謝歡（南京大學(xué)信息管理學(xué)院　江蘇南京　210093）

國外數(shù)字期刊及其它資源利用統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)及啟示*——以COUNTER項(xiàng)目為例

謝歡
（南京大學(xué)信息管理學(xué)院江蘇南京210093）

摘要：

文章通過對Counting Online Usage of Networked Electronic Resources Codes of Practice（COUNTER）項(xiàng)目的成立背景、組織成員、日常管理、業(yè)務(wù)的介紹以及其成功因素的分析，認(rèn)為我國也亟需加強(qiáng)對數(shù)字期刊及其他資源利用情況的統(tǒng)計(jì)，并提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：

COUNTER數(shù)字期刊數(shù)字資源利用統(tǒng)計(jì)

信息技術(shù)的快速發(fā)展使得數(shù)字資源呈現(xiàn)出飛速增長的態(tài)勢，據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，今后五年數(shù)字世界的容量將增長44倍，由現(xiàn)在的5ZB增長到220ZB，這對以保存各類文獻(xiàn)資源為基本職能的圖書館來說沖擊尤為強(qiáng)烈。據(jù)2013年最新公布的《2012年高校圖書館發(fā)展報(bào)告》顯示，2012年全國高校圖書館平均文獻(xiàn)資源購置經(jīng)費(fèi)為418.1萬元，其中用于數(shù)字資源的平均采購經(jīng)費(fèi)為180萬元，延續(xù)了2006年以來持續(xù)走高的趨勢（2006至2011年的平均數(shù)據(jù)分別為78、82、94、107、124、172萬元），而像清華大學(xué)、上海交大、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)等高校圖書館數(shù)字資源采購費(fèi)都已超過1500萬元，數(shù)字資源在高校教學(xué)、科研的文獻(xiàn)需求保障方面所扮演的角色越來越關(guān)鍵,而在數(shù)字資源中又以數(shù)字期刊占多數(shù)，大部分用戶利用數(shù)字資源都只是利用數(shù)字期刊。面對數(shù)字資源“異軍突起”的情況，早在2004年教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作委員及CALIS管理中心就聯(lián)合出臺了《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計(jì)量指南》，對全國各高校圖書館數(shù)字資源的統(tǒng)計(jì)作出了規(guī)范（2007年又出版了修訂稿），然而這個(gè)《指南》只是簡單地說明了統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)單位及方法，未就數(shù)字資源詳細(xì)統(tǒng)計(jì)策略、具體操作步驟等作出說明。

相較于國內(nèi)，國外數(shù)字資源統(tǒng)計(jì)工作起步較早，并取得了一定的成績，其中Counting Online Usage of Networked Electronic Resources（下文簡稱COUNTER）項(xiàng)目就是國外眾多數(shù)字資源統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目中非常具有代表性的一個(gè)，本文試圖通過對COUNTER的介紹，為中國今后開展數(shù)字資源的統(tǒng)計(jì)提供一些參考。

1COUNTER概述

1.1成立背景

1998年11月，鑒于電子信息資源使用范圍及其作用日愈增加，圖書館聯(lián)盟國際聯(lián)合體（International Coalition of Library Consortia，簡稱ICOLC)為使其成員能更好地了解、選擇、使用該類資源，同時(shí)又能讓電子信息資源提供商更好地掌握他們所提供產(chǎn)品和服務(wù)的市場、使用情況，在聯(lián)合諸多電子信息資源提供商的基礎(chǔ)上出臺了《網(wǎng)絡(luò)資源使用統(tǒng)計(jì)指南》（Guidelines for Statistical Measures of Web-Based Indexed，

Abstract

ed，and Full Text Resources），就電子資源使用的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容、ICOLC各成員及電子信息資源提供商的權(quán)責(zé)等問題進(jìn)行了規(guī)定。然而由于該份《指南》內(nèi)容較為粗糙，且因非強(qiáng)制實(shí)施等原因，實(shí)際執(zhí)行結(jié)果并不理想。因此，不少電子信息資源提供商對于該《指南》都不是很滿意，于是在2002年3月，在聯(lián)合圖書館等多類機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，在英國正式成立COUNTER項(xiàng)目。COUNTER之所以是在英國成立的一個(gè)重要原因就是英國期刊會對于COUNTER的大力幫助，COUNTER的不少管理人員都曾是UKSG的成員，而且自COUNTER正式成立后，英國期刊會也經(jīng)常與其舉辦一些培訓(xùn)班，以宣傳推廣COUNTER及其制定的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐方法。

1.2COUNTER成員構(gòu)成

COUNTER是一項(xiàng)促進(jìn)數(shù)字期刊及在線資源利用數(shù)據(jù)可信度的國際性項(xiàng)目計(jì)劃或統(tǒng)計(jì)平臺，它通過建立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，采用統(tǒng)一、可靠和兼容的方法，統(tǒng)計(jì)和發(fā)布數(shù)字期刊及其他資源的在線使用數(shù)據(jù)報(bào)告，為圖書館、出版社和中介機(jī)構(gòu)服務(wù)。參加該計(jì)劃的成員主要有五大類：（1）行業(yè)組織（Industry Organization）。截止到2013年8月（本段后面涉及數(shù)據(jù)，如未說明，統(tǒng)計(jì)截止日期都是2013 年8月），COUNTER有美國法律圖書館協(xié)會、聯(lián)機(jī)圖書館中心、英國期刊會、學(xué)術(shù)與專業(yè)學(xué)會出版商協(xié)會等11個(gè)行業(yè)組織成員；（2）圖書館聯(lián)盟（Library Consortia）。得益于與ICOLC的淵源，圖書館聯(lián)盟成為COUNTER中最重要的組成部分之一，目前COUNTER擁有包括Ohiolink等在內(nèi)的圖書館聯(lián)盟成員共52個(gè)，覆蓋美國、加拿大、英國、澳大利亞、俄羅斯、日本、香港等國家（地區(qū)），范圍十分廣泛；（3）圖書館個(gè)體（Library）。除聯(lián)盟外，不少圖書館都是以個(gè)體的身份申請加入COUNTER，目前COUNTER中單獨(dú)的圖書館成員已達(dá)到69個(gè)，這些圖書館主要以大學(xué)圖書館為主（含少量的機(jī)構(gòu)圖書館，如世界銀行、世界貨幣基金組織的圖書館），范圍同樣遍及世界各大地區(qū)；（4）大的資源供應(yīng)商/銷售商（Vendors）。相較于小出版商，大的資源提供商或者供應(yīng)商已有65家，其中就包括EBSCO、Elsevier、Springer等大出版集團(tuán)；（5）規(guī)模較小的出版商（Smaller Publishers）。COUNTER目前成員中規(guī)模較小的出版商數(shù)量為13個(gè)。

可以看出COUNTER成員有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：第一，成員多、覆蓋區(qū)域廣，國際化程度高；第二，從出版商到圖書館，整合了電子信息資源從生產(chǎn)到利用各主要環(huán)節(jié)的部門，便于統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，整體化程度高。

1.3COUNTER日常管理及經(jīng)費(fèi)來源

COUNTER自成立之初就一直為各成員所“共有”，所有成員都是COUNTER的“主人”，然而2002年伴隨著COUNTER成立的同時(shí)，一家名為“COUNTER Online Metrics”的公司也在英國注冊成立，該公司主要由三大機(jī)構(gòu)組成（董事會、執(zhí)行委員會以及國際顧問委員會），以負(fù)責(zé)整個(gè)COUNTER及其成員的管理、協(xié)調(diào)事務(wù)。

董事會由來自英國、美國、德國的8位成員構(gòu)成，目前由英國克蘭菲爾德大學(xué)（Cranfield University）的黑茲爾·伍德沃德（Hazel Woodward）擔(dān)任主席（曾任UKSG主席），董事會主要負(fù)責(zé)COUNTER公司的總體規(guī)劃與宏觀管理工作。執(zhí)行委員會由來自美國、英國、德國、丹麥的16位成員構(gòu)成（董事會成員與執(zhí)行委員會委員存在很大的交叉，不少人既是董事會成員又是執(zhí)行委員會委員），目前執(zhí)行委員會由英國大衛(wèi)·薩摩咨詢公司（David Sommer Consulting）的大衛(wèi)·薩摩擔(dān)任執(zhí)行主席，執(zhí)行委員會直接聽命于董事會，負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會的決策并擬定具體的執(zhí)行計(jì)劃，同時(shí)也為董事會制定決策提出建議，而執(zhí)行委員會擬定好的具體執(zhí)行計(jì)劃則是由該委員任命的項(xiàng)目總監(jiān)（Project Director，目前該公司的項(xiàng)目總監(jiān)為彼得·謝波德（Peter Shepherd）負(fù)責(zé)安排施行。國際顧問委員會主要是由出版、圖書館等方面的學(xué)者組成，負(fù)責(zé)為COUNTER項(xiàng)目發(fā)展提出建議，目前該委員會由來自美國、英國、法國、澳大利亞、日本等10個(gè)國家的42位專家構(gòu)成。

作為一個(gè)非盈利性組織，COUNTER整個(gè)項(xiàng)目的日常管理及運(yùn)營經(jīng)費(fèi)主要有三大來源：第一，所有成員每年繳納的年費(fèi)。成員的年費(fèi)是COUNTER的主要經(jīng)濟(jì)來源，是COUNTER得以平穩(wěn)運(yùn)行的最主要保障；第二，捐贈(zèng)。根據(jù)捐贈(zèng)金額的大小，COUNTER管理者將捐贈(zèng)者劃分為“金（Gold Sponsor）、銀（Silver Sponsor）、銅（Bronze Sponsor）”三個(gè)等級，隨著COUNTER影響力逐年提高，其每年獲得的捐贈(zèng)也越來越多，捐贈(zèng)正逐漸成為COUNTER經(jīng)費(fèi)的一個(gè)重要來源；第三，研究經(jīng)費(fèi)。由于研究資助的不確定性很大，該經(jīng)費(fèi)來源存在很大的偶然性。

1.4COUNTER業(yè)務(wù)及發(fā)展目標(biāo)

COUNTER成立的初衷便是希望通過建立一系列開放（open）、持久（consistent）、可靠（credible）、兼容（compa-tible）的標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)資源使用的統(tǒng)計(jì)，從而為圖書館員、出版商和中間商以及其他需要可靠的網(wǎng)絡(luò)資源使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的組織或個(gè)人服務(wù)，因此網(wǎng)絡(luò)資源統(tǒng)計(jì)從始至終一直是COUNTER最基本、最主要的業(yè)務(wù)。

近年來COUNTER除了基本的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)之外，還開始與英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會、英國期刊會、美國國家信息標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會等組織就資源統(tǒng)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面合作開展研究，近年來諸多研究中頗值得一提的是期刊利用因子（Usage Factor）這一指標(biāo)的提出，COUNTER發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展使得研究人員使用各種學(xué)術(shù)期刊變得越來越便捷，期間產(chǎn)生的大量使用數(shù)據(jù)對于學(xué)術(shù)期刊的評價(jià)也有重要的參考價(jià)值，有鑒于此，COUNTER于2007年創(chuàng)造性地提出了利用因子這個(gè)新指標(biāo)，而利用因子有望成為與影響因子（Impact Factor）并駕齊驅(qū)的一種評價(jià)學(xué)術(shù)期刊價(jià)值、地位、影響力的重要指標(biāo)。

COUNTER管理層經(jīng)過調(diào)研制訂了未來發(fā)展的三大目標(biāo)：第一，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性的同時(shí)拓展統(tǒng)計(jì)范圍；第二，增加出版商成員數(shù)量；第三，加強(qiáng)與其他組織的合作以更好地將COUNTER成果用于實(shí)踐，同時(shí)基于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)繼續(xù)完善統(tǒng)計(jì)方法與策略，使其更好地為圖書館與出版商服務(wù)。

2COUNTER“成功密碼”解析——基于實(shí)際操作過程

COUNTER的成員多、覆蓋區(qū)域廣、合理的管理結(jié)構(gòu)等都是COUNTER取得成功的基本要素，然而除了這些之外，COUNTER在實(shí)際操作過程中還暗含著許多成功的“密碼”，相較于上述基本要素，或許這些“密碼”更是COUNTER成功的關(guān)鍵。

2.1詳細(xì)定義統(tǒng)計(jì)術(shù)語

2002年 3月 COUNTER正式成立，當(dāng)年 12月COUNTER Online Metrics就發(fā)布了基于電子期刊及數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)的第一份綜合報(bào)告COUNTER Code of Practice for Journals and Databases，在對電子期刊及數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，COUNTER Online Metrics又增加了對電子圖書的統(tǒng)計(jì)，并于2006年出版了第二份綜合報(bào)告，此后于2008年、2012年相繼出版第三、四兩份綜合報(bào)告，最新的一份綜合報(bào)告將于2013年12月完成。不管是對電子期刊、電子書還是數(shù)據(jù)庫、多媒體資源的統(tǒng)計(jì)，首先要做的就是對統(tǒng)計(jì)對象的內(nèi)涵及其外延作出明確界定，COUNTER Online Metrics在這方面就做的非常好。據(jù)最新的2012年統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，到2012年COUNTER Online Metrics就電子書、電子期刊、數(shù)據(jù)庫、多媒體等各項(xiàng)數(shù)字資源統(tǒng)計(jì)中涉及到的93個(gè)統(tǒng)計(jì)術(shù)語（terms）作了詳細(xì)、明確的規(guī)定，每個(gè)統(tǒng)計(jì)術(shù)語都給出了詳細(xì)的定義以及實(shí)例，這些術(shù)語的確定一方面為數(shù)字資源出版商在產(chǎn)品設(shè)計(jì)與提供、統(tǒng)計(jì)報(bào)告的撰寫提供參考依據(jù)，另一方面也有利于COUNTER Online Metrics統(tǒng)計(jì)人員對數(shù)字資源出版商等提供的報(bào)告進(jìn)行匯總、核查、統(tǒng)計(jì)。

2.2精密控制數(shù)據(jù)質(zhì)量

COUNTER要求報(bào)告中涉及的數(shù)據(jù)必須是“使用數(shù)據(jù)（usage data）”，所謂的使用數(shù)據(jù)，必須是基于“使用”過程中所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。許多用戶無意之間瀏覽了某個(gè)數(shù)據(jù)庫、或點(diǎn)擊了某本電子期刊，這些行為同樣會產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)對于真正的使用統(tǒng)計(jì)來說是沒有意義的，因此如何剔除“無效”數(shù)據(jù)，一直是COUNTER Online Metrics以及各出版商成員關(guān)注的焦點(diǎn)，通過這幾年的不斷摸索和試驗(yàn)，COUNTER Online Metrics逐漸確定了通過日志分析（logfile analysis）和在線統(tǒng)計(jì)（page tagging）兩種方法相結(jié)合的方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理分析。近年來，隨著跨庫檢索以及網(wǎng)絡(luò)機(jī)器人、網(wǎng)絡(luò)爬蟲等工具的廣泛運(yùn)用，很容易使得COUNTER Online Metrics統(tǒng)計(jì)過程中出現(xiàn)重復(fù)統(tǒng)計(jì)的現(xiàn)象，為此COUNTER Online Metrics還開發(fā)了一系列工具專門應(yīng)付這些問題，從而保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的精確性。

2.3嚴(yán)格規(guī)定報(bào)告撰寫標(biāo)準(zhǔn)

COUNTER Online Metrics要求COUNTER成員尤其是數(shù)字資源提供商每一個(gè)月就要提供一份使用統(tǒng)計(jì)報(bào)告，對于這些報(bào)告，COUNTER有著嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：（1）在報(bào)告格式的選擇上，為了有較好的可視化效果，優(yōu)先選擇Excel格式版本，除去Excel格式之外還可以有TSV等其他結(jié)構(gòu)化的文本格式，不管選擇哪一種，所選格式都要能通過XML打開；（2）一份報(bào)告只統(tǒng)計(jì)一個(gè)主題，每一份報(bào)告都需單獨(dú)放置在一個(gè)文件夾中；（3）每一份報(bào)告中必須包含至少2年（由于大部分使用數(shù)據(jù)都是要求數(shù)字資源提供商主動(dòng)提供的，因此對于未滿2年的新成員只要求提供自加入COUNTER以來的使用數(shù)據(jù)）的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；（4）報(bào)告中的數(shù)據(jù)每一個(gè)月必須更新一次；（5）Excel中每一列都必須按照從左至右的順序排列；（6）所有統(tǒng)計(jì)報(bào)告都需要上網(wǎng)，通過密碼控制方式提供使用；（7）凡是COUNTER的成員必須按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。這些嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)為COUNTER Online Metrics作最后的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)整合提供了便利，節(jié)省了大量的人力、物力。

2.4強(qiáng)調(diào)用戶參與

COUNTER要求COUNTER Online Metrics及其出版商成員定期將使用統(tǒng)計(jì)報(bào)告公布上網(wǎng)，供用戶使用，用戶有任何意見都可以通過報(bào)告或COUNTER主頁上所公布的郵箱將其意見反饋給有關(guān)人員，對于用戶的反饋意見，COUNTER Online Metrics及相關(guān)出版商會認(rèn)真思考，可以說COUNTER提出的一系列標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┺k法，如統(tǒng)計(jì)術(shù)語定義、利用因子計(jì)算等，都吸收了用戶的建議。強(qiáng)調(diào)用戶的參與，就是把用戶、中間商、數(shù)字資源提供商三者有效地結(jié)合起來，這樣一方面有利于數(shù)字資源提供商不斷改進(jìn)產(chǎn)品，更好地滿足用戶的需求；另一方面也有利于COUNTER Online Metrics在統(tǒng)計(jì)過程中根據(jù)用戶的反饋信息確定統(tǒng)計(jì)重點(diǎn)，進(jìn)而影響數(shù)字資源提供商，其最終目的也是為用戶提供更好地服務(wù)，滿足其需求。

通過十余年的發(fā)展，COUNTER已經(jīng)越來越為各界所認(rèn)可，其制定的關(guān)于數(shù)字期刊、圖書、數(shù)據(jù)庫、多媒體信息資源等一系列標(biāo)準(zhǔn)在UKSG等組織協(xié)助推動(dòng)之下也越來越多地被圖書館、出版商等采納，實(shí)踐也證明，COUNTER提供的報(bào)告對于圖書館在實(shí)際工作中（如比較不同數(shù)字資源提供商的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、制定更加有效的采購策略、圖書館日常業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)等）有著重要的參考價(jià)值，而對于數(shù)字資源提供商同樣可以在諸多方面（如以適當(dāng)?shù)男问搅私庥脩羰褂脭?shù)據(jù)、不同使用渠道中用戶的使用情況、如何改善數(shù)據(jù)提供方式以增加用戶等）受益。

3　結(jié)語

COUNTER項(xiàng)目對我國數(shù)字期刊及其他資源統(tǒng)計(jì)實(shí)踐是有所啟示的：第一，必須重視信息資源尤其是數(shù)字期刊信息資源使用數(shù)據(jù)的價(jià)值，2012年以來，“大數(shù)據(jù)（Big Data）”一詞成為學(xué)界的一大熱詞，各界都在談大數(shù)據(jù)，其實(shí)圖書館自古以來就是一個(gè)數(shù)據(jù)中心，擁有大量的數(shù)據(jù)，但是我們往往重視的是書目數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，對非常重要的使用數(shù)據(jù)重視程度不夠。如何有效地收集、組織、利用數(shù)據(jù)，將是大數(shù)據(jù)時(shí)代所有組織、個(gè)人都面臨的一大挑戰(zhàn)。因此，不管是圖書館、還是數(shù)字資源提供商需要加強(qiáng)對對數(shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)，收集建立使用數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫。第二，從COUNTER的組織及發(fā)展實(shí)踐來看，我們在進(jìn)行數(shù)字期刊及其他資源統(tǒng)計(jì)時(shí)也要走多方參與、協(xié)調(diào)發(fā)展的道路，因?yàn)閿?shù)字資源使用統(tǒng)計(jì)是一項(xiàng)“集團(tuán)化”工作，數(shù)字資源提供商、圖書館、用戶，少了哪一方，都會影響最后的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而在這方面可以由中國圖書館學(xué)會、中國高校圖書館期刊工作研究會等組織牽頭、協(xié)調(diào)各方，共同開展數(shù)字資源統(tǒng)計(jì)工作。第三，學(xué)界包括圖書館學(xué)界、計(jì)算機(jī)學(xué)界等，要加強(qiáng)對數(shù)字期刊及其他資源利用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工具、策略，使用因子等問題的研究，為開展數(shù)字資源利用統(tǒng)計(jì)提供智力支持。第四，數(shù)字資源的統(tǒng)計(jì)要深入到內(nèi)容，以數(shù)字期刊為例，在利用統(tǒng)計(jì)中要具體到某一篇文章，避免“以刊評文”等現(xiàn)象在利用統(tǒng)計(jì)中出現(xiàn)，以數(shù)字期刊為例，一種期刊利用率高不代表里面文章利用率都高，一篇文章利用率高，也不代表刊載該篇文章的期刊利用率就高。

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Abstract

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中圖分類號：

G250.252

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：

A

文章編號：

1003-6938（2014）01-0008-04

作者簡介：

謝歡（1988-），男，南京大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生。

*本文系

國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的信息資源保障體系與服務(wù)模式研究”（項(xiàng)目編號：11AZD082）研究成果之一。

收稿日期：

2014-02-22；責(zé)任編輯：魏志鵬

An Introduction to COUNTE R:The Experience and the Revelation of Foreign Use Statistics Project on Digital Journals and other Digital Information Resource

Abstract

The Article considers that China especially libraries should pay attention to the use statistics of digital journals and other digital information resource,though introducing the background,members,management and tasks of Counting Online Usage of Networked Electronic Resources Codes of Practice(COUNTER)Project and releasing the success codes of the project.

Keywords

COUNTER;digital journals;use statistics of digital information resource