（國網(wǎng)成都供電公司，四川 成都 610021）

關(guān)于非招標采購活動風險分析

梁 軍 景 琦 左 侃

（國網(wǎng)成都供電公司，四川 成都 610021）

本文針對供電企業(yè)物資非招標采購方面存在的風險及規(guī)定執(zhí)行情況等方面進行分析，找出存在的風險和管理漏洞，提出規(guī)范管理、有效防范風險的意見和措施，明確職責、 強化培訓、 降低風險，保障企業(yè)健康有序、安全穩(wěn)定發(fā)展。

非招標采購；風險分析；防控對策

隨著《國家電網(wǎng)公司構(gòu)建兩級招標管理體系實施意見》的執(zhí)行，成都供電公司電網(wǎng)建設(shè)投資的不斷加大，多個部門和基層單位都在牽頭組織非招標采購工作。為強化對非招標采購活動的管理，公司相繼下發(fā)《物資非招標采購管理辦法》、《非招標活動監(jiān)督管理辦法》等管理文件，對非招標活動的基本概念、適用范圍、管理審批主體、操作程序、紀律監(jiān)督等都作了明確的規(guī)定，保證了非招標活動行為在具體的實施中有章可循，非招標行為的透明度明顯增強，在加強基礎(chǔ)管理、提高經(jīng)濟效益，預(yù)防違紀行為等方面收到了明顯的成效。

1 存在的問題

1.1 “三重一大”決策制度執(zhí)行走樣

部分基層單位在非招標過程中，該公開的不公開，該透明的不透明，重大事項及大額度資金運作未經(jīng)辦公會討論，容易造成猜疑，“三重一大”決策制度在基層單位執(zhí)行走樣。

1.2 缺乏充分、有效、公平競爭

表現(xiàn)為：商談、詢價文件傾向性明顯；有意限制、排斥潛在供應(yīng)商；職權(quán)干預(yù)；供應(yīng)商相互串通，惡意圍標，以貌似規(guī)范的形式為弄虛作假的行為披上“合法合規(guī)”的外衣。

1.3 非招標活動評審文件缺乏規(guī)范、嚴謹

表現(xiàn)為：受立項、計劃下達時間等多因素影響，對擬采購項目的前期市場調(diào)查缺乏深度和廣度，擬定非招標采購文件時較為倉促，對技術(shù)及商務(wù)的要求表述缺乏嚴謹,為合同的正常簽訂、執(zhí)行留下隱患；評審資料歸檔重視程度不足，缺乏非招標采購方案評審表等系列資料。

1.4 評審過程缺乏嚴肅

表現(xiàn)為：評審會議缺乏嚴肅性。談判、評審過程中，評審人員缺乏積極主動，不了解評審事項，未實際參與評審過程，評審會議演變成擺形式、走過場。對參會人員的業(yè)務(wù)能力未作考察，許多不具備基本業(yè)務(wù)能力的人員作為評審人參與評審，無法保證評審質(zhì)量；競爭性談判演變成單一的價格談判，很少涉及產(chǎn)品性能、質(zhì)量、售后保障內(nèi)容，為安全生產(chǎn)留下隱患。

1.5 供應(yīng)商管理不到位

未建立完善的供應(yīng)商檔案資料庫，無法及時掌握足夠的供應(yīng)商信息；參與競爭的施工企業(yè)、供應(yīng)商的推薦名單由單一部門提出，缺乏有效監(jiān)督；重買不重管。未跟蹤收集供應(yīng)商或施工企業(yè)質(zhì)量、服務(wù)信息，未建立完善的供應(yīng)商評價體系。

2 原因分析

2.1 外部因素

由于激烈的市場競爭，加上電力企業(yè)良好的經(jīng)濟效益和社會形象，工程項目建設(shè)、電力物資采購等對于許多企業(yè)來講，具有強烈的誘惑力。為搶占市場，各參與企業(yè)除了重視提高質(zhì)量、降低價格、完善服務(wù)，采取有針對性的營銷策略，以擴大自身產(chǎn)品在電力企業(yè)中的份額外，也有一些企業(yè)絞盡腦汁，千方百計通過采用非正常的手段，來影響或干擾我們的非招標采購工作，從而達到自己的目的。

2.2 內(nèi)部因素

（1）缺乏統(tǒng)一管理機構(gòu)

公司“三集五大”改制后，對工程類、服務(wù)類項目缺乏明確的管理機構(gòu)，相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員對非招標采購的基本概念、適用范圍、管理審批主體、操作程序缺乏統(tǒng)一的培訓和指導，實際工作中依據(jù)各自的理解開展工作，缺乏系統(tǒng)安排、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對項目的推進、實施未形成有力的組織保證。

（2）缺乏公開統(tǒng)一信息平臺

為保證質(zhì)量和售后服務(wù)，降低安全生產(chǎn)風險，業(yè)務(wù)人員普遍僅邀請熟悉的供應(yīng)商或施工企業(yè)參與競爭，形成幾家施工企業(yè)或供應(yīng)商多次中選的現(xiàn)狀，不僅易發(fā)生違規(guī)違紀現(xiàn)象，也必然影響社會對公司非招標活動是否公正、規(guī)范的正確評價。

（3）管理人員業(yè)務(wù)技能難以跟上管理要求

非招標活動涉及面廣，各種材料、設(shè)備、工程項目紛繁復雜，基層單位普遍缺乏有經(jīng)驗的管理人員，評審人員不清楚相關(guān)流程、缺乏談判技巧、不了解市場產(chǎn)品現(xiàn)狀及新技術(shù)發(fā)展應(yīng)用，被動參與會議，無法盡職履責。

（4）制度執(zhí)行力弱化

公司雖已制定了非招標活動管理等辦法，但部分單位業(yè)務(wù)人員對上述規(guī)定未認真學習、領(lǐng)會，個別重要條款標準未量化，工作中憑個人的理解開展工作，甚至知曉規(guī)定并不執(zhí)行。檢查、監(jiān)督等環(huán)節(jié)存在走過場的現(xiàn)象，企業(yè)制度執(zhí)行力弱化、缺失，執(zhí)行走樣。

3 防控對策

3.1 明確公司非招標活動責任管理部門

非招標活動主要涉及工程項目施工發(fā)包、物資采購及服務(wù)采購等三大塊。建議明確管理部門，統(tǒng)一制定管理辦法，按照協(xié)同監(jiān)督要求，加強對基層單位的業(yè)務(wù)指導和縱向監(jiān)督，對出現(xiàn)的不規(guī)范行為，及時下發(fā)監(jiān)督整改通知書，督促其整改落實。

3.2 強化項目管理人員培訓教育工作

（1）強化項目管理人員、評審人員的教育培訓工作，提高業(yè)務(wù)人員綜合素質(zhì)，引入考核準入制度，實施持證上崗；

（2）強化黨風廉政建設(shè)和職業(yè)道德建設(shè)，使從業(yè)人員樹立正確的權(quán)力觀、利益觀、“干事、干凈”的采購工作原則，面對商業(yè)賄賂不敢為、不愿為、不能為，增強抵制商業(yè)賄賂的能力。

3.3 創(chuàng)新監(jiān)管辦法、提高監(jiān)管效能

（1）建立動態(tài)化全過程監(jiān)控機制。把事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后檢查相結(jié)合，從多個角度、不同方位，對包括采購當事人在內(nèi)的所有參加對象都實施全過程監(jiān)督。

（2）建立剛性化問責機制。明確承擔責任的主體。采購代理機構(gòu)、采購單位、采購監(jiān)管部門及供應(yīng)商、評審人員等參與采購的部門和人員，都是公司非招標采購的責任主體，根據(jù)其在采購過程中擔當?shù)牟煌氊?，都?yīng)承擔相應(yīng)責任。

3.4 加強供應(yīng)商管理工作

（1）建立完善供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量和履約服務(wù)信息系統(tǒng)，定期召開供應(yīng)商座談會議，掌握其實際經(jīng)營狀況，及時了解供應(yīng)商產(chǎn)品市場反映和評價，及時調(diào)整供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，優(yōu)化供應(yīng)商群體。

（2）規(guī)范供應(yīng)商評價工作，加強評價的組織與管控，提高對供應(yīng)商評價的客觀性和準確性，全面掌握供應(yīng)商在合同簽訂、產(chǎn)品制造、運輸交付、安裝調(diào)試、運行維護過程中出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量和履約服務(wù)情況，強化評價結(jié)果應(yīng)用。

3.5 研究解決信息公開實施辦法

采購本身就是一項陽光下的事業(yè)，無論是招標采購還是非招標采購，只有依法依規(guī)做好信息公開工作，將所有能夠公開的信息和流程都“曬”在陽光下，才能有效地防范各類違紀事件發(fā)生。

[1]陳武,楊家本．采購過程風險管理[J]．系統(tǒng)工程理論與實踐,2013（06）．

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