吳洪濤+駱溫平+高永琳
內(nèi)容摘要:在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的背景下,物流業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展越來越受到關(guān)注與重視。其中物流業(yè)與制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展,要做到物流供給與物流需求相匹配,即物流業(yè)與制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。本文以上海市為例,通過建立物流業(yè)系統(tǒng)、制造業(yè)系統(tǒng)和批發(fā)零售業(yè)系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用主成分分析分別確定三個(gè)系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平,再利用灰色理論來研究物流業(yè)-制造業(yè)、物流業(yè)-批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果。研究發(fā)現(xiàn):2002-2012年上海市物流業(yè)-制造業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果比物流業(yè)-批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果好,并進(jìn)行了原因分析。
關(guān)鍵詞:物流業(yè) 制造業(yè) 批發(fā)零售業(yè) 協(xié)調(diào)效果
進(jìn)入21世紀(jì),上海市物流業(yè)仍保持快速發(fā)展,貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量分別由2002年的54064萬噸和7391.8億噸公里增長到2012年的94376萬噸和20427億噸公里;同期郵政業(yè)務(wù)量增加了5.79倍。對于港口物流,2011年港口貨物吞吐量完成7.2億噸,連續(xù)七年保持世界第一(2012年全球貨物吞吐量排名第二)。物流是融合交通運(yùn)輸業(yè)、倉儲業(yè)、貿(mào)易業(yè)、郵政業(yè)和流通加工業(yè)的復(fù)合型服務(wù)業(yè),是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分,在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面具有積極作用。物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要依靠與其相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展,文章通過比較上海市物流業(yè)-制造業(yè)、物流業(yè)-批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果差異,來研究確定上海市物流產(chǎn)業(yè)未來重點(diǎn)發(fā)展的方向。
研究綜述
在國內(nèi)的相關(guān)研究中,物流業(yè)與制造業(yè)的雙邊研究較多,如吳群(2013)借助灰色關(guān)聯(lián)分析法對江西省物流業(yè)與制造業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的協(xié)調(diào)度進(jìn)行分析,得出江西省物流業(yè)與制造業(yè)的聯(lián)動(dòng)處于不穩(wěn)定階段的結(jié)論,并根據(jù)其階段特點(diǎn)提出相應(yīng)策略;惠樹鵬等(2013)在計(jì)算我國制造業(yè)和物流業(yè)綜合發(fā)展水平的基礎(chǔ)上,測算了兩系統(tǒng)的協(xié)調(diào)水平,得出我國制造業(yè)與物流業(yè)綜合發(fā)展水平較低、協(xié)調(diào)狀態(tài)較差和具有明顯的區(qū)域差異性的結(jié)論;伊俊敏等(2007)從宏、微觀兩個(gè)方面對江蘇省物流業(yè)與制造業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行差異分析,探討了兩產(chǎn)業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)的原因,并提出相應(yīng)政策建議。而在國內(nèi)已有研究中,物流業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的多邊研究則很少。國外的相關(guān)研究主要集中在供應(yīng)鏈管理方面(微觀),Soonhong Min(2000)認(rèn)為提高相關(guān)企業(yè)間的關(guān)聯(lián)程度會對企業(yè)績效甚至整個(gè)供應(yīng)鏈績效產(chǎn)生積極影響;Martin Christopher(1999)認(rèn)為在供應(yīng)鏈管理中,合理利用公司外部關(guān)系,發(fā)展公司之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系,會提高公司業(yè)績和使股東利益最大化。
為準(zhǔn)確分析上海市物流業(yè)-制造業(yè)、物流業(yè)-批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果,需要采用合適的定量分析方法,目前國內(nèi)學(xué)者們對于有關(guān)協(xié)調(diào)關(guān)系的實(shí)證分析常用的方法如下:劉睿劫等的設(shè)計(jì)思路為相對變化協(xié)調(diào)度,其優(yōu)點(diǎn)是簡潔明了,缺點(diǎn)是有可能出現(xiàn)巨大波動(dòng)、比較難以解釋且只適合兩個(gè)系統(tǒng);鄭媛輝等采用的是用模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度函數(shù),其優(yōu)點(diǎn)是能夠進(jìn)行多個(gè)系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)度研究,但缺乏理論基礎(chǔ),有可能產(chǎn)生虛假回歸現(xiàn)象;施國洪等采用的是DEA,其優(yōu)點(diǎn)是能夠從系統(tǒng)的投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面進(jìn)行比較,但未能夠進(jìn)行系統(tǒng)之間的綜合比較;門可佩等采用的是灰色理論中的灰色關(guān)聯(lián)度來表示系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系,灰色關(guān)聯(lián)度分析是指在系統(tǒng)發(fā)展過程中,如果兩個(gè)因素變化的態(tài)勢是一致的,即同步變化程度較高,則可以認(rèn)為兩者關(guān)聯(lián)較大;反之,則兩者關(guān)聯(lián)度較小。因此我們完全可以采用灰色理論中的灰色關(guān)聯(lián)度來分析系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)問題。
協(xié)調(diào)效果評價(jià)模型、指標(biāo)體系與方法
為了更全面地反映上海市各系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r,本文運(yùn)用主成分分析將系統(tǒng)中的多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)換成少數(shù)幾個(gè)相互獨(dú)立的指標(biāo),這些相互獨(dú)立的指標(biāo)是原始單項(xiàng)指標(biāo)的線性組合。此方法優(yōu)點(diǎn)在于其對原始指標(biāo)權(quán)數(shù)的確定較為科學(xué),從而提高了評價(jià)結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。對上海市物流業(yè)-制造業(yè)、物流業(yè)-批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果評價(jià),則是采用GRA(灰色關(guān)聯(lián)分析法)來完成。基本步驟如圖1所示。
(一)評價(jià)指標(biāo)體系
上海市物流業(yè)與制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展是諸多因素相互作用的過程,具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)。為此本文參考惠樹鵬(2013)、Ismail Erol(2009)和鄒海波(2007)所構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,并遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、層次性和可獲得性等原則建立各系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。上海市制造業(yè)系統(tǒng)、物流業(yè)系統(tǒng)、批發(fā)零售業(yè)系統(tǒng)分別選取11個(gè)指標(biāo),指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2003-2013年《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》,上海市制造業(yè)系統(tǒng)采用規(guī)模以上制造企業(yè)指標(biāo);批發(fā)零售業(yè)系統(tǒng)采用限額以上批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)指標(biāo),成本利潤率和銷售利潤率是依照“成本利潤率=利潤總額÷成本總額×100%、銷售利潤率=利潤總額÷銷售額×100%”計(jì)算得出。
(二)系統(tǒng)發(fā)展水平測度方法
數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化:由于原始數(shù)據(jù)存在量綱及數(shù)量級大小的懸殊差別,因此有必要對數(shù)據(jù)做無量綱化處理即數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化。對于原始數(shù)據(jù)xij(i=1,2,…,q;j=1,2,…,n),q為樣本容量,n為選取指標(biāo)的個(gè)數(shù)。
Yij=(xij-xj)/σj (1)
其中,
構(gòu)建系數(shù)矩陣:根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣,構(gòu)造系統(tǒng)的相關(guān)系數(shù)矩陣:
(2)
式中:標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Y=(Y1,Y2,…,Yn),Yj=(y1j,y2j,…,yqj)T;j=1,2,…,n。
計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和特征向量: 解相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征方程│λIn-R│=0,求得矩陣R的特征值λ1,λ2,…,λn,且λ1>λ2>…>λn>0,其相應(yīng)的各分量方差累計(jì)貢獻(xiàn)率為:
(3)
然后按Lm>85%的原則確定m的值,以便使原始信息的利用率達(dá)到85%以上。由此可以得到相關(guān)系數(shù)矩陣的特征根、方差貢獻(xiàn)率和特征向量。
主成分方程:根據(jù)主成分分析的原理,首先以各主成分在載荷矩陣的值除以該主成分對應(yīng)特征值的平方根,得出該主成分的特征向量:endprint
Pj=Dj/sqrt(λj),j=1,2,…,m (4)
其中m為提取主成分的個(gè)數(shù),n為指標(biāo)選取的個(gè)數(shù),λj為對應(yīng)主成分的特征值。然后將系統(tǒng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化矩陣與特征向量Pj相乘即得到主成分方程F1,F(xiàn)2,...,F(xiàn)m。即:
Fj=YPj,j=1,2,…,m (5)
綜合發(fā)展水平:以每個(gè)主成分所對應(yīng)的特征值占所提取主成分特征值之和的比例作為權(quán)重計(jì)算系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平:
F=F1λ1/∑λm+F2λ2/∑λm+…+Fmλm/∑λm (6)
(三)灰色關(guān)聯(lián)分析
上海市物流業(yè)與制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果是通過灰色關(guān)聯(lián)分析得到的。設(shè)因素X0,X1,…,Xn,反映各因素變化特征的時(shí)間序列分別為:{X0(k)},{X1(k)},…,{Xn(k)},k=1,2,…,q。
首先,將時(shí)間序列無量綱化處理(初值化變換):
(7)
其次,求關(guān)聯(lián)系數(shù):
(8)
式中:ξ為分辨系數(shù),取值范圍在[0,1],一般ξ=0.5。
最后,求關(guān)聯(lián)度:
(9)
實(shí)證分析
(一)各系統(tǒng)綜合發(fā)展水平
本文利用SPSS19.0軟件,運(yùn)用主成分分析法對標(biāo)準(zhǔn)化后的各系統(tǒng)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,并用方差最大法正交旋轉(zhuǎn)( 旋轉(zhuǎn)收斂的最大迭代系數(shù)為25 ),在此只列出主成分分析結(jié)果(見表2)和正交旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣(見表3)。
由表2可知上海市制造業(yè)系統(tǒng)、物流業(yè)系統(tǒng)、批發(fā)零售業(yè)系統(tǒng)的各主成分分別保留原始指標(biāo)91.374%、88.509%、97.128%的信息,符合累積貢獻(xiàn)率達(dá)到85%的原則。
按照載荷系數(shù)劃分,由表3知上海市制造業(yè)系統(tǒng)的第一主成分在規(guī)模性指標(biāo)(A1、A2、A3、A4、A5)上具有較大載荷,因此將該主成分稱為制造業(yè)運(yùn)營規(guī)模成分,且第一主成分占所提取主成分百分比為45.738/91.374≈50.06%。其第二主成分在效率性指標(biāo)(A6、A7、A8、A9)上具有較大載荷,因此將該主成分稱為制造業(yè)運(yùn)營效率成分,且第二主成分占所提取主成分百分比為28.822/91.374≈31.54%。其第三主成分在資本利用指標(biāo)(A10、A11)上具有較大載荷,所以將該主成分稱為制造業(yè)資本利用成分,且第三主成分占所提取主成分百分比為16.813/91.374≈18.40%。上海市物流業(yè)系統(tǒng)的第一主成分在總量性指標(biāo)(B1、B2、B3、B4、B5)和絕大部分的結(jié)構(gòu)性指標(biāo)(B6、B8、B9)上具有較大載荷,因此將該主成分稱為物流業(yè)運(yùn)營規(guī)模成分,且其第一主成分占所提取主成分百分比為50.201/88.509≈56.72%。其第二主成分在發(fā)展性指標(biāo)(B10、B11)和公路里程(B7)上具有較大載荷。由于對物流產(chǎn)業(yè)的投資主要是用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);以及對于上海這種港口城市,公路運(yùn)輸主要負(fù)責(zé)內(nèi)陸周轉(zhuǎn)運(yùn)輸和聯(lián)結(jié)水運(yùn)與其它運(yùn)輸方式,對其它運(yùn)輸方式起基礎(chǔ)性作用,因此將該主成分稱為物流業(yè)運(yùn)營基礎(chǔ)成分,且第二主成分占所提取主成分百分比為38.307/88.509≈43.28%。上海市批發(fā)零售業(yè)系統(tǒng)的第一主成分在總量性指標(biāo)(C1、C2、C3、C4、C5)和收益性指標(biāo)(C6、C7、C8、C9)上具有較大載荷,因此將該主成分稱為批發(fā)零售業(yè)運(yùn)營規(guī)模成分,且第一主成分占所提取主成分百分比為77.231/97.128≈79.51%。其第二主成分在效率性指標(biāo)(C10、C11)上具有較大載荷,因此將該主成分稱為批發(fā)零售業(yè)運(yùn)營效率成分,且第二主成分占所提取主成分百分比為19.897/97.128≈20.49%。
運(yùn)用MATLAB軟件,計(jì)算得到各產(chǎn)業(yè)的綜合發(fā)展水平,如圖2、表4所示。
由圖2和表4可以看出上海市制造業(yè)綜合發(fā)展水平從總體上看是不斷提高的,但其分別在2005年、2008年和2012年出現(xiàn)了下降趨勢,分別是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、金融危機(jī)和產(chǎn)業(yè)外移導(dǎo)致的;物流業(yè)綜合發(fā)展水平在2009年(金融危機(jī)對物流業(yè)的影響存在時(shí)滯效應(yīng))是下降的,其余年份是逐年提高的;批發(fā)零售業(yè)綜合發(fā)展水平除了2008年(金融危機(jī)造成)是逐年提高的,這表明在中國經(jīng)濟(jì)整體良好發(fā)展的背景下,上海市這三個(gè)產(chǎn)業(yè)都實(shí)現(xiàn)了不同程度的發(fā)展,這與實(shí)際情況相吻合。
(二)系統(tǒng)間發(fā)展的協(xié)調(diào)效果
物流業(yè)綜合發(fā)展水平列為系統(tǒng)特征序列,制造業(yè)和批發(fā)零售業(yè)的綜合發(fā)展水平列為系統(tǒng)行為序列。無量綱化采用“初值化變換”,分辨系數(shù)取0.5。根據(jù)表4的各產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展水平,運(yùn)用灰色建模軟件(Ⅳ),將計(jì)算所得的灰色關(guān)聯(lián)度作為產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展的協(xié)調(diào)效果,如表5所示。
從表5可以看出,2002-2012年上海市物流業(yè)-制造業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果明顯高于物流業(yè)-批發(fā)零售業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)效果。
結(jié)論
第一,上海市倉儲企業(yè)生產(chǎn)資料倉儲業(yè)務(wù)量增長速度下降,而生活資料倉儲業(yè)務(wù)量加速增長,導(dǎo)致貨場的大量閑置,而庫房缺口較大。對于快速發(fā)展的批發(fā)零售業(yè)來講,首先表現(xiàn)為租金的攀升,上海市倉庫租金平均上漲20%以上。其次是規(guī)范化的倉庫供應(yīng)量嚴(yán)重不足,其原因是伴隨著城市的發(fā)展擴(kuò)張,原有的倉庫被擠壓搬遷,而取得新的倉庫用地成本較高,出現(xiàn)了許多地下室、民房、住宅等被用作倉庫,倉儲條件差且存在許多安全隱患。
第二,許多城市物流園區(qū)和物流中心設(shè)計(jì)不合理。房地產(chǎn)味道濃厚,原有物流功能被忽視、人貨流不分,不僅存在安全隱患,而且會降低物流效率。對于其管理,各部門未能有效協(xié)調(diào)、條塊分割嚴(yán)重,不利于批發(fā)零售業(yè)的貨物集散。
第三,目前中國仍然是出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì),上海市近些年港口大規(guī)模的投資,從傳統(tǒng)意義上講,對港口腹地制造業(yè)的帶動(dòng)作用要大于對批發(fā)零售業(yè)的帶動(dòng)作用。導(dǎo)致上海市批發(fā)零售業(yè)的快速發(fā)展并沒有獲得物流業(yè)發(fā)展的有效支持。endprint
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7.鄭媛輝.基于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的廣東省協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)分析[J].商業(yè)時(shí)代,2011(23)
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10.門可佩,魏百軍,蔣梁瑜.中國可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展評價(jià)模型與實(shí)證分析[J].南京信息工程大學(xué)學(xué)報(bào),2010(4)
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12.Ismail Erol1, Nigar Cakar, Derya Erel1 and Ramazan Sari.Sustainability in the Turkish Retailing Industry[J].Sustainable Development,2009 (17)
13.周佳,祝合良.北京零售企業(yè)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)研究[J].中國流通經(jīng)濟(jì),2014(3)
14.鄒海波,吳群琪.交通運(yùn)輸方式協(xié)調(diào)發(fā)展的狀態(tài)評價(jià)[J].交通運(yùn)輸工程學(xué)報(bào),2007(6)
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17.中國物流與采購聯(lián)合會.中國物流發(fā)展報(bào)告(2012-2013)[M].中國財(cái)富出版社,2013
18.崔曉迪.基于DEA-GRA雙層模型的制造業(yè)與物流業(yè)聯(lián)動(dòng)效果分析[J].科學(xué)管理研究,2011(23)
19.尹曉波,李雪萍.我國東中西部三地區(qū)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的協(xié)調(diào)度研究[J].經(jīng)濟(jì)地理,2009(4)
20.熊崇俊.我國綜合交通協(xié)調(diào)發(fā)展若干問題研究[D].南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,2006
21.劉圓圓,李娉.河北省區(qū)域交通與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展評價(jià)研究[J].價(jià)值工程,2012(36)
22.李雪銘,李婉娜.1990年代以來大連城市人居環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展定量分析[J].經(jīng)濟(jì)地理,2005(3)
23.王利,郭建梅.遼寧省綜合運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)與物流量的協(xié)調(diào)度研究[J].世界地理研究,2011(3)endprint
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21.劉圓圓,李娉.河北省區(qū)域交通與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展評價(jià)研究[J].價(jià)值工程,2012(36)
22.李雪銘,李婉娜.1990年代以來大連城市人居環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展定量分析[J].經(jīng)濟(jì)地理,2005(3)
23.王利,郭建梅.遼寧省綜合運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)與物流量的協(xié)調(diào)度研究[J].世界地理研究,2011(3)endprint