楊亞平，蔣俐俐

(1.暨南大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，廣東 廣州 510632;2.珠海市香洲區(qū)投資促進局，廣東 珠海 51900)

一、引言及文獻綜述

20世紀(jì)后半期以來，在經(jīng)濟全球化的背景下，國際市場一體化與生產(chǎn)分散化并行，產(chǎn)品內(nèi)國際分工興起并得到迅速發(fā)展。越來越多的企業(yè)將由企業(yè)內(nèi)部開展的業(yè)務(wù)以契約方式委托給國外企業(yè)完成，即通過國際外包(Outsouring)的形式。Hummels，et al.通過對OECD和4個新興市場國家的研究指出，以外包形式開展的貿(mào)易占這些國家出口額的21%，1970—1990年，國際外包占全球貿(mào)易的比例已經(jīng)達到了30%。因此，國際外包作為一種新的貿(mào)易方式促進了全球貿(mào)易的發(fā)展，并引起學(xué)者越來越多的關(guān)注。

理論研究方面，大多數(shù)文獻把外包引入到傳統(tǒng)的國際貿(mào)易體系，通過拓展傳統(tǒng)貿(mào)易理論來解釋外包現(xiàn)象及影響。實證研究則主要關(guān)注外包帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)(即外包對生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率等的影響)，并側(cè)重分析中間投入品性質(zhì)和行業(yè)特征對外包的生產(chǎn)率效應(yīng)及其差異。Girma和Gorg認(rèn)為外包對生產(chǎn)率的影響依賴于企業(yè)的性質(zhì)和所處行業(yè)的特點，勞動密集型和外資企業(yè)更傾向于外包。但他們的研究沒有區(qū)分國內(nèi)外包和國際外包，而且研究的行業(yè)僅局限于三個制造業(yè)。Amiti和Wei使用美國制造業(yè)行業(yè)水平的數(shù)據(jù)分析了離岸外包對生產(chǎn)率的影響，他們的結(jié)論是離岸外包對生產(chǎn)率有正的影響，服務(wù)外包對生產(chǎn)率的貢獻大于物質(zhì)外包對生產(chǎn)率的貢獻，物質(zhì)外包大概能解釋勞動生產(chǎn)率增長的5%，而服務(wù)外包能解釋勞動生產(chǎn)率增長的10%左右。Songhua Lin和Alyson首次使用韓國三位數(shù)ISIC水平的數(shù)據(jù)來考察外包對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響，認(rèn)為物質(zhì)外包對生產(chǎn)率有正的影響，而服務(wù)外包對生產(chǎn)率沒有促進作用。Gorg，Hanley 和Strobl使用愛爾蘭電子行業(yè)與整個制造業(yè)企業(yè)水平的數(shù)據(jù)分析了國際外包對生產(chǎn)率的影響，結(jié)論是影響依賴于外包中間投入的性質(zhì)以及企業(yè)的出口密集度等特性。然而 Hijzen，et al.對日本的研究卻顯示外包對低技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響不存在差異，他們認(rèn)為外包的生產(chǎn)率效應(yīng)并不取決于行業(yè)的技術(shù)水平或者要素密集度。

總的來說，現(xiàn)有國外文獻對外包和生產(chǎn)率關(guān)系的研究大多是基于發(fā)達國家本身，對發(fā)展中國家特別是中國的研究文獻較少。國內(nèi)相關(guān)研究，如胡昭玲、張秋菊和朱鐘棣、張秋菊和孫赫等主要從承接國的視角，運用行業(yè)面板數(shù)據(jù)就跨國外包對我國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進步的影響進行實證分析。從發(fā)包國視角來看，發(fā)展中國家企業(yè)通過對外發(fā)包中間產(chǎn)品和服務(wù)項目，通過與國外先進企業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，可以獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。一方面，國際服務(wù)供應(yīng)商為國內(nèi)工業(yè)企業(yè)投入高質(zhì)量的生產(chǎn)要素，促使國內(nèi)企業(yè)改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高工藝設(shè)計等，能促進其生產(chǎn)率提升;另一方面，國際原材料、零配件產(chǎn)品供應(yīng)商提供先進的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品接入要求等，促使下游國內(nèi)工業(yè)企業(yè)開發(fā)出符合國際標(biāo)準(zhǔn)的合格產(chǎn)品，利用反向工程等不斷學(xué)習(xí)和提升，甚至由發(fā)包方發(fā)展為接包方。所以，對于發(fā)展中國家來說，基于發(fā)包國視角，區(qū)分物質(zhì)外包和服務(wù)外包對生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)研究顯得非常必要。徐毅與張二震從發(fā)包國視角考察了外包對國內(nèi)工業(yè)行業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響，但沒有區(qū)分物質(zhì)外包和服務(wù)外包對生產(chǎn)率的不同影響。王中華和代中 強、劉 海 云 和 唐 玲、姚 戰(zhàn)琪對兩種外包的行業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)進行實證檢驗和比較分析，得出了物品外包、服務(wù)外包發(fā)展均有效地提升了我國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率水平的結(jié)論。

本文基于發(fā)包國的視角，以國際外包水平較高的廣東省為例，利用三張投入產(chǎn)出表測算75個三位數(shù)工業(yè)行業(yè)的總體外包率、物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率，試圖從行業(yè)細分層面和基于典型代表區(qū)域數(shù)據(jù)，尋找物質(zhì)外包與服務(wù)外包對全要素生產(chǎn)率的不同影響，并通過引入虛擬變量分析外包生產(chǎn)率效應(yīng)的行業(yè)差異性。接下來的結(jié)構(gòu)安排如下，第二部分為計量模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說明;第三部分是回歸分析;最后是結(jié)論及政策建議。

二、模型與數(shù)據(jù)

(一)模型設(shè)定

我們借鑒經(jīng) Amiti和 Wei改進的模型，假設(shè)i行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)的一般形式為:

其中，Y表示總產(chǎn)出，它是資本投入K、勞動投入L、服務(wù)中間投入S、物質(zhì)中間投入M的函數(shù);A是生產(chǎn)率系數(shù)或者技術(shù)轉(zhuǎn)化因子，它是關(guān)于服務(wù)外包率(oss)與物質(zhì)外包率(osm)的函數(shù)，下標(biāo)i代表行業(yè)，t表示時間。

我們對(1)取自然對數(shù)，加入誤差項，得到了基本的計量回歸方程:

由于生產(chǎn)率和外包可能同期互為原因，回歸方程2中可能出現(xiàn)內(nèi)生性問題。我們采用加入滯后變量的辦法來處理，具體做法是利用外包當(dāng)期數(shù)據(jù)對應(yīng)其他變量滯后一期數(shù)據(jù)進行回歸。此外，為了考察行業(yè)特征和要素密集度對生產(chǎn)率的影響，我們引入虛擬變量D來檢驗外包對行業(yè)影響的差異性。另外，為了考察外包是否帶來了非中性的技術(shù)進步，我們在模型中加入了物質(zhì)外包、服務(wù)外包與資本、勞動對數(shù)的交互項。這樣我們得到回歸方程(3)和(4):

上式中，下標(biāo)i和t分別表示行業(yè)和時間，α為截距項，α，…，α分別為各解釋變量的系數(shù)，μ代表不可觀測的行業(yè)固定效應(yīng)，η代表誤差項。被解釋變量lnY為i行業(yè)在t年總產(chǎn)出的對數(shù)。osm和oss分別代表了服務(wù)外包率和物質(zhì)外包率，K，L，S，M分別代表了 i行業(yè)在t年的資本、勞動、服務(wù)中間投入品和物質(zhì)中間投入品的投入，D為行業(yè)要素密集度虛擬變量。

(二)數(shù)據(jù)的測算與數(shù)據(jù)說明

1.外包率測算

在進行回歸分析之前，我們首先要計算廣東省的外包率。目前，最常用的離岸外包指標(biāo)是根據(jù) Feenstra 和 Hanson的方法構(gòu)建的，簡稱為FH指標(biāo)。FH指標(biāo)是用進口的中間投入品成本在非能源材料購買的總成本中所占的份額來度量產(chǎn)業(yè) i的外包，即進口的中間投入品占總的中間投入的比例。計算公式如下:

接下來我們根據(jù)《1997年廣東省124部門投入產(chǎn)出表》，《2002年廣東省122部門投入產(chǎn)出表》和《2007年廣東省135部門投入產(chǎn)出表》進行行業(yè)合并處理，剔除了有數(shù)據(jù)缺失的行業(yè)，如“其他礦采選業(yè)”、“木材及竹材采選業(yè)”、“廢棄資源和廢品材料回收加工業(yè)”，然后將合并后的行業(yè)分類與廣東省工業(yè)統(tǒng)計年鑒的行業(yè)分類口徑統(tǒng)一，最終合并得到113個行業(yè)，其中工業(yè)行業(yè)為75個。因此，本文的行業(yè)分類與以往文獻有較大區(qū)別，采用了三位數(shù)行業(yè)代碼定義行業(yè)，便于從細分層面觀測外包對不同行業(yè)的差異性影響，可以更有效地避免行業(yè)分類過粗所導(dǎo)致的比較誤差。

測算結(jié)果顯示，廣東省1997、2002、2007年的總體外包率分別為26.93%、23.47%和20.90%，與王中華和代中強、劉海云和唐玲、姚戰(zhàn)琪等測算的全國平均水平不同的是，廣東省的總體外包率沒有上升，反而呈現(xiàn)下降趨勢。其中的原因有以下幾點:一是研究對象和樣本時間差異，以往文獻都是對我國1992—1997年整體外包情況進行研究，而本文則是選取了一個典型的區(qū)域進行研究，樣本年限擴展到1992—2002年;二是廣東省總體外包率的下降主要是由物質(zhì)外包率的下降帶來的。廣東作為全國對外開放的前沿陣地，在改革開放之初，引進大量的機器設(shè)備和零部件等，主要開展“兩頭在外”的加工貿(mào)易，所以物質(zhì)外包率較高。而物質(zhì)外包的下降趨勢則說明了廣東省以進口物質(zhì)資料作為中間投入品的依賴性降低了。同時，國內(nèi)相關(guān)行業(yè)技術(shù)水平也有了一定的進步，不需要再進口那么多缺乏比較優(yōu)勢的物質(zhì)資料作為中間投入品。另外，與全國比較，廣東省總體外包率、物質(zhì)外包率以及服務(wù)外包率均遠高于同時期全國平均水平。究其原因，廣東省相比大多數(shù)省份，更大程度地嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和利用國外生產(chǎn)環(huán)節(jié)組織生產(chǎn)，表現(xiàn)出更高的外包水平。

從廣東省自身來看，其物質(zhì)外包和服務(wù)外包率呈現(xiàn)一定的變化趨勢和行業(yè)特征。第一，物質(zhì)外包平均水平高于服務(wù)外包，但呈下降趨勢;服務(wù)外包平均水平較低，呈現(xiàn)增長趨勢。表1表明廣東省物質(zhì)外包的均值在三個階段都保持在20%以上，但從1997年的26.78%下降到2007年的20.83%。與物質(zhì)外包相比，服務(wù)外包顯然處于低位水平，這一點反映了廣東省工業(yè)重實物生產(chǎn)，輕服務(wù)投入的特點。相比較，Amiti和Wei對美國制造業(yè)國際外包的研究數(shù)據(jù)顯示，美國2000年的物質(zhì)外包為17%，服務(wù)外包則達到29%的水平。相比較而言，廣東省服務(wù)外包水平過低。

第二，物質(zhì)外包率與服務(wù)外包率的行業(yè)差異性較大。由測算數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)食品加工與制造類、紡織業(yè)、服裝皮革羽絨及其制品業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、家用電器制造業(yè)物質(zhì)外包處于明顯下降趨勢，但金屬冶煉及壓延加工業(yè)物質(zhì)外包仍處于較高水平。有色金屬礦采選業(yè)、其他專用設(shè)備制造業(yè)、其他交通運輸設(shè)備制造業(yè)、其他電氣機械及器材制造業(yè)、電子計算機制造業(yè)、電子元器件制造業(yè)、家用視聽設(shè)備制造業(yè)的物質(zhì)外包都處于高水平和呈現(xiàn)增長趨勢。服務(wù)外包率方面，紡織、服裝、鞋帽、皮革等勞動密集型行業(yè)出現(xiàn)下降，而機器設(shè)備、運輸設(shè)備、通信設(shè)備、電子設(shè)備等資金、技術(shù)密集型行業(yè)出現(xiàn)明顯的上升。這說明廣東省的資本和技術(shù)密集型行業(yè)參與國際分工的程度較高，勞動密集型行業(yè)具有愈加明顯的比較優(yōu)勢。

從按要素密集度、技術(shù)水平以及出口集中度劃分的聚類行業(yè)結(jié)果來看(如表1所示)，高技術(shù)行業(yè)的平均物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率均明顯高于低技術(shù)行業(yè)，出口集中度高和勞動密集型的行業(yè)物質(zhì)外包水平都高于出口集中度低和資本密集型行業(yè)。資本密集型、出口密集度低以及低技術(shù)行業(yè)的服務(wù)外包率有下降趨勢。這與廣東省大多數(shù)產(chǎn)業(yè)參與國際分工的模式有關(guān)。廣東省以中間品貿(mào)易為特征的加工貿(mào)易，依靠廉價的勞動力和貿(mào)易優(yōu)惠政策等吸引發(fā)達國家將生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，然后再出口。因此，出口更多的勞動密集型產(chǎn)品的同時也進口越來越多的中間投入品。這表現(xiàn)為出口依存度高和勞動密集型行業(yè)通常都是外包率較高的特點。

表1 不同行業(yè)特征下物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率均值

2.變量度量及數(shù)據(jù)說明

總產(chǎn)出(Y)利用工業(yè)總產(chǎn)值表示產(chǎn)出，并以廣東省各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)折算成以1997年為基期的不變價。資本(K)利用工業(yè)行業(yè)資本存量來度量，使用廣東省工業(yè)統(tǒng)計年鑒公布的各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，并將統(tǒng)計年鑒公布的各行業(yè)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)以1997年為基期折算成不變價。勞動(L)以勞動力人數(shù)代替?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，我們以職工平均人數(shù)表示。服務(wù)中間投入(S)和物質(zhì)中間投入(M)按照投入產(chǎn)出表中間投入品的物資屬性進行分行業(yè)的加總而得到。其中物質(zhì)中間投入品所確定的行業(yè)與物質(zhì)外包所確定的行業(yè)一致，服務(wù)中間投入品所確定的行業(yè)與服務(wù)外包所確定的行業(yè)一致，以生產(chǎn)者價格指數(shù)進行調(diào)整。我們在模型3中設(shè)置了三組虛擬變量，第一組是反映行業(yè)技術(shù)水平的虛擬變量，如果i行業(yè)為高技術(shù)行業(yè)，則D取值為1;如果i行業(yè)為低技術(shù)行業(yè)，則取值為0。我們按照OECD(2003)公布的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》(ISIC3.0版)把75個工業(yè)行業(yè)分為高技術(shù)水平和低技術(shù)水平兩組。第二組是資本/勞動比虛擬變量，通常以行業(yè)的資本/勞動的比例與工業(yè)行業(yè)的平均值進行比較，高于平均值的為資本密集型行業(yè)，D取值為1;低于平均值的為勞動密集型行業(yè)，D取值為0。第三組是出口密集度虛擬變量，通常以出口依存度來衡量，即以行業(yè)出口交貨值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來劃分出口密集度高和低的行業(yè)，出口密集度高于50%取值為1，否則取值為0。以上數(shù)據(jù)和滯后期數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《廣東省工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和1997、2002和2007年《廣東省投入產(chǎn)出表》。

三、實證結(jié)果分析

本部分利用面板數(shù)據(jù)回歸模型重點考察物質(zhì)外包和服務(wù)外包對廣東工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率效應(yīng)以及行業(yè)特征的差異影響。面板數(shù)據(jù)的回歸方法有混合最小二乘法(POLS)、固定效應(yīng)方法(FE)以及隨機效應(yīng)方法(RE)等。我們使用LM檢驗和Hausman檢驗來確認(rèn)哪種估計方法是最有效的估計。繼而，利用Wald檢驗是否存在時間效應(yīng)，即在估計模型中是否加入時間虛擬變量。為得到穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，我們同時進行異方差、序列相關(guān)和截面相關(guān)糾正的估計。對內(nèi)生性問題的處理則采用除外包外的變量滯后一期進行估計的辦法。表2列出了主要數(shù)據(jù)的統(tǒng)計描述，實證檢驗結(jié)果見表3和表4。

表2 變量的描述性統(tǒng)計

(一)物質(zhì)外包、服務(wù)外包與生產(chǎn)率的實證結(jié)果

物質(zhì)和服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響，表3給出了固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)以及穩(wěn)健性估計結(jié)果。由Hausman和LM檢驗結(jié)果可知，固定效應(yīng)模型較為合適，而通過對時間效應(yīng)進行檢驗，我們采用了時間固定效應(yīng)模型。如表3所示，回歸1顯示了廣東省物質(zhì)外包和服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響，同時也可以得出二者對生產(chǎn)率影響的差異以及差異程度?；貧w3的結(jié)果表明，當(dāng)其他變量使用滯后一期(分別為1998、2003、2008年)的數(shù)據(jù)與相應(yīng)的外包率進行回歸時，結(jié)果與模型1類似，因此可以認(rèn)為其內(nèi)生性問題并不嚴(yán)重。

由回歸1可知，在固定效應(yīng)模型中，物質(zhì)外包對全要素生產(chǎn)率有負的影響，但不顯著，而服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)為正，且在統(tǒng)計上是顯著的。這與國內(nèi)外眾多學(xué)者的研究結(jié)論有所不同，他們認(rèn)為物質(zhì)外包和服務(wù)外包對工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率溢出效應(yīng)都很顯著。由回歸4和5可知，在加入交互項之后，服務(wù)外包對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)仍顯著為正，物質(zhì)外包的系數(shù)變?yōu)檎龜?shù)(在15%水平下顯著)。這與Amiti and Wei、徐毅和張二震、劉海云和唐玲等學(xué)者的研究結(jié)論基本一致。具體分析可知，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)分別為0.015和9.274，二者系數(shù)差異很大。說明服務(wù)外包對生產(chǎn)率的促進作用遠遠大于物質(zhì)外包對生產(chǎn)率的作用，即廣東省工業(yè)行業(yè)對外增加購買1個百分點的服務(wù)作為中間投入品將會引起生產(chǎn)率提高9.274個百分點，而物質(zhì)外包僅引起生產(chǎn)率提高0.015個百分點，由此可以認(rèn)為中間投入品性質(zhì)不同將會對外包的生產(chǎn)率效應(yīng)造成不同影響，那么兩者差異較大的原因可以歸納成以下兩點:一是技術(shù)溢出效應(yīng)。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在技術(shù)水平上有著很大的差距，而外包可以讓發(fā)展中國家學(xué)習(xí)、模仿發(fā)達國家的產(chǎn)品、技術(shù)，從而享受發(fā)達國家的技術(shù)溢出。在廣東省的貿(mào)易中，主要通過進口國外的原材料、零配件、設(shè)備，然后利用本國廉價勞動力，加工成成品后，銷往國外市場，大部分是一些非核心物質(zhì)外包，技術(shù)溢出效應(yīng)不大。而服

務(wù)外包方面，進口一些國內(nèi)不能提供的或者是缺乏比較優(yōu)勢的服務(wù)。例如計算機綜合技術(shù)應(yīng)用、軟件開發(fā)、設(shè)計服務(wù)類，技術(shù)溢出效應(yīng)顯著。二是邊際報酬遞減規(guī)律的作用。廣東省的平均物質(zhì)外包率水平很高，平均水平處于20%以上，比全國的平均物質(zhì)外包率水平高很多。而根據(jù)邊際報酬遞減規(guī)律，當(dāng)某一生產(chǎn)要素投入高于某一水平時，要素投入的增加會使得總產(chǎn)出的增加越來越少。在早期的對外貿(mào)易中，廣東省主要是進行來料加工、進料加工等勞動密集型的加工貿(mào)易。同時，大量引進國外資本和設(shè)備，從而使得物質(zhì)外包率處于很高的水平。并且物質(zhì)外包在服務(wù)外包的發(fā)展之前，就已經(jīng)達到了一個很高的水平，而服務(wù)外包在全球化熱潮和互聯(lián)網(wǎng)的催化下才剛剛興起。而服務(wù)外包對生產(chǎn)率的促進作用之所以如此顯著，其最主要的原因是我們將工業(yè)行業(yè)中效率極低的服務(wù)環(huán)節(jié)外包給國外企業(yè)，從而促進了工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高。姚戰(zhàn)琪認(rèn)為，由于體制和機制的原因，我國工業(yè)行業(yè)中作為重要要素投入的服務(wù)投入的效率非常低。而且由于交易成本高等原因，原本應(yīng)該由市場提供的大量生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)卻轉(zhuǎn)為由內(nèi)部企業(yè)提供，造成市場化的服務(wù)業(yè)發(fā)展不足。另外，在外包的服務(wù)中，如金融、軟件、信息技術(shù)等的技術(shù)和知識含量都比較高，因而這部分服務(wù)外包對生產(chǎn)率的促進效應(yīng)則更為明顯。因此，在現(xiàn)階段外包發(fā)展過程中，物質(zhì)外包對工業(yè)行業(yè)的促進作用要遠遠小于服務(wù)外包對工業(yè)行業(yè)的影響。

表3 物質(zhì)外包、服務(wù)外包與生產(chǎn)率的實證結(jié)果

另外，在回歸5(固定效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗)結(jié)果中，資本與物質(zhì)外包和服務(wù)外包的交叉項的系數(shù)都顯著為負，而勞動力與物質(zhì)外包和服務(wù)外包的交叉項的系數(shù)為正且基本顯著，這表明廣東省的離岸外包存在“勞動節(jié)約型”技術(shù)進步，不存在“資本節(jié)約型”技術(shù)進步，這與徐毅和張二震、姚戰(zhàn)琪等學(xué)者的結(jié)果剛好相反。這說明廣東省工業(yè)行業(yè)比較優(yōu)勢以勞動密集型行業(yè)為主。廣東省工業(yè)行業(yè)在國際分工中具有勞動力投入的比較優(yōu)勢，傾向于將不具有比較優(yōu)勢的資本投入較多的生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)節(jié)進行對外外包，進口資本密集度高的中間產(chǎn)品。由此，一方面，企業(yè)通過進口更加便宜的中間投入品，減少了對國內(nèi)資本要素的需求，通過國際外包帶來的“技術(shù)溢出效應(yīng)”促進企業(yè)生產(chǎn)率提升;另一方面，勞動對資本的替代效應(yīng)使企業(yè)利用比較優(yōu)勢更加富有效率地生產(chǎn)，形成“勞動節(jié)約型”技術(shù)進步。

(二)外包的行業(yè)特征對生產(chǎn)率影響的計量分析

在表4中，回歸6-11為計量模型3的檢驗結(jié)果，顯示了離岸外包的行業(yè)特征對生產(chǎn)率的影響及其差異。在加入虛擬變量后，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)也都顯著為正。在回歸6中，在加入技術(shù)水平的虛擬變量D1之后，D1*osm系數(shù)為負且顯著，D1*oss的系數(shù)為正且顯著，這說明技術(shù)水平對廣東省工業(yè)行業(yè)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)存在差異，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)估計值分別為 0.026-0.029*D1 和11.545+0.858*D1，即高技術(shù)行業(yè)的影響系數(shù)為-0.003和12.403，低技術(shù)水平行業(yè)的影響系數(shù)為 0.026 和 11.858。這與劉海云、唐玲等的研究結(jié)論有些差異，他們的研究結(jié)果表明，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)在技術(shù)密集度高的行業(yè)更突出。廣東省物質(zhì)外包的生產(chǎn)率溢出效應(yīng)在高技術(shù)水平行業(yè)中顯著為負，而在低技術(shù)水平行業(yè)中顯著為正。這可能與高技術(shù)行業(yè)的特征有關(guān)，在高技術(shù)行業(yè)，進口的物質(zhì)作為中間投入品來進行生產(chǎn)，例如進口先進機器設(shè)備，不僅要占用很多資金，而且要花費技術(shù)人員較長的時間來學(xué)習(xí)設(shè)備的操作，而因其技術(shù)較難掌握，其消化、吸收、再創(chuàng)新效果不顯著。因此，物質(zhì)外包對企業(yè)生產(chǎn)率的提高作用不大甚至起負作用。

在回歸8和9中我們發(fā)現(xiàn)，在引入要素密集度虛擬變量D2后，要素密集度對外包的生產(chǎn)率有不同的影響，物質(zhì)外包和服務(wù)外包分別對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響系數(shù)估計值為0.029+0.003*D2 和10.359+1.004*D2，即資本密集型行業(yè)的影響系數(shù)分別為0.032和11.363，勞動密集型行業(yè)的影響系數(shù)分別為0.029和10.359。這說明資本/勞動比的不同對工業(yè)生產(chǎn)率的影響存在差異，且在服務(wù)外包中更加明顯，這與王中華、代中強的研究結(jié)論一致。隨著近年來加工貿(mào)易的發(fā)展，廣東省在勞動密集型行業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品已經(jīng)相當(dāng)成熟，而在資本密集型行業(yè)更缺乏比較優(yōu)勢。因此，不具備比較優(yōu)勢行業(yè)的外包對生產(chǎn)率的促進效應(yīng)就更加明顯。

表4 外包的行業(yè)特征對生產(chǎn)率影響的實證結(jié)果

在回歸10和11中，出口集中度不同的行業(yè)對工業(yè)生產(chǎn)率的影響也不同，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)估計值分別為0.019-0.03*D3和 11.545-1.165*D3，說明出口集中度高的行業(yè)的外包對生產(chǎn)率的促進作用不如出口集中度低的行業(yè)。這可能的解釋是出口集中度高的行業(yè)以加工貿(mào)易方式參與國際分工，從國際外包中獲得的“技術(shù)溢出效應(yīng)”和“資源重組效應(yīng)”相對小于出口密集度低行業(yè)，同時由于規(guī)模報酬遞減規(guī)律存在也可能拉低了外包對生產(chǎn)率的促增作用。

另外，從回歸6-11的檢驗結(jié)果中可以看到，資本與物質(zhì)外包和服務(wù)外包交叉項的系數(shù)仍顯著為負，而勞動力與物質(zhì)外包和服務(wù)外包交叉項的系數(shù)為正且基本顯著，說明廣東工業(yè)行業(yè)中存在“勞動節(jié)約型技術(shù)進步”的結(jié)論是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與政策建議

本文基于發(fā)包國的視角研究了廣東省工業(yè)行業(yè)外包對生產(chǎn)率的影響。利用廣東省1997、2002、2007年的投入產(chǎn)出表，計算出了廣東省75個工業(yè)行業(yè)的物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率，使用面板數(shù)據(jù)模型檢驗了外包、中間投入品性質(zhì)、行業(yè)特征對生產(chǎn)率的影響以及差異性，得出了以下幾點結(jié)論。

首先，廣東省的物質(zhì)外包率處于較高的水平，高于服務(wù)外包率水平和全國平均水平，但呈現(xiàn)下降趨勢。其次，廣東省國際外包對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率有正的影響，并且服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響程度遠大于物質(zhì)外包。再次，區(qū)別于全國檢驗結(jié)果，廣東省國際外包導(dǎo)致了勞動對資本的替代。最后，外包的生產(chǎn)率效應(yīng)與行業(yè)特征和要素密集度有關(guān)，在加入技術(shù)水平、資本—勞動比例、出口集中度三個虛擬變量時，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)水平對外包生產(chǎn)率沒有影響，資本密集型行業(yè)對外包的生產(chǎn)率影響高于勞動密集型行業(yè)，而出口集中度高的行業(yè)的生產(chǎn)率效應(yīng)要小于出口集中度低的行業(yè)。

基于本文的研究結(jié)論，提出以下幾點政策建議。

一是鼓勵企業(yè)把不具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)品或者環(huán)節(jié)剝離或者外包，實行“主輔分離”。由本文的研究結(jié)論可知，不論是物質(zhì)外包還是服務(wù)外包都促進了廣東省工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高，且服務(wù)外包的促進作用更明顯。因此，為了持續(xù)發(fā)揮外包對生產(chǎn)率的提升作用，應(yīng)鼓勵企業(yè)把更多的不具備比較優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)特別是服務(wù)環(huán)節(jié)外包出去，專注于自身核心技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)，進而從國際分工深化中獲取更大的優(yōu)勢和利益。

二是鼓勵發(fā)包企業(yè)利用與發(fā)達國家之間的技術(shù)差距，在技術(shù)服務(wù)外包的過程中加強學(xué)習(xí)、消化和吸收，使技術(shù)溢出效應(yīng)最大化。企業(yè)可以在生產(chǎn)流程的再造、技術(shù)合作伙伴以及供應(yīng)商的技術(shù)支持和指導(dǎo)下不斷學(xué)習(xí)和模仿，在此基礎(chǔ)上進行升級改造，從而提高生產(chǎn)率。當(dāng)然，政府的政策支持和優(yōu)惠政策是必不可少的。

三是鼓勵企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，積極開發(fā)資本密集度高的產(chǎn)品和致力于開拓國內(nèi)市場。由研究結(jié)論，資本密集型和出口集中度低的行業(yè)外包對生產(chǎn)率的促進效應(yīng)更明顯，結(jié)合當(dāng)前勞動力成本快速攀升和國際市場需求不穩(wěn)定的環(huán)境背景，企業(yè)利用資本替代“昂貴”的勞動投入，能優(yōu)化資源配置和提高生產(chǎn)率水平。同時，政府應(yīng)加快發(fā)展資本密集型的先進制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)，鼓勵省內(nèi)企業(yè)積極拓展國內(nèi)市場，減少對國外市場的依賴性，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動密集型為主向資本、技術(shù)密集型為主的轉(zhuǎn)變。

附表1 廣東省工業(yè)物質(zhì)外包和服務(wù)外包率

資料來源:作者根據(jù)廣東省1997、2002、2007年投入產(chǎn)出表計算所得?！啊北硎緮?shù)據(jù)缺失。

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