【摘 要】專利商業(yè)價值是考察專利制度有效性、評估研發(fā)投資效率的重要參考因素。本文對國內(nèi)外學者在專利商業(yè)價值領域的研究進行了評述。理論研究將專利維持時間視為創(chuàng)新主體根據(jù)持有專利的成本收益分析做出的理性決策，專利維持時間越長，專利商業(yè)價值越高。經(jīng)驗研究則表明，專利商業(yè)價值偏斜程度較大，且存在較為明顯的國別、技術(shù)領域差異。基于中國專利數(shù)據(jù)，進行專利商業(yè)價值和研發(fā)投資效率的估計和跨國比較是進一步的研究方向。

【關(guān)鍵詞】專利商業(yè)價值；專利維持時間；專利保護；綜述

專利保護是鼓勵研發(fā)投資，促進創(chuàng)新的重要制度安排。專利商業(yè)價值，即專利保護能夠為創(chuàng)新主體帶來的商業(yè)回報，是評價專利制度有效性、評估研發(fā)投資效率、制定創(chuàng)新管理戰(zhàn)略的重要參考因素。本文擬從專利維持時間視角對評述專利商業(yè)價值領域的研究進行評述，進而為研究專利商業(yè)價值、研發(fā)投資效率等提供理論和經(jīng)驗借鑒。

一、專利商業(yè)價值定義與度量

專利商業(yè)價值指專利保護能夠為專利權(quán)人帶來的商業(yè)回報，即在有專利權(quán)保護和無專利權(quán)保護這兩種狀況下，專利權(quán)人從其發(fā)明創(chuàng)造中所獲得的收益差異。專利商業(yè)價值的大小反映了發(fā)明人能夠從專利保護中獲得的商業(yè)收益，是反映專利保護有效性的重要指標，在評估專利制度鼓勵研發(fā)投資激勵效果方面具有重要意義。簡便起見，本文以下內(nèi)容中“專利價值”均為“專利商業(yè)價值”的簡稱。

現(xiàn)有研究通常通過三種方式來考察專利商業(yè)價值及其影響因素：第一，通過問卷調(diào)查的方法向企業(yè)了解專利保護為其帶來的商業(yè)回報。第二，考察企業(yè)經(jīng)濟績效與企業(yè)專利數(shù)量、專利質(zhì)量等指標的相關(guān)性。第三，從專利維持角度來考察專利商業(yè)價值。根據(jù)各國專利法的規(guī)定，專利獲得授權(quán)之后，專利持有人必須定期繳納專利維持費以保持專利的有效性。專利維持時間是指專利從申請日或者授權(quán)之日至無效、終止、撤銷或?qū)脻M之日的實際時間。專利維持費可視為持有專利的成本，專利維持得越久，說明理性的專利權(quán)人愿意支付的維持成本越高，專利價值越高。因此，專利維持時間以及專利維持費費率可作為推斷專利商業(yè)價值的依據(jù)。對比三種方法，企業(yè)問卷調(diào)查方法一方面受調(diào)查數(shù)據(jù)代表性和可獲得性的限制，另一方面企業(yè)對專利價值的估計具有一定的主觀性。專利指標與企業(yè)經(jīng)濟績效相關(guān)性的方法則難以排除內(nèi)生性問題，且當前企業(yè)績效無法反映出專利長期價值。專利維持時間數(shù)據(jù)較易獲得，是對專利價值較為客觀、直接的度量，且更有利于進行專利價值的跨國比較。因此，本文著重從專利維持時間的角度探討專利商業(yè)價值的度量及影響因素分析。

二、專利維持時間的理論研究

Schankerman和Pakes最早構(gòu)建了專利維持決策理論模型。該模型基于持有專利的成本和收益，認為專利維持時間越長，專利權(quán)為發(fā)明人帶來的商業(yè)回報越大，商業(yè)價值越高。在專利有效期內(nèi)，專利持有人持有專利的成本為每期要繳納的專利維持費，專利權(quán)為持有者帶來的利潤為每期的壟斷收益。專利權(quán)的收益取決于專利的初始收益和專利收益的衰減率。當持有專利的收益低于專利維持成本時，理性的專利持有人將停止繳納專利費，放棄專利權(quán)，即專利失效。

Schankerman和Pakes的專利維持模型一方面為專利維持時間作為專利商業(yè)價值的度量指標提供了理論支持，另一方面提供了估算專利價值的方法。假定專利初始價值R0滿足對數(shù)正態(tài)（Log-Normal）分布，即log（R0）～N（μ，σ2）。利用專利申請及授權(quán)數(shù)據(jù)、有效專利數(shù)據(jù)估計出參數(shù)μ，σ以及衰減率δ，再結(jié)合專利維持費費率計算專利價值V。

該模型也存在不足：首先，雖然專利費是隨專利維持時間的延長而累進的，但僅從專利維持費的差異難以解釋極少數(shù)具有重大價值的、維持至法定年限才失效的專利。其次，該模型假設專利收益以固定速率遞減，即專利權(quán)人能夠準確知道專利未來收益，沒有考慮到專利有效期內(nèi)其收益可能是不確定的。Lanjouw認為，研發(fā)人員可能在創(chuàng)新活動的早期就申請專利，此時專利的商業(yè)前景尚不明朗，發(fā)明人對專利價值的認識存在一個學習和 “挖掘”的過程。因此，從專利權(quán)人的角度看，專利未來收益是不確定的。

考慮到專利收益的不確定性， Pakes在專利維持的成本收益模型中引入了不確定性，利用最優(yōu)停點的方法求解專利最優(yōu)維持時間。Lanjouw在動態(tài)隨機模型中加入了“專利侵權(quán)訴訟”這一新變量，專利權(quán)人針對專利侵權(quán)所提起的訴訟只能以一定概率獲得勝訴，這一方面增大了專利收益的不確定性，另一方面也增加了專利維持的成本。

三、專利維持時間的經(jīng)驗研究

專利維持的經(jīng)驗研究可分為兩類：一是通過對結(jié)構(gòu)方程的估計來計算專利價值；二是將專利維持時間作為專利商業(yè)價值的代理變量，通過簡約型回歸探討專利商業(yè)價值影響因素。

1.專利商業(yè)價值估計

四、總結(jié)與啟示

綜上所述，專利商業(yè)價值是考察專利制度有效性、評估研發(fā)投資效率、制定創(chuàng)新管理戰(zhàn)略的重要參考因素。專利維持時間是既有研究中較為常用的專利商業(yè)價值度量指標。理論研究方面，既有模型從持有專利的成本收益分析出發(fā)，認為專利維持時間越長，專利商業(yè)價值越高。經(jīng)驗研究則集中于專利商業(yè)價值估計、專利商業(yè)價值影響因素分析兩個方面。國內(nèi)外學者的研究表明，專利價值分布偏斜程度較大，專利價值存在國別、技術(shù)領域差異，專利保護對研發(fā)的激勵作用有限。專利技術(shù)特征，企業(yè)研發(fā)活動及其專利戰(zhàn)略，行業(yè)間技術(shù)外溢程度等均會影響專利商業(yè)價值?；谥袊鴮＠麛?shù)據(jù)，利用專利維持時間進行專利商業(yè)價值和研發(fā)投資效率的估計及其跨國比較將是進一步的研究方向。

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作者簡介：

李晨樂（1984—），女，籍貫河南省，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學，講師，經(jīng)濟學博士，研究方向為知識產(chǎn)權(quán)保護、創(chuàng)新與科技政策。