（作者：程如煙，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，戰(zhàn)略研究中心副主任，主要從事科技戰(zhàn)略與政策研究；劉潤(rùn)生，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，科技參考研究室負(fù)責(zé)人，主要從事科技戰(zhàn)略與政策研究。）

公共研究是許多技術(shù)創(chuàng)新的源泉，其成果商業(yè)化是提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，其商業(yè)化渠道正在不斷拓展。政策制定者們還需要加深認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步探索加強(qiáng)公共研究成果商業(yè)化的新方法。

大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)從事的公共研究是當(dāng)今很多技術(shù)創(chuàng)新的源泉，包括從DNA重組、全球定位系統(tǒng)、MP3到蘋果的Siri語(yǔ)音識(shí)別技術(shù)。公共研究成果商業(yè)化正備受各國(guó)政府重視，但是大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的專利量、許可量、創(chuàng)建公司數(shù)的增速近年來(lái)總體放緩，這使得決策者和企業(yè)家開始質(zhì)疑商業(yè)化政策和技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐的有效性，并激發(fā)人們關(guān)注科學(xué)成果商業(yè)化的新方法以及測(cè)度公共研究機(jī)構(gòu)與商業(yè)界之間知識(shí)和技術(shù)雙向流動(dòng)的新指標(biāo)。

一、公共研究成果的專利及許可活動(dòng)增速放緩

專利是測(cè)度預(yù)期商業(yè)化的指標(biāo)?？傮w來(lái)看，經(jīng)合組織國(guó)家大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)速度在減緩，2001-2005年，大學(xué)專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)11.8%，而2006-2010年，增速降至1.3%，而公共研究機(jī)構(gòu)更是從5.3%降至-1.3%。按每十億美元GDP的大學(xué)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量來(lái)看，以色列遙遙領(lǐng)先（0.8），之后是韓國(guó)、丹麥、愛爾蘭、比利時(shí)、美國(guó)、瑞士、日本和法國(guó)，中國(guó)僅為0.03，遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。從機(jī)構(gòu)層面看，在專利申請(qǐng)世界前50強(qiáng)大學(xué)中，美國(guó)占30所，日本和韓國(guó)以7所位居其后。

發(fā)明披露可以反映研究人員開展商業(yè)化的意愿。2008-2011年，美國(guó)、加拿大、歐洲、英國(guó)和澳大利亞每?jī)|美元研究經(jīng)費(fèi)的發(fā)明披露數(shù)量較2004-2007年停滯不前甚至輕微下降，美國(guó)的這一數(shù)值在35左右，加拿大為35～40，歐洲約為25。

盡管受到不斷的政策支持，大學(xué)衍生公司數(shù)量卻沒有顯著增加。2011年，在美國(guó)157所大學(xué)中，平均每所大學(xué)每年僅誕生4家衍生公司。2008年，主要經(jīng)合組織國(guó)家每?jī)|美元研究經(jīng)費(fèi)所產(chǎn)生的衍生公司數(shù)量少，2009-2011年的水平與2008年之前相當(dāng)，美國(guó)大約為1，歐洲約為2.5，加拿大在1－1.5之間。

源于公共研究的許可收入在經(jīng)合組織國(guó)家保持相對(duì)穩(wěn)定，但是絕大部分的許可收入是由少數(shù)大學(xué)創(chuàng)造的。美國(guó)大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)2011年的數(shù)據(jù)表明，西北大學(xué)和加州大學(xué)占美國(guó)大學(xué)公共研究許可收入總額的20%。歐洲技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的一項(xiàng)調(diào)查顯示，歐洲10%的大學(xué)約占許可收入總額的85%。

二、促進(jìn)公共研究成果商業(yè)化的渠道在不斷拓展

專利、許可和衍生公司仍是公共研究成果商業(yè)化的重要渠道，而其他一些渠道也變得越來(lái)越重要，如合作研究、學(xué)生和教師的流動(dòng)、委托研究、教師咨詢、學(xué)生創(chuàng)業(yè)等。經(jīng)合組織的最新報(bào)告顯示，促進(jìn)公共研究成果商業(yè)化的政策呈現(xiàn)如下新特點(diǎn)。

一是更為開放的公共研究和企業(yè)創(chuàng)新正在拓寬商業(yè)化渠道。許多國(guó)家政府激勵(lì)企業(yè)加入創(chuàng)新聯(lián)盟，開展合作研究?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)正采取措施擴(kuò)大公共資助的研究成果和數(shù)據(jù)向公眾開放。美國(guó)白宮科技政策辦公室于2013年要求，研究經(jīng)費(fèi)達(dá)1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)使其研究結(jié)果和科學(xué)數(shù)據(jù)更易于公眾獲取。歐盟委員會(huì)要求“第七框架計(jì)劃”和“地平線2020計(jì)劃”資助的研究成果向公眾開放。新西蘭和西班牙也要求公共資助的研究成果以數(shù)字格式發(fā)表在開放獲取知識(shí)庫(kù)中。

二是技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在不斷探索更有效的運(yùn)作模式。長(zhǎng)期以來(lái)，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室一直是大學(xué)和政府促進(jìn)研究成果商業(yè)化的關(guān)鍵部門。很多大學(xué)已經(jīng)在努力改革技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，或創(chuàng)建新模式，例如，建立區(qū)域輻射型技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，服務(wù)于多家研究機(jī)構(gòu)，這一趨勢(shì)在一些經(jīng)合組織國(guó)家日益顯著。此外，一些大學(xué)也在探索新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有方式，例如，大學(xué)在擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的同時(shí)會(huì)把一些權(quán)力授予學(xué)術(shù)發(fā)明者。

三是注重運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具和基金促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。源自公共研究成果的專利很大一部分未被商業(yè)化。喚醒“沉睡專利”的辦法之一是允許優(yōu)惠使用這些專利。例如，美國(guó)能源部設(shè)立的“美國(guó)新一代能源創(chuàng)新者”計(jì)劃支持初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)優(yōu)惠使用該部下屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室尚未對(duì)外許可的技術(shù)發(fā)明。制定標(biāo)準(zhǔn)的專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議也是流行的政策工具，以解決許可協(xié)議談判麻煩的問(wèn)題。專利池、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、政府支持的專利基金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享協(xié)議等機(jī)制也有助于創(chuàng)造新的商業(yè)機(jī)遇。法國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家已經(jīng)開始資助設(shè)立專門針對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)的專利基金，其商業(yè)模式是開展專利收購(gòu)并實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。

四是資助公共研究成果商業(yè)化的新方法也在大量涌現(xiàn)。許多國(guó)家對(duì)大學(xué)的初創(chuàng)公司給予資助，如德國(guó)的EXIST計(jì)劃、奧地利的種子資助計(jì)劃、荷蘭的技術(shù)伙伴種子基金、美國(guó)的小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃、英國(guó)的大學(xué)挑戰(zhàn)項(xiàng)目和科學(xué)創(chuàng)業(yè)挑戰(zhàn)項(xiàng)目、加拿大的創(chuàng)意至創(chuàng)新補(bǔ)助金。同時(shí)，許多大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)也通過(guò)建立自己的概念驗(yàn)證基金和種子基金支持初創(chuàng)公司。2011年，美國(guó)有70所大學(xué)設(shè)立了內(nèi)部的缺口資助計(jì)劃。歐洲大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)設(shè)立了73支種子基金和48支概念驗(yàn)證基金。其他資金，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押資金、企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)、天使基金和眾籌資金，也促進(jìn)了對(duì)研究和商業(yè)化活動(dòng)的資金支持。

五是學(xué)生創(chuàng)業(yè)已成為促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的關(guān)注重點(diǎn)。只關(guān)注資金缺口，而不解決管理技能、經(jīng)驗(yàn)、商業(yè)社會(huì)資本缺乏問(wèn)題的創(chuàng)業(yè)培育方式極有可能使創(chuàng)業(yè)點(diǎn)子難以如愿。因此，許多機(jī)構(gòu)利用創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目鼓勵(lì)學(xué)生和教員創(chuàng)辦公司。調(diào)查顯示，歐洲71%的學(xué)生可以接觸到創(chuàng)業(yè)教育。創(chuàng)業(yè)教育顯著增加，許多大學(xué)正在支持新的創(chuàng)業(yè)教育項(xiàng)目。許多政府部門和資助機(jī)構(gòu)也已經(jīng)支持創(chuàng)業(yè)教育培訓(xùn)項(xiàng)目，例如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)支持的“創(chuàng)新軍團(tuán)”項(xiàng)目。商業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)文化和機(jī)構(gòu)稟賦對(duì)于創(chuàng)業(yè)極為重要。例如，斯坦福大學(xué)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境極為優(yōu)越，其校友共發(fā)展了3.99萬(wàn)家活躍的公司，這些公司的全球年收入達(dá)2.7萬(wàn)億美元。

三、對(duì)于未來(lái)公共研究成果商業(yè)化政策的啟示

近年來(lái)，公共研究成果商業(yè)化領(lǐng)域正在經(jīng)歷許多變化，開展許多試驗(yàn)。與此同時(shí)，由于技術(shù)復(fù)雜、技術(shù)融合、公共研究機(jī)構(gòu)融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新集群和全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，商業(yè)化活動(dòng)變得越來(lái)越復(fù)雜。鑒于許多國(guó)家政府和相關(guān)部門正在制訂促進(jìn)公共研究機(jī)構(gòu)有效履行使命、參與公共研究成果商業(yè)化的政策，經(jīng)合組織建議：

第一，需要深入理解技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙。傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式存在很大局限性，例如，過(guò)于關(guān)注發(fā)明人、自然科學(xué)和專利申請(qǐng)及許可，公共部門的知識(shí)供給存在明顯的供需失配，新企業(yè)融資難，用以評(píng)估變化、機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)、開展國(guó)際對(duì)比的證據(jù)和指標(biāo)有限，這些都阻礙了不同層面的相關(guān)參與者及計(jì)劃之間的良好互動(dòng)?？茖W(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和創(chuàng)新范圍的擴(kuò)大可能使傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式受到制約。因此，要定期評(píng)估和深入理解這些障礙和變化。

第二，政府應(yīng)制定適宜的制度框架。針對(duì)公共研究成果商業(yè)化，制定適宜的國(guó)家政策是非常復(fù)雜的。政府的作用在于制定能夠反映公眾利益的基本規(guī)則和制度框架，并針對(duì)企業(yè)、公共研究人員和公共研究機(jī)構(gòu)提供適當(dāng)?shù)募?lì)措施。決策者們還要認(rèn)識(shí)到，不同類型的公共研究機(jī)構(gòu)需要采用不同的商業(yè)化道路。

第三，政府需與各界加強(qiáng)協(xié)調(diào)與合作。大學(xué)、專業(yè)組織、政府和私營(yíng)部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，密切合作，以制定一套更加均衡的政策，提高對(duì)公共研究成果商業(yè)化過(guò)程及績(jī)效的認(rèn)識(shí)，避免存在相互沖突的政策目標(biāo)和激勵(lì)措施。政府行動(dòng)，包括資助合作網(wǎng)絡(luò)和論壇、提高商業(yè)化意識(shí)，將有助于改進(jìn)國(guó)家政策和機(jī)構(gòu)政策的實(shí)施。提升意識(shí)的策略不僅要解決信息不對(duì)稱問(wèn)題，還要促進(jìn)公共研究機(jī)構(gòu)積極參與，并鼓勵(lì)其開展產(chǎn)學(xué)研合作的制度試驗(yàn)。

第四，政策要切合自身需要、資源和目標(biāo)。一種環(huán)境下的成功政策在另一種環(huán)境下并不一定可行，歷史、社會(huì)和政治因素都會(huì)發(fā)生作用。美國(guó)的體系在其他國(guó)家就很難復(fù)制，因?yàn)樗诜钦交?dòng)、大學(xué)面向地方和產(chǎn)業(yè)需求方面有著悠久的歷史。國(guó)家創(chuàng)新體系及其內(nèi)在聯(lián)系的復(fù)雜性也會(huì)使國(guó)家政策產(chǎn)生意想不到的效果。如果不甚了解創(chuàng)新體系中各參與主體之間的互動(dòng)情況，推行“結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新”政策就可能會(huì)走入歧途。

第五，發(fā)揮激勵(lì)機(jī)制的根本性作用。決策者面臨的總體挑戰(zhàn)是，使大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)保持基本操守，同時(shí)發(fā)揮商業(yè)化潛能，并找到把教學(xué)、研究和商業(yè)化聯(lián)系起來(lái)的有效制度安排。科研資助機(jī)構(gòu)和政府部門在制定關(guān)鍵激勵(lì)政策方面可以發(fā)揮重要作用，如研究成果、數(shù)據(jù)和科研儀器的獲取、意識(shí)提升、培訓(xùn)、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)系的建立。特別是，要確保創(chuàng)意者和發(fā)明人獲得激勵(lì)和協(xié)助，促進(jìn)其研究成果共享、披露、認(rèn)定、開發(fā)和應(yīng)用。

第六，需要探索新的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。政策制定者對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的影響日益關(guān)注，在各層面開展政策評(píng)估的努力越來(lái)越大，但是還沒有標(biāo)準(zhǔn)方法。未來(lái)，評(píng)價(jià)指標(biāo)還需要重視科研產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響，而不僅僅是對(duì)研究界的影響。