鄔汝威

(浙江工商大學(xué)，浙江杭州310018)

一、引言

學(xué)術(shù)界關(guān)于貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響研究表明，貿(mào)易開(kāi)放至少在中期以內(nèi)是有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品占據(jù)了世界出口市場(chǎng)的很大份額。多年以來(lái)中國(guó)企業(yè)一直在提倡技術(shù)創(chuàng)新，越來(lái)越多的出口商由追求單一的數(shù)量增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)量和質(zhì)量的同時(shí)提升。本文基于貿(mào)易自由化能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論，討論貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的影響。

二、理論回顧

(一)產(chǎn)品質(zhì)量的理論模型

早期Shapiro(1983)關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的研究?jī)H局限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其理論無(wú)法滿足對(duì)日益發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的討論。在前者的基礎(chǔ)上，F(xiàn)alvey(1989)將公司產(chǎn)品質(zhì)量與聲譽(yù)引入國(guó)際貿(mào)易的大環(huán)境，實(shí)現(xiàn)了進(jìn)一步擴(kuò)展。Falvey(1989)依然從產(chǎn)品質(zhì)量在消費(fèi)之前無(wú)法被觀察到的前提條件出發(fā)，分析了在國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)品質(zhì)量的不確定性，并詳細(xì)探討了原產(chǎn)地證明、最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅壁壘。隨著國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加大，F(xiàn)alvey(1989)認(rèn)為生產(chǎn)者通過(guò)商標(biāo)來(lái)區(qū)別于其他競(jìng)爭(zhēng)者。Shapiro(1983)和Falvey(1989)為產(chǎn)品質(zhì)量分析提供了理論模型，但在具體的實(shí)證研究中需要對(duì)質(zhì)量有一個(gè)明確的度量。產(chǎn)品質(zhì)量作為國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究的重要變量，其分析難度在于產(chǎn)品質(zhì)量是無(wú)法觀察到的。Feenstra(1988)使用Hedonic回歸來(lái)測(cè)量日本汽車進(jìn)口的質(zhì)量。Feenstra(1988)利用1979—1985年的數(shù)據(jù)分析了配額限制和從價(jià)稅對(duì)汽車進(jìn)口質(zhì)量的影響，他發(fā)現(xiàn)日本進(jìn)口轎車的質(zhì)量顯著提高，但是卡車的質(zhì)量變動(dòng)不確定。

(二)產(chǎn)品質(zhì)量的衡量

為了找到產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，Hallak(2006)采用單位價(jià)值的方法來(lái)衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量，也就是出口總價(jià)值與出口數(shù)量的比值。Hallak(2006)利用60個(gè)國(guó)家的橫截面數(shù)據(jù)來(lái)研究雙邊貿(mào)易的全球模式，他發(fā)現(xiàn)富裕的國(guó)家傾向于從高質(zhì)量產(chǎn)品國(guó)進(jìn)口相對(duì)較多的產(chǎn)品。Kalina Manova和Zhiwei Zhang(2012)也采用單位價(jià)值方法來(lái)考察生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)出口的重要性，他們發(fā)現(xiàn)更成功的出口企業(yè)使用更優(yōu)的生產(chǎn)要素來(lái)生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品。除了單位價(jià)值法，一些學(xué)者采用了其他標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量產(chǎn)品質(zhì)量。因?yàn)镮SO 9000標(biāo)準(zhǔn)象征著產(chǎn)品的高質(zhì)量，所以Eric A.Verhoogen(2008)選擇了ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)來(lái)研究發(fā)展中國(guó)家的質(zhì)量升級(jí)機(jī)制。通過(guò)分析墨西哥制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，Eric A.Verhoogen(2008)試圖建立一個(gè)在發(fā)展中國(guó)家中將貿(mào)易和工資不平等聯(lián)系在一起的質(zhì)量升級(jí)機(jī)制。最終發(fā)現(xiàn)，規(guī)模較大、生產(chǎn)率較高的企業(yè)比規(guī)模較小、生產(chǎn)率較低的企業(yè)更能促進(jìn)出口和白領(lǐng)工資、藍(lán)領(lǐng)工資增長(zhǎng)。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行過(guò)相關(guān)研究。為了考察中國(guó)加入WTO之后出口產(chǎn)品升級(jí)的現(xiàn)象，殷德生(2011)利用四位數(shù)的行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)，分析了中國(guó)出口產(chǎn)品升級(jí)的決定因素和變動(dòng)趨勢(shì)。殷德生(2011)以單位價(jià)值法為基礎(chǔ)，將貿(mào)易成本、市場(chǎng)規(guī)模、貿(mào)易規(guī)模等因素包含在模型中，利用2002—2008年的數(shù)據(jù)建立實(shí)證方程。劉偉麗、陳勇(2012)也采用了單位價(jià)值法，利用海關(guān)進(jìn)出口企業(yè)和產(chǎn)品月度數(shù)據(jù)分析了中國(guó)制造業(yè)的質(zhì)量階梯問(wèn)題。劉偉麗、陳勇(2012)提出在短期內(nèi)中國(guó)應(yīng)該發(fā)展質(zhì)量階梯較短的產(chǎn)業(yè)，而在長(zhǎng)期內(nèi)應(yīng)該發(fā)展質(zhì)量階梯較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)。

(三)貿(mào)易自由化對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響

貿(mào)易自由化除了會(huì)影響出口企業(yè)的生產(chǎn)率，還會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量。在面對(duì)產(chǎn)品模仿和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的情況下，Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加將使出口質(zhì)量的臨界值提高，但是每單位運(yùn)輸成本或者外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入成本的降低會(huì)使出口質(zhì)量的臨界值減小。Mukesh Eswaran和Ashok Kotwal(2007)也考察了貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)展中國(guó)家工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響。他們假定作為要素的中間產(chǎn)品是不可貿(mào)易的，并且這類中間產(chǎn)品由具有市場(chǎng)勢(shì)力的公司生產(chǎn)。他們指出貿(mào)易自由化將導(dǎo)致進(jìn)口增加，而進(jìn)口增加會(huì)促使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者改善生產(chǎn)技術(shù)，從而提升社會(huì)福利水平。Pinaki Bose和 David M.Kemme(2002)分析了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的貿(mào)易改革，他們發(fā)現(xiàn)進(jìn)入壁壘的減少有利于降低進(jìn)入成本，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)上低質(zhì)量生產(chǎn)者的增多。Pinaki Bose和David M.Kemme(2002)指出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的貿(mào)易自由化會(huì)帶來(lái)一些負(fù)面影響，比如消費(fèi)者對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量期望值下降。在發(fā)展中國(guó)家，要素投入部門的貿(mào)易自由化對(duì)最終產(chǎn)品的高質(zhì)量創(chuàng)新具有一定影響(Swapnendu Bandyopadhyay和Rajat Acharyya，2006)。發(fā)展中國(guó)家的低質(zhì)量出口品不利于發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家的出口增長(zhǎng)，而這種低質(zhì)量的出口品是由發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)企業(yè)的低技術(shù)所導(dǎo)致。

三、模型構(gòu)建

本文以Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)產(chǎn)品質(zhì)量模型為基礎(chǔ)，考察貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。假設(shè)有n+1個(gè)國(guó)家，每個(gè)國(guó)家只存在一種由異質(zhì)性企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)力是唯一的生產(chǎn)要素。用λ表示產(chǎn)品質(zhì)量，用πx(λ)表示外貿(mào)企業(yè)在通過(guò)出口在海外市場(chǎng)獲得的利潤(rùn)，那么可以得到(λ)的表達(dá)式:

在上式中，E表示人均消費(fèi)量，MC表示作為對(duì)Ω的度量。存在臨界值λx，使得(λx)=0。那么只有當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量大于λx時(shí)，企業(yè)才會(huì)在海外市場(chǎng)銷售產(chǎn)品。

為了分析貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)將貿(mào)易自由化的表現(xiàn)分為三部分，分別是貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加(n↑)、每單位運(yùn)輸成本的下降(τ↓)和外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入成本的降低(fx↓)。分別對(duì) n、τ、fx求導(dǎo):

因此Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)指出，貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加將使出口質(zhì)量的臨界值提高，但是每單位運(yùn)輸成本或者外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入成本的降低會(huì)使出口質(zhì)量的臨界值減小。也就是說(shuō)，貿(mào)易自由化會(huì)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量臨界值產(chǎn)生兩個(gè)方向的作用。下面結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行計(jì)量分析。

四、數(shù)據(jù)收集與實(shí)證分析

本文利用2012年44個(gè)國(guó)家的橫截面數(shù)據(jù)分析和討論貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。所選樣本中的44個(gè)國(guó)家既包括美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，也包括巴基斯坦、印度等較貧困的發(fā)展中國(guó)家。和Hallak(2006)、殷德生(2011)類似，本文采用單位價(jià)值來(lái)衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量。出口產(chǎn)品單位價(jià)值的公式可以表示為uv其中uv為單位價(jià)值，V為出口產(chǎn)品總價(jià)值，Q為出口產(chǎn)品總數(shù)量(殷德生，2011)。根據(jù)SITC三位數(shù)分類，通過(guò)聯(lián)合國(guó)2012國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)可以得到出口產(chǎn)品單位價(jià)值。

為了衡量一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易自由化程度，本文采用The Wall Street Journal和美國(guó)Heritage基金會(huì)發(fā)布的經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)(Index of Economic Freedom，以下簡(jiǎn)稱IEF)。按照官方提供的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，IEF包含了10個(gè)定量和定性因素，比如財(cái)政自由、受約束的政府開(kāi)支、商業(yè)自由、勞動(dòng)力自由、貨幣自由、投資自由、金融自由等。IEF為研究世界不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r提供了較有參考價(jià)值的信息，有利于比較不同國(guó)家貿(mào)易政策的差異。在回歸方程中將衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量的單位價(jià)值作為被解釋變量，將度量貿(mào)易自由化程度的IEF作為自變量。為了考察貿(mào)易自由對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的偏效應(yīng)，還需要控制其他因素。

Hallak(2006)通過(guò)人均收入和質(zhì)量的總需求來(lái)考察質(zhì)量運(yùn)作的效應(yīng)，他發(fā)現(xiàn)國(guó)家富裕程度與其所需求的產(chǎn)品質(zhì)量具有密切關(guān)系。Rajat Acharyya和Ronald W.Jones(2001)考察了小型經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的出口質(zhì)量選擇和國(guó)內(nèi)收入分布的雙向關(guān)系，他們認(rèn)為直接和間接的收入再分配政策能影響出口產(chǎn)品質(zhì)量水平。和Hallak(2006)類似，本文選取人均GDP作為一個(gè)國(guó)家收入水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。樣本中所選的國(guó)家除了收入水平具有差異，每個(gè)國(guó)家的人口數(shù)量也是不同的。一個(gè)國(guó)家的人口數(shù)量反映了潛在市場(chǎng)規(guī)模，也反映了勞動(dòng)力供給。在回歸方程中，也加進(jìn)入口數(shù)目變量。綜上所述，將各變量取對(duì)數(shù)后建立如下多元回歸模型:

其中UV為單位價(jià)值，IEF為經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)，INC為人均GDP，POP為人口數(shù)量，u為誤差項(xiàng)。從多元回歸分析的假設(shè)出發(fā)，先檢查多重共線性。如果存在多重共線性，那么OLS估計(jì)值將發(fā)生較大變化，估計(jì)的方差會(huì)受到很大影響。采取方差膨脹因子(Variance Inflation Factor，以下簡(jiǎn)稱VIF)的方法來(lái)檢測(cè)，結(jié)果如表1所示。

根據(jù)表1的結(jié)果，VIF的最大值為1.02，最小值為1.01，平均值為1.01。所得到的VIF均小于5，因此不存在較嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。為了進(jìn)行有效的t檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)，還需要檢驗(yàn)異方差性。若存在異方差，那么Gauss–Markovtheory定理將不再成立。以同方差作為原假設(shè)，進(jìn)行Breusch－Pagan檢驗(yàn)，得到如下結(jié)果。

表1 方差膨脹因子檢驗(yàn)

表2 異方差檢驗(yàn)

Breusch－Pagan檢驗(yàn)的P值為0.0038，小數(shù)點(diǎn)后兩位都為零，這個(gè)極小的P值意味著應(yīng)該拒絕同方差的虛擬假設(shè)。為了處理異方差性，使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。下面進(jìn)行OLS回歸:

表3 穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的OLS回歸

最重要的變量為lnIEF，其系數(shù)符號(hào)為正，意味著經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)越大則出口產(chǎn)品的單位價(jià)值越高。lnIEF的P值為0.000，是非常統(tǒng)計(jì)顯著的，即使在1%的顯著性水平下也是統(tǒng)計(jì)顯著的。前文已經(jīng)指出，Elias Dinopoulos和Bulent Unel(2013)將貿(mào)易自由化的表現(xiàn)分為貿(mào)易伙伴數(shù)目的增加、每單位運(yùn)輸成本或外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入成本的降低，但是貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生兩個(gè)方向相反的作用。由本文的回歸方程可知，lnIEF的符號(hào)為正，且具有統(tǒng)計(jì)顯著性。這說(shuō)明貿(mào)易自由化的總體作用是有利于出口產(chǎn)品質(zhì)量提高的。lnINC和lnPOP的符號(hào)為負(fù)，P值分別為0.004和0.085。那么lnINC在1%顯著性水平上是統(tǒng)計(jì)顯著的，lnPOP在10%顯著性水平上是統(tǒng)計(jì)顯著的。

五、結(jié)論及對(duì)策

本文利用2012年44個(gè)國(guó)家的橫截面數(shù)據(jù)分析了貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。由于不同國(guó)家存在收入水平和市場(chǎng)規(guī)模等差異，可以利用多元回歸法來(lái)控制這些影響因素。從回歸結(jié)果可以看出，自變量lnIEF的符號(hào)為正，這表明貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有正面影響。自變量lnIEF的P值為0.000，這表明其影響是非常統(tǒng)計(jì)顯著的。所以在控制其他因素不變的情況下，貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量(用單位價(jià)值來(lái)衡量)的總體效應(yīng)是有利于質(zhì)量提高的。

如今中國(guó)貿(mào)易自由化的步伐不斷加快，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)開(kāi)始參與出口貿(mào)易。隨著國(guó)際市場(chǎng)上外貿(mào)企業(yè)的增多，有效的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)將帶動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量臨界值的提高。政府應(yīng)該充分利用貿(mào)易自由化來(lái)提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。第一，鼓勵(lì)中小企業(yè)積極參與貿(mào)易合作，提供支持性政策。從上文模型中可知，外貿(mào)企業(yè)數(shù)目的增多在一定程度上會(huì)促進(jìn)本國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。我國(guó)許多中小型外貿(mào)企業(yè)缺乏國(guó)際化視野，在海外市場(chǎng)變幻莫測(cè)的情況下依然保持著較落后的經(jīng)營(yíng)理念。行業(yè)內(nèi)高效率企業(yè)的增加，將帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)水平提升。如果外來(lái)企業(yè)的進(jìn)入存在技術(shù)溢出效應(yīng)，那么這種正的外部性能夠幫助國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)，從而拉動(dòng)本行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)。第二，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，充分發(fā)揮外部經(jīng)濟(jì)的作用。貿(mào)易自由化帶來(lái)的企業(yè)數(shù)目增加，將給政府部門帶來(lái)額外的管理負(fù)擔(dān)。出口企業(yè)貿(mào)易活動(dòng)的增多伴隨著行政管理復(fù)雜化程度的加深，這將考驗(yàn)政府的宏觀調(diào)控能力和服務(wù)水平。政府在簡(jiǎn)政放權(quán)的同時(shí)，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)主體作用，還要加強(qiáng)信息服務(wù)建設(shè)。如今是信息化時(shí)代，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要強(qiáng)大的信息化基礎(chǔ)設(shè)施作為后盾。第三，實(shí)現(xiàn)更大范圍的貿(mào)易自由化，讓所有出口企業(yè)都能獲得同等的發(fā)展機(jī)遇。目前我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡，政府應(yīng)該關(guān)注欠發(fā)達(dá)地區(qū)外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的政府部門應(yīng)該加強(qiáng)溝通合作，最大程度地實(shí)現(xiàn)信息共享。通過(guò)出口企業(yè)和政府部門的共同努力，中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量才能夠得到優(yōu)化升級(jí)。

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