趙潘

產業(yè)集群的升級不是單一結構調整與升級的問題，更是它與環(huán)境關聯(lián)的社會制度、經濟文化等區(qū)位產業(yè)的升級問題，是其在區(qū)位產業(yè)鏈條中附加增值能力的提升。文章以河南省產業(yè)集群的發(fā)展實踐為基礎，探討產業(yè)集群升級發(fā)展中的現(xiàn)狀和問題，提出政府定位在產業(yè)集群升級中的重要意義，為推動河南省產業(yè)集群的升級提供理論基礎。

區(qū)域經濟的發(fā)展已經超越傳統(tǒng)企業(yè)的邊界，逐漸形成以區(qū)位產業(yè)集群協(xié)同發(fā)展為主體的全新的競爭格局，成為拉動區(qū)域經濟增長的重要一極。產業(yè)集群的增長極效應[ 劉芬，鄧宏兵，李雪平.增長極理論、產業(yè)集群理論與我國區(qū)域經濟發(fā)展[J].華中師范大學學報（自然科學版）.2007（1）.]已經或正凸顯著對區(qū)域經濟增長日益強大的推動作用。

1.產業(yè)集群研究概述

韋伯是最早研究企業(yè)空間集中現(xiàn)象的區(qū)域經濟學家，但他僅停留在企業(yè)集聚這一表面現(xiàn)象。馬歇爾是最早從經濟學的角度研究“聚集經濟”的經濟學家，他認識到了企業(yè)集聚到一起能形成附加的外部經濟，但沒有對產集群產生的機理做出解釋。20 世紀30 年代，科斯的交易費用理論，為研究企業(yè)外部經濟提供了新的視角和方法。90年代以后，產業(yè)集群在經濟全球化和技術快速變革的推動下迅猛發(fā)展。

2. 河南省產業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀和問題

與產業(yè)集群發(fā)展較充分的地區(qū)相比，河南省產業(yè)集群發(fā)展相對滯后，在發(fā)展規(guī)模、范圍、程度上都較為落后，總體上還處于起步階段，集群效應發(fā)揮不充分，發(fā)展中存在著一系列問題。例如規(guī)模小，產品附加值低；地區(qū)不平衡，經濟外向性低，升級動力不足；產業(yè)鏈不完整，上下游企業(yè)銜接不緊密；研發(fā)投入少，創(chuàng)新能力弱等等。

產業(yè)集群發(fā)展水平較低，規(guī)模效應不明顯。河南省作為中國經濟發(fā)展承東啟西的緩沖地帶，產業(yè)集群的提出和發(fā)展都比較晚，基本上都處于產業(yè)價值鏈條生命周期的成長階段，與東部沿海地區(qū)相比，發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的劣勢。河南的產業(yè)集群經過若干年的快速成長，已初具規(guī)模，但產業(yè)集群在整個產業(yè)鏈的系統(tǒng)中仍處在一個快速成長的聚集階段中。在產業(yè)集群形成的初期，聚集效應經濟主要表現(xiàn)為產品市場的迅速擴大和品牌效應的耳目能詳，集群產業(yè)的目標往往是快速搶占產品市場，打開消費者的認知大門，而不是關注產品市場的品牌無形價值和產品技術創(chuàng)新。較低的產品差異性和較小的產業(yè)規(guī)模難以形成具有全國性影響的產業(yè)集群，即使初具規(guī)模的小產業(yè)在地理區(qū)域上連成了一片，也難以支撐起支持性產業(yè)的發(fā)展和充分發(fā)揮聚集經濟的優(yōu)勢，這反過來又影響產業(yè)集群的再發(fā)展，特別是影響著產業(yè)集群的品牌效應和創(chuàng)新活動。

新興產業(yè)較弱、產業(yè)發(fā)展結構性矛盾突出。根據(jù)波特的競爭理論，產業(yè)集群形成的原始動力應該是在一個區(qū)域或臨近范圍內，由生產成本優(yōu)勢這一因素所推動的，在市場競爭中能夠獲得生命力的基本競爭優(yōu)勢。據(jù)此，生產成本優(yōu)勢是形成產業(yè)集聚的初始動力，但這種低成本優(yōu)勢的持續(xù)性很弱。河南產業(yè)集群多數(shù)是依賴豐富的自然資源而形成的，勞動力成本低，因此低附加值的原始產業(yè)，即依賴生產要素的初級累積而進行競爭的特點尤為突出。從河南省現(xiàn)有的產業(yè)看，產業(yè)多數(shù)屬于低附加值的初級產業(yè)，尤以普通機械及配件加工、農副產品加工、紡織服裝加工、基礎資源開發(fā)行業(yè)為代表，這些雖然屬于發(fā)展比較成熟的產業(yè)，但產業(yè)集群基本都處于產業(yè)鏈條的低端領域，產品的檔次低，科技含量少、差異化產品少，利用科技創(chuàng)新來實現(xiàn)產業(yè)現(xiàn)代化的企業(yè)很少，進入壁壘較低，小微型的企業(yè)普遍存在扎堆現(xiàn)象，價格競爭是其生存的主要方式。因此，初級水平的產業(yè)集群如不及時進行產業(yè)升級和結構調整，一旦以成本要素為核心競爭力的條件發(fā)生變化，其產業(yè)集群走向衰敗就是必通之路。

外部性效應弱，產業(yè)集群內部協(xié)調不暢。產業(yè)集群的外在表現(xiàn)為區(qū)域性的共性產業(yè)協(xié)同發(fā)展，內部體現(xiàn)為各個小微企業(yè)的分工協(xié)作、互補發(fā)展，其核心是明確體現(xiàn)出整個產業(yè)集群的正外部性[ 劉春芝.產業(yè)集群與技術創(chuàng)新的外部經濟效應分析[J].沈陽師范大學學報（社會科學版），2005（2）.]。產業(yè)集群外部性所達到的預期效應也就是來源于群內企業(yè)能夠形成良好的分工協(xié)作關系和網絡關系，以此達到降低成本的規(guī)模經濟效益。以目前河南的煤炭發(fā)展為例，煤炭產業(yè)集群內部結構比較單一，集群內各企業(yè)的協(xié)同性活動很少，無法突出反映產業(yè)集群內部應有的互補性、協(xié)同性特點。而農副產品加工類產業(yè)集群產品差異化低，分工協(xié)同程度低，沒有形成高效的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，小而全和單打獨斗的現(xiàn)象比較突出，產品缺乏專業(yè)化生產和營銷優(yōu)勢。整個產業(yè)集群內部規(guī)模經濟的成本優(yōu)勢沒有體現(xiàn)出來，正外部性也無法集中呈現(xiàn)其應有的集群優(yōu)勢。

管理創(chuàng)新能力有限、草根文化成瓶頸。河南產業(yè)集群的顯著特征是有相當部分的中小企業(yè)聚集成長，其絕大多數(shù)為非公有制的家族企業(yè)，企業(yè)主和經營管理者普遍缺乏科學的知識積淀，缺乏駕馭企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經營管理理念。首當其沖的是他們思維方式傳統(tǒng)保守，缺乏冒險意識和創(chuàng)新精神，沒有企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，缺乏現(xiàn)代企業(yè)管理的理念，沒有足夠的技術資源和人力資源，沒有長期規(guī)劃的戰(zhàn)略眼光，難以吸引人才，留住高級專業(yè)技術人才，以致員工的文化素質、創(chuàng)新能力普遍較低，企業(yè)長遠發(fā)展的創(chuàng)新動力不足。其次，草根出身的中小企業(yè)經營管理者通過歷史機遇淘取的第一桶金，在企業(yè)逐漸發(fā)展壯大的過程中，開創(chuàng)資金主要靠自我積累和民間借貸融資，極少數(shù)企業(yè)可以通過銀行借貸經營資金，但很難籌措到促進產業(yè)大發(fā)展的資金。該文原載于中國社會科學院文獻信息中心主辦的《環(huán)球市場信息導報》雜志http：//www.ems86.com總第539期2014年第07期-----轉載須注名來源因此，企業(yè)即使有創(chuàng)新的愿望，也難以有資金的支持和創(chuàng)新的啟動。

3. 河南省產業(yè)集群升級路徑選擇

產業(yè)集群升級路徑主要通過兩種方式：第一是通過集群內企業(yè)自身的技術改造和企業(yè)間協(xié)同聯(lián)系，提高企業(yè)的自身核心競爭能力；第二是融入到整個產業(yè)價值鏈中促進升級，即從低附加價值的初級生產向高附加值的品牌、營銷等方向轉移，以提高價值增值，并通過產業(yè)價值鏈修復提高產業(yè)集群的正外部性和競爭效應，從而實現(xiàn)產業(yè)集群的升級[ 李君華，彭玉蘭.基于全球供應鏈的產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢[J].經濟理論與經濟管理2004（1）.]。

企業(yè)內部核心創(chuàng)新能力的提升。創(chuàng)新能力[ 劉曙光，楊華.關于全球價值鏈與區(qū)域產業(yè)升級的研究綜述[J].中國海洋大學學報（社科版），2004（5）.]是指在產業(yè)集群內部的知識更新中，個人、團體、產品與結構等因素方面的綜合合力，它并不是一個單一要素的創(chuàng)新，而是產業(yè)集群內部整個系統(tǒng)的創(chuàng)新過程。（參考文獻）產業(yè)集群升級創(chuàng)新的核心要素就是通過系統(tǒng)內部各組成單元之間的分工協(xié)作、互動學習來提高整個產業(yè)集群區(qū)域創(chuàng)新績效。企業(yè)技術能力的獲得，不僅要加強產業(yè)集群內部各企業(yè)主體之間的學習，還要加強企業(yè)間的協(xié)作互動，加強人員之間各種形式的溝通，加強與公共服務機構和大專院校的產學研合作等。

借助產業(yè)鏈升級提升核心競爭力。產業(yè)集群的發(fā)展強調內部各組成單元關聯(lián)的根植性。產業(yè)集群的升級是它與地理環(huán)境、社會制度、經濟文化等密切關聯(lián)的區(qū)位產業(yè)升級問題，是其在整個產業(yè)價值鏈條上產品、技術、營銷等優(yōu)勢的增強。在全球經濟大融合的背景下，河南的產業(yè)集群就必須要主動的面對全球化經濟潮流，盡快塑造自身競爭優(yōu)勢，融入全球產業(yè)價值鏈，加強與外部產業(yè)集群的聯(lián)系，充分利用國際產業(yè)價值鏈的信息、技術、市場、品牌等資源，延長產品差異化和服務品牌價值化產業(yè)鏈，提升整個產業(yè)價值鏈的環(huán)節(jié)定位水平。

4. 政府在河南產業(yè)集群升級中的定位

政府在產業(yè)集群的升級過程中，應發(fā)揮積極主動的導向作用，隨著經濟環(huán)境的變化而變化，不斷進行引導管理創(chuàng)新，規(guī)范和推動產業(yè)集群的發(fā)展。

制定產業(yè)集群戰(zhàn)略規(guī)劃。產業(yè)集群戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，不能一味地追求產業(yè)規(guī)模和集群數(shù)量，而應把產業(yè)集聚的條件、進程，現(xiàn)有發(fā)展水平等因素考慮在內。大力扶持區(qū)域內關聯(lián)企業(yè)和相關產業(yè)的成長，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。政府前瞻性的確立產業(yè)集群發(fā)展政策，給予稅收優(yōu)惠、土地政策等支持，鼓勵開展多層次、寬領域的校企聯(lián)合，產學研結合，提供知識產權的保護神盾，為產業(yè)集群創(chuàng)造良好的內外部政策環(huán)境。

提供公用品等基礎條件。公用品[ 劉詩白.市場經濟與公共產品[J].經濟學家.2007（4）.]是企業(yè)不愿意提供的，而產業(yè)集群的發(fā)展壯大，公用品的價值體現(xiàn)就會越來越高。政府必須保證公用品等基礎資源的外部供給，完善軟硬環(huán)境建設。

構建全方位的保障軟體制。營造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，建立暢通的信息交流渠道，促進集群內企業(yè)技術學習能力的提升，實現(xiàn)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果的共享。同時，建立健全社會保障體系，擴大培育產業(yè)集群的融資渠道[ 麻智輝，劉曉東高玫. 沿海發(fā)達地區(qū)產業(yè)集群發(fā)展的成功經驗及啟示[J].經濟研究導刊.2007（1）.]，深化流通體制改革，加快建立社會誠信系統(tǒng)建設，營造自由公平競爭的市場環(huán)境，為產業(yè)集群的形成提供一個公平、公正、公開的發(fā)展空間。

積極拓展產業(yè)外部關聯(lián)。在產業(yè)集群升級中，政府要充當好裁判員和教練的雙重角色，幫助產業(yè)集群內中小企業(yè)逐步建立具有應用高新技術改造和提高傳統(tǒng)產業(yè)和產品的科技支撐條件，幫助中小企業(yè)與集群外科研院系所等創(chuàng)新組織、行業(yè)協(xié)會建立廣泛的技術支持體系與市場聯(lián)系，協(xié)助解決產業(yè)集群內部中小企業(yè)收集市場信息與實用發(fā)展技術的問題，積極推進河南省產業(yè)集群早日升級，并順利融入全球經濟產業(yè)價值鏈。

河南省產業(yè)集群的升級發(fā)展，要充分結合中原地區(qū)特色資源，深刻挖掘地緣、血緣、業(yè)緣等產業(yè)集群的內生因素[ 張涌，陳雪梅.基于制度視角產業(yè)集群形成機理分析[J].暨南大學學報.2008（2）.]，強化內部聯(lián)系，積極獲取外部信息、科技、關系資源，內外資源靈活互動，以犀利的視覺捕獲全球產業(yè)集群經濟價值鏈商機，實現(xiàn)河南產業(yè)集群的完善升級。

（作者單位：河南師范大學商學院）