左曉利，許 曄

(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

當前，技術預測已成為各國政府科技管理和科技發(fā)展規(guī)劃制定的一項重要的基礎性工作，各國開展技術預測活動的頻率和總量也經歷顯著的提升，1991年之前，只有日本1個國家開展技術預測;1991—1999年，有25個國家開展了30余次技術預測;2000年以后，共有79個國家開展技術預測工作達到130余次。

日本是以技術立國的典范，以技術為基礎和導向的經濟建設與發(fā)展成就令世人矚目。20世紀70年代以后，日本政府從引進、消化和吸收型科技戰(zhàn)略轉變?yōu)樽灾餮邪l(fā)創(chuàng)新型科技立國戰(zhàn)略，從1970年開始每隔五年進行一次全國性大規(guī)模技術預測活動，技術預測成為日本發(fā)展自主創(chuàng)新技術、占領全球科技制高點的重要基礎工具和方法。2008年金融危機后，在經濟發(fā)展低迷、人口老齡化問題突出、自然災害和核安全形勢嚴峻的背景下，日本亟需尋找有效應對的新途徑和新動力，科技被寄予很高的期望。2010年完成的第九次技術預測正是以解決日本經濟社會面臨的重大問題和挑戰(zhàn)為基礎展開研究的，及時為第四次科技基本計劃制定提供重要支撐。

我國從20世紀90年代開始也陸續(xù)開展了技術預測活動，為制定我國“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃以及國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)等重大決策提供了有價值的參考。當前我國已成為繼美國之后的第二大經濟體，但距離科技強國還有一定距離，社會生產力和綜合國力的顯著提升仍需科技創(chuàng)新給予強大支撐。準確預測和把握科技發(fā)展方向，才能科學制定創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，2013年科技部適時啟動了新一輪更大規(guī)模的技術預測。及時總結與借鑒日本技術預測在方法和內容上的創(chuàng)新與部署，可為我國開展技術預測活動和制定科技發(fā)展“十三五”規(guī)劃提供有益經驗。

1 中日技術預測的比較分析

1.1 預測開展的持續(xù)性

日本技術預測的顯著特點是開展時間早、規(guī)模大和持續(xù)性好。日本從1970年開始就在政府及其科研機構的支持與組織下，堅持每五年一次涵蓋各個領域的技術預測工作。技術預測方法和組織實施更加規(guī)范與成熟，長期的跟蹤和積累也準確反映了不同時期科技發(fā)展重點，對日本科技基礎研究和科技發(fā)展戰(zhàn)略起到真正的導向作用，不失時機地為政府進行科技規(guī)劃、形成科技政策等提供參考，同時也為企業(yè)、高校、科研院所的科技研發(fā)活動提供指引，搭建科技支撐和引領經濟社會發(fā)展的橋梁與紐帶。

中國技術預測從20世紀90年代開始陸續(xù)開展，但缺乏良好的持續(xù)性。20世紀90年代初，原國家科委首次從國家層面組織開展了技術預測活動，在信息、生物、制造和材料領域中確定了24項國家關鍵技術。2003—2005年，科技部先后開展了信息、生物和新材料，能源、資源環(huán)境和先進制造，農業(yè)、人口健康和公共安全共9個領域的技術預測和國家關鍵技術選擇。2013年，科技部又啟動了新一輪技術預測活動。目前，技術預測在我國還沒有成為政府及其科研機構的一項固定和持續(xù)的科技基礎工作，難以及時把握、捕捉技術發(fā)展趨勢和機遇。同時，在多個技術領域分幾年分別開展不同步的技術預測，僅對部分領域科技決策提供了局部支撐信息，不利于從全局和整體上把握我國未來科技發(fā)展的趨勢。

1.2 預測領域的劃分

日本技術預測調查領域設計有兩個顯著特點(見表1)，一是涉及廣泛，不僅包括信息、能源、生物、制造、資源環(huán)境等高新技術領域，還包括農、林、漁等傳統(tǒng)產業(yè)技術領域，更包括社會、管理等社會科學領域和人們日常生活等技術需求。二是注重不同領域的交叉融合、科技與人文和社會科學的結合。包括納米技術在不同科技領域的應用研究，如能源和環(huán)境相關產業(yè)的生物—納米技術、健康和醫(yī)療有關的生物—納米應用技術、納米工業(yè)加工技術、納米制造技術等;電子通信技術在不同科技領域的基礎作用，如電子化基礎設施及相關數(shù)據(jù)庫建設和模擬、全社會范圍內生活和辦公電子網(wǎng)絡建設、智能化交通和運輸、能源高效轉換和利用的電子信息系統(tǒng)等技術;科學技術在社會科學領域的創(chuàng)新和應用潛力，如社會管理、政府治理、國際協(xié)作、人力資源培養(yǎng)、生活方式轉變、全過程設計與評價等相關技術。

表1 日本第九次技術預測調查領域

我國科技部已完成的技術預測調查領域主要是高技術領域，包括信息、生物、新材料、能源、資源環(huán)境、先進制造農業(yè)、人口健康、公共安全等。2013年剛剛啟動的技術預測涉及12個領域，增加了現(xiàn)代交通、對地觀測與導航、海洋領域。迄今還沒有涉及社會、管理等社會科學領域，雖然對跨領域交叉問題的研究有所提及，但尚未提出有效的工作組織和實施機制。

1.3 預測時間的跨度

日本技術預測時間跨度長，一般是30年。例如，第八次預測是關注2006—2035年這30年時間的技術發(fā)展情況，第九次預測是關注2011—2040這30年時間的技術發(fā)展情況，重點是圍繞2025年社會發(fā)展需求進行技術預測。我國已完成的技術預測時間跨度是15年，新一輪技術預測時間跨度定為5～10年。

1.4 預測方法的設計

中日技術預測采取的主要方法均是德爾菲專家調查法，德爾菲調查法是目前國際上技術預測最常用和最主要的方法，其最大優(yōu)點是調查覆蓋專家面廣且數(shù)量大，能夠形成廣泛共識性的預測結果，屬于一種定性的研究方法。日本從第八次技術預測開始，又增加了引文分析作為客觀分析方法，采用主客觀相結合的方法，提高了技術預測研究的科學性和準確性［2］。引文分析方法是用于快速發(fā)展研究領域的分析，具體操作是;第一，從引文分析數(shù)據(jù)庫中抽取每年度高引用論文，對其加以分析得出快速發(fā)展和前沿的重點研究領域;第二，邀請專家就遴選出的重點研究領域的發(fā)展態(tài)勢進行預測和評估;第三，對遴選出的重點研究領域進行定標比超分析，評估日本在這些領域與國際科技發(fā)達國家的水平和優(yōu)劣勢變化。日本引文分析所使用的資料庫是Essential Science Indicators(ESI)所收錄的從1997年1月至2003年12月共六年的研究前沿論文，核心論文數(shù)量達21183篇。經過兩年的引文調查與分析工作，遴選了51個快速且持續(xù)發(fā)展的領域，并將其分為12個學科門類和1個跨學科/領域整合研究領域，見表2，其中，跨學科/領域的整合性研究最多，有17項。

雖然中日技術預測德爾菲調查程序和方法相差不多，但在調查問卷設計上存在明顯的差異，見表3。兩國都強調技術的重要性和技術 (產業(yè)化)時間，不同的是，中國更希望通過技術預測，識別和選擇未來能夠在產業(yè)發(fā)展、資源環(huán)境開發(fā)利用、提升國際競爭力、保障國防安全和提高人民生活質量等方面發(fā)揮重大作用的關鍵技術;日本更希望通過技術預測，明確未來關鍵技術具體研發(fā)和社會應用的主導部門，即更強調技術實現(xiàn)的途徑和保障。例如，日本第九次技術預測通過政、產、學、研各方對于技術發(fā)展和實現(xiàn)路徑的廣泛討論，明確了不同領域關鍵技術的研發(fā)和社會應用的主導主體。空間觀測、前沿技術等領域主要由公共研究組織主導研發(fā)，健康和醫(yī)療保健領域、能源高效轉換等領域主要由大學主導研發(fā)，電子信息、交通運輸?shù)阮I域主要由企業(yè)主導研發(fā)，社區(qū)、地區(qū)和區(qū)域范圍內能源利用與物質循環(huán)領域主要由部門協(xié)作主導研發(fā)。這樣的預測研究結果不僅有利于引導各創(chuàng)新主體圍繞國家目標進行聯(lián)合攻關，形成分工明確、優(yōu)勢互補的創(chuàng)新聯(lián)盟，也有利于政府決策者把有限的科技資源用于支持最關鍵的科技領域和最具優(yōu)勢的創(chuàng)新主體，提高國家科技資源配置和利用效率。

目前我國技術預測活動還主要是采用德爾菲專家調查法，沒有加入引文分析等其他定量研究方法。

表2 日本第八次技術預測引文分析結果［2］

表3 中日技術預測德爾菲調查問卷指標設計對比

1.5 參與專家的構成

中日技術預測德爾菲調查專家的構成見表4，兩國明顯的差異是，中國技術預測參與專家主要來自高校和研究機構，日本則是高校和企業(yè)。日本來自企業(yè)的技術預測專家比例在30%以上，遠遠高于中國的21%，說明日本的技術研發(fā)力量主要分布在企業(yè)之中，我國的研發(fā)力量主要分布在大學和科研院所之中。同時，我國2003—2005年科技部組織的9個領域的技術預測專家構成情況看，不同科技領域的專家來源差異較大。能源、資源環(huán)境和先進制造領域，屬于新興技術和產業(yè)化程度較高的領域，來自企業(yè)的專家比例較高，達到32%，與日本相當;農業(yè)、人口健康和公共安全領域，屬于傳統(tǒng)產業(yè)和社會公共事業(yè)科技領域，來自企業(yè)的專家比例很低，僅為11%，超過一半的專家來自研究機構。

表4 中日技術預測德爾菲調查專家構成對比［3-4］單位:%

1.6 預測結果的跟蹤與評價

日本非常重視對技術預測結果的跟蹤、監(jiān)測以及對政府決策的支持。依靠技術預測活動形成的專家網(wǎng)絡，隸屬于文部科學省的國家科學技術政策研究所 (National Institute of Science and Technology Policy，NISTEP)的一項常態(tài)工作就是定期跟蹤、監(jiān)測、收集和整理關鍵技術發(fā)展情況，每月出版一期《科學技術動向》，為政府提供重要的決策參考信息。同時，日本還組織專家對前三次技術預測結果的實現(xiàn)情況進行了評價，結果顯示，2/3的預測目標都實現(xiàn)了［5］。這樣的評價活動不僅反映了技術預測研究工作的成效，更重要的是為以后的技術預測提供參考。例如，在第七次技術預測中，首先對前三次技術預測實現(xiàn)情況與第六次進行逐個領域的對比分析，主要比較對同一課題哪些沒有改變和哪些進行了修改，增加了哪些新課題，用幾次預測的結果進行相互驗證，以確保新一輪技術預測調查中技術課題選擇的連續(xù)性、穩(wěn)定性、科學性［6］。我國目前在技術預測結果的跟蹤、監(jiān)測和評價方面還沒有開展相關工作。

2 對中國技術預測的幾點建議

2.1 將大規(guī)模技術預測作為科技管理部門一項持續(xù)性的基礎工作

準確地把握技術發(fā)展規(guī)律和國內外競爭態(tài)勢需要長期持續(xù)的跟蹤和積累，進而才能為政府科技發(fā)展戰(zhàn)略和相關科技政策制定提供及時、可靠的參考。建議我國科技管理部門將技術預測作為一項基礎性工作加以持續(xù)支持，每隔五年組織一次大規(guī)模技術預測工作。

在組織實施上，首先，由科技部門統(tǒng)籌部署技術預測工作方案，落實保障經費、人員等具體工作條件;其次，建立專項經費，由科技部門委托戰(zhàn)略研究實力較強的部門，牽頭組織各高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等部門，具體實施技術預測總體推進工作和研究工作。

在預測規(guī)模上，首先，拓展預測領域范圍，不僅包括高技術領域，還要向傳統(tǒng)產業(yè)技術領域和社會、管理等社會科學領域延伸;其次，各領域要同時開展技術預測活動，不僅有利于識別和部署各領域之間的重大交叉技術，也為一段時期的科技發(fā)展決策提供全面支撐。

在專家網(wǎng)絡構建上，通過項目、經費等酬勞方式，不斷吸收來自政府、高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等部門和各領域的高層次專家，為國家科技發(fā)展形成穩(wěn)定的智力寶庫。

2.2 引入定量預測研究方法，增強技術預測的客觀性和準確性

德爾菲專家調查法對未來技術預測與判斷的一個明顯缺點是，受專家知識基礎和主觀意識影響較大，屬于一種定性的預測方法，可能會與真實情況有所偏差。建議我國技術預測逐步引入一些客觀的定量研究方法，定性與定量預測研究相結合，增強預測結果的客觀性和準確性。首先，可引入引文分析方法，利用權威的引文數(shù)據(jù)庫，進行文獻計量分析，統(tǒng)計與識別快速發(fā)展的前沿技術領域和對未來具有發(fā)展?jié)摿Φ目茖W技術領域;其次，可引入情景分析方法，根據(jù)預測時間內國家經濟和社會發(fā)展具體目標，構造相應的發(fā)展情景，做出未來技術需求判斷。

2.3 明確技術研發(fā)和應用主導部門，建立預測結果的跟蹤、監(jiān)測和應用機制

技術預測不同于一般的科學研究，其結果不僅應成為政府科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策制定的基本參考，還應成為政府、高校、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體研發(fā)方向和研發(fā)投入決策的方向標，起到促進全社會科技資源優(yōu)化配置的作用。首先，在技術預測調查過程中，加入對技術研發(fā)和實現(xiàn)主導部門的調查與判斷，明確各創(chuàng)新主體在不同科技領域的技術研發(fā)或成果轉化優(yōu)勢。其次，建立技術預測結果的跟蹤和監(jiān)測機制，一是要充分利用專家網(wǎng)絡智力庫，由負責技術預測總體組織實施和研究的科研單位，每隔半年到一年向技術預測專家網(wǎng)絡征集各領域國內外技術發(fā)展和競爭態(tài)勢相關情況，定期編寫《技術發(fā)展動態(tài)》報告，報送政府部門和其他相關社會單位;二是要將上一次技術預測結果的評價作為下一次技術預測的首要工作，以此為基礎，增加或刪減技術項目，保證技術預測和技術發(fā)展部署的持續(xù)性和科學性。

2.4 建立全社會參與預測機制，廣泛凝聚共識

技術預測的根本理念就是來自不同力量的不斷的溝通、碰撞與協(xié)商。當前，科技、經濟和社會發(fā)展已經成為一個復雜的巨系統(tǒng)，創(chuàng)新參與的廣泛性前所未有。因此，技術預測應該建立一個集合各方創(chuàng)新思想的開放系統(tǒng)，廣泛凝聚所有最重要的創(chuàng)新行動參與者。在技術產業(yè)化發(fā)展較快的領域，如先進制造、信息、能源等高技術領域，要調動更多的企業(yè)積極參與技術預測;在農業(yè)、人口健康、公共安全等傳統(tǒng)產業(yè)和社會公共事業(yè)科技領域，要組織更多的具有較強研發(fā)實力的高校和科研機構參與技術預測;在社會和管理等科技領域，要組織更多的相關政府部門和社會組織參與技術預測。同時，技術預測也要擴大社會公眾參與度，形成官、產、學、研、公眾共同參與的技術預測體系。例如，通過在政府部門官網(wǎng)開辟技術預測專欄，為廣大科技人員和社會公眾參與提供平臺，這也有助于技術預測組織者了解來自社會各方面對未來科技與社會發(fā)展前景的看法和對未來科技需求的判斷。

［1］陳峰．日本第八次技術預見方法的創(chuàng)新［J］．中國科技論壇，2007，(8):132-135．

［2］賴志達，朱閔圣，邱錦田等．從技術預測走向前瞻調查——以日本第八次前瞻為例［R］．科技政策發(fā)展報道，SR9503，2006，3．

［3］中國技術前瞻報告(2006—2007)［R］．科學技術文獻出版社，2008:12．

［4］陳玉祥，朱桂龍．日本的科技預測及應用［J］．未來與發(fā)展，1994，(2):35-41．

［5］陳溫泉．日本的科技預測及借鑒［J］．科學學與科學技術管理，1996，17(1):43-44．

［6］楊幽紅．中日兩國技術預見比較研究［J］．科技管理研究，2012，(20):42-45．