蹇潔+袁恒+陳華

摘要：目前，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)成為眾多網(wǎng)絡(luò)交易違法行為發(fā)生的密集區(qū)。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)電子商務(wù)監(jiān)管的實(shí)際情況，構(gòu)建了第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的進(jìn)化博弈模型，得出不同情況下的進(jìn)化穩(wěn)定策略，旨在為政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)做好網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管工作提供理論支持和決策參考。

關(guān)鍵詞：電子商務(wù)；網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)；進(jìn)化博弈；監(jiān)管

中圖分類號(hào)：F72416；TP278；U468文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-12-16

作者簡(jiǎn)介：蹇潔（1973-），女，重慶人，重慶郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士，研究方向：電子商務(wù)；袁恒（1991-），男，湖北廣水人，重慶郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，研究方向：電子商務(wù)；陳華（1989-），男，重慶人，重慶郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，研究方向：電子商務(wù)與現(xiàn)代物流。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)監(jiān)管研究”，項(xiàng)目編號(hào)：12XGL018；重慶市決策咨詢與管理創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“重慶電子商務(wù)可信交易模式研究”，項(xiàng)目編號(hào)：cstc2013jccxA0109；重慶市2011年度社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的影響因素與作用機(jī)理”，項(xiàng)目編號(hào)：2011QNGL65。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)用的普及，目前國(guó)內(nèi)B2B電子商務(wù)平臺(tái)排列前五的均屬第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，占B2B市場(chǎng)份額超過735%。截止到2012年12月，淘寶網(wǎng)作為C2C市場(chǎng)中最大的服務(wù)商，其滲透率也已達(dá)到964%，僅在2012年11月11日的促銷期間，當(dāng)天創(chuàng)下了近200億元的銷售額的好成績(jī)。據(jù)艾瑞《2012年中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物市場(chǎng)交易規(guī)模報(bào)告》顯示，2012年我國(guó)網(wǎng)上購(gòu)物交易額已經(jīng)突破10 000億大關(guān)，達(dá)到13 205億元[1]。第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)已成為開展電子商務(wù)的主要場(chǎng)所和形式。但是由于網(wǎng)絡(luò)交易行為具有交易成本低、交易方式多樣化、交易環(huán)境虛擬化、交易行為隱蔽性等的特點(diǎn)，使得各種各樣的電子商務(wù)違法行為也伴隨而生，表現(xiàn)為虛擬交易欺詐、賬戶被盜、網(wǎng)絡(luò)假售、虛假促銷等形式，日漸成為嚴(yán)重的社會(huì)問題。2012年3·15晚會(huì)消費(fèi)者投訴前10名中，網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物占第一名。第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)也成為眾多網(wǎng)絡(luò)交易違法行為發(fā)生的密集區(qū)，引起社會(huì)對(duì)其信息安全、財(cái)產(chǎn)安全以及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等諸多問題的思考。

2010年國(guó)家工商行政總局出臺(tái)的《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》（后稱《辦法》）和2011年國(guó)家商務(wù)部頒布的《第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)服務(wù)規(guī)范》明確了第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的服務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行為規(guī)范，明確規(guī)定了提供網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助工商行政部門對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行監(jiān)管，減少經(jīng)營(yíng)違法行為的產(chǎn)生。本文采用進(jìn)化博弈的方法對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體與第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的關(guān)系進(jìn)行研究，助推網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管方法的改進(jìn)和監(jiān)管效率的提高。

一、關(guān)于進(jìn)化博弈理論

進(jìn)化博弈論的研究起源于生物學(xué)領(lǐng)域，主要是為了解決動(dòng)物和植物的沖突及合作問題，并為達(dá)爾文的自然進(jìn)化過程提供數(shù)理基礎(chǔ)。進(jìn)化博弈的核心內(nèi)容是進(jìn)化穩(wěn)定策略和復(fù)制動(dòng)態(tài)。進(jìn)化穩(wěn)定策略表示一種群抵抗變異策略進(jìn)入的一種穩(wěn)定狀態(tài)，意味著當(dāng)博弈參與者隨機(jī)配對(duì)進(jìn)行博弈時(shí)，在位種群成員的支付水平高于入侵者的支付水平，定義條件：

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程實(shí)際上是描述一個(gè)特定策略在一個(gè)種群中被采用的頻數(shù)或頻度的微分方程，其基本思想是：如果策略的結(jié)果優(yōu)于平均水平，那么選擇該策略的那些群體在整個(gè)種群中的比重就會(huì)上升。動(dòng)態(tài)復(fù)制的微分方程一般表示為：

表示平均使用度。根據(jù)進(jìn)化原理，適者生存的進(jìn)化優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在采用某種策略的參與者比例提高，這種提高與參與者選擇該策略所得的期望收益正相關(guān)，與參與者所有可選擇策略平均期望收益負(fù)相關(guān)[2]。

本文結(jié)合第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的特點(diǎn)，分析博弈模型涉及到的參數(shù)與變量，運(yùn)用進(jìn)化博弈方法構(gòu)建博弈矩陣和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程并求解進(jìn)化穩(wěn)定策略，分析第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與其平臺(tái)上的網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的博弈關(guān)系，提出行之有效的監(jiān)管方法與策略。

二、第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的進(jìn)化博弈分析

第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)對(duì)構(gòu)建安全有效的電子商務(wù)交易環(huán)境、保障網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行具有重要的作用和地位。2010年7月開始實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》明確規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的交易監(jiān)管行政義務(wù)與責(zé)任。因此，分析第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與平臺(tái)上的網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體之間的利益矛盾之所在，從邏輯認(rèn)識(shí)的角度分析第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的博弈關(guān)系，進(jìn)而分析第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)如何對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行有效管理與監(jiān)督以減少平臺(tái)上的不誠(chéng)信的違法行為成為研究重點(diǎn)。

（一）第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的博弈特征

從第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體之間的關(guān)系分析，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)對(duì)在其平臺(tái)上的網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督和管理工作就與“小偷與守衛(wèi)”的博弈較為類似。但是不同的是由于國(guó)家工商部門從一定的目標(biāo)出發(fā)制定了一系列的網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管政策，規(guī)定了第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)在電子商務(wù)監(jiān)管中的責(zé)任與義務(wù)，但是在政策實(shí)施過程中，其從自身的利益出發(fā)，采取相應(yīng)的對(duì)策，做出選擇。第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)（簡(jiǎn)稱“第三方”）可以選擇：“積極監(jiān)管，消極監(jiān)管”。而網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體則可以選擇：“違法，守法”，兩者監(jiān)管博弈策略組合如圖1。當(dāng)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體采取“違法”的策略時(shí)，如果能夠得逞他將獲得數(shù)量較大的額外收益，這也正是許多網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體鋌而走險(xiǎn)的根本原因；如果被抓獲則將要面臨嚴(yán)厲的處罰以及違法信息公開之后一系列的社會(huì)形象、名譽(yù)受損與信用降低等所帶來的代價(jià)，以及更為嚴(yán)重的法律責(zé)任。當(dāng)?shù)谌骄W(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)采取“積極監(jiān)管”的策略時(shí)，將面臨包括技術(shù)成本、人力成本等許多監(jiān)管成本在內(nèi)的資源消耗，但是同時(shí)也會(huì)因?yàn)榉e極開展監(jiān)管工作而得到企業(yè)形象提升，用戶數(shù)量提升等利益；如果采取“消極監(jiān)管”的策略時(shí)，一旦由于監(jiān)管不力而造成不法行為的得以實(shí)施不僅要向受害消費(fèi)者承擔(dān)連帶賠償，嚴(yán)重的需要停業(yè)整改和教育甚至罰款并需要承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任的利益損失。endprint

由于互聯(lián)網(wǎng)的虛擬性強(qiáng)化了信息的不對(duì)稱性，所以在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的博弈過程中，信息的不完全和雙方的有限理性使得兩者在各自做出決策時(shí)很難確定是否是利益最大化，也很難一次就找到最佳策略。因此在實(shí)際情況中第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體之間的博弈并不是一次博弈問題，其需要通過不斷的博弈“學(xué)習(xí)”，針對(duì)對(duì)方所選擇的監(jiān)管策略，從自身利益出發(fā)作出相應(yīng)的決策。從而經(jīng)過多次試錯(cuò)（博弈）后，兩者不斷調(diào)整和改進(jìn)完善自身的策略，博弈的結(jié)果也會(huì)越來越趨向于帕累托最優(yōu)的均衡狀態(tài)。

（二）進(jìn)化博弈模型的假設(shè)

通過對(duì)前人研究成果的研究，并結(jié)合當(dāng)前監(jiān)管情況對(duì)第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體之間各種要素和變量進(jìn)行整理，通過借鑒合理變量、參考相關(guān)要素、引入新興變量以提高模型的擬合度，從而最大限度降低結(jié)果的失真度，增加模型的解釋力度。本文認(rèn)為由于第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)博弈信息的不對(duì)稱性以及網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體本身的投機(jī)因素，使得兩者在現(xiàn)實(shí)中不可能是完全理性的。另外，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的違法行為不是一次性行為，往往是多次的、長(zhǎng)期的。兩者是在這一往復(fù)過程不斷學(xué)習(xí)、試錯(cuò)和調(diào)整自己的策略，以使自己在博弈過程中獲得更多收益。同時(shí)，博弈過程中兩者是無法也很困難確定自己的收益是否是最大化的。由此對(duì)模型作如下的假設(shè)：

參與主體：第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)主要是指為個(gè)人或是商家通過網(wǎng)絡(luò)銷售和購(gòu)買商品的信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)及相配套的其他服務(wù)的中介服務(wù)商，他不直接參與交易，具有相對(duì)獨(dú)立性，例如：淘寶網(wǎng)、拍拍網(wǎng)等。網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體主要是指在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上從事商品及有關(guān)服務(wù)行為的自然人或是經(jīng)濟(jì)組織。研究中僅討論任一家第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與其平臺(tái)上的任一家網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體之間的博弈。同時(shí)假設(shè)雙方都是有限理性，即他們獲得信息是要付出成本的。

主體行動(dòng)：在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體分別抽象為兩個(gè)有限理性的博弈方群體。在博弈過程中，每個(gè)群體都將面臨兩個(gè)不同策略選擇。本文模型中的策略選擇中，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)可以選擇的策略是：積極監(jiān)管與消極監(jiān)管；網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體可以選擇的策略是：違法和守法。網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體如果違法即可得到較為豐厚的額外收益但是也面臨第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的查處和封店；第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)在消極監(jiān)管的條件下，雖然可以節(jié)省一些人力或是物力監(jiān)管的成本，但是也會(huì)因?yàn)槠脚_(tái)上欺騙行為猖狂而導(dǎo)致用戶量的減少，同時(shí)也將承擔(dān)社會(huì)名譽(yù)、形象以及信用降低等負(fù)效應(yīng)所帶來的代價(jià)。

信息情況：在博弈過程中假設(shè)博弈方無法準(zhǔn)確的知道另外一博弈方的行動(dòng)策略，即信息是不完全的，由于博弈雙方都是有限理性往往一開始找不到最優(yōu)策略，而是在重復(fù)的博弈過程中不斷摸索、不斷學(xué)習(xí)之后才找到最優(yōu)策略的。

根據(jù)第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)管的具體情況，將監(jiān)管工作所涉及到的眾多要素，例如信用體系、信息技術(shù)、監(jiān)管人員意識(shí)等，融入到模型的構(gòu)建當(dāng)中以提高模型的擬合度。其中：

1.網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的收益函數(shù)的假設(shè)。

（1）假設(shè)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體在一定時(shí)期內(nèi)不管是銷售的正牌產(chǎn)品或服務(wù)還是假冒偽劣產(chǎn)品或是服務(wù)的銷量是恒定的。在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)中違法網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體總是以正規(guī)商品的單價(jià)來出售其假冒偽劣商品P（P>0），所以網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的收入為P。而違法網(wǎng)店通過使用違法、投機(jī)手段出售假冒商品的低成本來賺取額外暴利P*（P*>0）。

（2）國(guó)家和各省市對(duì)中小型企業(yè)參加電子商務(wù)提供大量的扶持資金，并在稅收、場(chǎng)地等方面提供大幅優(yōu)惠，例如電子商務(wù)在我國(guó)“十二五”規(guī)劃中被列為國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分；重慶政府頒布的《加快電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)優(yōu)惠政策》[3]，因此對(duì)于守法的網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者或是違法但是沒有被查出來的網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體除了國(guó)家資金扶助，還將得到第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)通過以較高的評(píng)價(jià)和信用以起到信息公示和示范效應(yīng)所帶來的等一系列正收益為W（W>0）。

（3）違法網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體為了能夠使得不法行為得逞通常要使用一系列投機(jī)手段，比如花費(fèi)精力疏通人際關(guān)系、賄賂平臺(tái)工作人員逃騙審查、編制虛假?gòu)V告等等所造成的人員勞動(dòng)力和資金的消耗作為違法網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體對(duì)不法行為的操作力度θ[4]。當(dāng)?shù)谌骄W(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)實(shí)行積極監(jiān)管策略時(shí)，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者的違規(guī)行為就一定會(huì)被發(fā)現(xiàn)。因而違規(guī)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體一旦被查獲隨后所要面對(duì)的包括罰金、信用度、企業(yè)形象甚至法律責(zé)任等一系列的損失為H，H=H（θ），不法行為操作力度越大，收益損失就越大，即Hθ/θ>0。

2.第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的收益函數(shù)假設(shè)。

（1）《辦法》和《第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)服務(wù)規(guī)范》都規(guī)定網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)對(duì)平臺(tái)上的交易活動(dòng)有最基本的監(jiān)督和管理義務(wù)及責(zé)任。通過對(duì)大量文獻(xiàn)的查閱，發(fā)現(xiàn)在以往的研究中普遍認(rèn)為監(jiān)管者的收益不僅受到監(jiān)管技術(shù)、監(jiān)管態(tài)度、監(jiān)管意識(shí)、監(jiān)管人力、業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面的影響[5-6]，而且還受到社會(huì)信用體系的不同程度的影響。所以在總結(jié)了以上多項(xiàng)影響因素之后，根據(jù)第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)自身的具體情況，采取具有代表性的單變量函數(shù)并進(jìn)行進(jìn)一步完善。

（2）假設(shè)第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)消極監(jiān)管時(shí)投入的人力、物力等各種資源所形成的運(yùn)營(yíng)成本為C；C+C1，且（C>0，C1>0）為第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)積極監(jiān)管時(shí)的運(yùn)營(yíng)成本，因?yàn)榈谌骄W(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)以積極態(tài)度進(jìn)行監(jiān)管必將投入更多的技術(shù)研究、人力和物力的成本[6]。

（3）第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)商監(jiān)管工作的消極程度φ，其中φ=投訴交易量/所有交易量，因此如果第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)消極監(jiān)管，對(duì)違法網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者采取默然的監(jiān)管態(tài)度，眾多違法行為和消費(fèi)者的投訴給第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)帶來的公眾批評(píng)、形象降低、名譽(yù)受損以及消費(fèi)者對(duì)其信任度的下降等一系列惡性反應(yīng)[7]；同時(shí)也包括工商行政管理部門對(duì)以消極態(tài)度進(jìn)行不盡職監(jiān)管的第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)進(jìn)行處罰，這些效用表示為-M（M>0），M=M（φ），第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)監(jiān)管越消極，負(fù)收益越多：。endprint

如果網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體在經(jīng)營(yíng)過程中無違法行為，即使第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)采取消極監(jiān)管的策略，也不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，不會(huì)有M的損失。

（4）由于眾多在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上購(gòu)物的消費(fèi)者參與了平臺(tái)出臺(tái)的消費(fèi)者保障計(jì)劃，根據(jù)保障計(jì)劃內(nèi)容，平臺(tái)服務(wù)商與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者共同承擔(dān)假一賠三的連帶賠償責(zé)任[8]。因此，如果網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者違法則第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)需要對(duì)消費(fèi)者作出一定數(shù)額的賠償R（R>0）。

三、進(jìn)化博弈模型的構(gòu)建

1.當(dāng)-C-C1-R+H<-C-M-R時(shí)，即網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體違法經(jīng)營(yíng)，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)采取消極監(jiān)管的收益大于積極監(jiān)管時(shí)的監(jiān)管收益。經(jīng)過整理得：M

由于第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)消極監(jiān)管的情況下，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體選擇使用違法、投機(jī)手段出售假冒商品將不會(huì)被查處，其不僅可以賺取額外暴利，還可以得到守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)時(shí)所獲得的平臺(tái)高信用示范效用和國(guó)家為其提供的資金扶持等一系列的收益，所以網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體必然會(huì)選擇實(shí)施違法行為。這種情況下，博弈矩陣存在唯一一個(gè)納什均衡解：{消極監(jiān)管，違法}。在實(shí)際的監(jiān)管過程中，這種策略組合實(shí)現(xiàn)的可能性非常小，因?yàn)榈谌骄W(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)具有集體理性，其所處的特殊位置需要考慮其特殊的社會(huì)影響和政府的社會(huì)形象等問題，不可能放任平臺(tái)上網(wǎng)店違法行為肆意蔓延。

2. 當(dāng)-C-C1-R+H>-C-M-R時(shí)，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體違法情況下第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)積極監(jiān)管的收益大于消極監(jiān)管的收益，整理后得：H+M>C1。

（1）如果P+P*+W>P+P*-H>P+W時(shí)，即P*+W>P*-H>W。相當(dāng)于在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)積極監(jiān)管的情況下網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體違法經(jīng)營(yíng)的收益與被查處后所得罰金之差小于政府為其提供的資金資助和第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)為其提供的資助以及所做宣傳、優(yōu)惠等帶來的收益之和。這種情況博弈得益矩陣存在唯一的純納什均衡解：{積極監(jiān)管，違法}。這種情況是一個(gè)罕見的均衡，不符合現(xiàn)實(shí)中監(jiān)管的情況。

（2）如果P+P*+W>P+W>P+P*-H，即P*+W>W>P*-H，當(dāng)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體守法時(shí)所得到來自政府和第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)所提供的各種資金、優(yōu)惠以及附帶利益總體大于其違法被發(fā)現(xiàn)后所賺得的超額暴利與罰款、網(wǎng)店名譽(yù)虧損等一系列的負(fù)收益之間差的時(shí)候，博弈得益矩陣不存在純的納什均衡解。

通過對(duì)以上各種均衡情況的分析和探討后，除了其中一個(gè)無納什均衡解的情況較為符合現(xiàn)實(shí)生活中的情況，其余兩種情況都屬于罕見或是無研究意義的均衡情況。所以在本文我們將其中無納什均衡解的情況深入研究下去，得出進(jìn)一步具有參照性強(qiáng)、操作性強(qiáng)的結(jié)果。

四、進(jìn)化博弈模型穩(wěn)定性分析

在本文的實(shí)際運(yùn)用中，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的雙方的博弈初始階段，假設(shè)第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)群體選擇“積極監(jiān)管”的比例為X，選擇“消極監(jiān)管”的比例則為1-X，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體群體選擇“違法”的比例為Y，則選擇“守法”的比例為1-Y，令第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)“積極監(jiān)管”的期望收益為USY，“消極監(jiān)管”的期望收益為USN，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的平均收益為US。第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)“積極監(jiān)管”與“消極監(jiān)管”的期望收益及群體平均收益分別是：

上述分析可得到系統(tǒng)的5個(gè)均衡點(diǎn)A（0，0）、B（1，0）、C（1，1）、D（0，1）和E（X*，Y*）。博弈的最終狀態(tài)不是某一博弈方的穩(wěn)定策略選擇，而是雙方在均衡點(diǎn)都到達(dá)了穩(wěn)定，在長(zhǎng)期的進(jìn)化博弈中博弈方第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體會(huì)不斷總結(jié){積極監(jiān)管，消極監(jiān)管}，{違法，守法}策略選擇的經(jīng)濟(jì)影響，向得益高于自己的策略進(jìn)行學(xué)習(xí)，進(jìn)而調(diào)整下一步策略。把以上兩類博弈的參與者的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系用一個(gè)坐標(biāo)平面圖表示，得到復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定圖，如圖5所示。

因此，在圖5中圖2可以看出，在這個(gè)非對(duì)稱進(jìn)化博弈中由于博弈雙方的初始狀態(tài)不同，將得到不同的均衡狀態(tài)：

（1）當(dāng)初始狀態(tài)落在第I區(qū)域時(shí)，（X，Y）∈{[0，P*（H+W）]，[0，C1（H+M）]}，該博弈收斂于平衡點(diǎn)X=0，Y=1，即{消極監(jiān)管，違法}是第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體兩個(gè)博弈群體中所有參與者的必然選擇。

（2）當(dāng)初始狀態(tài)落在第II區(qū)域時(shí)，（X，Y）∈{[0，P*（H+W）]，[C1（H+M），1]}，該博弈收斂于平衡點(diǎn)X=1，Y=1，即{積極監(jiān)管，違法}是第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體兩個(gè)博弈群體中所有參與者的必然選擇。

（3）當(dāng)初始狀態(tài)落在第III區(qū)域時(shí)，（X，Y）∈{[P*（H+W），1]，[C1（H+M），1]}，該博弈收斂于平衡點(diǎn)X=1，Y=0，即{積極監(jiān)管，守法}是第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體兩個(gè)博弈群體中所有參與者的必然選擇。

（4）當(dāng)初始狀態(tài)落在第IV區(qū)域時(shí)，（X，Y）∈{[P*（H+W），1]，[0，C1（H+M）]}，該博弈收斂于平衡點(diǎn)X=0，Y=0，即{消極監(jiān)管，守法}是第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)和網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體兩個(gè)博弈群體中所有參與者的必然選擇。

五、結(jié)論

通過對(duì)以上模型中不同參數(shù)的比較分析，可以得到以下結(jié)論：

結(jié)論1：當(dāng)C1（H+M）>1，即M

該結(jié)論說明，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)采取積極監(jiān)管策略時(shí)所獲得的需要花費(fèi)的技術(shù)、人力、物力等成本與所獲得收復(fù)的罰款和企業(yè)形象、市場(chǎng)信用度提高等收益之差仍大于其消極監(jiān)管時(shí)公眾批評(píng)、形象降低、名譽(yù)受損以及消費(fèi)者對(duì)其信任度的下降等收益，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)最終必將選擇“消極監(jiān)管”的策略。這明顯不符合維護(hù)網(wǎng)絡(luò)金融正常秩序的運(yùn)行、提高網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的純凈度的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展方向。同時(shí)在這種情況下，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體不僅不用怕違法行為被查處，而且還可以得到國(guó)家的資金資助和第三方為其宣傳帶來的收入，因此此時(shí)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體肯定會(huì)選擇{違法}策略。

為了改變這種情況，第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)應(yīng)該通過提高信息技術(shù)在電子商務(wù)監(jiān)督管理中的應(yīng)用，規(guī)范網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體“入網(wǎng)”審查，從源頭上保證“入網(wǎng)”網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體的質(zhì)量。減少第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)對(duì)違法行為監(jiān)管過程中的信息、人力和物力成本；增強(qiáng)違法經(jīng)營(yíng)行為對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體和第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的影響程度，一旦查出加大懲罰力度，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易誠(chéng)信系統(tǒng)的建設(shè)，例如開展網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體行為的公力度、違法行為披露的力度；國(guó)家適度向第三方網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體給予相關(guān)監(jiān)管專項(xiàng)補(bǔ)貼等。

結(jié)論2：當(dāng)P*（H+W）>1，即P*-H>W，Y=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

該結(jié)論說明，可以理解為從網(wǎng)店通過使用違法、投機(jī)手段出售假冒商品的低成本來賺取額外暴利當(dāng)中除去網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體做出違法行為后被查獲所要面對(duì)的包括罰金、信用度、企業(yè)形象甚至法律責(zé)任等一系列的損失之后的收益仍然大于網(wǎng)店合法經(jīng)營(yíng)時(shí)所獲得的平臺(tái)表彰以及店鋪輔助資金獎(jiǎng)勵(lì)等正收益時(shí)，即使第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)積極監(jiān)管，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體最終仍會(huì)選擇“違法”策略。

因此第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)應(yīng)該通過各種手段降低網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體違法額外所得，同時(shí)加大違法網(wǎng)店違法信息的曝光率和處罰程度。同時(shí)加大對(duì)守法網(wǎng)店的宣傳力度和發(fā)展資金的補(bǔ)助，以起到放大鏡的作用，為網(wǎng)店帶來良好的經(jīng)濟(jì)效益。

該結(jié)論說明：第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)以積極態(tài)度進(jìn)行監(jiān)管所投入更多的技術(shù)研究、人力和物力的成本與網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體做出違法行為后被查獲所要面對(duì)的包括罰金、信用度、企業(yè)形象甚至法律責(zé)任等一系列的損失之差大于第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)消極監(jiān)管所受到的公眾批評(píng)、形象降低、名譽(yù)受損以及消費(fèi)者對(duì)其信任度的下降所帶來的一系列負(fù)效應(yīng)。同時(shí)，網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體守法時(shí)所得到來自政府和第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)所提供的各種資金、優(yōu)惠以及附帶利益總體小于其違法時(shí)所賺得的額外暴利，但大于其違法被發(fā)現(xiàn)后所賺的超額暴利與罰款、網(wǎng)店名譽(yù)虧損等一系列的負(fù)收益之間的差的時(shí)候，沒有進(jìn)化穩(wěn)定策略，不存在一個(gè)自發(fā)的進(jìn)化趨勢(shì)，以使某一策略同時(shí)使得兩者利益最大。

表明第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與平臺(tái)之上的網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體兩個(gè)群體博弈過程出現(xiàn)一種周期行為模式，結(jié)果出現(xiàn){積極監(jiān)管，守法}、{消極監(jiān)管，違法}交替出現(xiàn)的現(xiàn)象，無法消除網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體違法經(jīng)營(yíng)。周期行為模式的這種情形較多的存在于公共政策的實(shí)施過程中，也是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的一個(gè)常見現(xiàn)象[9]。

結(jié)論4：對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體均衡解的分析。

對(duì)于網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體來說其更愿意使最初概論組合盡可能地落在第I象限中，換句話就是使得第I象限的面積盡可能的變大增加概論組合落在該象限的可能性。所以網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體將采取措施使得E點(diǎn)向右上方移動(dòng)，即使C1（H+M）的值變大，使P*（H+W）的值變大，經(jīng)過分析網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體可以通過以下措施達(dá)到目標(biāo)：

一是降低H=H（θ）的值或是增加C1的值。這種情況網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體不會(huì)考慮減少在疏通人際關(guān)系、賄賂平臺(tái)工作人員逃騙審查、編制虛假?gòu)V告等等所造成的人員勞動(dòng)力和資金方面的消耗，而是利用網(wǎng)絡(luò)開放性、虛擬性和非面對(duì)面性，掩蓋違法行為事實(shí)，蒙蔽第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，減少第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)對(duì)其違法行為的揭露和處罰，因此為第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)展開監(jiān)督管理工作造成層層困難增加積極監(jiān)管的成本C1。

二是增加P*的值。網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體會(huì)通過更加隱蔽的手段實(shí)施不法行為盡可能的逼迫E點(diǎn)向左上方移動(dòng)，例如以假充真、以次充好、以舊充新，翻新商品、銷售水貨、銷售或是贈(zèng)送假冒商品，不提供或是不完全提供包裝，不為消費(fèi)者提供正式的銷售憑證或是發(fā)票，逃脫稅收等等。

結(jié)論5：對(duì)第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)均衡解的分析。

對(duì)于第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)來說最希望使得最初的概論組合落在第IV象限，也就是希望第IV象限的面積盡可能的增大以增加概論組合落在這一象限的可能性。所以第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)將采取措施使得E點(diǎn)向左上方移動(dòng)，即使C1（H+M）的值變大，使P*（H+W）的值變小，經(jīng)過分析第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)可以通過以下措施達(dá)到目標(biāo)：

一是減小M（φ）的值，降低由于第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的疏忽或是消極監(jiān)管而導(dǎo)致的不斷上升的消費(fèi)者投訴量和違法行為為其帶來的一系列公眾批評(píng)、形象降低、名譽(yù)受損以及消費(fèi)者對(duì)其信任度的下降等外部效用的影響程度。降低監(jiān)管消極程度，積極監(jiān)管。

二是降低P*的值或是增大H+W的值，即一方面可以降低網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)主體通過使用違法、投機(jī)手段出售假冒商品的低成本來賺取額外暴利，因此第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者的入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)資格，從產(chǎn)品上線、產(chǎn)品銷售、資金劃撥到售后信譽(yù)評(píng)價(jià)，做好每一步的審查監(jiān)督工作，對(duì)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)實(shí)行全程化監(jiān)控，從根本上杜絕投機(jī)倒把行為，從而降低網(wǎng)店非法所得；另一方面可以增加對(duì)違法網(wǎng)店的處罰力度，對(duì)守法網(wǎng)店給予更多的宣傳和資金扶助。

參考文獻(xiàn)：

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[9]孫慶文，陸柳，嚴(yán)廣樂.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2003，23（7）：11-16.

Evolutionary Game Model and Transaction Regulation of the Third-party Network

Trading Platform and Online Shop Management Entities

JIAN Jie，YUAN Heng，CHEN Hua

（School of Economics and Management，Chongqing University of Posts and Telecommunications，

Chongqing 400065，China）

Abstract：At present， the third-party network trading platform becomes the intensive areas where a large number of network transactions violations occurred. The paper builds evolutionary game model of the third-party network trading platform and online shop management entities combining with the actual situation of the domestic e-commerce regulation， drawing evolutionary stable strategy in different circumstances in order to provide theoretical support and decision-making reference for government regulators and the third party network trading platform for supervision trading network.

Key words：e-commerce；network trading platform；evolutionary game；regulation

（責(zé)任編輯：李江）endprint

[9]孫慶文，陸柳，嚴(yán)廣樂.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2003，23（7）：11-16.

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JIAN Jie，YUAN Heng，CHEN Hua

（School of Economics and Management，Chongqing University of Posts and Telecommunications，

Chongqing 400065，China）

Abstract：At present， the third-party network trading platform becomes the intensive areas where a large number of network transactions violations occurred. The paper builds evolutionary game model of the third-party network trading platform and online shop management entities combining with the actual situation of the domestic e-commerce regulation， drawing evolutionary stable strategy in different circumstances in order to provide theoretical support and decision-making reference for government regulators and the third party network trading platform for supervision trading network.

Key words：e-commerce；network trading platform；evolutionary game；regulation

（責(zé)任編輯：李江）endprint

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Evolutionary Game Model and Transaction Regulation of the Third-party Network

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JIAN Jie，YUAN Heng，CHEN Hua

（School of Economics and Management，Chongqing University of Posts and Telecommunications，

Chongqing 400065，China）

Abstract：At present， the third-party network trading platform becomes the intensive areas where a large number of network transactions violations occurred. The paper builds evolutionary game model of the third-party network trading platform and online shop management entities combining with the actual situation of the domestic e-commerce regulation， drawing evolutionary stable strategy in different circumstances in order to provide theoretical support and decision-making reference for government regulators and the third party network trading platform for supervision trading network.

Key words：e-commerce；network trading platform；evolutionary game；regulation

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