。

4.1.2 加大對(duì)鋼鐵企業(yè)改造升級(jí)的支持

政府制定合理的碳減排管理辦法和獎(jiǎng)勵(lì)措施。對(duì)于改造升級(jí)鋼鐵企業(yè)，政府要實(shí)施必要的稅收減免優(yōu)惠以及財(cái)政補(bǔ)貼等政策措施，支持企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備，從而促使河北省鋼鐵發(fā)展融入世界低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之列。

4.1.3 加強(qiáng)碳交易領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作

河北省政府和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極搭建河北企業(yè)與外國(guó)企業(yè)國(guó)際合作平臺(tái)，使企業(yè)能及時(shí)了解國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀，建立適合鋼鐵發(fā)展的“碳交易”市場(chǎng)，政府要積極發(fā)揮協(xié)調(diào)者、指揮者的作用，鼓勵(lì)企業(yè)利用平臺(tái)進(jìn)行國(guó)際碳交易合作［6］，積極爭(zhēng)取世界碳排放權(quán)的分配權(quán)。而且政府應(yīng)該積極促進(jìn)全國(guó)碳交易金融中心的發(fā)展。

4.1.4 加大對(duì)排放不達(dá)標(biāo)企業(yè)的懲治力度

《環(huán)境保護(hù)法（修訂草案）》（以下簡(jiǎn)稱《環(huán)保法》）經(jīng)十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第八次會(huì)議表決通過，新法將于2015－01－01施行。修訂后的《環(huán)保法》，進(jìn)一步明確了政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督管理職責(zé)，強(qiáng)化了企業(yè)污染防治責(zé)任，加大了對(duì)環(huán)境違法行為的法律制裁［7］。對(duì)污染嚴(yán)重的企業(yè)可追究刑事責(zé)任，同時(shí)加大罰款力度。現(xiàn)行法律規(guī)定的最高處罰只有50萬元。新法規(guī)定了“按日計(jì)罰”，企業(yè)必須每天交罰款，直到排污達(dá)標(biāo)，這個(gè)處罰上不封頂。

4.2 企業(yè)方面

4.2.1 改變能源使用結(jié)構(gòu)

以煤炭為主要的能源結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致河北省鋼鐵行業(yè)碳排放嚴(yán)重的主要原因。長(zhǎng)期以來，河北省經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的能源消費(fèi)主要以煤炭為主，近30年間煤炭所占比例一直在90%左右徘徊，天然氣等能源所占比例偏低，能源消費(fèi)缺乏多元化，而且由于煤炭的碳排放比其他能源的碳排放高，所以導(dǎo)致河北省碳排放比其他省份高。企業(yè)應(yīng)該逐漸減少煤炭的使用，改為天然氣等清潔能源［8］。

4.2.2 優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

據(jù)河北省冶金行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2013年河北省粗鋼、鋼材、生鐵的產(chǎn)量分別為1.9，2.3，1.7億t，分別同比增長(zhǎng)3.50%，8.71%，3.22%。優(yōu)化河北省鋼鐵產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，必須減少環(huán)境、能源成本高的粗鋼生產(chǎn)比例。與此同時(shí)提高河北省鋼鐵生產(chǎn)技術(shù)含量，構(gòu)建以技術(shù)密集型為主的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。例如，2014年上半年，河北鋼鐵集團(tuán)唐鋼公司產(chǎn)品出口達(dá)到204.25萬t，其中熱軋產(chǎn)品78.78萬t，冷軋產(chǎn)品75.77萬t，長(zhǎng)材產(chǎn)品42.64萬t，中厚板產(chǎn)品7.06萬t，占生產(chǎn)總量的近30%，出口比例位居國(guó)內(nèi)同行業(yè)第一。但是汽車鋼、高端焊絲鋼、高強(qiáng)抗震鋼筋等技術(shù)密集型產(chǎn)品出口比例不高。

4.2.3 使用節(jié)能技術(shù)，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)與排放

實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)與排放是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。企業(yè)必須著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，下大力量進(jìn)行技術(shù)改造升級(jí)，提高能源利用效率，降低碳排放，從而實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。積極利用循環(huán)能源，減少對(duì)傳統(tǒng)能源的依賴，實(shí)現(xiàn)鋼鐵企業(yè)協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)該自律使用節(jié)能技術(shù)以及節(jié)能設(shè)施，為企業(yè)的綠色發(fā)展、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定基石［9］。

4.2.4 實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略

國(guó)外對(duì)中國(guó)鋼鐵需求還在不斷擴(kuò)增，其中出口量接近億t左右，幾乎是國(guó)內(nèi)粗鋼產(chǎn)量的15%，而河北省承擔(dān)了大部分鋼鐵生產(chǎn)，對(duì)環(huán)境造成了破壞。因此，河北鋼鐵企業(yè)有必要“走出去”，將部分粗鋼產(chǎn)能向境外轉(zhuǎn)移，減小河北省的環(huán)境壓力，同時(shí)也便于就近取材和就近銷售［10］。

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