馬 欣 員

（吉林大學 東北亞研究院，吉林 長春130012）

科技政策發(fā)展模式是通過國家一系列科技發(fā)展規(guī)劃來體現(xiàn)的，它反映了國家的需求和政府的意志，體現(xiàn)了政府對科技資源的直接支配作用。美國聯(lián)邦政府高度重視科技信息的巨大價值，從國家利益出發(fā)，強調對科學技術的利用，保證美國在科學技術和創(chuàng)新領域的領先地位。美國科技發(fā)展所取得的成就，在很大程度上依賴于較為完善的科技政策發(fā)展模式。美國科技政策的發(fā)展模式成為各國參照的典范和學者們的研究對象，同時可以為我國創(chuàng)新型國家建設帶來有益的啟示。

一、美國科技政策發(fā)展的重點指向分析

美國科技政策發(fā)展先后經(jīng)歷了五個時期，建國后至南北戰(zhàn)爭時期、二戰(zhàn)時期、冷戰(zhàn)時期、冷戰(zhàn)后期和后冷戰(zhàn)期。雖然美國科技政策的側重點在每一階段都有所不同，但是其內在的核心要素重點指向并未發(fā)生大的改變，這對美國科技穩(wěn)定發(fā)展、保持全球領先地位起到了至關重要的作用。

（一）政府的推動為科技發(fā)展指明方向

美國科技的高速發(fā)展，在很大程度上依賴于政府對科技政策的制定及科研機構的設置。美國政府在科技政策運行過程中，主要起到優(yōu)化科技環(huán)境、提供相關服務等作用。對于科技發(fā)展過程中處于前沿領域的科技研發(fā)，其研究時限較長，短期內經(jīng)濟回報較少，美國政府在資金上給予強有力的支持。此外，美國政府的財力還需要資助基礎研究、公益性研究及跨學科研究等。在與大學、企業(yè)合作過程中，政府為其解決科技研發(fā)中遇到的困難，并培養(yǎng)科技人才。美國政府通過頒布法律法規(guī)、相關的政策，調節(jié)政府對科技研究的財力投入、提供科研項目的指導咨詢等，對國內科技研發(fā)給予直接或間接的指引。

雖然美國政府不斷更迭，但是其科技政策體系基本保持一致。長期以來，美國科技政策遵循著積極創(chuàng)新的文化潮流，美國科技政策體制呈現(xiàn)出多元綜合化的特征。二戰(zhàn)后，美國政府將國防科技作為科技政策的重點；冷戰(zhàn)時期，與蘇聯(lián)的爭霸促使美國政府將科技發(fā)展的重心轉向空間科技；20世紀80年代，美國科技政策以推動信息技術為主；冷戰(zhàn)結束后，普通民用科技的研發(fā)成為科學政策的重頭戲；“9·11”恐怖襲擊后，美國科技政策的重心又轉移到反恐技術方向；近年來，受金融危機的影響，奧巴馬政府集中力量提高美國科技研發(fā)能力。2011年，美國國家科學基金會將2011—2016年的科技戰(zhàn)略主題定為“以發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新提升國家實力”，明確了科技創(chuàng)新的績效目標、評價與評估等問題，并強調國家科學基金會的科研項目會權衡科技參與方的利益，從而更好地滿足社會需求。［1］2011年9月，美國副總統(tǒng)拜登撰文指出，21世紀國民的創(chuàng)新精神和創(chuàng)造力是國家真正的財富，美國必須將科技創(chuàng)新和教育作為國家發(fā)展的源動力，并加大對科技研發(fā)的投資力度。［2］事實證明，美國科技的社會化功能一直在不斷加強，并成為實現(xiàn)美國社會發(fā)展目標的無盡資源。

表1 二戰(zhàn)后美國各發(fā)展階段科技政策戰(zhàn)略規(guī)劃

總體而言，美國政府對科技政策的推動大多集中在基礎研發(fā)層面，主要表現(xiàn)在國家戰(zhàn)略、宏觀管理、學院研究和資金投入四個方面。在美國科技政策發(fā)展過程中，國家戰(zhàn)略呈現(xiàn)出一以貫之的連續(xù)性戰(zhàn)略體系，成為美國科技領先發(fā)展的必要保障。美國科技宏觀管理體制主要依靠行政、立法、司法三個部門參與制定，并沒有設置專門的科技管理機構。美國政府通過制定科技政策以及相關的法律法規(guī)、合理分配科研經(jīng)費、為科技研發(fā)項目提供咨詢等方式為科技發(fā)展指明方向。

（二）企業(yè)是科技研發(fā)的主體

長期以來，以企業(yè)為主體的科技研發(fā)與滿足國家目標需求的科技創(chuàng)新之間有效互動是美國成為并保持世界科技大國地位的重要因素。美國企業(yè)不斷完善科技研發(fā)的經(jīng)營和管理，提高企業(yè)科技研發(fā)效率和創(chuàng)新能力，成為科技研發(fā)的主體。在市場的引導下，企業(yè)講實效、重人才。美國科研人員積極參與具體的科技項目研究，甚至許多科學家受雇于企業(yè)，從而大大提高了企業(yè)科研人員的理論素質。許多大型企業(yè)還積極參與涉及本行業(yè)的科研項目。企業(yè)員工與從事基礎研究的科研人員在企業(yè)與實驗室之間流動，使得美國的大型企業(yè)能夠在第一時間發(fā)現(xiàn)和應用基礎研究領域的最新成果。同時，從事基礎研究的科研人員也能夠獲得來自企業(yè)方面的資助，形成了一種雙向互動推進的發(fā)展模式。這種發(fā)展模式，強化了企業(yè)內部理論部門與技術部門專家的聯(lián)系，保證了理論研究與技術研究之間的協(xié)調發(fā)展，促進了這兩個環(huán)節(jié)研究的平滑過渡。

美國科技創(chuàng)新的主要部門包括政府、企業(yè)以及大學，這三者中，企業(yè)在科技創(chuàng)新中占有最重要的地位。2012年，美國科技研發(fā)領域，約有75%的科技創(chuàng)新項目由企業(yè)主導完成，77%的科研人員分布在企業(yè)，企業(yè)的科研經(jīng)費占據(jù)美國科研經(jīng)費總量的71%。［3］美國企業(yè)與政府之間形成了一種默契：為了增進公共利益，政府所資助的實用性無法預見的基礎研究，需要企業(yè)進行評議，選擇投資潛力最大的科研項目加以支持。美國國家科學基金會主任蘇布拉·蘇雷什強調，企業(yè)在科技研發(fā)過程中扮演了重要的角色：一方面其重視變革性與應用研究；另一方面，由于國家科學基金會未事先設定科研項目，企業(yè)的科技研發(fā)就不會受到學科的限制，能夠實現(xiàn)跨學科研究。［4］因此，長期以來美國一直保留著諸如小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）之類的科研活動，以充分挖掘基礎科學研究的潛力。在產(chǎn)品研發(fā)階段和在盈利較高、風險較低的科技領域中，企業(yè)作為經(jīng)營活動的主體，成為美國科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的主導力量。

表2 美國科技研發(fā)經(jīng)費使用情況

（三）自主創(chuàng)新是科技研發(fā)的主要途徑

科技發(fā)展的主要途徑有兩種：自主創(chuàng)新與跟蹤模仿，美國是當今世界科技創(chuàng)新能力最強的國家之一，為了保持科技發(fā)展的領先地位，美國必須通過提高自主創(chuàng)新能力來鞏固其科技發(fā)展實力。美國將自主創(chuàng)新納入到國家發(fā)展戰(zhàn)略，從科技發(fā)展的實際出發(fā)，制定自主創(chuàng)新的相關政策，避免了科技發(fā)展的盲從。1990年，美國成立了國家關鍵技術委員會，為科技自主創(chuàng)新提供政策導向。在科技投入方面，美國把自主創(chuàng)新作為科技研發(fā)投入的重點，建立回報率較高的自主創(chuàng)新投入機制。其中，美國基礎研究和產(chǎn)業(yè)研究領域的自主創(chuàng)新投入均居世界首位。聯(lián)邦政府對自主創(chuàng)新型科研項目投入的主要目的在于保證重要科技研究項目能夠有效開展，科研機構與企業(yè)的主要職責是提高自主創(chuàng)新項目的研究效率與推進科技成果的有效轉化。美國政府、科研機構與企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的合作主要有兩種方式，一種是政府資助科研機構與企業(yè)，另一種是政府與科研機構和企業(yè)聯(lián)合進行自主創(chuàng)新研發(fā)。同時，這種自主創(chuàng)新與美國經(jīng)濟社會建設緊密結合，突出了“科技導向型”發(fā)展趨勢。

從近年美國科技論文成果看，2012年，美國學者發(fā)表SCI論文數(shù)量達到18 829篇，占全球SCI論文總量的24%。同期發(fā)表的EI論文達9 700篇，占全球EI論文總量的21%。［5］從專利授權數(shù)量看，2012年美國專利授權253 155項，居全球第一位，比2011年上漲13%，其中信息技術產(chǎn)業(yè)專利授權數(shù)量占80%以上。從專利的影響力看，2012年美國發(fā)明專利的“現(xiàn)行沖擊指數(shù)”（被引率）為0．85，居全球第一位。［6］根據(jù)世界經(jīng)濟論壇（WEF）《2011－2012年全球競爭力報告》顯示，美國已經(jīng)發(fā)展為全球最大的經(jīng)濟體，2012年其國內生產(chǎn)總值達到15．68萬億美元，居全球第1位；人均GDP為49 601美元，居全球第12位；出口工業(yè)產(chǎn)品價值14 460億美元，其中“高技術密集度”產(chǎn)品出口7 458．70億美元。全球139個國家及地區(qū)中，2012年美國全球科技競爭力排名第5位。［7］世界經(jīng)濟論壇（WEF）將美國的經(jīng)濟發(fā)展階段定義為創(chuàng)新驅動期（見圖1）。

圖1 2012年美國經(jīng)濟發(fā)展處于創(chuàng)新驅動期

二、美國科技政策發(fā)展模式

（一）建國后至南北戰(zhàn)爭：自由開放模式

建國初期，為了提高國際競爭力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、發(fā)展技術密集型產(chǎn)業(yè)，美國政府采取自由開放式的科技政策，減少對科技發(fā)展的干預。這一時期的科技政策鼓勵獨創(chuàng)性技術研發(fā)，美國個體發(fā)明者和中小科技研發(fā)機構數(shù)量倍增。以自由開放為原則，美國政府頒布并實施了一系列政策措施。1787年美國憲法明確規(guī)定了度量衡標準和采用知識產(chǎn)權制度，是當時世界上第一部準予在規(guī)定時間內保護知識產(chǎn)權的國家法律。［8］這一法律的出臺，加速了美國科技成果商業(yè)化的進程，推動了美國科技研發(fā)能力在短期內趕超歐洲。

從19世紀初期至南北戰(zhàn)爭爆發(fā)期間，美國政府未頒布系統(tǒng)、完整的科技政策法規(guī)，聯(lián)邦政府也刻意減少甚至回避對地方經(jīng)濟的引導及干預。受此影響，一些行之有效的科技政策提案，以干涉經(jīng)濟自由發(fā)展為由均被否決。因此，這一時期，美國政府對待科技政策問題多采取被動、消極的態(tài)度。如1859年，美國國會提出Morrill議案，建議發(fā)展農(nóng)業(yè)及機械工程學科，同時鼓勵聯(lián)邦政府資助高等院校進行高端科技研發(fā)。時任總統(tǒng)的布坎南秉著發(fā)展自由經(jīng)濟的原則，認為此舉會放大聯(lián)邦政府的權利，對地方經(jīng)濟發(fā)展干預過度，對提案表示否決。［9］因此，這一階段的美國科技政策提案都淪為美國總統(tǒng)和國會間博弈、角逐的犧牲品和籌碼，個體投資者及私營企業(yè)成為科技研發(fā)的主體。

（二）南北戰(zhàn)爭至二戰(zhàn)爆發(fā)前：干預指導模式

19世紀末至20世紀初，美國民間產(chǎn)業(yè)投資蓬勃發(fā)展、企業(yè)生產(chǎn)結構日益多元，對科技研發(fā)、知識生產(chǎn)、技術創(chuàng)新等要求逐步提高?？萍佳邪l(fā)開始在一些大企業(yè)中開展應用，很多企業(yè)在其內部設立科技研發(fā)部門。二戰(zhàn)爆發(fā)前，美國科技研發(fā)總投入中，聯(lián)邦政府占20%，其余投資主要來自研究機構、社會組織及私立院校，這些投資主要用于農(nóng)業(yè)與國防領域的研究。1860—1940年，美國聯(lián)邦政府用于國防與農(nóng)業(yè)的科技研發(fā)投入占科研總投入的76．3%。［10］一方面，表現(xiàn)出了美國政府不再奉行自由經(jīng)濟，對科技政策進行適當?shù)囊龑?；另一方面，也體現(xiàn)了這一時期美國科技政策尚未惠及個體發(fā)明者及私營企業(yè)。

20世紀30年代初，經(jīng)濟危機成為美國政府推動科技政策發(fā)展的主要動力。1933年，美國政府成立科學顧問小組，該小組直接向總統(tǒng)匯報科技政策的制定、執(zhí)行效果?？茖W顧問小組的成立開啟了美國總統(tǒng)直屬科技政策機構的先例，拓寬了聯(lián)邦政府對于美國科技研發(fā)的管轄范圍。科技研發(fā)從早期的自由發(fā)明轉移到了大企業(yè)，聯(lián)邦政府的公共研發(fā)地位日益突出，政策引導作用逐漸體現(xiàn)，研企合作得到推廣。這一時期，美國科技研發(fā)模式雖然開放，但其規(guī)范標準已經(jīng)初具規(guī)模，為日后美國政府在科技政策制定、執(zhí)行過程中的積極、主動地位奠定了基礎。

（三）二戰(zhàn)至20世紀60年代末：全面制度化模式

美國科技政策在二戰(zhàn)期間經(jīng)歷了重大轉折，為了滿足戰(zhàn)爭期間的國防需求，聯(lián)邦政府加大對基礎研究的資金投入，并成為日后美國科技進步和管理社會的重要模式之一。由于政府掌握大型科技研究項目與國防的財政權利，美國科技發(fā)展在這一階段表現(xiàn)出明顯的封閉性，大多數(shù)科研機構都以發(fā)展國防和基礎研究作為科技研發(fā)的重點。美國政府對科技發(fā)展實行全面制度化模式，這種模式一直沿用至今。美國科技政策的全面制度化模式在短期內顯示出較高的研究效率，如“曼哈頓”工程的成功完成。美國政府先后設立了總統(tǒng)科技顧問處、國家科技顧問處、國家健康研究院和國家科學基金會等科技研發(fā)政策機構。

鑒于對基礎研究是科技發(fā)展的源頭的認知，美國政府制定科技政策的原則本著對基礎研究給予政策和制度上的保障，類似于美國國家科學基金會等組織相繼成立。同時，政府在資金投入上也偏重于基礎研究。1940年，美國聯(lián)邦的研發(fā)投入約為8 000萬美元，1945年增至13．1億美元，1961年增至92億美元。［11］雖然受到戰(zhàn)爭影響，美國政府的財力支出大多用于武器研發(fā)，但是這些科技成果在戰(zhàn)后若干年相繼轉化到電子信息、航天航空以及通信等領域。這種科技成果轉化的時滯性在科技理論上符合線性技術創(chuàng)新模式，即熊彼特的技術創(chuàng)新時序邏輯：“發(fā)明——創(chuàng)新——成果擴散”。［12］這種科技發(fā)展模式最初集中在基礎研究領域，通過對基礎研究的成果轉化與應用，逐步實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品與創(chuàng)新服務，最終完成市場商業(yè)化。

（四）20世紀70年代至90年代末：改革調整模式

20世紀70年代初，戰(zhàn)爭對美國國內的影響逐漸減弱，能源短缺、經(jīng)濟危機、財政赤字等問題使聯(lián)邦政府不得不大幅度削減國防、空間研究等基礎研究的財力支出。1970—1980年，政府對國防和空間的研發(fā)費用逐年減少，美國科技研究的重點轉向推動科技進步和服務社會方面，政府的財力支出投入到諸如醫(yī)學、環(huán)境、能源等方面。受到戰(zhàn)爭的影響，當時國際社會普遍面臨環(huán)境污染及能源短缺問題。20世紀80年代，美國對自身國際競爭力下降的原因進行了反思，官方和民間均做了大量的調研，認為美國存在如下問題：科技成果轉化動力不足、國家投資環(huán)境日益惡化、聯(lián)邦政府對科技發(fā)展管理效率低下、知識產(chǎn)權保護不力等。根據(jù)這些問題，時任總統(tǒng)的里根與國會及時采取了措施，肯定了科技創(chuàng)新的全過程，頒布了一系列法律保護科技發(fā)展，鼓勵推動科技成果的轉化與應用。

1990年，老布什政府出臺了《美國技術報告》，鼓勵政府參與到私營企業(yè)的科技研發(fā)中，隨后相繼頒布了《再投資法》（1992年）與《加強小企業(yè)研究與發(fā)展法》（1992年）等法律，鼓勵政企間科技合作。［13］美國科技創(chuàng)新在20世紀90年代得到全面發(fā)展，科技政策與居民消費、新產(chǎn)品研發(fā)、科技成果市場化等密切聯(lián)系，政策模式在以往的基礎上加以補充和完善，先前的“平面模式”在開發(fā)過程中進行全面整合，通過網(wǎng)絡集成了國內各種科技資源，形成“科技系統(tǒng)集成網(wǎng)絡模式”。［14］這種科技發(fā)展模式更加注重科技研發(fā)的質量與靈活程度，提高了美國科技研發(fā)效率。20世紀90年代后期，以跨國公司為主體的科技創(chuàng)新發(fā)展迅速，科技研發(fā)日益突破這種平面網(wǎng)絡模式，發(fā)展成為全球范圍內的立體科技網(wǎng)絡。

（五）進入21世紀：基于集成創(chuàng)新的“回歸”模式

21世紀，面對復雜多變的全球經(jīng)濟環(huán)境、科技研發(fā)問題以及美國國內科技發(fā)展狀況，2001年小布什總統(tǒng)上任伊始就提出了“信息化基礎上的美國科技領先地位”。與克林頓政府時期相比，既有繼承又有突破，布什政府的戰(zhàn)略指導方針更加強調支持高新技術產(chǎn)業(yè)尤其是信息產(chǎn)業(yè)，進而建設“網(wǎng)絡經(jīng)濟”，以保證美國在經(jīng)濟和科技的世界霸主地位。美國為發(fā)展科技采取了一系列有效措施，如國會于2007年頒布了《為有意義地促進一流的技術、教育與科學創(chuàng)造機會法》，支持教育和人才培養(yǎng)?！睹绹偁幏ā罚?007年）保證了政府對科技和教育方面的授權撥款。

目前，美國的科技研發(fā)政策與戰(zhàn)略又一次以“創(chuàng)新”和“競爭力”兩大主題展開，這表明了美國政府對于科技政策發(fā)展模式的又一次“回歸”，這一次政策調整確立了未來美國科技發(fā)展將以基礎研究作為主線，同時不斷注入新的元素。新的科技創(chuàng)新立體網(wǎng)絡模式對美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生了較大的影響：首先，使美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)變得更為外向，完全融入到全球科技發(fā)展中，這種被動的擴張也提高了美國科技政策的管理效率；其次，大企業(yè)在科技創(chuàng)新中的地位與日俱增，對傳統(tǒng)的國家基礎研究提出挑戰(zhàn)。

三、美國科技政策發(fā)展模式對我國創(chuàng)新型國家建設的啟示

（一）對我國科技政策發(fā)展的思考

現(xiàn)階段是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要時期，與經(jīng)濟社會發(fā)展密切相關的科技政策也需要再調整、再優(yōu)化，如何實現(xiàn)新時期科技興國、加快創(chuàng)新型國家建設，需要對我國現(xiàn)有的科技政策進行科學的思考。

1．科技是推動經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。科技對我國經(jīng)濟社會發(fā)展的影響與日俱增，并日趨成為主導因素，科技進步有效地推動了我國經(jīng)濟社會的發(fā)展?？萍佳邪l(fā)貫穿于我國經(jīng)濟社會發(fā)展的始終，并起到了決定性的重要作用。近年來，我國將自主創(chuàng)新、高新科技以及科技成果有效轉化作為科技政策的主要內容，將科技發(fā)展的方向定位在國際科技研發(fā)前沿領域，從最初的跟蹤模仿型科技逐步向創(chuàng)新研發(fā)、區(qū)域合作等方向轉變。國內重大的科技研發(fā)項目同國際高新科技計劃結合，鼓勵我國科技人才與國際先進科技區(qū)域接軌。在信息技術與工程、電子商務、生物醫(yī)藥、高新軟件等領域設立重點科技研發(fā)項目，并推動其成為引領經(jīng)濟的制高點。隨著科技發(fā)展對我國經(jīng)濟社會影響的日益深入，行之有效的科技政策與經(jīng)濟發(fā)展的關聯(lián)程度日益密切，科技與經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展成為當前社會所關注的熱點問題。如何整合、協(xié)調科技發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系，成為我國制定宏觀科技發(fā)展戰(zhàn)略所面臨的新的挑戰(zhàn)和重要課題。這不僅關系到對現(xiàn)階段我國科技發(fā)展特點和趨勢的認識，更涉及到科技的社會功能化以及科技成為經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。因此，現(xiàn)階段，我國要提升國家綜合競爭力，需要充分發(fā)揮科技政策在經(jīng)濟、社會發(fā)展過程中的指揮棒作用，采取有效的科技政策措施，以科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟社會發(fā)展。

2．科技政策導向決定了科技創(chuàng)新的結構。不同的國家由于科技政策的主體與客體不同，科技政策執(zhí)行效果也千差萬別，科技政策的實施體現(xiàn)了國家的意志。目前，我國科技創(chuàng)新的政策導向缺失，導致科技創(chuàng)新的結構不合理，科技發(fā)展過程中核心技術與原始創(chuàng)新不足。這主要體現(xiàn)在我國科技領域技術創(chuàng)新數(shù)量不足，學科體系建設進展緩慢，頂尖科技人才數(shù)量寥寥無幾，科技人才流失嚴重。158個國際一級科學組織和1 566個主要二級組織的領導層科學家中，我國科學家的數(shù)量僅占2．26%。［15］諸多領域核心技術與設備仍不能自給自足，科技含量和附加值較高的科學儀器主要依靠外商獨資企業(yè)提供，有的甚至整體進口。21世紀，世界各國競相發(fā)展科技創(chuàng)新，我國需要在全球激烈競爭的條件下，處理好各個領域中科技研發(fā)與成果轉化的關系，需要國家提供良好的政策環(huán)境與開放環(huán)境，完善科技創(chuàng)新體制機制建設。從現(xiàn)階段看，我國科技發(fā)展過程中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中仍占有相當大的份額。2012年，我國發(fā)明專利申請量和授權量分別占全部專利申請量和授權量的29%和11．1%，比重較低。在專利授權總量中，國內專利僅占48%。國內發(fā)明專利的申請主要集中在中藥、軟飲料、食品、中文輸入法領域，這四類專利總計占74%。［16］

3．科技成果產(chǎn)業(yè)化程度較低。在國際競爭日益激烈的今天，行業(yè)的競爭已經(jīng)由最初的生產(chǎn)領域擴展到科技研發(fā)領域。因此，在影響我國經(jīng)濟發(fā)展方向與國民安全的各個領域，國家在政策和投入方面鼓勵其在基礎研究、應用研究，尤其是科技成果轉化方面有所突破。截至2012年底，我國發(fā)明專利授權21．7萬件，但實際轉化率不到20%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不到5%。我國各大學每年完成的科技成果在7 000—9 000項之間，但最終實現(xiàn)成果轉化與產(chǎn)業(yè)化的不到10%。［16］據(jù)世界銀行統(tǒng)計，2012年，我國科技成果平均轉化率為14．7%，專利轉化率為24．5%，專利推廣率在11%—16%之間。所以我國的科技成果最終轉化為商品的數(shù)量非常少，專利技術的交易率只有4．6%，大多數(shù)科技成果目前還不能作為生產(chǎn)要素來創(chuàng)造經(jīng)濟效益。相比而言，發(fā)達國家的科技成果轉化率達到70%—80%，絕大多數(shù)科研成果能夠流入生產(chǎn)領域為本國創(chuàng)造經(jīng)濟利益。［17］美國科學院2012年研究報告指出，約有83．6%的美國人人均收入增長是由科技研發(fā)所帶來的。因此，中國想要提升整體經(jīng)濟實力和國家競爭力，就必須健全科技成果的產(chǎn)業(yè)化政策，加強科技創(chuàng)新政策的研究，提升科技部門的自主創(chuàng)新能力。

4．不斷完善技術、人才、專利三大科技政策。在科技全球化的背景下，要求我國盡快建設屬于自己的科技研發(fā)團隊、專利標準和技術標準，最終形成一套符合我國國情、具有國際競爭力、適合時代發(fā)展需要的科技政策體系?？萍既瞬诺慕Y構和數(shù)量決定了一個國家的科技發(fā)展層次，在科技全球化的今天，各國競相爭奪科技人才。近年來，我國已經(jīng)加大了科技研發(fā)基礎設施的投入，同時，深化了收入分配體制改革，提高了科技人才的勞動力價值，為吸引高層次的科技人才創(chuàng)造了良好的外部條件。此外，在加強對知識產(chǎn)權保護、科技人才貢獻回報方面，我國逐步改善了科技政策的制度環(huán)境，完善了科技獎勵和評價體系，不斷吸引海內外科研人員回國工作，在核心技術研發(fā)領域有針對性地引進了專業(yè)人員。在科技管理方面，利用知識產(chǎn)權的風向標作用，完善了科技評價制度。針對科技計劃項目管理問題，我國已經(jīng)設立專門的經(jīng)費，用于支持申請國外發(fā)明專利，并給予適當?shù)膶＠S持費用補助。同時，將進一步提高重大科研項目中的創(chuàng)造發(fā)明申請專利的審批速度，促使其盡快形成市場競爭力。

（二）美國科技政策發(fā)展模式對我國的啟示

根據(jù)實際情況，制定適合國情的科技政策是加快我國創(chuàng)新型國家建設的重要課題，借鑒美國的科技政策發(fā)展模式，我們可以從以下幾方面著手，完善科技政策體制：

一是發(fā)揮政府的指導作用，提高其服務職能。現(xiàn)階段，我國應繼續(xù)發(fā)揮政府的指導作用，完善科技政策的體制機制，在稅收、擔保、貸款等方面對科技研發(fā)給予支持。提高政府對科技研發(fā)的資金投入。同時，在全社會建立多元化、多渠道的投入體系。在基礎研究領域，發(fā)揮政府投入的主導作用，完善科技融資體系，創(chuàng)立科技基金。政府應在全國范圍內建立科技信息網(wǎng)絡系統(tǒng)，為各部門提供相應的科技服務。

二是建立以企業(yè)為主體的科技發(fā)展模式。在政府的組織和引導下，充分調動企業(yè)的積極性與創(chuàng)新能力，發(fā)揮企業(yè)在市場經(jīng)濟中最活躍的作用，將其打造成為科技創(chuàng)新的主體。在市場的導向下，加強科技成果的應用與轉化，通過科技進步和產(chǎn)業(yè)升級提高企業(yè)的效益。政府部門應鼓勵和資助大型企業(yè)在科技前沿問題的研究與創(chuàng)新，同時，企業(yè)也可以同大學及科研機構形成科技合作，加強各部門科技人才的交流與協(xié)作，打造多邊與雙邊的科技合作機制，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。企業(yè)內部應合理分配產(chǎn)學研科研經(jīng)費的比例，在引進外來技術的同時提高自身自主創(chuàng)新的能力。

三是基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)共同發(fā)展。長期以來，我國對基礎研究領域的投入比重一直較低，應理順基礎研究的投入和管理體系，整合目前國內各類基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)項目，提高國家對基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)的投入力度。應進一步明確大學和科研機構在基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)方面的使命定位，并保證其運行模式和治理結構與其使命定位相匹配。使基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)的投入比重保持平衡，令其共同發(fā)展，這是我國科技研發(fā)領域穩(wěn)定發(fā)展的必要條件之一。

四是強化科技人才隊伍建設。進入21世紀，人才成為科技發(fā)展的基礎條件。當前世界范圍內人才危機已經(jīng)顯現(xiàn)，全球各國人才競爭日益激烈，我國正處在人才短缺的危機地帶，如果不改變這一現(xiàn)狀，我國的科技發(fā)展將更加落后于歐美發(fā)達國家。因此，我國應為科技人才的培養(yǎng)提供良好的環(huán)境和有效的機制，實施長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略措施，利用國際、國內兩大市場，合理配置人力資源，建立符合國際競爭的政策環(huán)境與人才機制，在世界范圍內吸引優(yōu)秀科技人才。

［1］ 唐家龍，馬虎兆．美國2011年創(chuàng)新戰(zhàn)略報告評析及其啟示［J］．中國科技論壇，2011，（12）：15－18．

［2］ JOSEPH R，BIDEN．China’s Rise isn’t Our Demise［N］．New York Time，2011－09－07（3）．

［3］ 國務院國際經(jīng)濟技術研究所．國際科技發(fā)展報告（2012）［J］．經(jīng)濟研究參考，2013，（19）：3－4．

［4］ 樊春良．奧巴馬政府的科技政策探析［J］．政策與管理研究，2009，（24）：254－259．

［5］ The publication rate of scientific papers depends only on the number of scientists［EB／OL］．http：／／www．citeulike．org／user／sercarfe／article／2039941．

［6］ The Rise of Patent Litigation in America：1980－2012［EB／OL］．http：／／www．ipwatchdog．com／2013／04／09／the－rise－of－patent－litigation－in－america－1980－2012／id＝38910／．

［7］ Regional Economic Outlook：Western Hemisphere［EB／OL］．http：／／www．imf．org／external／pubs／ft／reo／2013／whd／eng／wreo0513．htm．

［8］ 趙中建．創(chuàng)新引領世界——美國創(chuàng)新和競爭力戰(zhàn)略［M］．上海：華東師范大學出版社，2007．87．

［9］ 王程鏵．《美國競爭法》執(zhí)行阻滯原因探析［J］．中國科技論壇，2010，（5）：151－156．

［10］ 甄炳禧．美國新經(jīng)濟［M］．北京：首都經(jīng)濟貿易大學出版社，2001．423．

［11］ 董娟，陳士?。绹萍紕?chuàng)新政策的法律制度研究［J］．科技管理研究，2007，（5）：60－61．

［12］ ［美］克萊倫斯·E·艾爾斯．經(jīng)濟進步論［M］．徐穎莉，趙斌，畢冶，譯．北京：商務印書館，2011．79．

［13］ ［美］約翰·齊曼．技術創(chuàng)新進化論［M］．孫喜杰，曾國屏，譯．上海：上?？萍冀逃霭嫔?，2001．41．

［14］ Foreign policy of the United States［EB／OL］．http：／／en．wikipedia．org／wiki／Foreign＿policy ＿of＿the＿United＿States．

［15］ 李建民，封延會．經(jīng)濟文化視野下的科技與經(jīng)濟協(xié)調性問題［J］．甘肅社會科學，2011，（3）：10－12．

［16］ 中華人民共和國統(tǒng)計局．中國科技統(tǒng)計年鑒2012［M］．北京：中國統(tǒng)計出版社，2013．279－281，292－293．

［17］ The World Bank．Science＆Technology，Infrastructure［EB／OL］．http：／／data bank．world bank．org／data／views／variable selection／select variables．a(chǎn)spx？source＝world－development－indicators．