閆何清

摘要：健全良好的社會制度，是現(xiàn)代社會存在與發(fā)展的重要保證。馬克思主義理論和西方現(xiàn)代制度理論，就社會制度的生成機理及方式、變遷原因與動力、變遷條件和過程等問題做了深刻闡釋，對我國提高制度建設(shè)能力，完善社會制度，推進全面建成小康社會很有啟示價值。

關(guān)鍵詞：社會制度；生成；變遷

中圖分類號：C912

文獻標識碼：A

文章編號：1009-5381（2014）04-0073-05

制度作為一種社會意識、規(guī)范和上層建筑，能夠有組織性和強制力地調(diào)節(jié)社會關(guān)系，實現(xiàn)集體活動對個體活動的調(diào)控以及個體活動之間的相互均衡，促進社會有序發(fā)展。在社會制度生成、變遷研究上有兩大理論體系，即流派繁多的西方制度理論和馬克主義制度理論。深入分析總結(jié)兩大制度理論，對于揭示制度生成、變遷的本質(zhì)，加強我國制度建設(shè)，實現(xiàn)全面建成小康社會的目標具有重要意義。

一、社會制度的生成機理

社會制度的生成機理是指社會制度現(xiàn)象如何得以形成。馬克思主義從宏觀層面上解決了制度產(chǎn)生的根源和根本動因問題，而西方制度理論則從微觀層面上探討了制度的生成機制、生成方式和生產(chǎn)路徑等問題。

（一）制度生成根據(jù)：決定論與選擇性

社會制度生成的一個關(guān)鍵問題是：制度的產(chǎn)生是外在決定的，人自主決定的，還是兩者兼而有之。西方許多學者認為制度是人為選擇創(chuàng)設(shè)的。例如，諾斯就提出，制度“是人類設(shè)計出來的形塑人們互動行為的一系列約束?！盵1]當然這些學者所謂制度設(shè)計，主要局限于具體制度層面，是在私有制等根本原則之下的設(shè)計，盡管他們也承認制度的演進，但堅持認為私有制尤其是資本主義制度，是最為效率的制度因而也是終極性制度。這本質(zhì)上乃是一種既定論的觀點，它只承認人的主觀作用下制度的量變，而不承認制度未來的質(zhì)變。

也有西方學者為，制度的生成既非既定或客觀決定的，也非人自覺創(chuàng)設(shè)或選擇的，而是以一種隨機的、漫無目的的演化的結(jié)果。安德魯·肖特認為，“歸根結(jié)底，通過制度的演化，人類社會從一種無序的自然狀態(tài)演變?yōu)橛行虻默F(xiàn)代社會。這是一個隨機的過程，以至于我們所觀察到的實際發(fā)生的一切僅僅是制度轉(zhuǎn)輪的一次輪回。唯一的問題是，這個輪子是否具有偏斜。”[2]在這里，包含著一種自然主義的傾向，把人的制度行為與動物的自然性組織行為聯(lián)系起來；包含著制度的既定論和循環(huán)論，把制度的變遷看作輪回的過程；包含著對人主觀能動性的輕視，制度的出現(xiàn)是隨機的，輪子是自轉(zhuǎn)的，人的任務(wù)就是看他是否傾斜。這種看法和結(jié)論顯然不符合人類歷史實際。

馬克思主義認為，社會制度的生成是歷史決定性與人主觀選擇性的統(tǒng)一。一方面，制度作為一種社會上層建筑，其生成歸根結(jié)底是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，并受到生產(chǎn)力及生產(chǎn)方式的制約。恩格斯說：“我們自己創(chuàng)造著我們的歷史，但是……我們是在十分確定的前提和條件下創(chuàng)造的。其中經(jīng)濟的前提和條件歸根到底是決定性的?！盵3]696馬克思指出：“在人們的生產(chǎn)力發(fā)展的一定狀況下，就會有一定的交換[commerce]和消費形式。在生產(chǎn)、交換和消費發(fā)展的一定階段上，就會有相應(yīng)的社會制度、相應(yīng)的家庭、等級或階級組織”[3]532因此，制度在根本上產(chǎn)生于一定物質(zhì)生活，并受階級狀況、思想觀念和歷史傳統(tǒng)等條件的影響，其生產(chǎn)具有歷史決定性。另一方面，制度的生成也體現(xiàn)著人的自覺選擇性。客觀歷史規(guī)律是通過人自覺的、多樣化活動為自己開辟道路的。在既定前提下，人的主觀努力、主動作為等看似偶然的東西，也廣泛影響社會制度的面貌及其具體發(fā)展形式?！懊恳淮剂⒆阌谇耙淮_到的基礎(chǔ)上，繼續(xù)發(fā)展前一代的工業(yè)和交往，并隨著需要的改變而改變它的社會制度。”[4]而且“發(fā)展的加速和延緩在很大程度上是取決于這些‘偶然性的，其中也包括一開始就站在運動最前面的那些人物的性格這樣一種‘偶然情況”[5]。

總之，社會制度生成是歷史決定性與人主觀選擇性、能動性的統(tǒng)一。其中的歷史決定性與人類實踐的條件性相聯(lián)系，主觀選擇性與人類實踐的創(chuàng)造性、選擇性相聯(lián)系，這種歷史決定性和主觀選擇性的辯證統(tǒng)一，是人類實踐活動的條件性與能動性辯證關(guān)系的一種反映。

（二）制度生成路徑：自然形成與人為制定

社會制度生成路徑是指制度的具體形成方式，一般來講主要有兩種，一是自然形成，即人們的經(jīng)驗、風俗、道德等經(jīng)過自然演變升華為制度。二是人為制定，即人按照一定目標及價值取向，根據(jù)特定制度理念、歷史經(jīng)驗等，選擇、設(shè)計出一定的規(guī)則方案，并通過一定的權(quán)威公布、推行于社會。有學者又把自然形成的制度稱為內(nèi)生制度或內(nèi)在制度，把人為制定的制度稱為外生制度或外在制度。

許多西方學者認為，制度的自然歷史形態(tài)經(jīng)歷了習俗、道德和法律三等種形態(tài)。習俗是制度的最初形態(tài)，是國家真正的憲法，比一般法律更具力量，它“可以保持一個民族的創(chuàng)制精神，卻可以不知不覺的以習慣的力量代替權(quán)威的力量”；[6]道德作為制度的第二個自然歷史形態(tài)，是古代社會最重要的制度形式，它不僅是習俗的升華，而且“因為道德的基礎(chǔ)是人類精神的自律”；[7]法律則是制度的最高形態(tài)，也是現(xiàn)代社會制度的主要形式和維系社會秩序的主要手段。應(yīng)該說上述對制度自然形態(tài)的分析和概括是有著合理性的，反映了社會制度、尤其是由原始社會向階級社會轉(zhuǎn)變時期的制度形成歷史。

人為創(chuàng)設(shè)是近現(xiàn)代以來社會制度生成的主要方式。自然生成的制度有著獨特的優(yōu)越性，它與文化共生，潛注于人們意識之中，能夠更好地為人們所接受，具有執(zhí)行上的先天優(yōu)勢。但其獨特優(yōu)勢中也包含著它的最大缺陷，即往往耗時太久，使制度供給速度滿足不了發(fā)展需要。近代以來，自覺創(chuàng)設(shè)成了制度生產(chǎn)的主要方式，主要因為：首先，隨著資本主義的興起，社會交往和社會關(guān)系日益復(fù)雜化，只有通過精心設(shè)計，才給出均衡各方利益的系統(tǒng)性制度方案。其次，社會發(fā)展節(jié)奏的加快對制度供給的時效性提出了更高要求，而自然生成模式卻無法滿足這種要求。再次，人們認識能力、理論能力和理性思維能力不斷提高，尤其是文藝復(fù)興之后，科技文化快速發(fā)展，人類創(chuàng)設(shè)制度的能力顯著增強，為制度的人為創(chuàng)設(shè)提供了有利條件。更重要的是，馬克思主義等社會學說的興起，增強了人們?yōu)闋幦『途S護自身利益而改造社會、創(chuàng)設(shè)制度的主動性、積極性。歐美國家所進行的，私人財產(chǎn)和自由市場制度、憲政制度、政黨制度、代議式民主制度等制度的創(chuàng)設(shè)，前蘇聯(lián)和中國等國家進行的社會主義具體制度的創(chuàng)設(shè)，都是近現(xiàn)代制度創(chuàng)設(shè)的典型代表，極大促進了人類制度文明。

社會制度的這兩種生產(chǎn)方式是與制度生成根據(jù)相聯(lián)系的。自然生成模式和人為創(chuàng)設(shè)模式分別與制度的歷史決定性和選擇性密切相關(guān)。但并非自然生成模式必以歷史決定性為前提，人為創(chuàng)設(shè)模式只與選擇性相聯(lián)系而與歷史決定性無關(guān)，其實無論哪種形成方式都是兩種生成根據(jù)共同作用的結(jié)果，都體現(xiàn)了歷史決定性和人選擇性的統(tǒng)一，都遵循著制度生成的基本規(guī)律。而且，自然生成和人為創(chuàng)設(shè)也不是相互隔絕或?qū)α⒌?，而是相互滲透、相互促進、相互補充的。

二、社會制度的變遷機制

制度變遷是指社會制度的演變，包括制度的出現(xiàn)與消亡、同一制度的更新與發(fā)展、不同制度之間的更替與轉(zhuǎn)換等情形。

（一）社會制度變遷的原因和動力

社會制度變遷的原因和動力用以解釋是什么導(dǎo)致了制度變遷的發(fā)生。在西方學者中，戴維·菲尼的分析具有代表性。他認為制度變遷的原因和動力主要有：[8]138-143（1）潛在利益的驅(qū)動。即主體意識到改變現(xiàn)有安排，他們能夠獲得在現(xiàn)有制度下得不到的潛在利益。（2）制度格局的失衡。在維持原有制度安排均衡的因素中，一些因素發(fā)生了變化，出現(xiàn)失衡，從而需要用新安排建立新均衡。（3）對預(yù)期收益的追求。當經(jīng)驗告訴人們創(chuàng)新制度能夠帶來新的、額外收益時，也就促生了人改變制度的愿望。

唯物史觀則從社會基本矛盾發(fā)展運動的角度揭示制度變遷的本質(zhì)和動因。恩格斯指出：一切社會變遷和政治變革的終極原因，應(yīng)當?shù)缴a(chǎn)方式和交換方式的變更中去尋找，到相應(yīng)時代的經(jīng)濟中去尋找；“對現(xiàn)存社會制度的不合理性和不公平、對‘理性化為無稽，幸福變成苦痛的日益覺醒的認識，只是一種征兆，表示在生產(chǎn)方法和交換形式中已經(jīng)不知不覺地發(fā)生了變化，適合于早先的經(jīng)濟條件的社會制度已經(jīng)不再同這些變化相適應(yīng)了。同時這還說明，用來消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的弊病的手段，也必然以或多或少發(fā)展了的形式存在于已經(jīng)發(fā)生變化的生產(chǎn)關(guān)系本身中。這些手段不應(yīng)當從頭腦中發(fā)明出來，而應(yīng)當通過頭腦從生產(chǎn)的現(xiàn)成物質(zhì)事實中發(fā)現(xiàn)出來?！盵9]740-741當然，經(jīng)濟因素、生產(chǎn)力的決定性作用不是機械的，更不是單一或唯一的因素，階級、政黨、國家、意識形態(tài)等對制度的變革也有著重要影響。

（二）社會制度變遷的過程與方式

社會制度變遷的過程和內(nèi)容十分復(fù)雜。從制度外觀上看，它包括同一制度的自我更新、拆分與發(fā)展，不同制度之間的更替或融合，制度的移植，等等。這些形式又往往不是單獨發(fā)生的，通常同時包含著多種形式的復(fù)雜變化。從制度的縱向?qū)哟慰?，制度變遷包括根本性制度、基本性制度和具體性制度等各層次制度的變化。從制度的橫向結(jié)構(gòu)看，制度變遷包括制度的目標系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、設(shè)備系統(tǒng)、對象系統(tǒng)等各組成部分的變更，這里的情況又是極其復(fù)雜的，各個系統(tǒng)和部分的變化往往是不同步的，甚至不同性質(zhì)的制度系統(tǒng)也能夠共存于一個制度體系之中。通常而言，一旦制度的目標系統(tǒng)發(fā)生了變化，制度各個系統(tǒng)中與新目標不相容的部分，就遲早會成為“制度缺陷”而被修正、被更新。

社會制度變遷的方式是多種多樣的，但歸結(jié)起來主要有漸變和突變兩種。漸變和突變又都有著多種類型或性質(zhì)，甚至有時它們的發(fā)生并不帶來制度的進步，例如，由于民族征服等情形，社會有時會被從一種較先進的制度中拉回到較低級的制度下。而且漸變和突變的相互滲透，使得制度變遷表現(xiàn)出揚棄性，表現(xiàn)出否定之否定的“回復(fù)”性。

但制度變遷不是自己完成的，而是通過人的活動來實現(xiàn)的，人是制度變遷的主體。這里的人不是抽象的、整齊劃一的人，而是現(xiàn)實的在社會生產(chǎn)生活中、制度系統(tǒng)中處于不同地位的人，而且他們常常以階級、階層或集體的方式參與到制度變革之中。在漸變中，往往表現(xiàn)為制度的主導(dǎo)者，即統(tǒng)治階級自愿或不自愿地對制度進行調(diào)整、完善甚至改革。但根本上說，人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，也是制度變遷的主要推動者，漸變和突變都是如此。當然，群眾中先進分子所組成的政黨組織、群眾中杰出的領(lǐng)導(dǎo)人物，通常對制度的創(chuàng)設(shè)和變革起到獨特作用。

（三）社會制度變遷的條件與實現(xiàn)

制度的漸變與突變所要求的條件是不一樣的。關(guān)于制度突變的條件，可以從馬克思主義經(jīng)典作家對“革命發(fā)生的條件”的論述中得到許多啟示。馬克思指出，“徹底的社會革命是同經(jīng)濟發(fā)展的一定歷史條件聯(lián)系著的；這些條件是社會革命的前提”[9]287，而當“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。”[10]列寧也指出：“要舉行革命，單是被剝削被壓迫群眾認識到不能照舊生活下去而要求變革，還是不夠的；要舉行革命，還必須要剝削者也不能照舊生活和統(tǒng)治下去。只有‘下層不愿照舊生活而‘上層也不能照舊維持下去的時候，革命才能獲得勝利?！盵11]可見，“制度的革命”、突變是與經(jīng)濟發(fā)展狀況相聯(lián)系的，只要而且只要當生產(chǎn)力發(fā)展到與生產(chǎn)關(guān)系不再適應(yīng)，生產(chǎn)關(guān)系成為生產(chǎn)力進一步發(fā)展的桎梏，革命或變革就遲早會發(fā)生，當然，這種發(fā)生也是需要條件的，不僅需要被統(tǒng)治者的覺醒與組織，還需要統(tǒng)治者及其統(tǒng)治陷入危機，等等。

社會制度漸變的條件或?qū)崿F(xiàn)程度也與許多因素有關(guān)。至少包括以下幾個方面：[8]144-152（1）取決于制度掌控者提供新制度的能力和愿望?，F(xiàn)實制度安排的場所是一個非完全競爭場所，制度掌控者對制度安排具有某種程度上的壟斷權(quán)，他們調(diào)整制度的意愿和主觀能力，尤其是他們的利益權(quán)衡，直接影響著制度調(diào)整進度。（2）制度創(chuàng)新的成本和風險。如更新制度的成本過高或風險過大，人們就可能望而卻步。（3）知識積累為制度創(chuàng)新提供的可能性。主體的制度知識、經(jīng)驗、技術(shù)等的積累和發(fā)展，主體制度素質(zhì)的提升，有助于新制度的誕生。（4）現(xiàn)存制度的影響?，F(xiàn)存制度所形成的制度依賴、文化性制度模式等，也會影響制度的變遷。它們或許不能阻止新制度的產(chǎn)生，但卻能影響新制度的一些特征。（5）收益計算與權(quán)衡。在其他條件一定的情況下，“上層決策者”可能的凈得利益是左右制度漸變的重要因素。新制度的供給“主要取決于一個社會各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)或利益對比”，而且由于“上層決策者”們的利益與社會利益并不一致，所以新制度的供給和安排往往無法實現(xiàn)社會利益最大化。

三、社會制度生成變遷理論對我國的啟示

（一）制度建設(shè)要有充分自覺性

傳統(tǒng)的中國社會是一個規(guī)則不興的社會。在這里規(guī)則就是“規(guī)則很少”或“無規(guī)則”，“潛規(guī)則”興甚于明規(guī)則，不懂得“潛規(guī)則”幾乎就等于不懂得生存法則。“關(guān)系社會”、“人情社會”、“潛規(guī)則社會”是對“表面社會”有著巨大影響的“暗社會”。這種特殊的國情、社情使中國人成為世界上身心最累的人群之一，不僅累在向自然索取上，更累在與同類的“暗競”上。不僅個體活得累，而且整個社會內(nèi)耗嚴重，資源配置效率低下，人才浪費現(xiàn)象普遍，社會風氣難以清新，綜合發(fā)展效率受損。

提高制度建設(shè)自覺性，及時結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展狀況加大制度創(chuàng)設(shè)力度，以厘清社會關(guān)系，改善社會秩序，解放社會生產(chǎn)力。而且，要把制度意識、制度化作為一種文化、一種社會意識大力培育，使之深植于社會潛意識之中，成為全社會的思維和行為習慣。

（二）制度建設(shè)要堅持正確的理論指導(dǎo)

看待西方和馬克思主義兩大制度理論，要擯棄非此即彼的簡單思維。既要反對那種拋卻馬克思主義指導(dǎo)，以現(xiàn)代西方理論為救世法寶、言必稱西方的做法，又要反對那種唯馬克思主義理論獨尊，盲目排斥其他理論，畫地為牢的做法。既要堅持馬克思主義的基本觀點、基本方法，又要認識和借鑒西方制度理論中的合理之處。

（三）制度建設(shè)必須恪守人民性

制度總是一定階級階層利益的體現(xiàn)和實現(xiàn)工具，制度的創(chuàng)設(shè)總是圍繞實現(xiàn)和發(fā)展某些社會主體的利益來進行的。制度的制定過程是個利益博弈過程，在博弈過程中很容易出現(xiàn)制度利益的“馬太效應(yīng)”。一方面，特定制度的受益者會成為該制度的堅定支持者和積極參與者，未得利益者或利益受損者，會成為消極觀望者或自覺抵制者。長此以往，前者對該制度的認知和掌控能力日益增強，后者對該制度的認知和影響力則日益衰微，該制度就日益成為了“部分人的制度”。另一方面，現(xiàn)實社會存在著影響深遠的“制度上的貧富分化”，從現(xiàn)存制度獲益較多的參與者富有維持現(xiàn)狀的資源和能力，而在另一種制度下可能獲益的參與者，可能不滿于自己在當前制度框架中的劣勢地位，卻苦于沒有創(chuàng)立新制度所需的便利條件、資源或支付不起各種成本，[12]而被迫接受自己的弱勢地位。由此，即使變化了的環(huán)境呼喚有利于全社會的制度調(diào)整，既得利益集團仍能維持既有規(guī)則，以至使現(xiàn)行制度陷入僵化，損害物質(zhì)進步、人類的其他基本欲望和社會整體利益，[13]進而又不斷拉大制度上的“貧富差距”，擴大社會成員、階級階層進步發(fā)展上的差距。

在制度創(chuàng)設(shè)中必須克服“馬太效應(yīng)”和“貧富差距”，提高政策的人民性。我們是人民民主專政的社會主義國家，具有人民代表大會制等科學的民主制度，推進民主法制建設(shè)的政治前提、階級基礎(chǔ)和物質(zhì)基礎(chǔ)是得天獨厚的。關(guān)鍵是要按照建設(shè)共享式社會的要求，加快民主政治建設(shè)步伐，真正落實、保障和發(fā)展人民民主，使政策制度源自人民、為了人民、代表最廣大人民群眾的根本利益。

（四）制度建設(shè)需要提高完備性和權(quán)威性

制度建設(shè)是一門科學和藝術(shù)，要有較強的制度意識、制度建設(shè)能力和健全的制度均衡機制，保證制度體系的完備性和權(quán)威性。當前部門“趨利避害”現(xiàn)象普遍，涉及權(quán)利、利益時，往往政出多門、交叉重疊、各執(zhí)所是，涉及公共產(chǎn)品供給、公共服務(wù)、監(jiān)管職責等事項時，又常常無人愿管，出現(xiàn)制度空白和短缺。同時，制度的權(quán)威性也不夠強，本應(yīng)在制度制定階段進行的訴求表達、協(xié)商與利益整合卻發(fā)生在制度的落實階段。執(zhí)行中討價還價、以“特殊情況”要求“例外”、陽奉陰違、上下左右相互博弈等現(xiàn)象層出不窮，嚴重損害制度的嚴肅性、權(quán)威性和落實效果。對此，我們既要提高制度建設(shè)的自覺性，建設(shè)科學的制度文化，培育堅實的民主法治基礎(chǔ)，又要遵循制度創(chuàng)設(shè)規(guī)律、提高創(chuàng)制技術(shù)，完善制度創(chuàng)設(shè)和運行的具體機制。

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責任編輯：王敏