美國是創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的標桿國家，更是全球創(chuàng)新活動的引領(lǐng)者和風(fēng)向標。有關(guān)美國創(chuàng)新的研究十分豐富，主要圍繞三個方面展開：是什么——包括美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵與特征等，為什么——即驅(qū)動美國創(chuàng)新的動力和因素有哪些，以及怎么辦——即美國究竟如何實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展等。

一、美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵、指標和特征

有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的概念，理論界尚無統(tǒng)一認識。索洛考察了美國1909—1949年間私營非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟部門，通過計算其勞產(chǎn)率發(fā)現(xiàn)，這40年間每人每小時總產(chǎn)出（國民生產(chǎn)總值，GDP）比之前翻了一番，其中技術(shù)進步因素對經(jīng)濟增長的貢獻率占了87.5%，另外12.5%則是依靠資本投入獲得。據(jù)此，索洛提出，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量。后人在此基礎(chǔ)上總結(jié)，科技進步貢獻率指標是衡量一國或地區(qū)是否處于創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展階段的重要標志。

波特于1990年在其著作《國家競爭優(yōu)勢》一書中，以美國、瑞士、德國、日本、意大利、韓國、英國等為主要案例，分析其二戰(zhàn)后到上一世紀80年代末期間經(jīng)濟增長的表現(xiàn)，提出著名的“經(jīng)濟發(fā)展的四個階段，包括生產(chǎn)要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財富驅(qū)動等”。其中，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵和特征主要包括六個方面：一是企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)集群的國際影響力顯著提升；二是企業(yè)更加關(guān)注國際市場，企業(yè)更加注重以先進技術(shù)實施差異化競爭而不是依靠成本優(yōu)勢；三是產(chǎn)業(yè)垂直一體化向縱深發(fā)展，上下游企業(yè)形成良性互動并逐漸延伸至全球范圍；四是產(chǎn)業(yè)橫向示范帶動效應(yīng)顯現(xiàn)，更多同行乃至競爭對手進入，形成公平有效的競爭環(huán)境，刺激更多創(chuàng)新；五是服務(wù)業(yè)走向國際化；六是政府職能由進行資金補貼、設(shè)計產(chǎn)業(yè)準入門檻等直接干預(yù)手段轉(zhuǎn)向間接引導(dǎo)方式，包括創(chuàng)造更多高質(zhì)量的生產(chǎn)要素供給、改善國內(nèi)需求質(zhì)量、鼓勵創(chuàng)新商業(yè)模式、維持國內(nèi)公平競爭等。

王昌林等（2012）提出，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展，一般是指經(jīng)濟發(fā)展主要通過技術(shù)進步、研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化以及管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等因素推動，而不是主要靠資本、低成本勞動力等生產(chǎn)要素投入推動。并指出，進入創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展階段的國家或地區(qū)一般具有以下特征：一是經(jīng)濟增長主要依靠生產(chǎn)率提高推動；二是研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值、研發(fā)投入占產(chǎn)業(yè)銷售收入的比重較高；三是知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占較大比重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)知識化趨勢；四是擁有一批具有國際影響力的創(chuàng)新型大企業(yè)，產(chǎn)業(yè)附加值高；五是經(jīng)濟增長資源消耗較低，經(jīng)濟效益較好，等等。

也有研究通過計算不同國別人均GDP、GDP增速、科技進步貢獻率、研發(fā)投入規(guī)模、從事研發(fā)和科學(xué)活動的人員占總體從業(yè)人員比重、專利活動情況、對外技術(shù)依存度等指標，計算其創(chuàng)新投入產(chǎn)出比值，表征其創(chuàng)新能力，并由此比較不同國家和地區(qū)創(chuàng)新績效的強弱，進而區(qū)分哪些國家屬于創(chuàng)新型經(jīng)濟體。例如，夏天（2009）指出，美國是最為典型的創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟體，其于1962—1989年間，GDP保持了年均8.6%的增長速度，在較長一段時期內(nèi)具備生產(chǎn)系列技術(shù)并商業(yè)化的能力。目前，世界上公認的創(chuàng)新型國家（地區(qū)）有20個左右，包括美國、日本、芬蘭、韓國等，這些國家顯示出很強的國際競爭力，科技進步貢獻率在70%以上，研發(fā)投入占GDP比例一般在2%以上，對外技術(shù)依存度一般在30%以下，發(fā)明專利量高于國際平均水平。

美國國家科學(xué)基金會、OECD、歐盟、世界知識產(chǎn)權(quán)委員會（WIPO）等若干國際權(quán)威機構(gòu)開始建立衡量各國創(chuàng)新實力的指標和統(tǒng)計發(fā)布機制。例如，美國國家科學(xué)基金會提出的美國科學(xué)工程技術(shù)指標、歐盟提出的全球創(chuàng)新記分牌和歐元區(qū)創(chuàng)新記分牌系統(tǒng)、世界知識產(chǎn)權(quán)委員會提出的全球創(chuàng)新指數(shù)系統(tǒng)，等等。這些評價指標、測評方案往往從有關(guān)表征創(chuàng)新能力的人力資源、研發(fā)投入、知識資產(chǎn)、企業(yè)投資、知識密集型產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)活動等多個維度設(shè)計指標體系，并采用對各個子指標數(shù)值賦予權(quán)重的方法加以比較。涉及的指標體系門類繁多，涵蓋的指標多達百余個。以美國科學(xué)工程技術(shù)指標（2014年）為例，對美國最近兩年的創(chuàng)新能力共分為以下七個方面的指標進行評述，包括數(shù)學(xué)和科學(xué)專業(yè)初級教育、科學(xué)和工程類高級教育、科學(xué)和工程勞動力、研究開發(fā)活動、學(xué)術(shù)研究和開發(fā)、知識密集型產(chǎn)業(yè)與全球市場、公眾對科學(xué)技術(shù)的興趣和關(guān)注度等。

二、美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的動因和條件

美國為什么有源源不竭的創(chuàng)新動力？驅(qū)動美國經(jīng)濟發(fā)展進入創(chuàng)新驅(qū)動階段需要具備哪些方面的條件？不同研究從不同角度給出了回答。

（一）美國堅信只有創(chuàng)新才能實現(xiàn)經(jīng)濟繁榮和可持續(xù)發(fā)展

美國人堅信，創(chuàng)新會刺激經(jīng)濟的發(fā)展與繁榮。如哈羅德·埃文斯在《美國創(chuàng)新史》中指出的，美國的繁榮史是善于發(fā)明創(chuàng)造的人民的歷史，他們對技術(shù)有著神秘的信仰，從在大平原上用風(fēng)車取水的早期定居者，到互聯(lián)網(wǎng)上的網(wǎng)絡(luò)精英，創(chuàng)新實用的發(fā)明是美國卓越背后的主要力量。正是這些創(chuàng)新者一次又一次將發(fā)明推向大眾，他們不是靠貪婪驅(qū)動，而是懷有遠大的抱負，使美國踏上了一條嶄新的道路，使其經(jīng)濟、生活水平達到世界歷史上空前的高度。

對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的信仰也多次體現(xiàn)于美國執(zhí)政者的施政綱領(lǐng)中。例如，《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：促進可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》（2009）開篇即指出：“歷史證明，美國能夠在20世紀引領(lǐng)全球經(jīng)濟發(fā)展的主要原因就是我們是全球創(chuàng)新的引領(lǐng)者。今天，面對更加激烈的競爭、更加艱巨的挑戰(zhàn)，創(chuàng)新對我們經(jīng)濟增長繁榮的作用將更加突顯。創(chuàng)新是21世紀我們能夠創(chuàng)造更多高質(zhì)量就業(yè)崗位的關(guān)鍵，也是確保我們這代及我們的下一代能夠有更高質(zhì)量生活的關(guān)鍵?！?/p>

夏天（2009）的研究指出，美國對創(chuàng)新的高度重視是由于美國堅信創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟具有較強的持續(xù)性、較強的穩(wěn)健性和抗周期能力、較強的創(chuàng)新維系能力。主要體現(xiàn)在以下六個方面：一是減弱了周期性經(jīng)濟危機對經(jīng)濟增長的沖擊；二是創(chuàng)新活動不會因為經(jīng)濟危機而停滯或倒退；三是科技創(chuàng)新實力強且技術(shù)水平領(lǐng)先的國家受危機的影響相對小，復(fù)蘇較快；四是科技創(chuàng)新有利于淘汰技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)同時催生新興產(chǎn)業(yè)；五是新興產(chǎn)業(yè)受到的沖擊往往小于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；六是創(chuàng)新有利于創(chuàng)造新的需求并開拓消費空間。

（二）源自移民文化的強烈危機意識和冒險精神是驅(qū)動美國致力于創(chuàng)新的重要動力

美國人致力于創(chuàng)新的另一動力就是無時無刻不在的強烈危機意識和緣自于早期殖民地移民文化的冒險精神?！安粍?chuàng)新就無法生存”、引領(lǐng)全球或引領(lǐng)行業(yè)的“創(chuàng)新地位仍然時刻面臨著挑戰(zhàn)者的威脅”之類的觀點在美國產(chǎn)業(yè)界、政界、學(xué)術(shù)界等已經(jīng)取得廣泛共識。

2004年12月，國家競爭力委員會發(fā)布的《創(chuàng)新美國：在競爭和變化的世界中繁榮》報告指出，盡管美國創(chuàng)新產(chǎn)出居世界首位、擁有全球最開放的市場經(jīng)濟體系、是全球風(fēng)險投資的領(lǐng)導(dǎo)者、在若干領(lǐng)域集中了最好的實驗室和大學(xué)、擁有獨一無二的樂于冒險的文化，但是，這個基礎(chǔ)可能被動搖，面臨“前所未有的挑戰(zhàn)”。2006年2月發(fā)布的《美國競爭力計劃：在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》報告認為，“美國的經(jīng)濟是卓越的，但是我們在動態(tài)的世界經(jīng)濟中不能自鳴得意，我們正面臨著中國、印度這樣的競爭者，我們的未來充滿不確定性?！?/p>

還有一些研究指出，美國早期獨特的移民文化所塑造的勇于冒險探索的“瘋子精神”是激發(fā)其民族源源不竭創(chuàng)新的動力。如埃文斯指出的，“美國人來到北美大陸已有4個世紀，早期定居者初踏上這片新奇而廣寂的大陸時，陌生環(huán)境的沖擊和生活必需品的匱乏，激發(fā)他們那種近乎瘋狂的動力去完成實用性創(chuàng)新，以便讓生活少一些貧乏，多一份愜意?！笔聦嵣希半U精神一直是美國文化的突出表現(xiàn)之一。

（三）完善的知識產(chǎn)權(quán)以及經(jīng)濟、政治等制度是驅(qū)動美國創(chuàng)新發(fā)展的重要保障

美國擁有全球最完善、最強大的支撐科技創(chuàng)新的法律和政策體系，其中，以《專利法》影響最大，也最久遠。美國于1790年就頒布了首部專利法，《憲法》第一章第八條第八款中明確規(guī)定，國會有權(quán)“保障著作家和發(fā)明人對各自著作和發(fā)明在一定時期內(nèi)的專有權(quán)利，以促進科學(xué)和實用工藝進步?！痹缙趯＠ǖ男Ч饕从吃谵r(nóng)業(yè)以及當(dāng)時的國外技術(shù)引進方面（邢國繁，2012）。美國國會后于1836年對之前的專利法作了大幅修訂，成立了專門的管理機構(gòu)，恢復(fù)專利審查制度，對專利權(quán)主體、實質(zhì)性要件、專利期限等方面進行修改，奠定了現(xiàn)代美國專利制度。

1980年美國國會通過的《拜杜法案》也是促進美國科技經(jīng)濟密切結(jié)合的重要制度保障?！栋荻欧ò浮芬?guī)定，由政府資助的科研項目產(chǎn)生的專利權(quán)，由發(fā)明人所在的科研機構(gòu)（通常是大學(xué)）擁有。此外，美國的教育制度、充分競爭的市場經(jīng)濟制度和政治制度也為創(chuàng)新提供了堅實的制度保障。美國內(nèi)容豐富、形式多樣的基礎(chǔ)教育以及“寬進嚴出”、啟發(fā)式教學(xué)的中高等教育都十分重視培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)探索精神。充分競爭、公開公正的市場經(jīng)濟體制下，各行各業(yè)的企業(yè)們同時上演著熊彼特描述的“創(chuàng)造性毀滅”的創(chuàng)新景象，激勵企業(yè)家持續(xù)不停地研發(fā)新產(chǎn)品、創(chuàng)造新的商業(yè)模式。三權(quán)分立、兩黨執(zhí)政、競選上崗等政治體制也為美國式創(chuàng)新提供了良好的制度土壤。民主、共和兩黨通過四年一次的總統(tǒng)大選輪流執(zhí)政，嚴格的監(jiān)管環(huán)境和激烈的競爭環(huán)境使得無論是哪一黨執(zhí)政，都不會忽視科技發(fā)展創(chuàng)新這一重要內(nèi)容（余中元，2012）。

三、美國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的途徑和措施

有關(guān)美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的實施途徑和舉措的研究十分豐富，絕大多數(shù)研究強調(diào)美國的制度優(yōu)勢是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的主要途徑和手段。

（一）聯(lián)邦政府高度重視支持基礎(chǔ)研究

一些研究指出，美國在全球創(chuàng)新中能夠長期扮演“長跑領(lǐng)先型”的角色，主要原因在于聯(lián)邦政府對基礎(chǔ)研究的高度重視和持之以恒的大力支持。美國1945年發(fā)布的《科學(xué)：沒有止境的前沿》報告中就對基礎(chǔ)研究的重要性給予了高度肯定。V.布什博士在該報告中指出，“基礎(chǔ)研究導(dǎo)致新的知識，它提供科學(xué)的資本。它創(chuàng)造出知識儲備，由此一定可以獲得知識的實際應(yīng)用。新的產(chǎn)品和新的工藝流程并不是一出現(xiàn)就是完全成熟的。它們是建立在新的原理和新的觀念基礎(chǔ)之上，而這些新原理和新觀念優(yōu)勢是在科學(xué)的最純粹領(lǐng)域中的研究工作中艱辛地開發(fā)出來的?！?/p>

有研究表明，美國于19世紀末、20世紀初就通過引進歐洲的電力理論和技術(shù)，率先完成了第二次工業(yè)革命，工業(yè)產(chǎn)量躍居世界第一。此后的一個多世紀里，美國不僅經(jīng)受住了經(jīng)濟大蕭條、二戰(zhàn)、通脹和冷戰(zhàn)的考驗，還孕育和完成了以信息技術(shù)為代表的第三次工業(yè)革命。究其原因，主要在于其建立了一套有效的政府宏觀調(diào)控機制，能夠促進基礎(chǔ)研究與社會重大需求相結(jié)合。例如，長期研究美國經(jīng)濟的中國國際經(jīng)濟關(guān)系學(xué)會顧問李長久提出，美國政府給予科學(xué)家寬松的個人探索環(huán)境，同時也注重引導(dǎo)他們研究重大問題。上世紀40年代以來，美國政府先后推動完成了原子彈、晶體管、激光器、登月計劃、重組DNA生物基因、航天飛機、人工DNA分子等科研項目。這些重大原始創(chuàng)新成果改變了人類生活，也成為拉動美國經(jīng)濟發(fā)展的強勁引擎。

徐峰等（2010）研究指出，美國于二戰(zhàn)后到上世紀70年代間能夠完成創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主要做法包括堅持投入科技創(chuàng)新、系統(tǒng)推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等，其中，對基礎(chǔ)研究的支持為美國發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)積累了大量的原始創(chuàng)新成果儲備，同時，巨額的軍事及航天技術(shù)發(fā)展，雷達、固態(tài)電子及計算技術(shù)等開拓性的研究也支撐其成為上世紀70年代以后世界高技術(shù)發(fā)展的技術(shù)之源。曹學(xué)軍（1997）通過梳理二戰(zhàn)后美國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域若干重要文件中有關(guān)國家宏觀戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策措施、管理體系、發(fā)展重點和經(jīng)費投入等方面的內(nèi)容，認為：加強基礎(chǔ)研究與國家目標之間的聯(lián)系，是美國基礎(chǔ)研究的長期政策；保持基礎(chǔ)科學(xué)、數(shù)學(xué)和工程的世界領(lǐng)先地位，是美國基礎(chǔ)研究的宏觀戰(zhàn)略目標；基礎(chǔ)研究作為國家未來投資的重點，將獲得來自聯(lián)邦政府、國會和學(xué)術(shù)界等部門的長期支持。

（二）大力促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和軍民融合

部分研究從創(chuàng)新體系的視角分析美國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實現(xiàn)路徑，認為，美國之所以能夠長期處于全球技術(shù)領(lǐng)先地位，很大程度上歸因于它擁有一個有利于企業(yè)、研究機構(gòu)和大學(xué)、政府和社會密切聯(lián)系的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。例如，徐峰等（2010）通過總結(jié)上世紀70年代到90年代期間美國、英國、法國、日本、韓國和印度等主要國家創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主要做法，在進行橫縱向?qū)Ρ鹊幕A(chǔ)上提出，美國自上世紀70年代以來，高度重視利用產(chǎn)學(xué)研密切結(jié)合促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，并相繼制定了一系列支持產(chǎn)學(xué)研合作鼓勵技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，充分依托大學(xué)推動產(chǎn)學(xué)研合作，形成了“硅谷”和“128公路”等著名的產(chǎn)業(yè)集群，有力地推動了美國上世紀80—90年代的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新經(jīng)濟發(fā)展。

王一然（2013）指出，軍民融合機制是促進國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要內(nèi)容，美國主要通過綜合運用政策、計劃以及建立吸引企業(yè)加入的公平競爭機制來促進軍民融合發(fā)展。例如，美國高度重視軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)先發(fā)展地位，針對國防工業(yè)的發(fā)展提出了軍民一體化戰(zhàn)略，積極推動軍民兩用技術(shù)發(fā)展。為確保適度競爭，美國還鼓勵私有企業(yè)參加國防創(chuàng)新，在其《美國國防工業(yè)基礎(chǔ)需要維持關(guān)鍵領(lǐng)域》中，允許更多承包商參與競爭。此外，美國軍工企業(yè)還通過開展兼并重組，加強軍民業(yè)務(wù)結(jié)合，增強創(chuàng)新能力。美國軍工企業(yè)從20世紀90年代的幾十家合并為現(xiàn)在的5家，并通過加強業(yè)務(wù)重組調(diào)整拓展其創(chuàng)新轉(zhuǎn)移應(yīng)用領(lǐng)域。例如，美國波音、雷神、洛·馬等軍工集團明確宣布向能源及環(huán)境領(lǐng)域拓展。

（三）不斷夯實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的人才基礎(chǔ)

美國歷來高度重視技工、科學(xué)家、企業(yè)家等各類人才在創(chuàng)新中的重要作用。早期多種族集聚的移民國家文化，就促使其在招賢納士、吸引人才方面，一直采取非常寬松的政策。美國國家科學(xué)院于2005年10月向國會提交報告《迎擊風(fēng)暴——為了更輝煌的經(jīng)濟未來而激活并調(diào)動美國》中指出，“我們必須繼續(xù)在優(yōu)秀人才和創(chuàng)造力上引領(lǐng)世界。我們在世界上的最大優(yōu)勢是我們一直擁有受過良好教育、辛勤工作且富有雄心的人民。我們將繼續(xù)保持這一優(yōu)勢?！睘榇?，報告提出繼續(xù)增強美國在基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)方面的投入以應(yīng)對未來的經(jīng)濟發(fā)展的挑戰(zhàn)，并提出為承諾畢業(yè)后將在公立高中從事科學(xué)教育的學(xué)生提供2萬美元的大學(xué)獎學(xué)金以及擴大外國科學(xué)家的簽證項目等建議。

美國近期出臺有關(guān)創(chuàng)新戰(zhàn)略的文件中，仍將勞動力、人才戰(zhàn)略視為美國創(chuàng)新的基石。2011年2月，美國國家經(jīng)濟委員會、國家經(jīng)濟咨詢委員會和國家科學(xué)技術(shù)政策辦公室聯(lián)合發(fā)布的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：促進經(jīng)濟增長和繁榮》中指出，要重點加大對勞動力、基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新關(guān)鍵要素的投入。包括，要增加對教育的投入，使下一代美國人掌握最新的知識和技能，造就世界一流的勞動力隊伍。具體建議如：提升美國科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)方面的教育水平，加大改革初中等教育的力度，重獲美國在技能培訓(xùn)方面的世界第一地位，創(chuàng)造世界一流的啟蒙教育體系等。2012年1月，美國商務(wù)部和國家經(jīng)濟委員會發(fā)布《美國競爭力和創(chuàng)新能力》，尤其強調(diào)“教育對于經(jīng)濟增長和企業(yè)以及國家競爭力提升的關(guān)鍵基礎(chǔ)作用”，并圍繞下述議題開展分析，包括：美國科學(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域的勞動力隊伍仍在擴展，經(jīng)濟各領(lǐng)域?qū)茖W(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域的勞動力需求更加迫切，美國擁有多所杰出的大學(xué)但是在科學(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域卻缺乏優(yōu)秀的勞動力隊伍，高成本教育和低師資力量儲備進一步削減生源，美國人口結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢為經(jīng)濟增長既帶來機遇也帶來挑戰(zhàn)，非美出生人口成為科學(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域勞動力的主要構(gòu)成，行政干預(yù)一定程度上降低了大學(xué)入學(xué)門檻等。

（四）綜合并用財稅、中小企業(yè)扶持、政府采購、風(fēng)險投資、政府管制等各類政策工具激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力

上世紀60年代開始，聯(lián)邦政府逐漸意識到民用技術(shù)研究開發(fā)及其應(yīng)用的廣闊前景，并采取了系列后來被稱為技術(shù)創(chuàng)新政策的手段措施，極大程度激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新活力。

王春法（1998）的研究表明，上世紀80年代中期以來美國工業(yè)部門研究開發(fā)支出迅速增加的重要原因之一，就是來自于聯(lián)邦政府對于企業(yè)研究開發(fā)支出的稅收優(yōu)惠政策刺激。Joseph J.Cordes（1989）具體分析了1985年美國研究開發(fā)稅收優(yōu)惠對于企業(yè)研發(fā)活動產(chǎn)生的刺激作用，結(jié)論指出，5%的研究開發(fā)稅收優(yōu)惠將導(dǎo)致平均大于5%的企業(yè)研究開發(fā)支出增長。儲德銀（2006）的研究也表明，聯(lián)邦政府在上世紀80年代左右頒布實施了大量稅收優(yōu)惠政策，促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動， 從而對創(chuàng)新活動起到了直接的推動作用。

中小企業(yè)政策在美國的技術(shù)創(chuàng)新政策中也占有重要地位。成立于1953年的美國小企業(yè)管理局認為，小企業(yè)是美國經(jīng)濟的脊梁，它們創(chuàng)造了全國三分之二的新工作崗位，產(chǎn)生了美國國民生產(chǎn)總值的39%，發(fā)明了全國半數(shù)以上的技術(shù)創(chuàng)新。鑒于此，聯(lián)邦政府通過小企業(yè)管理局幫助美國小企業(yè)獲得貸款、教育以及培訓(xùn)機會，并先后于1982年通過“小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法”、1983年開始實施“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃（SBIR）”、1992年通過“加強小企業(yè)研究與發(fā)展法”、1994年實施小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃（STTR）等。此外，聯(lián)邦政府實施的包括先進技術(shù)計劃（ATP）、制造業(yè)推廣伙伴計劃（MEP）、技術(shù)再投資計劃（TRP）以及聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體（FLC）等也都給予中小企業(yè)很多支持。同時，一些由大學(xué)、工業(yè)和政府部門合作建立企業(yè)的技術(shù)孵化器也通過將技術(shù)、訣竅、企業(yè)家才能與資本聯(lián)結(jié)在一起為技術(shù)到小的中小企業(yè)發(fā)展提供支持（謝丹，2001）。

聯(lián)邦政府也非常擅于利用公共采購政策刺激企業(yè)創(chuàng)新。姜愛華（2007）分析了美國商務(wù)部和國家標準局于1972—1979年聯(lián)合發(fā)布的實驗技術(shù)激勵項目（ETIP），指出政府采購主要通過以下三個方面激勵企業(yè)創(chuàng)新：一是利用政府采購創(chuàng)造出一個超出現(xiàn)有技術(shù)水平的產(chǎn)品市場，包括政府購買創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品自用，或為社會所用等；二是政府采購可以為新技術(shù)創(chuàng)造需求拉力，例如政府采購申請書上會標明所需產(chǎn)品要具備哪些功能、哪些技術(shù)標準等；三是政府采購可以為創(chuàng)新性產(chǎn)品提供一個具備一定規(guī)模的測試環(huán)境，將為新產(chǎn)品進一步改進提供極其有價值的信息。

美國發(fā)達的風(fēng)險投資制度是激勵企業(yè)家們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的另一重要動力。從其發(fā)展歷程看，1982—1983年的牛市之后美國工業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險投資開始快速發(fā)展，據(jù)美國學(xué)者克拉克1983年估計，美國風(fēng)險資本企業(yè)最多有900家，到1990年，風(fēng)險資本總額累計達到350億美元，7年時間里每年穩(wěn)定在20—40億美元規(guī)模左右。盡管規(guī)模不大，作用卻不容小覷。這是因為，與大公司龐大復(fù)雜的決策機制相比，規(guī)模小、機制靈活的風(fēng)投資本更容易接受創(chuàng)新理念、把握新的機遇，這一點在計算機、生物等新興產(chǎn)業(yè)尤其明顯，包括英特爾、IBM、微軟、蘋果、基因技術(shù)等一些著名的美國公司早期能發(fā)展起來都曾借助過風(fēng)險投資的幫助。

美國激勵企業(yè)創(chuàng)新的政府管制政策主要表現(xiàn)在兩個方面：一是頒布的系列諸如質(zhì)量標準、節(jié)能環(huán)保要求或安全標準等一些技術(shù)類管制；二是著力于營造公平競爭環(huán)境以及促進科技進步和創(chuàng)新的各類競爭政策及反壟斷、促進技術(shù)轉(zhuǎn)移等法律法規(guī)形式表現(xiàn)的制度類管制（王春法，1998）。姜江（2014）認為，美國通過實施反托拉斯政策維護后進入者的權(quán)益，有利于保證新技術(shù)發(fā)明能夠最大限度地被應(yīng)用、擴散。如半導(dǎo)體工業(yè)發(fā)展初期，貝爾公司迫于美國司法部監(jiān)管機構(gòu)對其電話網(wǎng)壟斷訴訟的壓力，于1952年春天以25000美元價格允許其他公司取得晶體管專利許可，為美國后來半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展提供了技術(shù)源。

值得注意的是，聯(lián)邦政府的管制政策并非一成不變，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制或面臨越來越強大的來自于海外的競爭壓力時，政府也通過放松反托拉斯管制來促進企業(yè)之間及其與大學(xué)、科研院所的聯(lián)合研發(fā)生產(chǎn)活動。例如，自上世紀80年代半導(dǎo)體工業(yè)進入超大規(guī)模集成時代以來，美國不得不應(yīng)對日新月異的技術(shù)進步壓力和日本帶來的巨大市場壓力，在此背景下，總統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭能力委員會于1985年向白宮提交一份報告中指出，“美國政府必須從世界市場的角度考察公司的競爭行為。在新一輪半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革中，用于半導(dǎo)體設(shè)備和新技術(shù)研發(fā)的前期投資越來越高，任何一家企業(yè)都難以負擔(dān)?！睘榇耍绹鴩鴷ㄟ^“全國合作研究法案”，旨在確保進行高新技術(shù)聯(lián)合研究項目的企業(yè)可以免受反托拉斯訴訟?；诖?，司法部沒有對當(dāng)時赫赫有名的微電子與計算機技術(shù)公司（MCC）采取訴訟行動?！?/p>

（作者單位：國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所）