吳傳清 董 旭

一、引 言

沿長江通道是中國國土空間開發(fā)格局中的重要軸線。2014年3月，李克強(qiáng)總理在《政府工作報告》中強(qiáng)調(diào)謀劃區(qū)域發(fā)展新棋局，明確提出“依托黃金水道，建設(shè)長江經(jīng)濟(jì)帶”。經(jīng)濟(jì)地理意義上的長江經(jīng)濟(jì)帶涉及云南、貴州、四川、重慶、湖北、湖南、江西、安徽、江蘇、浙江、上海等11省市。長江經(jīng)濟(jì)帶要發(fā)展成為促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的新支撐帶，必須堅持走新型工業(yè)化道路，提高工業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益。因此，研究長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)，既具理論價值，也具現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

縱觀國內(nèi)關(guān)于中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的實證研究文獻(xiàn)，一是研究維度涉及工業(yè)整體(陳詩一，2010:21-34)、工業(yè)分行業(yè)(李小平等，2005:51-62)和工業(yè)企業(yè)(涂正革等，2005:4-15)全要素生產(chǎn)率的測算、行業(yè)和地區(qū)差異分析;二是研究尺度包括國家尺度(董敏杰等，2012:3-20)、地帶尺度(李春米等，2012:18-22，28)和省域尺度(聶國卿等，2010:61-66);三是研究手段采取參數(shù)和非參數(shù)兩類測度方法。參數(shù)方法包括索洛殘差法、C-D生產(chǎn)函數(shù)回歸法和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法(SFA)等，非參數(shù)方法主要包括代數(shù)指數(shù)法和數(shù)據(jù)包括分析法(DEA)。其中，C-D生產(chǎn)函數(shù)回歸法、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法和數(shù)據(jù)包括分析法的采用頻率最高，另有少量文獻(xiàn)采取多種分析方法綜合研究(魯曉東等，2012:541-558)。目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的專題研究成果尚處于空白。

二、長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率測度

(一)測度方法、指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源說明

1.測度方法

本文采取非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，結(jié)合學(xué)術(shù)界普遍使用的Malmquist指數(shù)法測度長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率。DEA方法的基本思想是通過線性規(guī)劃估算產(chǎn)出距離函數(shù)，無需假定生產(chǎn)函數(shù)形式，從而避免了新古典模式下對生產(chǎn)函數(shù)極強(qiáng)的理論約束?；贒EA理論的Malmquist指數(shù)的計算公式如下:

式中，Dk表示產(chǎn)出距離函數(shù)，下標(biāo)代表不同的參照期，上標(biāo)k代表研究區(qū)域內(nèi)某個樣本單位。如果將公式(1)兩邊分別記為TFPch、TEFch和TEch，則樣本單位k在單位時期內(nèi)的全要素生產(chǎn)率可表示為:

式中，TFPch代表t到t+1期全要素生產(chǎn)率的變動，TEFch代表t到t+1期的技術(shù)效率變化指數(shù)，TEch代表t到t+1期的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。若這三個指標(biāo)大于1，則分別意味著全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步得到改善，反之表明三者惡化。

2.測度指標(biāo)

按照DEA理論，測度工業(yè)全要素生產(chǎn)率所需要的指標(biāo)包括產(chǎn)出和要素投入方面的指標(biāo)。產(chǎn)出一般用一定時期內(nèi)的工業(yè)總產(chǎn)值衡量①但也有學(xué)者對此提出異議，陳仲常等(2011)指出，采用工業(yè)總產(chǎn)值衡量產(chǎn)出時需要考慮到中間投入品的影響，這部分投入的數(shù)據(jù)難以獲得，因此采取工業(yè)增加值作為衡量指標(biāo)更為實際。。要素投入主要包括勞動和資本投入。本文選取的指標(biāo)如下:

(1)地區(qū)產(chǎn)出指標(biāo)。選取長江經(jīng)濟(jì)帶11省市相應(yīng)年份的工業(yè)總產(chǎn)值，并根據(jù)當(dāng)年價格進(jìn)行換算。

(2)勞動投入指標(biāo)。選取長江經(jīng)濟(jì)帶11省市相應(yīng)年份的工業(yè)從業(yè)人數(shù)作為衡量勞動投入的指標(biāo)。

(3)資本投入指標(biāo)。選取長江經(jīng)濟(jì)帶11省市相應(yīng)年份的工業(yè)固定資本存量作為衡量資本投入的指標(biāo)。由于中國沒有資本存量的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文根據(jù)戈德斯密斯(Goldsmith，1951)提出的永續(xù)盤存法進(jìn)行測算。即:

式中，Ki，t表示研究區(qū)域內(nèi)第i個樣本單位在t期的工業(yè)固定資本存量，Ki，t－1代表其前一期的固定資本存量，Ii，t則表示 t期的固定資產(chǎn)投資;δi，t是相應(yīng)時期的資本折舊率，取值為9.6%(張軍，2004:35-44)。

3.數(shù)據(jù)來源

本文所采用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于長江經(jīng)濟(jì)帶11省市相關(guān)年份的統(tǒng)計年鑒、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。需要說明的是，由于重慶自1997年起升格為直轄市，在此之前的統(tǒng)計數(shù)據(jù)包含在四川省內(nèi)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，本文將研究的時間維度界定為1997－2012年。

(二)測度結(jié)果與分析

1.長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的測度結(jié)果

根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，計算長江經(jīng)濟(jì)帶11省市1997－2012年工業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)，結(jié)果如表1所示。

由表1可見，研究期內(nèi)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈上升趨勢，年均增長1.6%。除個別年份外，TFP均呈正增長(見圖1)，這與全國工業(yè)TFP整體呈上升趨勢相吻合，但增長率相對較低②李小平(2005)、涂正革(2005)和汪玲玲(2010)對中國工業(yè)整體TFP增長率的測算結(jié)果分別為2.5%、6.8%和4.3%，均顯著高于本文測算結(jié)果。，表明長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)發(fā)展質(zhì)量仍有待提高。就變動趨勢而言，1997—2003年TFP增幅逐年上升，隨后呈現(xiàn)明顯波動性。經(jīng)濟(jì)形勢是造成長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP在1997、1998和2008年下降的主要原因，尤其是2008年全球金融危機(jī)導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大幅下行，工業(yè)領(lǐng)域所受影響更為顯著，由此導(dǎo)致區(qū)域工業(yè)TFP出現(xiàn)劇烈下降。

2.長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的地區(qū)差異

表1同時顯示了1997—2012年長江經(jīng)濟(jì)帶省際和上中下游年均工業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。就省際層面而言，除安徽省外，其他10省市TFP值均大于1，但差異比較明顯;從上中下游層面來看，工業(yè)TFP值均大于1，中游地區(qū)最低，與上下游差距較大。圖2從增量的角度直觀描述了長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的地區(qū)差異。

但圖2無法反映這種地區(qū)差異隨時間變化的動態(tài)趨勢。為了定量分析長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的地區(qū)差異及其變動規(guī)律，本文采取學(xué)術(shù)界廣泛使用的變異系數(shù)作為衡量指標(biāo)。用ITFPit表示長江經(jīng)濟(jì)帶第i個省(市)第t年的工業(yè)TFP，ITFPt和St分別表示同期所有省市工業(yè)TFP的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，則變異系數(shù)σ定義為:

表1 長江經(jīng)濟(jì)帶11省市1997－2012年工業(yè)TFP指數(shù)

圖1 長江經(jīng)濟(jì)帶1997－2012工業(yè)TFP增長率變動趨勢

圖2 長江經(jīng)濟(jì)帶1997－2012年均工業(yè)TFP增長率的地區(qū)差異

根據(jù)公式(4)，分別計算長江經(jīng)濟(jì)帶省際和上中下游工業(yè)TFP地區(qū)變異系數(shù)σ值，并作簡要處理，圖3顯示了處理后的σ值。研究期內(nèi)長江經(jīng)濟(jì)帶省際工業(yè)TFP變異系數(shù)值均高于0.4，表明省際差異較大，但呈起伏不定的特征，擬合趨勢不具線性關(guān)系，且呈擴(kuò)大之勢。相比而言，長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游工業(yè)TFP σ值整體低于省際σ值，平均值約0.3，且基本呈波動下降態(tài)勢，表明上中下游工業(yè)TFP差異在不斷縮小。

圖3 長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP地區(qū)差異變動趨勢

三、長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素分析

近年來國內(nèi)學(xué)術(shù)界主要從技術(shù)進(jìn)步、制度變遷(鄭京海等，2005:264-296)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)周期、對外貿(mào)易(高凌云等，2010:391-414)以及環(huán)境規(guī)制等方面，對工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素作了較深入的研究。借鑒已有研究成果，筆者認(rèn)為影響長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率的可能因素大體包括經(jīng)濟(jì)、科教、環(huán)境、制度和政策因素五個方面。

(一)模型構(gòu)建

首先分析原始面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)自變量序列存在一階差分，對其取對數(shù)繼續(xù)進(jìn)行檢驗。對模型影響形式的Hausman檢驗證明采取固定影響效應(yīng)模式更為合適，F(xiàn)統(tǒng)計量檢驗表明模型方程應(yīng)采取變系數(shù)形式。在此基礎(chǔ)上，本文建立如下計量模型:

式中，x1、x2和x3屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，分別代表規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)、工業(yè)增加值占GDP比重和實際利用外商直接投資額，反映規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度、工業(yè)化水平和對外貿(mào)易狀況;x4和x5屬于科教指標(biāo)，分別代表規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出和萬人在校大學(xué)生數(shù)，反映科技進(jìn)步狀況和教育水平;x6是環(huán)境指標(biāo)，表示環(huán)境保護(hù)投入;x7是制度指標(biāo)，代表私營工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額，反映產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率;x8是政策指標(biāo)，表示中央轉(zhuǎn)移支付;εi代表隨機(jī)殘差，假設(shè)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。

(二)回歸結(jié)果與分析

運(yùn)用EViews6.0軟件對方程(5)進(jìn)行面板分析，考察8個指標(biāo)因素對長江經(jīng)濟(jì)帶省際和上中下游工業(yè)TFP的影響。長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP影響因素回歸結(jié)果如表2和表3所示。從方程的擬合優(yōu)度來看，盡管不是太高，但總體可以接受。

就影響關(guān)系而言，x1和x3回歸結(jié)果不顯著，表明規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度和對外貿(mào)易并不是影響長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP的必然因素。x2、x4、x5、x7和x8回歸系數(shù)均顯著為正，符合預(yù)期，表明工業(yè)化水平、科技教育、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率和政策因素對長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP起促進(jìn)作用，且科技和教育因素的顯著程度更高。x6回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明環(huán)境因素是制約工業(yè)TFP的主要原因，環(huán)境狀況的惡化必然拖累工業(yè)TFP增長。

表2 長江經(jīng)濟(jì)帶省際工業(yè)TFP影響因素回歸結(jié)果

表3 長江經(jīng)濟(jì)帶上中下游工業(yè)TFP影響因素回歸結(jié)果

就地區(qū)差異而言，x2、x4、x5和x7系數(shù)值較高的省市和地帶，其工業(yè)TFP水平普遍較高，而系數(shù)值較低的省市和地帶，工業(yè)TFP則相對較低，表明工業(yè)化水平、科技、教育和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率會導(dǎo)致省際和上中下游工業(yè)TFP明顯差異。工業(yè)化水平代表著工業(yè)發(fā)展程度，其水平越高表明工業(yè)發(fā)展越成熟，發(fā)展質(zhì)量通常更高;科技和教育作為影響工業(yè)生產(chǎn)能力的重要因素，是創(chuàng)新發(fā)展的源泉，地區(qū)之間科技教育的差距在很大程度上造成其工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的差距;私有產(chǎn)權(quán)通常具備更強(qiáng)的發(fā)展活力，也更易刺激工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，因此，地區(qū)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率的高低是形成工業(yè)TFP地區(qū)差異的重要原因。x8系數(shù)值的高的地區(qū)實際工業(yè)TFP水平相對較低，表明政策因素在工業(yè)TFP地區(qū)差異中主要起一種調(diào)節(jié)作用，這和近年來國家區(qū)域政策目標(biāo)一致。

四、結(jié)論與政策啟示

綜合上述分析，可得出如下基本結(jié)論:(1)研究期內(nèi)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP年均增長1.6%，總體呈上升趨勢，但這種上升狀態(tài)并不穩(wěn)定;與全國相比，長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP水平相對較低，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量有待提高。(2)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP存在地區(qū)差異，且省際差異相比上中下游差異更加明顯;這種地區(qū)差異在研究期內(nèi)呈波動起伏特點，上中下游差異總體呈縮小趨勢，而省際差異則呈擴(kuò)大之勢。(3)工業(yè)化水平、科技、教育、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率和政策因素對長江經(jīng)濟(jì)帶各省市和上中下游工業(yè)TFP均有顯著的促進(jìn)作用，是各地工業(yè)TFP的主要源泉，且科技和教育的促進(jìn)作用更加突出;環(huán)境因素則主要起著負(fù)面的制約作用。(4)工業(yè)化水平、科技、教育和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率同時是造成長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)TFP地區(qū)差異的主要原因，而政策因素對這種差異具有“熨平”作用。

實證研究結(jié)論蘊(yùn)含以下政策啟示:(1)長江經(jīng)濟(jì)帶各省市必須踐行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提高科技進(jìn)步水平和教育發(fā)展水平，突出科技和教育對工業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，提高工業(yè)發(fā)展質(zhì)量。(2)堅持走新型工業(yè)化道路，通過制度和技術(shù)創(chuàng)新減弱環(huán)境對工業(yè)發(fā)展的制約作用。(3)進(jìn)一步加強(qiáng)省際和上中下游協(xié)同發(fā)展，通過優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)和技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移，以下游發(fā)展帶動中上游腹地發(fā)展，不斷縮小長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)全要素生產(chǎn)率地區(qū)差異。

［1］陳詩一(2012).中國的綠色工業(yè)革命:基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角的解釋(1980－2008).經(jīng)濟(jì)研究，11.

［2］董敏杰等(2012).中國工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的來源分解——基于要素投入與污染治理的分析.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2.

［3］高凌云、王洛林(2010).進(jìn)口貿(mào)易與工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率.經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2.

［4］李春米、畢 超(2012).環(huán)境規(guī)制下的西部地區(qū)工業(yè)全要素生產(chǎn)率變動分析.西安交通大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，1.

［5］李小平、朱鐘棣(2005).中國工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率測算:基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究.管理世界，4.

［6］魯曉東、連玉君(2012).中國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率估計:1999－2007.經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2.

［7］聶國卿等(2010).湖南省工業(yè)全要素生產(chǎn)率對環(huán)境污染的影響研究.湖南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，6.

［8］涂正革、肖 耿(2005).中國的工業(yè)生產(chǎn)力革命:用隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型對中國大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的分解及分析.經(jīng)濟(jì)研究，3.

［9］張軍等(2004).中國省際物質(zhì)資本存量估算:1952－2000.經(jīng)濟(jì)研究，10.

［10］鄭京海、胡鞍鋼(2005).中國改革時期省級生產(chǎn)率增長變化的實證分析(1979－2001年).經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2.