柏春

摘 要：軟實(shí)力概念被很多學(xué)者和政治家寄予厚望，他們希望借此來(lái)走出權(quán)力政治，本文在分析軟實(shí)力內(nèi)涵的基礎(chǔ)上佐以美國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)證明這些學(xué)者對(duì)軟實(shí)力的理解不夠深刻。只有正確理解軟實(shí)力的實(shí)質(zhì)，才能對(duì)其寄予合理希望，并在此基礎(chǔ)上制定合理的外交政策。

關(guān)鍵詞：軟實(shí)力；硬實(shí)力；制度自信

美國(guó)是當(dāng)今世界上最強(qiáng)大的國(guó)家，這不僅體現(xiàn)在軍事、經(jīng)濟(jì)實(shí)力上，還體現(xiàn)在文化吸引力等方面，后者被稱(chēng)為美國(guó)的“軟實(shí)力”（soft power， 又常被翻譯為“巧實(shí)力”）。其他國(guó)家的政治家和學(xué)者對(duì)此概念也非常感興趣，他們之中很多人認(rèn)為軟實(shí)力是一種非常重要的實(shí)力——如果不是最重要的話，它有助于實(shí)現(xiàn)很多硬實(shí)力無(wú)法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。但是，人們對(duì)此概念寄予了過(guò)大希望，也產(chǎn)生的諸多誤解。本文目的就是澄清軟實(shí)力概念的內(nèi)涵，分析軟實(shí)力與傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系學(xué)者強(qiáng)調(diào)的硬實(shí)力的關(guān)系如何。最后，我們將在澄清諸多誤解之后分析軟實(shí)力概念對(duì)當(dāng)代中國(guó)外交的啟發(fā)。

1.軟實(shí)力的內(nèi)涵

約瑟夫·奈（Joseph Nye）認(rèn)為軟實(shí)力是一種吸引力，它區(qū)別于傳統(tǒng)硬實(shí)力之處在于軟實(shí)力無(wú)需借助武力威脅這種形式，它完全依靠吸引力實(shí)現(xiàn)權(quán)力的本質(zhì)，即讓一個(gè)人做其不愿意做之事的能力。奈認(rèn)為軟實(shí)力有三種主要的來(lái)源，即文化、意識(shí)形態(tài)以及政治制度的吸引力。以奈為代表的自由主義者即使不是完全否定了傳統(tǒng)均勢(shì)、經(jīng)濟(jì)力量的重要性，也將其作用大大的貶低，他們認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)里，依靠文化和政治制度的吸引力來(lái)“誘使”某個(gè)國(guó)家做某事要遠(yuǎn)比軍事實(shí)力的展示，經(jīng)濟(jì)制裁等傳統(tǒng)的外交方式更有效。在這種主張的啟發(fā)下，人們認(rèn)為宣傳國(guó)家魅力非常重要，它可以有效地提高一個(gè)國(guó)家的軟實(shí)力，公共外交在當(dāng)代風(fēng)生水起很顯然就和這種理念被廣泛接受有關(guān)。

但是，就像我們接下來(lái)論證所表明的那樣，軟實(shí)力概念存在著重要的理論缺陷和應(yīng)用缺陷，在這個(gè)理念指導(dǎo)下我們無(wú)法真正地提高一個(gè)國(guó)家的實(shí)力，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)真正的和平。軟實(shí)力概念存在的首要理論缺陷在于它天真地認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的文化吸引力可以對(duì)其他國(guó)家施加很大影響。但是，回顧歷史就會(huì)發(fā)現(xiàn)，很多落后國(guó)家被發(fā)達(dá)國(guó)家吸引，但是這并沒(méi)有賦予發(fā)達(dá)國(guó)家支配落后國(guó)家的權(quán)力，那些落后國(guó)家學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的最終目的，可能是想保留本國(guó)根本的制度，而這些制度可能跟發(fā)達(dá)國(guó)家制度截然不同。例如，中國(guó)晚晴政府有段時(shí)間確實(shí)被西方文化、制度所吸引，還試圖將其移植到中國(guó)社會(huì)來(lái)，但這些只是手段，它的最終目的還是想保存自己、抵御西方的權(quán)力。學(xué)習(xí)西方并沒(méi)有賦予西方“影響”晚清政府的權(quán)力，還是堅(jiān)船利炮最后打開(kāi)了中國(guó)的國(guó)門(mén)。當(dāng)代伊斯蘭文明似乎面臨著同樣局面，很多穆斯林青年穿牛仔褲，喜歡好萊塢電影和西方的快餐文化，但是他們?cè)诠亲永锟赡芨Ｊ?，很難說(shuō)中東地區(qū)的年輕人接受了西方流行文化就賦予了西方人影響中東局勢(shì)的權(quán)力。

軟權(quán)力概念的更大問(wèn)題在于它扭曲了軟權(quán)力與硬權(quán)力之間的真實(shí)關(guān)系。很多政治家和學(xué)者希望軟權(quán)力實(shí)現(xiàn)硬權(quán)力無(wú)法實(shí)現(xiàn)的東西。但是，事實(shí)上，軟權(quán)力只是硬權(quán)力的衍生品和附屬物，沒(méi)有了硬權(quán)力，軟權(quán)力就成了沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響力的美麗泡影——雖好看，卻沒(méi)有多大用處。沒(méi)有硬實(shí)力支撐的軟實(shí)力當(dāng)然也很顯眼，但是它很難對(duì)重要的政治問(wèn)題施加影響。文化、意識(shí)形態(tài)的影響力非常容易受輿論變化的影響，沒(méi)有人否定日本、韓國(guó)的流行文化在中國(guó)有廣泛影響，但隨著中國(guó)和這些國(guó)家的關(guān)系好壞的變化這些文化在中國(guó)的受歡迎程度變化很大（如在中日關(guān)系緊張時(shí)中國(guó)的哈日現(xiàn)象就明顯減少）。

同樣，政治制度的吸引力也不是源于某種政治制度本身內(nèi)在地是善的，符合“歷史發(fā)展的趨勢(shì)”。某種政治制度之所以能在一段時(shí)間內(nèi)被廣泛模仿，多數(shù)時(shí)候是因?yàn)槭┬羞@些制度的國(guó)家總是當(dāng)時(shí)人們眼中最強(qiáng)大的國(guó)家。這些國(guó)家之所以強(qiáng)大是由于多種原因，但制度很顯然不是使其強(qiáng)大的唯一原因，更不可能是最重要原因。一國(guó)成為霸權(quán)了，就很快具有“制度自信”，也會(huì)很快受到周邊地區(qū)的模仿。翻開(kāi)柏拉圖的著作，其中充滿了對(duì)斯巴達(dá)式政治制度的推崇，如果斯巴達(dá)不是在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)中獲勝，柏拉圖大概是不會(huì)從其“理念“中得出和斯巴達(dá)類(lèi)似的完美政權(quán)的。中世紀(jì)結(jié)束之后，絕對(duì)君主專(zhuān)制制度逐漸在西歐建立起來(lái)，這種制度之所以逐漸取代中世紀(jì)的采邑制、教權(quán)制只是因?yàn)槠鋬?nèi)在合理性，優(yōu)越性么？也許有這樣的因素，但是，如果歐洲沒(méi)有出現(xiàn)路易十四這位主張君權(quán)神授的君主，恐怕絕對(duì)君主制不可能在西歐迅速而廣泛地建立起來(lái)。冷戰(zhàn)之后，東歐的很多國(guó)家迅速放棄了社會(huì)主義制度，除了社會(huì)主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)確實(shí)存在問(wèn)題之外，美國(guó)“贏得”冷戰(zhàn)大概也是重要原因，美國(guó)建立的短暫“單極時(shí)刻”是如此地炫目，幾乎所有國(guó)家都開(kāi)始贊揚(yáng)美國(guó)的“制度優(yōu)越性”了，就像打敗法西斯的蘇聯(lián)一度也是很多國(guó)家模仿的對(duì)象一樣。權(quán)力政治意義上的成功，而不是政治制度的優(yōu)越性使很多國(guó)家的政治制度顯得有吸引力。

上述對(duì)軟實(shí)力概念的分析與批判也適宜用來(lái)分析當(dāng)前軟實(shí)力最大的國(guó)家——美國(guó)，不管從軟實(shí)力的哪個(gè)向度來(lái)看，美國(guó)都是當(dāng)之無(wú)愧的軟實(shí)力大國(guó)，但是這種軟實(shí)力的本質(zhì)是什么呢？

2. 美國(guó)軟實(shí)力的實(shí)質(zhì)

美國(guó)強(qiáng)大的硬實(shí)力是其軟實(shí)力的基礎(chǔ)，從美國(guó)實(shí)力發(fā)展的歷史來(lái)看，任何時(shí)候只要美國(guó)硬實(shí)力增加的時(shí)候，其軟實(shí)力總相應(yīng)隨著增加；任何時(shí)候美國(guó)的實(shí)力地位下降了，其他國(guó)家人民對(duì)美國(guó)的文化、意識(shí)形態(tài)和政治制度的興趣就隨之下降。軟實(shí)力提高了美國(guó)的國(guó)際影響力，但很少有直接的證據(jù)表明，美國(guó)可以單憑軟實(shí)力實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)重要的國(guó)家利益，實(shí)現(xiàn)美國(guó)國(guó)家利益的最重要方式還是武力和武力的威脅。

奈認(rèn)為文化吸引力是一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力的重要方面，美國(guó)歷史表明，其文化吸引力正是和國(guó)家實(shí)力的增長(zhǎng)、興衰有著密切關(guān)系。美國(guó)并不是從來(lái)就是文化上的大國(guó)，也不是從來(lái)都對(duì)其文化有著高度自信。美國(guó)社會(huì)早期對(duì)英國(guó)文化相當(dāng)?shù)耐瞥纾驗(yàn)橛?guó)當(dāng)時(shí)是世界上最強(qiáng)大的國(guó)家（所謂的“日不落帝國(guó)”），所以早期美國(guó)的富人都希望將孩子送到英國(guó)求學(xué)，就像現(xiàn)在世界各國(guó)的富人都想將自己的孩子送到美國(guó)求學(xué)一樣。1870年普法戰(zhàn)爭(zhēng)之后，德國(guó)迅速成為一個(gè)軍事、政治大國(guó)，其崛起讓人刮目相看，這時(shí)候德國(guó)的“軟實(shí)力”就上升了，它吸引包括大批美國(guó)學(xué)生在內(nèi)的外國(guó)人到德國(guó)去學(xué)習(xí)先進(jìn)文化（這些文化包括政治制度、社會(huì)政策、自然科學(xué)和唯心主義哲學(xué)）。一直到20世紀(jì)初德國(guó)還是美國(guó)留學(xué)生的首選地，如果德國(guó)在戰(zhàn)場(chǎng)上沒(méi)有輝煌的戰(zhàn)績(jī)，它對(duì)美國(guó)的文化吸引力就不可能那么大。

在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域同樣如此，自由主義、個(gè)人主義和資本主義是美國(guó)意識(shí)形態(tài)的主要特征，但是這種意識(shí)形態(tài)的吸引力總是受美國(guó)硬實(shí)力興衰的影響。如在大蕭條時(shí)期，很多美國(guó)人開(kāi)始懷疑美國(guó)的資本主義和個(gè)人主義意識(shí)形態(tài)。當(dāng)美國(guó)陷入越南戰(zhàn)爭(zhēng)泥潭的時(shí)候，很多美國(guó)人開(kāi)始失去對(duì)自由社會(huì)的信心，變得極端憤世嫉俗。個(gè)人主義或資本主義意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵沒(méi)有發(fā)生變化，但它們?cè)诓煌瑲v史時(shí)期卻得到美國(guó)人不同程度的尊敬（從推崇到懷疑），理解這種變化的線索只能從美國(guó)經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力的變化中才可以找到。

美國(guó)的政治制度設(shè)計(jì)是一項(xiàng)美國(guó)人足以自豪的成就，美國(guó)人憑著自己的智慧對(duì)其進(jìn)行設(shè)計(jì)和修改，使其逐漸適應(yīng)了時(shí)代的發(fā)展，并好像一路帶領(lǐng)美國(guó)走向世界霸權(quán)。事實(shí)上，美國(guó)的政治制度并不是美國(guó)成為世界霸權(quán)的主要原因，美國(guó)之所以成為世界霸權(quán)是采取了歷史上所有霸權(quán)都采取的道路：擴(kuò)張和侵略，抓住一切機(jī)會(huì)擴(kuò)張、維護(hù)自己的利益，即通常所謂的“權(quán)力政治”原則。如果人們能認(rèn)識(shí)到美國(guó)霸權(quán)的實(shí)質(zhì)，他們恐怕對(duì)美國(guó)政治制度就不會(huì)有那么大的熱情了。歷史上，德國(guó)的政治制度也曾激起了其他國(guó)家政治家和學(xué)者的熱情，但是等德國(guó)在戰(zhàn)場(chǎng)上兩次慘敗之后，德國(guó)政治制度的吸引力馬上就喪失了。

認(rèn)為美國(guó)軟實(shí)力促進(jìn)了國(guó)家利益的說(shuō)法也很可疑。美國(guó)的流行文化、意識(shí)形態(tài)和政治制度確實(shí)在世界上有很多追隨者，但是如果一定說(shuō)它促進(jìn)了美國(guó)的國(guó)家利益，則很難找到經(jīng)驗(yàn)的證據(jù)。在文化上被吸引不代表其他國(guó)家的人民會(huì)放棄自己的國(guó)家利益。還需要注意到，美國(guó)文化在全世界流行的同時(shí)，反美主義也日漸高漲，它們似乎是一枚硬幣的兩面。美國(guó)軟實(shí)力的廣泛影響力和反美主義的流行都是美國(guó)全球霸權(quán)的表現(xiàn)，如果美國(guó)霸權(quán)衰落了，崇美和反美會(huì)跟著一起衰落。

3.軟實(shí)力與中國(guó)的崛起

所有實(shí)力衰落的國(guó)家都會(huì)對(duì)自己產(chǎn)生懷疑，而那些成功的國(guó)家則被認(rèn)為什么都是好的，總會(huì)在一切方面吸引著其他國(guó)家模仿。中國(guó)模仿過(guò)日本，模仿過(guò)蘇聯(lián)，還有很多人現(xiàn)在想模仿其他國(guó)家，模仿的原因當(dāng)然是這些被模仿國(guó)家都是當(dāng)時(shí)世界硬實(shí)力最大的（而不是這些國(guó)家的文化、制度等突然變得有吸引力）。但是，成功之路總是很難模仿，中國(guó)也只是在探索了很多年之后，才找到一種適合自己的發(fā)展道路。那些想模仿中國(guó)發(fā)展道路的國(guó)家恐怕也會(huì)失望，因?yàn)槊總€(gè)國(guó)家具有不同的國(guó)情。我們需要清楚地認(rèn)識(shí)到，軟實(shí)力一般而言總是與硬實(shí)力成比例且以硬實(shí)力為基礎(chǔ)，只有強(qiáng)大的國(guó)家才會(huì)吸引別人的模仿，才會(huì)對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生影響力。

中國(guó)的很多軟實(shí)力提倡者認(rèn)為中國(guó)文化、制度和意識(shí)形態(tài)缺乏吸引力，或者被別人了解的不夠多，所以需要大大提高軟實(shí)力，如通過(guò)加大對(duì)外宣傳的方式。但是，離開(kāi)了硬實(shí)力，軟實(shí)力就是無(wú)水之源。對(duì)中國(guó)而言，重要的是保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，提高中國(guó)的軍事實(shí)力，只有這樣中國(guó)的軟實(shí)力才能隨之提高，幻想僅通過(guò)讓更多的人了解中國(guó)文化的博大精深，就可以提高中國(guó)的軟實(shí)力，完全是一種幻想。

4 結(jié)論

當(dāng)前很多人希望中國(guó)建立“制度自信”，這種自信不能單從哲學(xué)上建立起來(lái)，它需建立在中國(guó)的制度能應(yīng)付國(guó)內(nèi)和國(guó)際挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上。如果它在最大程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力的增長(zhǎng)（即一般所言的硬實(shí)力），在國(guó)際上促進(jìn)了中國(guó)的國(guó)家利益，提高了中國(guó)的國(guó)際威望，中國(guó)人的“制度自信”必然會(huì)建立起來(lái)，也會(huì)吸引其他國(guó)家的模仿，這其實(shí)也就相應(yīng)地增強(qiáng)了中國(guó)的軟實(shí)力。

參考文獻(xiàn)

[1]Joseph Nye， Soft Power （New York， Public Affairs， 2005）， pp. 7-13.

[2]戴維·梅森. 《美國(guó)世紀(jì)的終結(jié)》[M] （倪樂(lè)熊譯） 上海辭書(shū)出版社 2009

[3]喬治·凱南. 《美國(guó)大外交 》[M]（雷建峰譯） 社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社 2013