程孝良

(1．西南交通大學(xué) 政治學(xué)院，四川成都610031;2．成都理工大學(xué) 政治學(xué)院，四川成都610059)

學(xué)術(shù)活動(dòng)在本質(zhì)上是人類的一種知識(shí)探究與 創(chuàng)造活動(dòng)，必然反映出人與人、人與自然的關(guān)系，其中天然地蘊(yùn)含了學(xué)術(shù)人與其利益相關(guān)者的利益關(guān)系。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看，從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的人本質(zhì)上是“經(jīng)濟(jì)人”和“道德人”的統(tǒng)一。從倫理學(xué)的角度來看，學(xué)術(shù)研究的實(shí)質(zhì)是學(xué)術(shù)界的一種倫理活動(dòng)，是學(xué)術(shù)研究過程中道德規(guī)范、道德現(xiàn)象和道德活動(dòng)的集合。本文擬運(yùn)用倫理學(xué)相關(guān)理論，探究學(xué)術(shù)活動(dòng)背后的倫理要素，揭示學(xué)術(shù)與倫理的內(nèi)在關(guān)系，分析學(xué)術(shù)倫理的構(gòu)成要素與結(jié)構(gòu)關(guān)系，探尋學(xué)術(shù)界普遍的“倫理共識(shí)”或“倫理規(guī)則”，進(jìn)而提出一個(gè)學(xué)術(shù)倫理的解析框架與范式，以期為目前處在困境中的學(xué)術(shù)失范治理實(shí)踐提供一種新思路。

一、學(xué)術(shù)倫理建構(gòu)的學(xué)理基礎(chǔ)

1．學(xué)術(shù)倫理的人性論基礎(chǔ)

馬克思主義人學(xué)理論認(rèn)為，人是一個(gè)復(fù)雜的關(guān)系統(tǒng)一體，既是一種個(gè)體的自然存在物，同時(shí)也是一種社會(huì)的文化存在物〔1〕。人作為能動(dòng)的自然存在物，需要滿足的是其存在的原動(dòng)力，這就決定了人永遠(yuǎn)擺脫不掉肉體的、精神的欲望和需要，無法脫離自利的追求，從而充當(dāng)“經(jīng)濟(jì)人”的角色;與此同時(shí)，人作為一種社會(huì)存在物，是各種社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物，人的欲望和需要與滿足需要的方式都打上了社會(huì)的烙印。人在滿足自身需要的過程中，必須協(xié)調(diào)各種社會(huì)關(guān)系，遵循基本的社會(huì)規(guī)則，從而扮演“道德人”的角色。因此，學(xué)術(shù)人從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的原動(dòng)力既有物質(zhì)利益、欲望滿足等經(jīng)濟(jì)層面的因素，也有對(duì)其學(xué)術(shù)行為是否合理、合規(guī)、合法的倫理道德層面的考量，可以說學(xué)術(shù)活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)與倫理道德約束共同作用的結(jié)果。在具體的學(xué)術(shù)實(shí)踐活動(dòng)中，學(xué)術(shù)人既要追求個(gè)人利益，實(shí)現(xiàn)個(gè)體價(jià)值，又要尊重相關(guān)者的利益，遵守社會(huì)道德規(guī)范，力求實(shí)現(xiàn)合規(guī)律性、合真理性與合價(jià)值性的統(tǒng)一，正如韋伯所說的是一種“理性的獲利人”〔2〕。

2．學(xué)術(shù)倫理的倫理學(xué)基礎(chǔ)

學(xué)術(shù)與倫理具有內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。從倫理學(xué)層面來看，人類社會(huì)的一切實(shí)踐活動(dòng)都是在一定的社會(huì)關(guān)系中進(jìn)行的，并蘊(yùn)涵一定的倫理與價(jià)值關(guān)系。學(xué)術(shù)活動(dòng)是一項(xiàng)以知識(shí)探究與創(chuàng)造為目的的實(shí)踐活動(dòng)，也必然蘊(yùn)涵一定的倫理與價(jià)值關(guān)系，倫理與學(xué)術(shù)密不可分。

首先，學(xué)術(shù)活動(dòng)蘊(yùn)涵著道德?lián)P善。學(xué)術(shù)實(shí)踐的過程就是不斷追求“善”的過程，以知識(shí)體系、活動(dòng)體系和社會(huì)建制為表征的學(xué)術(shù)文化內(nèi)在地蘊(yùn)涵著一種精神之善的價(jià)值，并通過學(xué)術(shù)精神集中展現(xiàn)。從這個(gè)意義上說，學(xué)術(shù)精神也是一種倫理精神。具體表現(xiàn)在:第一，求真精神。求真就是探索真理，為發(fā)現(xiàn)真理、傳播真理、實(shí)現(xiàn)真理而奮斗。第二，務(wù)實(shí)精神。就是通過實(shí)際的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、謀求人類幸福和人的自由而全面的發(fā)展。這既是學(xué)術(shù)作為一項(xiàng)與人類的前途和命運(yùn)息息相關(guān)的社會(huì)活動(dòng)所體現(xiàn)的最基本的倫理精神，也是人類的崇高理想之一。第三，創(chuàng)新精神。創(chuàng)新是追求與探究真理的內(nèi)在要求，是道德變革的思想支點(diǎn)和精神動(dòng)力。學(xué)術(shù)的求真精神、務(wù)實(shí)精神和創(chuàng)新精神啟迪學(xué)術(shù)人要堅(jiān)持真理、揚(yáng)善求實(shí)，不斷進(jìn)取，這充分體現(xiàn)了學(xué)術(shù)的道德意蘊(yùn)和倫理內(nèi)涵。

其次，學(xué)術(shù)是倫理的學(xué)術(shù)。學(xué)術(shù)活動(dòng)是學(xué)術(shù)人將自身的理想信念、道德品質(zhì)、學(xué)識(shí)才能等作用于研究對(duì)象的創(chuàng)造性活動(dòng)，是學(xué)術(shù)人價(jià)值取向的客觀表達(dá)。學(xué)術(shù)活動(dòng)作為學(xué)術(shù)人的群體行為，群際利益關(guān)系與群體內(nèi)個(gè)體素質(zhì)對(duì)其行為方式具有明顯的約束和導(dǎo)向性，同時(shí)構(gòu)成學(xué)術(shù)行為與學(xué)術(shù)成就評(píng)價(jià)的內(nèi)容和依據(jù)。任何學(xué)術(shù)實(shí)踐活動(dòng)都浸潤(rùn)著學(xué)術(shù)人的倫理道德原則和價(jià)值觀念，人們據(jù)此對(duì)其學(xué)術(shù)研究活動(dòng)及其結(jié)果進(jìn)行價(jià)值判斷和事實(shí)判斷。正如馬克思所說，資本家作為商品生產(chǎn)者是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，但商品的生產(chǎn)過程卻天然地融入了工人的人格化因素，商品生產(chǎn)者的人格又以商品物的形式得以體現(xiàn)〔3〕。正是從這個(gè)意義上講，學(xué)術(shù)天然是倫理的學(xué)術(shù)，倫理是學(xué)術(shù)活動(dòng)本質(zhì)的、天然的要求〔4〕。

二、學(xué)術(shù)與倫理耦合的學(xué)理基礎(chǔ)

1．利益:學(xué)術(shù)與倫理同構(gòu)的價(jià)值基礎(chǔ)

利益是人們?cè)谏媾c發(fā)展過程中通過社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)出來的不同需要。不同的社會(huì)關(guān)系形成不同的利益訴求，但人類最根本的利益是經(jīng)濟(jì)利益。因此，馬克思說，人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)〔5〕。在學(xué)術(shù)倫理價(jià)值體系中，利益關(guān)系構(gòu)成學(xué)術(shù)與倫理共同的價(jià)值基礎(chǔ)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，學(xué)術(shù)研究逐漸演變?yōu)橐环N職業(yè)，學(xué)術(shù)活動(dòng)滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治需要的工具屬性愈發(fā)凸顯。學(xué)術(shù)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿向追求學(xué)術(shù)利益(包括個(gè)人利益和公共利益)最大化聚焦，利益多寡成為衡量學(xué)術(shù)價(jià)值的重要標(biāo)準(zhǔn)。這種學(xué)術(shù)價(jià)值觀所激發(fā)的利益追求，構(gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的原動(dòng)力。在現(xiàn)代社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，長(zhǎng)期不能實(shí)現(xiàn)任何利益的學(xué)術(shù)活動(dòng)將不復(fù)存在。任何學(xué)術(shù)活動(dòng)的存續(xù)，都處于實(shí)現(xiàn)利益的壓力之下，學(xué)術(shù)人利益最大化自然地演變?yōu)閷W(xué)術(shù)活動(dòng)的首要目標(biāo)。從倫理學(xué)本身來看，倫理道德并不忽視利益的存續(xù)，相反，倫理道德因利益關(guān)系規(guī)范的需要而存在，“調(diào)整、規(guī)范利益關(guān)系”是倫理道德的基本功能。倫理道德源于利益，為規(guī)范利益關(guān)系而生;同時(shí)，倫理道德本質(zhì)上內(nèi)蘊(yùn)了一定的利益關(guān)系，人類一切倫理道德行為必須通過利益而發(fā)生作用。因此，倫理道德的根本問題是利益問題，一切倫理道德行為都是利益行為?？傊媸菍W(xué)術(shù)與倫理同構(gòu)的價(jià)值基礎(chǔ)，利益追求是學(xué)術(shù)活動(dòng)的目標(biāo)和價(jià)值取向，利益實(shí)現(xiàn)是檢驗(yàn)學(xué)術(shù)活動(dòng)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。離開利益，就無所謂學(xué)術(shù)活動(dòng)，更遑論學(xué)術(shù)人崇高的倫理道德。

2．管理:學(xué)術(shù)與倫理連接的價(jià)值中介

學(xué)術(shù)管理是通過一定的制度或規(guī)則組織學(xué)術(shù)實(shí)踐、規(guī)范學(xué)術(shù)行為、處理學(xué)術(shù)關(guān)系的活動(dòng)。與一般管理活動(dòng)一樣，學(xué)術(shù)管理兼有自然屬性與社會(huì)屬性。學(xué)術(shù)管理的自然屬性是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，學(xué)術(shù)管理發(fā)揮規(guī)劃學(xué)術(shù)未來、配置學(xué)術(shù)資源、判斷學(xué)術(shù)效益、協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)關(guān)系等一般性功能;其社會(huì)屬性表現(xiàn)為在不同的學(xué)術(shù)活動(dòng)中，針對(duì)不同學(xué)術(shù)研究主體的治學(xué)理念、價(jià)值觀念、道德水平，采用具有個(gè)性特征的學(xué)術(shù)管理策略。在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，資源配置離不開科學(xué)的管理手段、先進(jìn)的管理方法和完善的管理制度作支撐，同時(shí)也不能忽視倫理道德對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的規(guī)范作用。作為調(diào)節(jié)相關(guān)者之間利益關(guān)系的價(jià)值觀念和行為規(guī)范，倫理體現(xiàn)在學(xué)術(shù)主體的自我管理與約束、學(xué)術(shù)利益的道德調(diào)節(jié)、學(xué)術(shù)管理規(guī)則制定與實(shí)施之中。

3．公正:檢驗(yàn)學(xué)術(shù)實(shí)踐的倫理價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)

公正是學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本要求和最終目標(biāo)。正如羅爾斯在《正義論》中所言:“正義的主要問題是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，或更準(zhǔn)確地說，是社會(huì)主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù)以及決定分配社會(huì)合作所得利益的方式?！薄?〕在現(xiàn)代學(xué)術(shù)活動(dòng)中，學(xué)術(shù)利益主體價(jià)值取向與利益訴求更趨多元，并呈現(xiàn)異質(zhì)性特點(diǎn)，利益沖突在所難免。如何駕馭復(fù)雜的利益格局，調(diào)節(jié)各方利益訴求，使相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)、貢獻(xiàn)與回報(bào)均衡發(fā)展?不同性質(zhì)的學(xué)術(shù)活動(dòng)具有不同的價(jià)值規(guī)律，其成本、收益，貢獻(xiàn)、報(bào)酬均不相同，能否找到一種共同的標(biāo)準(zhǔn)來衡量它們呢?公正是古今中外最基本的道德，是倫理學(xué)的核心范疇，也是恰當(dāng)處理各方關(guān)系、維護(hù)學(xué)術(shù)秩序不可或缺的價(jià)值尺度。堅(jiān)持公正原則就要求管理者在學(xué)術(shù)生產(chǎn)、資源分配、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等行為中，按照公開公正、真實(shí)平等的倫理準(zhǔn)則辦事，同時(shí)也要求被管理者樹立倫理意識(shí)，養(yǎng)成誠(chéng)信正直的道德品質(zhì)，提供真實(shí)準(zhǔn)確的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和學(xué)術(shù)成果。

三、學(xué)術(shù)倫理的內(nèi)涵及其結(jié)構(gòu)

1．學(xué)術(shù)倫理的內(nèi)涵

“倫理”的本意是指人與人以及人與自然的關(guān)系和處理這些關(guān)系的規(guī)則。學(xué)術(shù)倫理是學(xué)術(shù)人在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與道德環(huán)境下處理學(xué)術(shù)活動(dòng)中的利益關(guān)系時(shí)形成的道德觀念和價(jià)值規(guī)則。從倫理的本意來講，學(xué)術(shù)倫理不應(yīng)單純地被理解為規(guī)范學(xué)術(shù)關(guān)系的倫理要素，它還內(nèi)蘊(yùn)了學(xué)術(shù)活動(dòng)的倫理訴求，是學(xué)術(shù)與倫理內(nèi)在的雙重邏輯的統(tǒng)一。

學(xué)術(shù)倫理具體表現(xiàn)為學(xué)術(shù)的倫理化與倫理的學(xué)術(shù)化。學(xué)術(shù)的倫理化，即學(xué)術(shù)活動(dòng)的合倫理性。就是從學(xué)術(shù)活動(dòng)的運(yùn)行規(guī)律和本質(zhì)規(guī)定中引出倫理規(guī)范和價(jià)值關(guān)系，以倫理道德作為學(xué)術(shù)活動(dòng)的價(jià)值尺度和標(biāo)準(zhǔn)，客觀地表征學(xué)術(shù)的基本價(jià)值取向和倫理訴求，因此，公正的功利原則是學(xué)術(shù)的倫理底線〔7〕。倫理學(xué)術(shù)化就是將與學(xué)術(shù)相關(guān)的倫理精神和道德要求界定為學(xué)術(shù)活動(dòng)的規(guī)則，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)利益相關(guān)者合倫理的道德行為給予學(xué)術(shù)回報(bào)。從倫理學(xué)的角度看，學(xué)術(shù)活動(dòng)中的倫理道德以調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)利益關(guān)系、營(yíng)造和諧有序的學(xué)術(shù)環(huán)境為目的;從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角考察，學(xué)術(shù)行為的倫理選擇也是一種經(jīng)濟(jì)理性行為，遵循學(xué)術(shù)倫理道德能降低學(xué)術(shù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，避免學(xué)術(shù)利益群體間的摩擦，從而有效提高學(xué)術(shù)活動(dòng)效率。

總之，學(xué)術(shù)倫理化與倫理學(xué)術(shù)化是一種雙向的互動(dòng)關(guān)系。沒有學(xué)術(shù)的倫理化，難以形成遵循倫理道德的學(xué)術(shù)風(fēng)尚;同理，沒有倫理的學(xué)術(shù)化，倫理原則也難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的學(xué)術(shù)道德行為。學(xué)術(shù)倫理體現(xiàn)了倫理學(xué)術(shù)化與學(xué)術(shù)倫理化的辯證統(tǒng)一。

2．學(xué)術(shù)倫理的構(gòu)成要素

要素是指構(gòu)成事物不可缺少的因素。就學(xué)術(shù)倫理的要素而言，主要有以下四個(gè)方面:

(1)學(xué)術(shù)目標(biāo)的倫理導(dǎo)向。學(xué)術(shù)有自己獨(dú)立的學(xué)理邏輯和價(jià)值理想。一般而言，學(xué)術(shù)活動(dòng)的目標(biāo)有最終目標(biāo)和具體目標(biāo)之分。任何學(xué)術(shù)活動(dòng)的最終目的都應(yīng)該是為了每一個(gè)人潛能與創(chuàng)造力的發(fā)揮，自由與尊嚴(yán)的保障，幸福與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。這一目標(biāo)在學(xué)術(shù)人頭腦中的內(nèi)化情況，決定著他在學(xué)術(shù)活動(dòng)中或處理學(xué)術(shù)關(guān)系過程中的價(jià)值取向及其學(xué)術(shù)的未來路向。學(xué)術(shù)目標(biāo)的倫理導(dǎo)向直接決定學(xué)術(shù)人的學(xué)術(shù)行為選擇。如果學(xué)術(shù)人從物質(zhì)進(jìn)步、科技發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具理性出發(fā)，把實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化作為其學(xué)術(shù)追求的目標(biāo)，學(xué)術(shù)追求將缺乏超驗(yàn)的信仰基礎(chǔ)和終極的價(jià)值關(guān)懷，而僅僅為一系列世俗的功利而奮斗，最終會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)人的信仰危機(jī)和人文精神失落〔8〕。反之，如果學(xué)術(shù)人以實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者利益最大化為學(xué)術(shù)目標(biāo)，就不僅會(huì)考慮其自身利益，還會(huì)考慮相關(guān)者的利益，在追求和實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的同時(shí)實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。

(2)學(xué)術(shù)活動(dòng)的倫理調(diào)節(jié)。學(xué)術(shù)目標(biāo)決定學(xué)術(shù)人學(xué)術(shù)行為及實(shí)現(xiàn)路徑的選擇，學(xué)術(shù)實(shí)踐活動(dòng)是學(xué)術(shù)目標(biāo)的具體表現(xiàn)，是學(xué)術(shù)人道德價(jià)值觀念的真實(shí)再現(xiàn)〔9〕。任何學(xué)術(shù)活動(dòng)都必然形構(gòu)一定的利益關(guān)系并在其中運(yùn)行;同時(shí)，學(xué)術(shù)活動(dòng)又導(dǎo)致新的利益關(guān)系產(chǎn)生。對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)及其關(guān)系的倫理評(píng)價(jià)與調(diào)節(jié)需要依據(jù)一定的道德原則和倫理規(guī)范。因此，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)及其關(guān)系的倫理調(diào)節(jié)既是學(xué)術(shù)道德原則和倫理規(guī)范的現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)也是探尋學(xué)術(shù)倫理價(jià)值的過程。在這一意義上，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)及其關(guān)系的倫理調(diào)節(jié)也是學(xué)術(shù)倫理的重要組成部分。

(3)學(xué)術(shù)人及其相關(guān)者的利益關(guān)系。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，學(xué)術(shù)活動(dòng)及其影響范圍越來越大，涉及的利益相關(guān)者及相互關(guān)系越來越復(fù)雜，因此，調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)人及其相關(guān)者的利益關(guān)系，促進(jìn)學(xué)術(shù)的良序發(fā)展是學(xué)術(shù)倫理的應(yīng)有之意。眾所周知，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系決定利益關(guān)系，在生產(chǎn)關(guān)系的三要素中，生產(chǎn)資料所有制居于主導(dǎo)地位，直接決定交換和分配的實(shí)現(xiàn)程度。在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中，作為生產(chǎn)資料的學(xué)術(shù)知識(shí)和學(xué)術(shù)成果的歸屬?zèng)Q定著學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)部各成員間的利益關(guān)系，同時(shí)影響學(xué)術(shù)人對(duì)利益關(guān)系的價(jià)值判斷。而且，前已述及，學(xué)術(shù)活動(dòng)的倫理調(diào)節(jié)與利益關(guān)系相伴而生，沒有利益，就無所謂倫理;同時(shí)，沒有倫理協(xié)調(diào)和約束的利益關(guān)系必然導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究的功利化。因此，學(xué)術(shù)人及其相關(guān)者之間的利益關(guān)系是學(xué)術(shù)倫理產(chǎn)生和發(fā)展的前提與依托。

(4)學(xué)術(shù)行為的倫理規(guī)范。任何社會(huì)形態(tài)總是建立在一定的社會(huì)秩序之上，而道德原則和倫理規(guī)范正是這些秩序得以形成和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)學(xué)術(shù)僅僅作為服務(wù)于世俗功利目標(biāo)的工具時(shí)，學(xué)術(shù)活動(dòng)也失去了超驗(yàn)的精神價(jià)值追求。因此，學(xué)術(shù)必須在現(xiàn)實(shí)需要之外、從普遍的人性狀況出發(fā)來確立自己的獨(dú)立基礎(chǔ)和價(jià)值規(guī)范，學(xué)術(shù)人必須重建學(xué)術(shù)自身的邏輯，建立獨(dú)立的學(xué)術(shù)價(jià)值王國(guó)。學(xué)術(shù)倫理規(guī)范是學(xué)術(shù)倫理原則的具體化。一般而言，學(xué)術(shù)倫理原則主要有:①互利原則。學(xué)術(shù)人與利益相關(guān)者之間存在“雙向利益互動(dòng)”關(guān)系。學(xué)術(shù)人的行為與選擇會(huì)影響相關(guān)者的利益;同理，相關(guān)者的選擇與行為也會(huì)影響學(xué)術(shù)人的利益。②誠(chéng)信原則。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，學(xué)術(shù)人及其相關(guān)者之間利益聯(lián)系愈發(fā)緊密，緊密的利益關(guān)系與不同的利益訴求亟需學(xué)術(shù)誠(chéng)信原則的樹立。③公正原則。公正是學(xué)術(shù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是人類孜孜以求的道德理想和倫理價(jià)值。為了實(shí)現(xiàn)增進(jìn)人類共同福祉的目標(biāo)，學(xué)術(shù)研究應(yīng)該堅(jiān)持合目的性和合規(guī)律性的統(tǒng)一、合客觀性和合公正性的統(tǒng)一。

3．學(xué)術(shù)倫理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)是指事物內(nèi)部各要素之間結(jié)合構(gòu)造的狀態(tài)，綜合反映各要素的內(nèi)在關(guān)系。學(xué)術(shù)倫理的結(jié)構(gòu)是指學(xué)術(shù)倫理內(nèi)部四個(gè)要素的關(guān)系(見圖1)。其中，學(xué)術(shù)目標(biāo)的倫理導(dǎo)向是學(xué)術(shù)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，是學(xué)術(shù)倫理內(nèi)部四個(gè)要素結(jié)構(gòu)關(guān)系得以產(chǎn)生的邏輯起點(diǎn)和目標(biāo)指向，直接決定其他三個(gè)要素的運(yùn)行狀態(tài)。通過倫理導(dǎo)向?qū)W(xué)術(shù)的倫理要素內(nèi)嵌于學(xué)術(shù)人的學(xué)術(shù)目標(biāo)之中，用倫理道德原則規(guī)范學(xué)術(shù)研究目標(biāo)與行為，調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)活動(dòng)中的利益關(guān)系。學(xué)術(shù)活動(dòng)的倫理調(diào)節(jié)與相關(guān)者利益關(guān)系是一種相互依存的關(guān)系，前者為后者提供存在的空間，后者是前者調(diào)節(jié)的內(nèi)容。學(xué)術(shù)行為的倫理原則和規(guī)范是調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)人與相關(guān)者利益關(guān)系的邏輯中介和紐帶。學(xué)術(shù)目標(biāo)的倫理導(dǎo)向過程同時(shí)是學(xué)術(shù)活動(dòng)的倫理調(diào)節(jié)過程;通過倫理規(guī)范調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)關(guān)系又會(huì)進(jìn)一步豐富學(xué)術(shù)活動(dòng)倫理調(diào)節(jié)的對(duì)象和內(nèi)容。

圖1 學(xué)術(shù)倫理構(gòu)成要素及其關(guān)系

4．學(xué)術(shù)倫理的分類

美國(guó)心理學(xué)家柯爾伯格的研究發(fā)現(xiàn)，人的道德判斷力是按照一定的階段和從低到高順序不斷發(fā)展的?？聽柌褚詡€(gè)人決策時(shí)所關(guān)注的利益關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，把人的道德發(fā)展分為前因循水平、因循水平和后因循水平三個(gè)階段。在前因循水平階段，影響人們決策的主要因素是個(gè)體自身的利益;在因循水平階段，個(gè)體所在組織、群體乃至社會(huì)利益的綜合作用影響個(gè)體的決策;在后因循水平階段，社會(huì)普適的道德規(guī)范和倫理原則甚至全社會(huì)的利益都會(huì)被個(gè)體所關(guān)注〔10〕?；谝陨涎芯浚聽柌駝?chuàng)建了認(rèn)知性道德發(fā)展模式理論。

柯爾伯格的研究發(fā)現(xiàn)為學(xué)術(shù)倫理的分類提供了依據(jù)。由于人們決策時(shí)關(guān)注的內(nèi)外部因素和利益標(biāo)準(zhǔn)不同，會(huì)形成不同的學(xué)術(shù)倫理道德認(rèn)知觀念，選擇不同的倫理道德發(fā)展模式，從而產(chǎn)生不同的學(xué)術(shù)行為。根據(jù)學(xué)術(shù)人對(duì)學(xué)術(shù)倫理道德認(rèn)知水平發(fā)展階段從低到高的順序，我們可以將學(xué)術(shù)倫理分為自利導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理、規(guī)則導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理和關(guān)懷導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理。自利導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理，是指學(xué)術(shù)人以追求學(xué)術(shù)利益、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值為根本目的，一切學(xué)術(shù)行為都從自我需求和利益出發(fā)，在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中、在處理學(xué)術(shù)利益關(guān)系時(shí)，不顧甚至犧牲相關(guān)者利益;規(guī)則導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理，是指學(xué)術(shù)人意識(shí)到自我利益與相關(guān)者的利益關(guān)系，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律、制度和基本道德規(guī)范，按照學(xué)術(shù)活動(dòng)的內(nèi)在需要和邏輯規(guī)則來實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，從而避免侵害相關(guān)者利益，并得到相關(guān)者的信賴與支持;關(guān)懷導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理，是指學(xué)術(shù)人完全內(nèi)化了法律、制度及學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，把遵守法律、制度及規(guī)范當(dāng)作自己的義務(wù)，并外化為學(xué)術(shù)行為，在精神上通過追求和體認(rèn)學(xué)術(shù)職業(yè)的神圣感與尊嚴(yán)感來展示生命的活力，體驗(yàn)人生的境界，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，同時(shí)帶來社會(huì)整體利益提升和公正信念的形塑。

馬克思主義理論認(rèn)為，學(xué)術(shù)活動(dòng)、科技革命與社會(huì)倫理道德三者是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。學(xué)術(shù)研究活動(dòng)導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)革命，同時(shí)打破傳統(tǒng)倫理道德認(rèn)知與思維模式，進(jìn)而形塑新的、符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的倫理道德觀念和規(guī)范，這些新的倫理道德觀念和規(guī)范又推動(dòng)學(xué)術(shù)活動(dòng)不斷進(jìn)步。顯然，構(gòu)建規(guī)則導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理乃至關(guān)懷導(dǎo)向型學(xué)術(shù)倫理，充分尊重學(xué)術(shù)活動(dòng)相關(guān)者的利益，形成良序發(fā)展的學(xué)術(shù)制度環(huán)境，是當(dāng)前學(xué)術(shù)界重要而緊迫的任務(wù)。

四、結(jié)語

學(xué)術(shù)倫理是學(xué)術(shù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)理性與道德理性辯證統(tǒng)一的產(chǎn)物，是對(duì)傳統(tǒng)“學(xué)術(shù)研究范式”與“倫理研究范式”缺陷的完善和補(bǔ)充。把應(yīng)用倫理學(xué)理論應(yīng)用于學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，其理論價(jià)值在于，用倫理道德理論革新傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究范式，促進(jìn)學(xué)術(shù)活動(dòng)工具屬性與道德理性的有機(jī)融合;同時(shí)，構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的學(xué)術(shù)倫理范式，豐富應(yīng)用倫理學(xué)理論。從實(shí)踐層面講，把學(xué)術(shù)研究活動(dòng)置于應(yīng)用倫理學(xué)視野之下，必將有助于規(guī)范我國(guó)學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，遏止并化解學(xué)術(shù)界已成蔓延之勢(shì)的學(xué)術(shù)失范行為。

〔1〕馬克思恩格斯全集(第3卷)〔M〕．北京:人民出版社，1971:6．

〔2〕馬克斯·韋伯．新教倫理與資本主義精神〔M〕．于 曉，陳曉鋼，等，譯．北京:三聯(lián)書店，1987:113．

〔3〕馬克思恩格斯全集(第13卷)〔M〕．北京:人民出版社，1956:28．

〔4〕羅志敏．何謂學(xué)術(shù)倫理:一個(gè)解析框架〔J〕．復(fù)旦教育論壇，2012，(4):5-9．

〔5〕馬克思恩格斯全集(第1卷)〔M〕．北京:人民出版社，1956:82．

〔6〕約翰·羅爾斯．正義論〔M〕．何懷宏，何包鋼，廖申白，譯．北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1988:7．

〔7〕劉海江．自由、平等和社群——評(píng)威爾·金里卡對(duì)馬克思正義批判理論的質(zhì)疑〔J〕．吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013，(4):48-53．

〔8〕劉懷光，劉雅琪．主流價(jià)值認(rèn)同的現(xiàn)代價(jià)值困境〔J〕．吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2012，(1):61-64．

〔9〕毛勒堂．分配正義視野下的社會(huì)管理檢討〔J〕．吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013，(2):13-18．

〔10〕劉李偉．從皮亞杰到柯爾伯格——兼論道德認(rèn)知理論的哲學(xué)問題〔J〕．倫理學(xué)研究，2004，(4):56-60．