佘國(guó)生

【摘要】 全國(guó)多個(gè)城市采用BT模式進(jìn)行城市軌道交通建設(shè)，通過(guò)對(duì)城市軌道交通BT項(xiàng)目模式、定價(jià)特點(diǎn)、采用的設(shè)計(jì)管理模式分析，總結(jié)了BT項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理模式特點(diǎn)，提出了BT模式下設(shè)計(jì)管理體系建立需注意的問(wèn)題及建議。

【關(guān)鍵詞】 城市軌道交通；BT項(xiàng)目；設(shè)計(jì)管理

在城市軌道交通建設(shè)中，北京、南京、深圳、武漢、成都、石家莊、哈爾濱等多個(gè)城市都采用了BT（或BOT）模式建設(shè)。BT模式主要解決了政府部門短期融資不足和建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)、能力不足問(wèn)題，使得項(xiàng)目可提前實(shí)施，同時(shí)發(fā)揮了大型建筑企業(yè)的集團(tuán)優(yōu)勢(shì)，因而得以廣泛推廣。設(shè)計(jì)管理工作是BT模式的核心內(nèi)容之一，其直接決定了BT雙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，因而如何根據(jù)BT模式特點(diǎn)制定好設(shè)計(jì)管理工作體系對(duì)軌道交通建設(shè)有重大意義。

一、BT模式概述

BT是Build Transfer的縮寫，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓（移交）模式，是政府或其授權(quán)的單位作為項(xiàng)目發(fā)起人經(jīng)過(guò)法定程序選擇擬建的基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項(xiàng)目的項(xiàng)目投資人，并由該投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金籌措和工程建設(shè)，在項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收合格后進(jìn)行移交并從政府或其授權(quán)的單位獲取回購(gòu)建設(shè)資金的一種融資模式。BT模式具有投融資和建設(shè)管理兩個(gè)重要的內(nèi)涵。

國(guó)內(nèi)軌道交通建設(shè)采用的BT模式基本上為“融資+設(shè)計(jì)施工總承包”，指由項(xiàng)目發(fā)起方選擇具備資質(zhì)的承辦方，由承辦方履行本項(xiàng)目的融資、施工圖設(shè)計(jì)管理及施工總承包的合同權(quán)利和義務(wù)，并獲得合理資金費(fèi)用補(bǔ)償與支付的融資及建設(shè)模式。其中設(shè)計(jì)管理的范圍各個(gè)城市略有不同，其直接決定了BT雙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍不同。

二、BT模式的定價(jià)特點(diǎn)

國(guó)內(nèi)城市軌道交通BT項(xiàng)目合同價(jià)款的確定原則，基本是以政府批復(fù)初步設(shè)計(jì)概算為基礎(chǔ)下浮確定，同時(shí)計(jì)算一定比例風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)。風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)的比例主要依據(jù)征地拆遷難度、工期要求、周邊環(huán)境復(fù)雜性、初步設(shè)計(jì)深度及設(shè)計(jì)管理權(quán)限確定。BT項(xiàng)目合同價(jià)款確定方式，主要目的為節(jié)省建設(shè)項(xiàng)目投資，調(diào)動(dòng)“有經(jīng)驗(yàn)承包商”的積極性。

從商品交易角度分析，軌道交通項(xiàng)目為一商品，則商品定價(jià)是以初步設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)確定的，但生產(chǎn)是依據(jù)施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行的，過(guò)程中又難免發(fā)生變化，因此初步設(shè)計(jì)到施工圖設(shè)計(jì)階段（階段一）、施工圖到竣工圖階段（階段二）便產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公平原則，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)為“誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)”，一般初步設(shè)計(jì)管理均由BT發(fā)起方負(fù)責(zé)，因此施工圖設(shè)計(jì)管理權(quán)限便成為BT雙方風(fēng)險(xiǎn)的分割點(diǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)計(jì)算的重要依據(jù)之一。

三、BT模式下設(shè)計(jì)管理工作模式、職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)分析

在城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)中，設(shè)計(jì)作為前期工作中的一個(gè)復(fù)雜的子系統(tǒng)，具有獨(dú)特的特點(diǎn)：①工程界面復(fù)雜、②協(xié)調(diào)困難、③專業(yè)系統(tǒng)多而復(fù)雜，接口問(wèn)題多、④設(shè)計(jì)服務(wù)長(zhǎng)，不確定因素多、⑤對(duì)建設(shè)投資影響大。設(shè)計(jì)工作的完成質(zhì)量，直接關(guān)系到項(xiàng)目的能否順利實(shí)施及建設(shè)、運(yùn)營(yíng)安全。

BT項(xiàng)目承辦雙方，設(shè)計(jì)管理兩者的目標(biāo)實(shí)質(zhì)是一致的，①控制投資、②保證工程安全質(zhì)量、③促進(jìn)工程進(jìn)度。但由于建設(shè)環(huán)境的不同，及BT發(fā)起方對(duì)項(xiàng)目強(qiáng)烈的全壽命周期設(shè)計(jì)管理的愿望，國(guó)內(nèi)城市軌道交通BT項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理分工區(qū)別較大，主要體現(xiàn)在BT范圍、施工圖設(shè)計(jì)階段管理兩方面的不同（初步設(shè)計(jì)均為BT發(fā)起方負(fù)責(zé)管理）。當(dāng)前城市軌道交通BT項(xiàng)目采用的設(shè)計(jì)管理模式主要有以下幾種：

模式一：勘察設(shè)計(jì)（包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)）含BT范圍內(nèi)，設(shè)計(jì)單位與BT承辦方簽訂合同，設(shè)計(jì)費(fèi)用由BT承辦方支付；施工圖設(shè)計(jì)管理由乙方負(fù)責(zé)，BT項(xiàng)目發(fā)起人負(fù)責(zé)審查和監(jiān)管。

模式二：與模式一相比，BT范圍不包括初步設(shè)計(jì)階段，其他相同。模式三：與模式二相比，施工圖設(shè)計(jì)階段勘察設(shè)計(jì)BT承辦方擁有管理權(quán)，但勘察設(shè)計(jì)委托合同由BT發(fā)起方簽訂。

模式四：勘察設(shè)計(jì)不包含BT范圍內(nèi)，勘察設(shè)計(jì)管理由BT發(fā)起方主責(zé)，BT承辦方參與，實(shí)質(zhì)為融資+施工總承包。

以上四種模式，從模式一到模式四，BT發(fā)起方對(duì)設(shè)計(jì)管理的控制力越來(lái)越強(qiáng)，但所承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，BT模式中設(shè)計(jì)施工一體化的總承包優(yōu)勢(shì)逐漸變小，造成了BT項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)范圍的不對(duì)應(yīng)的重大特征，合同執(zhí)行過(guò)程中BT雙方發(fā)生沖突的風(fēng)險(xiǎn)概率越來(lái)越高（沖突的發(fā)生主要集中在設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及變更設(shè)計(jì)兩方面）。

BT模式下勘察設(shè)計(jì)管理模式及風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目名稱 模式一 模式二 模式三 模式四

BT范圍是否包含勘察設(shè)計(jì) 包含初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段 包含施工圖設(shè)計(jì)階段 不包含

勘察設(shè)計(jì)合同簽訂方及費(fèi)用支付 BT承辦方 BT承辦方（僅施工圖階段） BT發(fā)起方（支付BT承辦方確認(rèn)）

勘察設(shè)計(jì)管理 初步設(shè)計(jì)階段 由BT發(fā)起人負(fù)責(zé)

施工圖階段 由BT承辦人負(fù)責(zé)，BT發(fā)起人監(jiān)督 由BT發(fā)起方負(fù)責(zé)，BT承辦方參與

承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)范圍 BT發(fā)起方 初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，因甲方或政府原因?qū)е卤竟こ碳夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)?；蚬こ谭秶l(fā)生變化的。（A類變更） 所有勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

BT承辦方 施工圖設(shè)計(jì)階段，由于地質(zhì)、設(shè)計(jì)、乙方原因引起的變更。（B類變更） 不承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)變更管理 A類變更BT發(fā)起方負(fù)責(zé)批準(zhǔn)，B類變更BT發(fā)起方批準(zhǔn)，報(bào)甲方備案。 BT發(fā)起方負(fù)責(zé)批準(zhǔn)

BT承辦方對(duì)設(shè)計(jì)單位管理強(qiáng)度 高 較高 中 低

合同執(zhí)行的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率 低 中 較高 高

BT發(fā)起方所承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn) 低 高

變更設(shè)計(jì)利益分析 BT發(fā)起人 只對(duì)重大A類變更費(fèi)用負(fù)責(zé)，對(duì)變更的安全質(zhì)量負(fù)責(zé)。 承擔(dān)全部變更費(fèi)用，對(duì)變更設(shè)計(jì)方案進(jìn)行決策，但由于各方面的影響，往往無(wú)法做到最優(yōu)決策。（需對(duì)工期、安全、質(zhì)量負(fù)全責(zé)）

BT承辦人 決策時(shí)主要根據(jù)工期和安全質(zhì)量進(jìn)行。（造價(jià)由施工單位負(fù)責(zé)） ——

設(shè)計(jì)單位 無(wú)直接利益關(guān)系，但直接決定變更造價(jià)。（通過(guò)設(shè)計(jì)變更，減少自身設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)）

施工單位 無(wú)利可圖，在安全、質(zhì)量、工期可控的情況下盡量減少變更設(shè)計(jì)，且降低工程造價(jià)。（對(duì)B類變更有一定決策權(quán)） 積極進(jìn)行變更設(shè)計(jì)、增加收入和利潤(rùn)（工程利潤(rùn)的主要來(lái)源），在安全、質(zhì)量、工期可控的情況下盡量增加變更設(shè)計(jì)，且提高工程造價(jià)。

四、結(jié)論和建議

通過(guò)以上分析初步可知，城市軌道交通BT項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理模式的方式對(duì)項(xiàng)目管理意義重大、影響深遠(yuǎn)，需結(jié)合政府職能、BT發(fā)起方需求、BT承辦方能力等多方面綜合確定。設(shè)計(jì)管理模式問(wèn)題，歸根為BT參與各方的相互信任度及目標(biāo)問(wèn)題，在BT模式設(shè)計(jì)上要形成參與各方一致的共同行動(dòng)目標(biāo)，從而在設(shè)計(jì)管理模式設(shè)計(jì)上做到各方責(zé)、權(quán)、利一致。

BT模式的優(yōu)勢(shì)在于，推動(dòng)了社會(huì)資源的整合，提高社會(huì)綜合效率。隨著全國(guó)軌道交通建設(shè)規(guī)模的不斷加大，大規(guī)模的建設(shè)任務(wù)與軌道交通專業(yè)人才普遍短缺的矛盾日益突出。采用BT模式進(jìn)行軌道交通建設(shè)，使“小業(yè)主、大社會(huì)”的建設(shè)管理理念貫穿工程建設(shè)勘察設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)管理、施工管理等整個(gè)過(guò)程。要防止BT模式演變?yōu)槎唐诘娜谫Y模式，忽略設(shè)計(jì)施工總承包職能。在BT模式下，隨著BT發(fā)起方設(shè)計(jì)管理權(quán)限的增大，BT發(fā)起方承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越高（主要表現(xiàn)為承擔(dān)的變更增多），即項(xiàng)目投資越來(lái)越高，不利于社會(huì)綜合效率的提高。因此，建議BT模式中突出BT承辦方的設(shè)計(jì)管理權(quán)，發(fā)揮總承包單位積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，形成優(yōu)化設(shè)計(jì)的動(dòng)力機(jī)制，BT發(fā)起方監(jiān)督和管理通過(guò)政府的強(qiáng)審制度、設(shè)計(jì)咨詢制度體現(xiàn)，從而共同促進(jìn)社會(huì)投資的節(jié)約。

推行“以BT項(xiàng)目承辦方管理為主、BT項(xiàng)目發(fā)起方管理為輔”的共同管理原則，堅(jiān)持全壽命周期下的 BT工程施工圖設(shè)計(jì)共同管理原則。即承辦方主要是根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工需求，進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工的銜接，BT項(xiàng)目發(fā)起方則是把握設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量滿足BT項(xiàng)目發(fā)起方的功能需求。

設(shè)計(jì)合同的委托方式應(yīng)適應(yīng)BT項(xiàng)目的特點(diǎn)。施工圖設(shè)計(jì)階段合同委托盡量由BT方負(fù)責(zé)，這樣可以理順合同、支付、管理責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題，杜絕多頭業(yè)主。

BT項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理模式，在其它類型的投資建設(shè)模式上也有一定的借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳湘生. 深圳地鐵5號(hào)線BT模式建設(shè)管理研究與實(shí)踐 人民交通出版社 ，2011.06.01.