盧建華

創(chuàng)新是一切科學(xué)活動(dòng)的生命，是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。當(dāng)前中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)型期，同時(shí)也是中華民族實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興的關(guān)鍵期，推動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)新是一個(gè)關(guān)鍵問題。正是在這種情形下，2011年4月24日，胡錦濤同志在清華大學(xué)百年校慶大會(huì)上的講話中明確指出要積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新。[1]這就是“2011計(jì)劃”的緣起。我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新的研究起始于上世紀(jì)90年代，主要研究集中于解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難題的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域。然而，隨著我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)以及構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系的需要，再單一的從科技成果轉(zhuǎn)化角度來談協(xié)同創(chuàng)新就顯得十分局限。本文即是從“2011計(jì)劃”的背景下來審視和評(píng)述當(dāng)前中國(guó)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究的現(xiàn)狀并指出未來高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究的主要問題。

一、高等學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究的現(xiàn)狀分析

關(guān)于創(chuàng)新的理論及其研究肇始于1912年熊彼特提出的“創(chuàng)新理論”。自上世紀(jì)80年代以來，研究者從系統(tǒng)論的角度來考察和研究創(chuàng)新，開辟了國(guó)家創(chuàng)新體系這一專門領(lǐng)域，這是創(chuàng)新理論研究的重大進(jìn)展，人們開始對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行分類研究。至20世紀(jì)90年代，協(xié)同創(chuàng)新研究成為從系統(tǒng)論角度研究創(chuàng)新理論的新熱點(diǎn)，因?yàn)閰f(xié)同創(chuàng)新更完整地體現(xiàn)了系統(tǒng)論的思想，體現(xiàn)了當(dāng)今時(shí)代科技經(jīng)濟(jì)一體化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。

筆者搜集了1997年至今以“協(xié)同創(chuàng)新”為關(guān)鍵詞的主要論文和著作，從研究關(guān)鍵詞來看，多集中于集群協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新、供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新、客戶協(xié)同創(chuàng)新、知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新、全面協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同論在協(xié)同創(chuàng)新中的應(yīng)用研究、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。從研究?jī)?nèi)容來看，可簡(jiǎn)要概括為以下四個(gè)方面：

1.協(xié)同創(chuàng)新的基本內(nèi)涵

“協(xié)同”一詞是由德國(guó)著名物理學(xué)家哈肯（Hermann Haken）于1971年率先提出的，其思想集中體現(xiàn)于《協(xié)同學(xué)導(dǎo)論》（1976）。他指出，“協(xié)同”（Synergy）即是指系統(tǒng)內(nèi)部，要素與要素、要素和系統(tǒng)整體之間以及系統(tǒng)與系統(tǒng)外部之間的聯(lián)系與相互作用，它們之間存在的有序架構(gòu)、溝通合作使得整個(gè)系統(tǒng)創(chuàng)造出新的價(jià)值，從而獲得原來分散個(gè)體簡(jiǎn)單匯總所無法達(dá)成的效果，也就是“2+2>5”。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新，美國(guó)麻省理工學(xué)院的研究員彼得·葛洛（Peter Gloor）最早給出的定義，即“由自我激勵(lì)的人員所組成的網(wǎng)絡(luò)小組形成集體愿景，借助網(wǎng)絡(luò)交流思路、信息及工作狀況，合作實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)”。我國(guó)學(xué)者張力基于國(guó)內(nèi)外的協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐，總結(jié)得出“協(xié)同創(chuàng)新多為組織（企業(yè)）內(nèi)部形成的知識(shí)（思想、專業(yè)技能、技術(shù)）分享機(jī)制，特點(diǎn)是參與者擁有共同目標(biāo)、內(nèi)在動(dòng)力、直接溝通，依靠現(xiàn)代信息技術(shù)構(gòu)建資源平臺(tái)，進(jìn)行多方位交流、多樣化協(xié)作”。[2]其后，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵與本質(zhì)探討也基本上是從科研創(chuàng)新范式的角度，而且主體一般都是科技方面。如陳勁等認(rèn)為“協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而展開的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，是通過國(guó)家意志的引導(dǎo)和機(jī)制安排，整合資源，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和促成產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，是當(dāng)今科技創(chuàng)新的新范式?！盵3][4]何郁冰認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是“合作各方以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，以共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)為準(zhǔn)則，為共同完成一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新所達(dá)成的分工協(xié)作的契約安排。”[5]也有學(xué)者從組織管理學(xué)的角度來分析協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，比如唐陽認(rèn)為“協(xié)同創(chuàng)新，可以理解為是‘實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的組織方式——通過加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部，以及系統(tǒng)內(nèi)外部的溝通、交流、合作，構(gòu)建其有序架構(gòu)，更有效地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新?！盵6]

2.當(dāng)前中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)的現(xiàn)狀與問題

近年來，適應(yīng)科技發(fā)展的需要，許多高校逐步開展了一些協(xié)同創(chuàng)新的工作。如設(shè)立學(xué)科交叉研究專項(xiàng)，培育新興研究領(lǐng)域，組建跨學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)，建立共享研究平臺(tái)等。但研究者認(rèn)為，這些舉措雖一定程度上體現(xiàn)了當(dāng)今科技發(fā)展的需要，也取得了一定的成效，但也存在著一定的問題。李忠云等認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新的困境主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是缺乏領(lǐng)袖，不愿協(xié)同；二是利益失調(diào)，不想?yún)f(xié)同；三是思想各異，不好協(xié)同；四是條塊分割，難以協(xié)同。[7]周繼良則從更宏觀的層次指出，當(dāng)前中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)部現(xiàn)實(shí)困境主要在于：學(xué)科專業(yè)之間存在藩籬，不利于學(xué)科交叉融合研究；大學(xué)精神文化式微，太急功近利，不利于長(zhǎng)期扎實(shí)的高質(zhì)量研究；大學(xué)人才培養(yǎng)單一，全面型人才的匱乏不利于協(xié)同創(chuàng)新研究；大學(xué)老師之間、老師與學(xué)生之間的思想交流趨少，削弱了協(xié)同創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)。[8]

3.關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)制的研究

李忠云指出創(chuàng)新的核心是人，因此領(lǐng)軍人物是協(xié)同創(chuàng)新能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。他認(rèn)為精心選擇和培育能夠總攬全局、協(xié)調(diào)各方的協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)軍人物是實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的先決條件。[7]周繼良則以人才培養(yǎng)模式為核心探討了協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的構(gòu)建問題，他認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，首先要改革人才培養(yǎng)模式，促進(jìn)人才的跨學(xué)科培養(yǎng)和聯(lián)合培養(yǎng)，解決目前大學(xué)人才培養(yǎng)單一的問題，以更好地實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。張力認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵在于加快建立科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)共享機(jī)制，并通過財(cái)稅、金融、評(píng)估等多種政策手段和方式刺激協(xié)同創(chuàng)新。[2]李祖超等認(rèn)為應(yīng)從政府、高校和企業(yè)三方面來構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)調(diào)政府要加強(qiáng)宏觀調(diào)控，優(yōu)化政策環(huán)境，高校要改革管理體制，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，企業(yè)要轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式，加快技術(shù)創(chuàng)新。[9]總之，以解決技術(shù)創(chuàng)新難題和科技成果轉(zhuǎn)化為核心的高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的研究的重點(diǎn)主要集中于以下四個(gè)方面：一是推動(dòng)高?？萍俭w制改革；二是建立政府、高校、企業(yè)共享的利益共享機(jī)制；三是開展組織機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，突破高校藩籬，構(gòu)建政府和企業(yè)的柔性無邊界組織；四是建立產(chǎn)學(xué)研深度合作的共享和交流平臺(tái)，形成協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

二、當(dāng)前中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究存在的主要問題

1.囿于固有的科研范式的探討，缺乏整體機(jī)制改革的研究

縱觀上世紀(jì)90年代以來中國(guó)學(xué)者關(guān)于高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究，主要還是集中在為解決技術(shù)創(chuàng)新難題或解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難題而設(shè)計(jì)的關(guān)于產(chǎn)學(xué)研一體化、聯(lián)合攻關(guān)、研究基地等固有的科研范式的探討，沒有認(rèn)識(shí)到協(xié)同創(chuàng)新已不同于過去主要關(guān)注的技術(shù)創(chuàng)新，而更注重體制機(jī)制全面改革的頂層設(shè)計(jì)，特別是要解決高校普遍存在的教學(xué)科研和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)脫節(jié)、科學(xué)研究與人才培養(yǎng)脫節(jié)等問題，以破解制約高校發(fā)展的體制機(jī)制障礙，因此與國(guó)家關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)的精神和理念還有較大差距。

2.缺乏哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新研究，不利于國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)建

與此同時(shí)，由于現(xiàn)有的研究著重于探討科技方面的協(xié)同創(chuàng)新問題，只是在固有產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)框架下的技術(shù)性修補(bǔ)，并未將其研究視野進(jìn)一步擴(kuò)展到哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。然而，把哲學(xué)社會(huì)科學(xué)納入國(guó)家創(chuàng)新體系范疇，致力于推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新，對(duì)于當(dāng)前中國(guó)有著極為重要的戰(zhàn)略意義，而且切實(shí)可行。將哲學(xué)社會(huì)科學(xué)納入國(guó)家創(chuàng)新體系，致力于推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新，并對(duì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新可欲性、可能性和可行性進(jìn)行分析，進(jìn)而對(duì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制建設(shè)展開研究，力爭(zhēng)突破之前人們一提及“協(xié)同創(chuàng)新”就只能想到科技創(chuàng)新的思維定勢(shì)，致力于將哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新體系納入國(guó)家創(chuàng)新體系的范疇并不斷豐富之。

三、“2011計(jì)劃”背景下協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究展望

“2011計(jì)劃”背景下的協(xié)同創(chuàng)新，其本質(zhì)就是推動(dòng)高校機(jī)制體制改革，加快整合校內(nèi)創(chuàng)新要素，并努力形成校內(nèi)外創(chuàng)新力量間創(chuàng)新要素的交叉融合發(fā)展。因此，下一階段高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究的重點(diǎn)就應(yīng)放在探索一系列體制機(jī)制改革措施以保證高校在科學(xué)研究和人才培養(yǎng)方面不再囿于學(xué)科導(dǎo)向，而是要逐漸向需求導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，保證組織管理從個(gè)體的、關(guān)門的、分散的向動(dòng)態(tài)的、開門的、協(xié)作的方向轉(zhuǎn)變，保證創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源從單個(gè)的、隔離的向融合的、匯攏的方向轉(zhuǎn)變，只有在這樣的基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制體制改革，才符合“2011計(jì)劃”的要求，才能最終形成多元流動(dòng)、持續(xù)的協(xié)同創(chuàng)新中心。具體來說，在“2011計(jì)劃”背景下探討協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制需要加強(qiáng)以下八個(gè)方面的研究：

1.多方參與、責(zé)權(quán)利明晰、資源共享的組織管理體系

協(xié)同創(chuàng)新中心成立后的科研管理如何推進(jìn)，這是擺在我們面前的首要問題。高校協(xié)同創(chuàng)新中心的管理體系由誰參加、以何種形式參加、以怎樣的形式組織和怎樣的機(jī)制運(yùn)行都是非常重要的問題。關(guān)于高校協(xié)同創(chuàng)新組織管理體系的建設(shè)，必須要堅(jiān)持一切為了創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)還要注意以下兩點(diǎn)：一是在重大事務(wù)（如涉及未來發(fā)展方向和發(fā)展路線等問題）的商議和決策上必須保證多方參與；二是明確參與各方的責(zé)權(quán)利，以保證利益共享、資源開放，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新中心的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

2.自由流動(dòng)、以任務(wù)為牽引的人事管理制度

創(chuàng)新的首要因素是人，因此必須在如何吸引人、凝聚人、激發(fā)人方面下大力氣。要改變過去以編制和崗位為中心制定具體的研究任務(wù)的做法，形成以任務(wù)為牽引，以需求來定編定崗的人員聘用方式，以吸引和凝聚國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才，尤其要重視協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)和建設(shè)，形成高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)三方間人員自由流動(dòng)的高校人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

3.實(shí)踐創(chuàng)新為主導(dǎo)、具有多學(xué)科交叉背景的人才培養(yǎng)模式

對(duì)于高校來說，既要注重外部?jī)?yōu)秀人才資源的引進(jìn)以避免學(xué)術(shù)上的近親繁殖，也要注意加強(qiáng)對(duì)自有人才的培養(yǎng)。所以，應(yīng)致力于推動(dòng)人才培養(yǎng)機(jī)制改革，強(qiáng)化高校的科學(xué)研究職能，尤其在人才培養(yǎng)方面要實(shí)現(xiàn)以實(shí)踐創(chuàng)新為主導(dǎo)：注重學(xué)科間的交叉融合，注重產(chǎn)學(xué)研間的緊密合作，最終實(shí)現(xiàn)以高水平科學(xué)研究支撐高質(zhì)量人才培養(yǎng)的目標(biāo)。

4.競(jìng)爭(zhēng)有序、強(qiáng)調(diào)貢獻(xiàn)的科研綜合考評(píng)體系

一個(gè)良好的評(píng)價(jià)體系能彰顯正確的價(jià)值觀和科學(xué)精神，激勵(lì)創(chuàng)新意識(shí)和能力，引導(dǎo)學(xué)術(shù)研究健康發(fā)展。作為高校科研工作的指針，關(guān)于科研考核評(píng)價(jià)機(jī)制的建設(shè)是高校協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究中的重要一環(huán)。關(guān)于科研考核和評(píng)價(jià)機(jī)制的改革，已經(jīng)基本達(dá)成的共識(shí)是務(wù)必要改變單一的以論文、獲獎(jiǎng)為主的考評(píng)機(jī)制，形成以創(chuàng)新為導(dǎo)向，更加傾向于學(xué)術(shù)研究服從服務(wù)于國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所出現(xiàn)的突出問題和重大需求，進(jìn)而建立起競(jìng)爭(zhēng)有序、有上有下、動(dòng)態(tài)合理的綜合考核評(píng)價(jià)機(jī)制。

5.充滿活力、彰顯特色的科研組織模式

隨著學(xué)科的不斷分化與專業(yè)化以及知識(shí)體系的復(fù)雜化，過去“散兵游勇”式的科學(xué)研究模式已經(jīng)不能適應(yīng)今天的要求。在當(dāng)今的學(xué)術(shù)生態(tài)下，必須鍛造出一批學(xué)術(shù)能力強(qiáng)、學(xué)術(shù)特色明顯、能充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的人才、學(xué)科和資源優(yōu)勢(shì)的團(tuán)隊(duì)，讓他們?cè)趨f(xié)同創(chuàng)新中不斷發(fā)現(xiàn)和解決問題，最終形成可持續(xù)發(fā)展、充滿活力和各具特色的協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。只有這樣的科研組織模式，才符合“2011計(jì)劃”的要求，才能實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)。

6.優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、避免重復(fù)浪費(fèi)的資源配置方式

學(xué)術(shù)資源是學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)，在“2011計(jì)劃”的背景下，首先要注意充分挖掘本校資源，立足于本校實(shí)際，優(yōu)化學(xué)科設(shè)置，引導(dǎo)交叉融合，抓大放小，有所為有所不為，對(duì)于本校有優(yōu)勢(shì)有特色的學(xué)科，要集中力量重點(diǎn)支持，以充分發(fā)揮特色優(yōu)勢(shì)學(xué)科的資源匯聚作用。然后，要注意充分利用協(xié)同單位的資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源互利，進(jìn)而構(gòu)建有利于協(xié)同創(chuàng)新的資源配置方式。

7.以匯集創(chuàng)新要素為核心的國(guó)際交流與合作模式

“2011計(jì)劃”背景下的協(xié)同創(chuàng)新，既要注重校內(nèi)協(xié)同，也要注意校際、行際協(xié)同；既要注重國(guó)內(nèi)協(xié)同，也要注意國(guó)際協(xié)同。因此，關(guān)于高校協(xié)同創(chuàng)新國(guó)際交流與合作機(jī)制的研究也必須提上日程。匯集國(guó)際創(chuàng)新要素、集聚世界頂級(jí)人才，讓國(guó)內(nèi)外的創(chuàng)新要素和資源都參與到協(xié)同創(chuàng)新之中，才能在與國(guó)際接軌的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新超越。

8.自由開放、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)環(huán)境

目前，國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)生態(tài)還不盡如人意，學(xué)術(shù)剽竊、學(xué)術(shù)道德敗壞現(xiàn)象頻出，這嚴(yán)重威脅著協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境和學(xué)術(shù)生態(tài)的研究尤為必要。協(xié)同創(chuàng)新需要自由開放、寬容失敗的學(xué)術(shù)氛圍和嚴(yán)謹(jǐn)求真、科學(xué)理性的學(xué)術(shù)精神。這種學(xué)術(shù)氛圍和學(xué)術(shù)精神的養(yǎng)成需要時(shí)間，也需要相應(yīng)的機(jī)制建設(shè)，只有在制度的規(guī)范和約束下，良好的學(xué)術(shù)氛圍和學(xué)術(shù)精神才能持續(xù)保持。

結(jié) 語

“2011計(jì)劃”背景下的協(xié)同創(chuàng)新，其本質(zhì)是科研管理體制機(jī)制的創(chuàng)新，是深化高校的機(jī)制體制改革，釋放人才、資源等創(chuàng)新要素的活力以最終實(shí)現(xiàn)高校創(chuàng)新發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目的。當(dāng)前的協(xié)同創(chuàng)新研究，必須在“2011計(jì)劃”語境下，突破固有的科研范式，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，加快推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究，并在組織管理、人事制度、人才培養(yǎng)、人員考評(píng)、科研模式、資源配置方式、國(guó)際合作以及文化環(huán)境營(yíng)造等方面加強(qiáng)研究，以實(shí)現(xiàn)高校創(chuàng)新要素與資源的匯聚和融合。

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責(zé)任編輯：宋 奇