楊靜 / 同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院 云南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院

與上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)所承載的歷史使命及自貿(mào)區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的脆弱性相伴生，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)回應(yīng)便利性與環(huán)境管控方面的內(nèi)生需求。 作為制度試驗(yàn)田，TPP 談判及TRIPS-plus 規(guī)則在全球強(qiáng)勢擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)背景決定了自貿(mào)區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還應(yīng)當(dāng)具有外向視野?；诖朔N內(nèi)生需求和外向視野，上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)呈現(xiàn)便捷與管控并重、便捷與管控平衡的未來圖景，形成具示范效應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)治理形態(tài)樣本；還有必要對TRIPS-plus 規(guī)則進(jìn)行理性回應(yīng)，以開放的心態(tài)進(jìn)行一些新規(guī)則的嘗試、探索和研判，積累中國經(jīng)驗(yàn)，為應(yīng)對以TPP 為代表的高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則制定預(yù)案、打好基礎(chǔ)、作好準(zhǔn)備。

2013 年以來，上海自貿(mào)區(qū)從籌劃到掛牌，吸引各方高度關(guān)注，引起市場強(qiáng)烈反響。根據(jù)國務(wù)院公布的建設(shè)總體方案，上海自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)承載著為中國全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，肩負(fù)著制度創(chuàng)新和政策試驗(yàn)的重要職能。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的重點(diǎn)已不再是政策優(yōu)惠，而是制度創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新，法律先行。知識產(chǎn)權(quán)工作的順利開展，管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)制的良好運(yùn)轉(zhuǎn)，對于營造自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的穩(wěn)定秩序和合理預(yù)期、建成“要素自由流動、更高層級開放”的自由貿(mào)易區(qū)有著重要的支撐和保障作用。以國內(nèi)需求和國際視野觀察，新時(shí)期、新形勢、新任務(wù)對自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的功能與定位提出了更高的要求：不僅要完成支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之基本任務(wù)，還需要形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范帶動、服務(wù)全國的作用；不僅要建成良好的知識產(chǎn)權(quán)治理形態(tài)樣本，還有必要因應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的變化，探索新形勢下中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則與全球體系的良性互動與砥礪。有鑒于此，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入新思路、探索新路徑有其必要性和迫切性。本文基于自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)生需求和外向視野，從自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特定功能定位及知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)秩序變化的現(xiàn)實(shí)語境出發(fā)，提出自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的構(gòu)想，旨在為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度創(chuàng)新和政策試驗(yàn)提供智識支持。

一、內(nèi)生需求：自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特定功能與定位

（一）便利知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、運(yùn)用及保護(hù)

中國當(dāng)下正處于發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的新的國際自由貿(mào)易體系包圍圈之中，在全球貿(mào)易規(guī)則、格局的急劇變化中，有被邊緣化的危險(xiǎn)，需要通過改革、改良來謀出路。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)就是探索中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路和改革路線的制度試驗(yàn)田。無論負(fù)面清單管理，還是暫停實(shí)施某些法律法規(guī)，此類具體措施都指向簡政放權(quán)、減少和消除過度管制，旨在避免和消除政府部門的惰性，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，以開放倒逼改革，體現(xiàn)了政府管理思維方面的顯著變化——轉(zhuǎn)變政府職能，激發(fā)市場與企業(yè)的活力。因此，與以往經(jīng)濟(jì)特區(qū)不同，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)有著更為豐富的經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)涵：不僅追求要素市場管制放開所形成的制度紅利，還期待引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展模式中，力爭達(dá)到以要素自由流動、自由貿(mào)易為主導(dǎo)的高層級的開放水平。高效、便利、快捷是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度建設(shè)的關(guān)鍵詞。

隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的深入推進(jìn)，區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量上升、貿(mào)易活躍、服務(wù)開放、競爭加劇可以預(yù)期，市場主體在知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)方面的要求也會隨之提高。與此相適應(yīng)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)無疑應(yīng)當(dāng)以便利區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、運(yùn)用及保護(hù)為己任。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并不享有治外法權(quán)，應(yīng)探索適合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管措施，在不影響效率的前提下打擊侵權(quán)、防范風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)假貨與盜版問題。

（二）管控自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境

傳統(tǒng)理念認(rèn)為，海關(guān)監(jiān)管便利是實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)貨物自由流動、服務(wù)對外開放的必要前提。1973 年5月18 日海關(guān)合作理事會《京都公約》對自由貿(mào)易區(qū)的界定就是免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度的境內(nèi)關(guān)外區(qū)域。各國設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)踐也已證明，自貿(mào)區(qū)寬松的政策、稅收的降低及適度的監(jiān)管有助于推動經(jīng)濟(jì)增長、促進(jìn)國際貿(mào)易和投資。但是，伴隨著自由貿(mào)易區(qū)在全球的興起，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動日趨嚴(yán)重，區(qū)內(nèi)監(jiān)管的減少、寬松的政策和較低的稅收等便利條件常常為各種不法分子所利用，通過有組織的犯罪活動進(jìn)行假貨與盜版產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通和銷售。假貨、盜版的生產(chǎn)、流通和銷售是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)犯罪集團(tuán)從事的主要非法活動之一。2010 年經(jīng)合組織的一份研究報(bào)告顯示，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管控的缺乏造成其在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的脆弱性，使其成為假貨及盜版制品的溫床，不法分子將假貨進(jìn)口至自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，或偽造原產(chǎn)地，或假冒商標(biāo)與專利，重新包裝后再行出口。犯罪行為的發(fā)生危及自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)【1】2。鑒于全球自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)假貨與盜版數(shù)額巨大且不斷增長，世界海關(guān)組織（WCO）、國際商會（ICC）等國際組織均已將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)列為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)實(shí)施“一線放開”、“二線安全高效管住”的管理模式，旨在構(gòu)建貨物貿(mào)易便利化和服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放的獨(dú)立區(qū)域。各種便利措施的采用可能會引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的滲透。應(yīng)當(dāng)明確，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并不享有治外法權(quán)，必須探索適合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管措施，在不影響效率的前提下打擊侵權(quán)、防范風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)假貨與盜版問題，營造有利的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

綜上，除了支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之基本功能，與自貿(mào)區(qū)建設(shè)所承載的歷史使命及其在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的脆弱性相伴生，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還應(yīng)當(dāng)回應(yīng)便利性與環(huán)境管控方面的內(nèi)生需求，有著與其它區(qū)域不同的功能與定位。

二、 外 向 視 野：TPP 談 判 及TRIPSplus 擴(kuò)張背景下的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

除了回應(yīng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的內(nèi)生需求，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還應(yīng)當(dāng)注意到跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）談判及TRIPS-plus 規(guī)則在全球強(qiáng)勢擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)背景。

（一）TPP 談判與上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)

在美國的積極推動下，TPP 談判正迅速推進(jìn)，可能形成亞太地區(qū)新的競爭性區(qū)域合作機(jī)制。關(guān)于TPP談判對中國的影響，學(xué)界的主流判斷一度認(rèn)為其是美國圍堵、遏制中國，削弱中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)和政治影響的手段，將其視為威脅，“美國欲以加入TPP 之名，行重返東亞主導(dǎo)地位之實(shí)，通過不斷擴(kuò)大TPP 的參與范圍，形成對華貿(mào)易競爭壓力，試圖逐步瓦解APEC 協(xié)調(diào)的單邊主義、非約束性自愿原則并配合經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的貿(mào)易自由化運(yùn)作方式，最終迫使中國加入TPP 以提高對話叫價(jià)的砝碼”【2】53；“TPP 遏制中國崛起是一個(gè)不容否認(rèn)的目標(biāo)”【3】。不過，近期也有學(xué)者提出，TPP 遏制中國論值得商榷，“一個(gè)貿(mào)易協(xié)定根本就不可能遏制住一個(gè)大國”【4】；“TPP 不能簡單解讀為是針對中國的，或是美國圍堵中國的戰(zhàn)略”【5】;“TPP的宗旨是為建立一個(gè)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)融合的亞太地區(qū)做鋪墊。從定義上來講，如果沒有中國這不可能”【6】。無論美國力推TPP 的復(fù)雜動機(jī)中，中國因素占到幾何，TPP 一旦達(dá)成，將建立一個(gè)獨(dú)立于WTO 之外的規(guī)則體系，并以該規(guī)則體系為藍(lán)本重塑全球貿(mào)易與投資的游戲規(guī)則將是不爭的事實(shí)。如果中國一直被排除在外，很可能在新的國際貿(mào)易體系中被邊緣化，面臨“二次入世”危險(xiǎn)。自2013 年下半年以來，國內(nèi)將TPP 視為外部機(jī)遇與倒逼改革動力的觀點(diǎn)和主張頻繁見諸于各主流媒體，關(guān)于中國應(yīng)當(dāng)積極參與TPP 談判，爭取規(guī)則制定話語權(quán)的呼聲日盛。1. 此類觀點(diǎn)可見：何力. TPP 與中國的經(jīng)濟(jì)一體化法動向和對策. 政法論叢,2011(3):26; 北京大學(xué)國家發(fā)展研究院課題組. 中國應(yīng)盡快加入TPP 談判【EB/OL】. (2013-10-14)【2013-12-15】. http://dycj.ynet.com/3.1/1310/14/8343864.html; 財(cái)新網(wǎng). 加入TPP 對中國是最優(yōu)選擇【EB/OL】. (2013-09-15)[2013-12-25]. http://economy.caixin.com/2013-09-15/100582697.html.

盡管目前尚未加入TPP 談判，但中國仍然屬于深受該協(xié)定影響的利益攸關(guān)方。在對上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)行整體構(gòu)想時(shí)，TPP 雖然不是首要考慮的因素，但隨著時(shí)間的推移，以TPP 為代表的區(qū)域貿(mào)易規(guī)制的發(fā)展對自貿(mào)區(qū)整體設(shè)計(jì)的影響將越趨重要。有學(xué)者認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)迅速獲批并進(jìn)入試驗(yàn)狀態(tài)很大程度上是因?yàn)門PP 談判經(jīng)過多輪推進(jìn)后，形勢對于中國而言已經(jīng)十分緊迫【7】。某種程度上，TPP 正在“倒逼中國統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩個(gè)大局”【2】58。2013 年5 月底，中國政府公開回應(yīng)了美國向中國發(fā)出的加入TPP 談判的邀請。目前，除卻政治博弈因素，TPP 談判中有關(guān)政策與管制的透明度和非歧視性、生產(chǎn)補(bǔ)貼、匯率管理及高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則也是中國躑躅于TPP 談判門外的重要原因。

綜上所述，孕產(chǎn)婦教育普及率仍待提高，年齡、參加孕婦教育及月收入是孕產(chǎn)婦健康素養(yǎng)的重要影響因素；母親選擇喂養(yǎng)方式與其對母乳喂養(yǎng)的態(tài)度及行為密切相關(guān)，同時(shí)健康素養(yǎng)合格的母親更傾向于選擇母乳喂養(yǎng)。

美國是知識產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)國際保護(hù)最激進(jìn)的推動者和踐行者，通過雙邊/區(qū)域FTA 機(jī)制下的規(guī)則協(xié)調(diào)，使貿(mào)易伙伴執(zhí)行與美國國內(nèi)法近似的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是美國在后TRIP 時(shí)代影響知識產(chǎn)權(quán)國際化進(jìn)程的主要手段。近年來美國簽訂的FTA 知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)內(nèi)容具體、詳盡，對締約方設(shè)置了剛性、精確的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)【8】，保護(hù)水平總體上不斷上升。TPP 談判是美國影響、掌控亞太地區(qū)經(jīng)貿(mào)新秩序的絕佳時(shí)機(jī)，美國精心打造了內(nèi)容長達(dá)38 頁的TPP 知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)草案【9】，涉及專利、商標(biāo)、互聯(lián)網(wǎng)域名、地理標(biāo)志、版權(quán)及鄰接權(quán)、加密衛(wèi)星和電纜信號節(jié)目、農(nóng)業(yè)化學(xué)品、藥品數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等客體，并覆蓋知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施，包含眾多TRIPS-plus 條款?？傮w上看，美國TPP 知識產(chǎn)權(quán)草案以強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為本位，承襲美國以往所簽FTA 知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)的基本范式，但在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)方面更加嚴(yán)苛。例如，之前美國所簽FTA 中藥品測試數(shù)據(jù)排他權(quán)保護(hù)期通常為5 年，但美國藥品研究和生產(chǎn)商聯(lián)盟強(qiáng)烈游說TPP 中規(guī)定長達(dá)12 年的藥品測試數(shù)據(jù)排他權(quán)保護(hù)期【10】；再如，TPP 草案關(guān)于邊境措施的適用也更加嚴(yán)格，其余美國FTA 將邊境措施的適用范圍擴(kuò)大至出口和轉(zhuǎn)口貨物，而TPP 草案在此基礎(chǔ)上，還要求邊境措施的適用采取寬泛的“混淆”標(biāo)準(zhǔn)而非TRIPS 協(xié)議規(guī)定的“假冒”標(biāo)準(zhǔn)，從而將一些并未假冒商標(biāo)、質(zhì)量過硬的仿制藥也納入到可適用邊境措施的貨物范疇。2011 年該草案在網(wǎng)上被公布后立即引起了普遍關(guān)注。

盡管美國TPP 知識產(chǎn)權(quán)草案只是一個(gè)尚在討論之中的文本，各方爭議很大，但考慮到美國的決心、影響力及其屢屢奏效的議題掛鉤談判策略，TPP 其余談判方就此討價(jià)還價(jià)的空間較為有限。一旦協(xié)定達(dá)成，高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則將在亞太地區(qū)得以確立。當(dāng)下中國的現(xiàn)實(shí)國情顯然并不具備全面執(zhí)行過高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的條件，除卻TPP 所涉其他關(guān)于政府政策的透明度、歧視待遇、生產(chǎn)補(bǔ)貼和匯率管制等敏感問題不談，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則也是橫亙于中國和TPP 協(xié)定之間的一道鴻溝。即使中國不加入?yún)f(xié)定，TPP 知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的制度溢出效應(yīng)也將對中國產(chǎn)生影響。

上海自貿(mào)區(qū)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易無疑會受到貿(mào)易伙伴國執(zhí)行TRIPS-plus 規(guī)則所帶來的貿(mào)易壁壘和貿(mào)易障礙之影響，且目前業(yè)界普遍認(rèn)為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將作為中國加入TPP 談判，參與、影響國際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的首個(gè)對外開放窗口。在此背景下，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯然有必要放眼國際，考量TPP 談判可能帶來的知識產(chǎn)權(quán)新規(guī)之影響并進(jìn)行一些相應(yīng)的政策變革探索。

（二）TRIPS-plus 規(guī)則的強(qiáng)勢擴(kuò)張

自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的另外一個(gè)重要背景是TRIPS-plus 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則在全球的強(qiáng)勢擴(kuò)張。TRIPS 協(xié)議締結(jié)生效之后，知識產(chǎn)權(quán)出口國繼續(xù)謀求提升知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)水平。WTO 嚴(yán)格的條約修正程序及發(fā)展中國家的集體反對阻滯了美、歐在多邊體制下的知識產(chǎn)權(quán)行動，其繼續(xù)提高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的努力連續(xù)受挫，于是將重心轉(zhuǎn)移至雙邊/區(qū)域貿(mào)易安排，通過體制轉(zhuǎn)換，以自由貿(mào)易協(xié)定為主要工具，在更加精確和可控的小型體制下推行超出TRIPS 協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，并試圖通過有順序的談判將其上升為國際規(guī)范。近期美國、歐盟所簽貿(mào)易協(xié)定均包含TRIPSplus 條款，對締約方創(chuàng)設(shè)了超出TRIPS 協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。

自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)在便利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長與知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境管控之間維持平衡，防止過猶不及。

伴隨著世界范圍內(nèi)區(qū)域主義的勃興，貿(mào)易協(xié)定呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢。此外，由于TRIPS 協(xié)議引入國民待遇原則和最惠國待遇原則，但未如《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）第24 條和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）第5 條明確規(guī)定自由貿(mào)易協(xié)定對最惠國待遇原則（MFN）適用上的一般例外，因此，WTO 成員方國民之間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非歧視待遇成為常態(tài)，通常情況下，各種自由貿(mào)易協(xié)定及其他雙邊/區(qū)域貿(mào)易安排中，WTO 成員所承諾的TRIPS-plus 標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)立即無條件地適用于其它所有WTO 成員。貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展和TRIPS 協(xié)議最惠國待遇原則的疊加效果使雙邊/區(qū)域體制下的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則獲得傳導(dǎo)效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)，已經(jīng)超越其直接作用的地域空間，對全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)新秩序的建構(gòu)影響巨大。目前，中國主要的貿(mào)易伙伴，包括歐盟、美國、日本、韓國、東盟在內(nèi)均已簽署并執(zhí)行包含高標(biāo)準(zhǔn)TRIPS-plus 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的貿(mào)易協(xié)定，中國顯然不可能置身度外。

TPP 談判及TRIPS-plus 規(guī)則強(qiáng)勢擴(kuò)張的現(xiàn)實(shí)背景下，上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是借鑒、吸收TRIPS-plus 高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，為中國未來加入談判、提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平打前站，還是堅(jiān)守發(fā)展中國家立場，排斥、避免TRIPS-plus 規(guī)則，是一個(gè)值得研究的問題。

三、上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之初步設(shè)想

下文從自貿(mào)區(qū)建設(shè)的內(nèi)生需求和外部壞境視角，提出上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的初步設(shè)想。

（一）便捷與管控：內(nèi)生需求下的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)圖景

一方面，通過各種舉措的綜合運(yùn)用，使自由貿(mào)易區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的便捷、高效優(yōu)勢得到體現(xiàn)。目前，可以在知識產(chǎn)權(quán)的行政管理、行政執(zhí)法及司法保護(hù)等領(lǐng)域探索自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的制度創(chuàng)新。

例如，中國知識產(chǎn)權(quán)行政管理和行政執(zhí)法工作一向涉及知識產(chǎn)權(quán)局、工商、海關(guān)、公安、商務(wù)、文化、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、質(zhì)檢等眾多政府部門，政出多門、分散管理、交叉執(zhí)法造成知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)管理必須疏通諸多環(huán)節(jié)，政策法規(guī)互不協(xié)調(diào)，執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)高低不一，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的低效和無力，不僅有損政府形象及法律尊嚴(yán)，也使市場主體在尋求行政保護(hù)時(shí)無所適從。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)有必要探討適宜的機(jī)構(gòu)管理權(quán)限設(shè)置，考慮采取版權(quán)、商標(biāo)、專利3 種知識產(chǎn)權(quán)類型統(tǒng)一執(zhí)法模式，在自貿(mào)區(qū)管委會下設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一實(shí)施行政管理與行政執(zhí)法權(quán)。加強(qiáng)各個(gè)機(jī)構(gòu)之間的合作和信息共享，確保高效的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法也是促進(jìn)自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)便捷性的重要舉措。

再如，在知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)方面，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院值得探討。近年來統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)置在各國漸成潮流。當(dāng)前中國知識產(chǎn)權(quán)審判的機(jī)制和體制存在程序復(fù)雜冗長、司法效率不高、判案標(biāo)準(zhǔn)不一等突出問題。建立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院能從根本上解決現(xiàn)有問題。2008 年6 月5 日發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出：“研究適當(dāng)集中專利等技術(shù)性較強(qiáng)案件的審理管轄權(quán)問題，探索建立知識產(chǎn)權(quán)上訴法院”。在成本效益均衡、案件達(dá)到一定數(shù)量的情況下，在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專門法院，既能夠適應(yīng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及知識產(chǎn)權(quán)案件高度專業(yè)性審判的要求，相對集中知識產(chǎn)權(quán)案件的審判管轄、提高審判效率；還有助于展示政府保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的決心、提升國際形象、吸引外資、促進(jìn)國際貿(mào)易；對于設(shè)立具中國特色的知識產(chǎn)權(quán)上訴法院之構(gòu)想的實(shí)現(xiàn)也是一種有益的探索。

另一方面，為避免自貿(mào)區(qū)成為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的高危區(qū)，在不違反上位法的情況下，在有權(quán)機(jī)關(guān)的授權(quán)、侵權(quán)行為的取證、懲罰等方面出臺地方立法與政策措施，加大懲罰的力度和賠償?shù)念~度，以有效震懾侵權(quán)行為，營造自貿(mào)區(qū)內(nèi)穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)秩序和合理的預(yù)期。

以海關(guān)監(jiān)管為例，海關(guān)的監(jiān)管是營造自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)良好知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的有效防線。研究顯示，對海關(guān)傳統(tǒng)意義上的稅收征管職能（關(guān)稅控制）的剝離會妨礙海關(guān)的其他非關(guān)稅職能行動，包括邊境檢查、扣押等【1】3。確保自貿(mào)區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施（如免稅措施）的適用不會干擾或侵蝕海關(guān)的非關(guān)稅控制功能是上海自貿(mào)區(qū)管理中應(yīng)當(dāng)注意的問題。此外，還有必要對海關(guān)給予充分、明晰的監(jiān)管授權(quán)，使其能夠以透明和專業(yè)的模式查驗(yàn)、扣押假貨和盜版產(chǎn)品，防止侵權(quán)者為逃避法律制裁而改變貨物運(yùn)輸目的地，達(dá)到打擊侵權(quán)，促進(jìn)合法商業(yè)的目的。

當(dāng)然，強(qiáng)化海關(guān)監(jiān)管不能以犧牲貿(mào)易便利化，影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)品流通的便捷性為代價(jià)，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)在便利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長與知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境管控之間維持平衡，防止過猶不及。

（二）面對與回應(yīng)：自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與TRIPS-plus 規(guī)則

作為制度建設(shè)的試驗(yàn)田，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還有必要兼具外向視野，重視正在全球強(qiáng)勢擴(kuò)張的TRIPS-plus 規(guī)則，并對此作出積極和理性的回應(yīng)。

從知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的歷史發(fā)展看，全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)螺旋上升、標(biāo)準(zhǔn)只進(jìn)不退的棘輪效應(yīng)十分明顯。不論贊成還是反對，知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的TRIPS-plus 范式化已經(jīng)成為各個(gè)國家、各個(gè)經(jīng)濟(jì)體必須面對的事實(shí)；不論心懷戒備還是坐視不管，TPP等區(qū)域主義的興起對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重塑將不容置疑。在當(dāng)下知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展進(jìn)程中，既是發(fā)展中國家，又是最具活力的新興經(jīng)濟(jì)體的中國處于一種兩難的境地，既要采取務(wù)實(shí)立場，從本國利益和現(xiàn)實(shí)國情出發(fā)，為轉(zhuǎn)型時(shí)期的創(chuàng)新型國家建設(shè)爭取最大限度的政策空間，盡量維持現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，制定實(shí)施最適宜的知識產(chǎn)權(quán)政策，又要順應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展趨勢，并積極作為，在其中發(fā)揮建設(shè)性作用。

已經(jīng)公布的上海自貿(mào)區(qū)總體方案中，可以解讀到高層對國際貿(mào)易新規(guī)則的思考和回應(yīng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)也為中國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度實(shí)踐提供了良好的試驗(yàn)平臺，利用這一契機(jī)對TRIPS-plus 規(guī)則進(jìn)行理性的回應(yīng)，以開放的心態(tài)進(jìn)行一些新規(guī)則的嘗試、探索和研判，形成具示范效應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)治理形態(tài)樣本，既有利于提煉、積累一些中國經(jīng)驗(yàn)，為應(yīng)對諸如以TPP 為代表的高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則制定預(yù)案、打好基礎(chǔ)、作好準(zhǔn)備；也有助于表明中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的姿態(tài)，提升國家形象。

應(yīng)當(dāng)看到，28 平方公里的狹小地域和有限的政策空間無法承載探索中國應(yīng)對TRIPS-plus 規(guī)則路徑的全部使命。但是，作為窗口和試點(diǎn)，有必要在允許的范圍和可能的限度之內(nèi)，在某些關(guān)鍵領(lǐng)域，如知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)和司法保護(hù)方面，進(jìn)行前瞻性的政策試水與實(shí)踐嘗試。例如，知識產(chǎn)權(quán)邊境措施的擴(kuò)大適用是當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)出口國最為關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題之一，也是上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的突出問題。按照TRIPS 協(xié)議之規(guī)定，成員方對進(jìn)口環(huán)節(jié)的涉嫌假冒商標(biāo)或盜版貨物采取邊境措施是強(qiáng)制性義務(wù)，而出口環(huán)節(jié)的邊境措施則是選擇性的。但近期美國、歐盟所締結(jié)的多個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定中均植入了擴(kuò)大適用知識產(chǎn)權(quán)邊境措施的TRIPS-plus 執(zhí)法規(guī)則；ACTA 規(guī)定締約國可以對過境貨物采取海關(guān)保護(hù)措施；美國在TPP 談判中也對談判方提出了此要求。目前，業(yè)界就上海自貿(mào)區(qū)過境貨物是否適用知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法措施有不同的觀點(diǎn)，有學(xué)者提出：“中國作為發(fā)展中國家，司法實(shí)踐應(yīng)當(dāng)從提高通關(guān)效率、促進(jìn)貿(mào)易自由的角度出發(fā)，不認(rèn)定臨時(shí)過境行為構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)”【11】；也有學(xué)者建議：“為了維護(hù)中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良好形象，我國可以明確規(guī)定：在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)過境的貨物，如果有證據(jù)表明或者有合理理由懷疑其可能進(jìn)入中國境內(nèi)銷售的，依據(jù)中國知識產(chǎn)權(quán)法律可以認(rèn)定該貨物涉嫌假冒商標(biāo)或者侵犯著作權(quán)的，海關(guān)可以對其采取知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施”【12】。筆者以為，出于制度試驗(yàn)及未來可能加入TPP 談判之考量，在適當(dāng)?shù)那闆r下進(jìn)行試點(diǎn)工作，擴(kuò)大邊境措施在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的適用范圍，例如，對某些過境貨物進(jìn)行抽檢；擴(kuò)大可適用邊境措施的貨物的類別，例如，不僅限于盜版制品和冒牌商品，對涉嫌侵犯地理標(biāo)志的貨物也采取中止放行或扣押等措施。綜合評估、考察上述措施實(shí)施后的實(shí)際效果及其成本效益，獲取經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，為中國今后加入相關(guān)國際談判和協(xié)調(diào)，理性判斷議題、慎重進(jìn)行決策、挑戰(zhàn)不合理規(guī)范提供實(shí)證依據(jù)。

本文從自貿(mào)區(qū)建設(shè)的內(nèi)生需求和國際環(huán)境出發(fā)，對上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)問題進(jìn)行了初步設(shè)想。特定歷史時(shí)期的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有必要引入新思路、探索新路徑，考量內(nèi)生需求、放眼國際環(huán)境，做到便捷與管控的并重、便捷與管控的平衡，并對TRIPS-plus 國際新規(guī)進(jìn)行積極的面對與回應(yīng)，以開放的心態(tài)進(jìn)行一些新規(guī)則的嘗試、探索和研判。這不僅有利于建成區(qū)域內(nèi)部良好的知識產(chǎn)權(quán)治理形態(tài)樣本，支持自貿(mào)區(qū)建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，發(fā)揮示范、帶動全國的積極作用，也有利于積累中國經(jīng)驗(yàn)，塑造積極形象，以更加主動的方式投入到知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)域協(xié)調(diào)與全球治理中，應(yīng)對TRIPS-plus 規(guī)則的擴(kuò)張。當(dāng)然，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的先行先試可能會突破現(xiàn)有國家相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要研究立法方法，需要積極、穩(wěn)健的規(guī)則設(shè)計(jì)與路徑選擇?！懊^過河”，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作仍有諸多值得研究探索之處。

【1】 International Chamber of Commerce. Controlling the Zone: Balancing facilitation and control to combat illicit trade in the world’s Free Trade Zones【R】. Paris: ICC, 2013.

【2】劉中偉，沈加文. 跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議：研究前沿與架構(gòu)【J】. 當(dāng)代亞太, 2012(1): 38.

【3】李向陽. 跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定：中國崛起過程中的重大挑戰(zhàn)【J】.國際經(jīng)濟(jì)評論, 2012(2):17.

【4】[美]史蒂夫·歐倫斯. 中國應(yīng)該啟動加入TPP 談判【J】. 全球化, 2013(7): 44.

【5】北京大學(xué)國家發(fā)展研究院課題組. 中國應(yīng)盡快加入TPP 談判【EB/OL】. （2013-10-14）【2013-12-15】 http://dycj.ynet.com/3.1/1310/14/8343864.html.

【6】新西蘭商業(yè)評論. 新西蘭歡迎中國加入TPP 【EB/OL】. （2013-10-17）【2013-12-15】. http://www.nbr.co.nz/article/%E6%96%B 0%E8%A5%BF%E5%85%B0%E6%AC%A2%E8%BF%8E%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E5%8A%A0%E5%85%A5tpp-ng-147322.

【7】胡欣欣. 上海自貿(mào)區(qū)負(fù)雙重使命“不需要走得太慢”【N】 . 21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2013-11-12.

【8】楊靜. 自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)條款研究【M】. 北京：法律出版社, 2013.

【9】 Flynn, Sean M. and Baker, Brook K. and Kaminski, Margot E. and Koo, Jimmy. The U.S. Proposal for an Intellectual Property Chapter in the Trans-Pacific Partnership Agreement 【J】. American University International Law Review, 2013,28(1): 105-202.

【10】張磊，徐昕，夏瑋. 跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）草案之知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則研究【J】. WTO 經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊, 2013(5): 86.

【11】徐俊. 自貿(mào)區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響與司法對策【N】. 人民法院報(bào)，2014-01-08.

【12】張偉君. 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)怎么保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)【N】. 東方早報(bào)，2013-11-12.