劉睿智

（山東大學 管理學院，山東 濟南250100）

企業(yè)的生存面臨著日趨復雜的經營環(huán)境和日益加劇的不確定性，這對企業(yè)的生存發(fā)展提出了嚴峻考驗。統(tǒng)計顯示，中國企業(yè)平均壽命不超過8年，而民營企業(yè)的平均壽命僅為2．9年，［1］（P14－15）如何突破企業(yè)的成長困境、延長企業(yè)壽命成為企業(yè)成長理論研究的重點。借助企業(yè)成長理論的演化、生命科學理論的進展和基因的發(fā)現，人們對企業(yè)的認識發(fā)生了轉變，企業(yè)成長理論研究者現在認為企業(yè)也同生命體一樣存在基因結構，用基因理論可以更精確地解釋企業(yè)的成長問題，因此企業(yè)基因理論開始成為企業(yè)成長理論研究者們關注的焦點，并成為解決企業(yè)成長問題的關鍵線索。目前國內對于企業(yè)基因理論的研究已經進入了對企業(yè)基因模型的精細結構進行深入探索的階段，并涌現出大量關于企業(yè)基因模型構建的成果，這些模型的構建為人們認識企業(yè)生存的本質提供了更加精確的視角，對企業(yè)基因模型的準確定位和構建具有重要意義。但現存成果存在一定的缺陷：不同基因學派構建企業(yè)基因模型的核心觀念存在差異；單純從企業(yè)成長的某一個方面出發(fā)構造企業(yè)的基因模型無法涵蓋影響企業(yè)成長的各種要素；模型的構建以理論分析為主而缺乏企業(yè)真實數據的支撐和實證檢驗的甄別。這些缺陷降低了現有企業(yè)基因模型對企業(yè)成長解釋的說服力。因此，本文通過總結企業(yè)基因模型構建方面的文獻并以我國創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因模型構建為例，提出了一種新的企業(yè)基因模型構建思路，以期推動國內企業(yè)基因理論研究向前發(fā)展。

一、國內企業(yè)基因模型構建研究現狀

結合企業(yè)仿生學和生物基因學兩種學科的企業(yè)基因理論一經產生便得到了研究企業(yè)成長的學者的關注，在國外率先開始對企業(yè)基因理論進行了一系列探索性研究后，國內的學者在此基礎上進行了豐富和充分的發(fā)展，形成了豐碩的研究成果，通過梳理可以發(fā)現國內對于企業(yè)基因理論的研究已由簡單的概念借用進入到以企業(yè)基因模型構建為主的階段，這代表了目前企業(yè)基因理論研究的前沿。

生物學中的基因是遺傳和變異的物質基礎，是DNA上具有遺傳功能的單位，其本質是包含雙鏈和四堿基的功能結構，同時又是指導生命體復制、遺傳、變異的功能單位。與之類比，企業(yè)基因理論由Tichy定義后經過多位學者的研究形成了多個理論學派。［2］目前國內對企業(yè)基因的模型的構建研究基本延續(xù)了慣例、能力要素、文化、心智模式等四個學派的觀點，形成了多種企業(yè)基因模型構型。

（一）慣例學派的企業(yè)基因模型構建

慣例是企業(yè)的基因，即企業(yè)演化過程中形成的生產性知識和能力。［3］國內學者在此觀點下構建了多種基因模型，如李欲曉定義了文化—人力雙鏈，以及制度、管理方式、技術、非人力資源作為四個配對堿基，屬于典型的雙鏈四堿基的基因結構。［4］有的學者構建的基因模型在典型模型的基礎上進行了擴展，產生了以信念、意識和資源、能力作為堿基對企業(yè)基因順反子系統(tǒng)模型，［5－6］包含決策機制、組織結構、經營方向和激勵機制四要素的企業(yè)基因模型等。［7］

（二）能力要素學派的基因模型構建

能力要素學派的學者認為，基因是能力要素的組合，［8－9］能力要素決定企業(yè)價值，他們更多地關注企業(yè)內部對企業(yè)成長起重要作用的獨立因素，并基于各自認為企業(yè)經營當中其重要作用的不同要素構建不同的要素模型。［10－13］這些企業(yè)基因模型的構建突出了設計者、技術、制度、契約、組織架構、決策權、資本、勞動力、戰(zhàn)略、網絡關系等企業(yè)的能力要素，并且基本上都形成了雙鏈四堿基結構，他們認為企業(yè)上述能力要素對企業(yè)的發(fā)展起到了至關重要的作用，也突出了他們對于決定企業(yè)發(fā)展的是能力要素的觀點。

（三）文化學派的基因模型構建

文化學派的研究認為，文化是一種可以傳承、深藏在員工內心當中的理念，如同基因一樣可以實現跨時間、跨區(qū)域的復制和遺傳，于是將文化定義為企業(yè)的基因，中國歷史文化悠久，文化基因的理念更容易被人們所接受，文化基因被認為是企業(yè)長壽的動力源，［14－15］是 一 種 長 期 積 淀 形 成 的 組 織 群 體 意識，［16］（P101－106）［17］可 促 使 企 業(yè) 的自我修復，支配企 業(yè)的整體行動，具有可傳承性的特點，［18］因此對文化基因的模型構建也體現了上述思路，堿基以及雙鏈等基因要素以價值觀、使命愿景、理念等為主要構成元素，甚至包括了和諧二鏈作為基因的雙鏈。［19］

（四）心智模式學派的基因模型構建

“心智模式”學派認為，企業(yè)基因是一種思維定勢，是個人對組織及周邊環(huán)境的固定性看法或者企業(yè)的核心價值觀，［20］（P34－91）是企業(yè)內部普遍存在的心智模式。企業(yè)自我經驗的長期習得和對成功經驗的模仿都會產生心智模式，［21－22］對企業(yè)的成長起重要作用，有人提出需預防心智模式“僵化”給企業(yè)帶來的弊端，表明心智模式作為基因如果保持不變將會與外部環(huán)境脫節(jié)，從而阻礙企業(yè)成長，也具有基因遺傳性和變異性以及環(huán)境適應性的特點。

對目前國內現有的企業(yè)基因理論方面文獻的情況進行總結可以發(fā)現，論文題目中出現頻率較高的詞匯為“企業(yè)基因模型”、“企業(yè)生命模型”、“DNA模型”，包含這一類詞匯的題目的論文有15篇。可見目前國內學者對于企業(yè)基因模型構建的研究是重點，而且出現了多種研究成果，雖然這些研究內容借鑒了生物學中的基因理論，但從具體研究內容來看，初步理論分析和模型理論框架的質化構建仍然占有較大比重。而在目前存在的研究成果當中，參考許德音等在分析文獻過程當中對論文的分類發(fā)現國內目前的研究成果以概念型和描述型論文為主，［23］采用實證方法甄別企業(yè)基因模型的文獻僅有兩篇：例如顏愛民通過Delphi法和模糊綜合評價方法尋找被調研企業(yè)的文化基因；周暉采用84家上市公司作為數據來源，使用主成分分析和多元線性回歸的方法對企業(yè)成長的影響因素進行回歸檢驗，并使用控制變量優(yōu)化了實證結果。［24］通過總結發(fā)現，慣例學派、能力要素學派、文化學派、心智模式四個學派分別將可傳承的行為模式和知識、企業(yè)內部的能力要素、企業(yè)文化、企業(yè)的心智模式看作企業(yè)基因，并依照這些要素基礎構建各自的企業(yè)基因模型，突出了各個學派的核心觀點，即何種要素能夠影響企業(yè)的長期發(fā)展。在構建模型過程當中，這幾種要素具有的共同特點是都可以得到傳承，這符合基因概念的本源含義并具有一定的科學性。但是這些要素分別代表了企業(yè)經營活動和成長過程的不同方面，對于企業(yè)來說，企業(yè)的能力、文化、組織、知識等要素都是促進企業(yè)持續(xù)成長的生命要素，從企業(yè)成長的內生機制來看，張玉明等經過實證檢驗認為，企業(yè)家素質、融資能力、人力資源、技術創(chuàng)新、產品與市場、治理結構、企業(yè)文化等因素共同構成了企業(yè)的內生成長機制，是企業(yè)成長的根本。［25］（P160－171）因此，企業(yè)基因的結構模型應該能夠涵蓋影響企業(yè)成長的要素，這就令單純將企業(yè)的某方面要素定義為企業(yè)基因的結論顯得力不從心，如前文所述，企業(yè)內部的企業(yè)家、融資、人力資源、技術等要素都包含了相當豐富的內容，可以用許多具體指標構建完善的指標體系，這些指標體系經過數據實證的支撐可以更加科學地反映企業(yè)某種要素對企業(yè)成長的影響，從而構建更加完善的企業(yè)基因結構體系，這樣就可以克服由于單獨將企業(yè)的某種要素擴大化并作為企業(yè)基因結構基礎帶來的完整性的喪失。

二、國內企業(yè)基因模型構建研究的不足

從上述對國內關于企業(yè)基因研究成果的總結來看，目前基因理論研究的重點為企業(yè)基因模型構建，但現有文獻對基因模型的構建卻存在一定的不足，而這些不足也給出了今后進行企業(yè)基因理論研究的方向。

第一，缺乏科學地、完整地對基因本源模型的契合。生物學當中的基因結構、雙鏈和四堿基的含義、堿基如何排列都有嚴格的界定。而經過上述總結可以認為，國內現有的關于企業(yè)基因研究的成果更加注重企業(yè)基因模型構建，學者在研究中根據自己對企業(yè)經營實質的理解構建企業(yè)基因模型，使得這些結論并非完全契合基因的概念，部分學者根據自己對基因概念的理解和對企業(yè)經營實際的掌握對基因模型進行了較大幅度的修正；遵循雙鏈四堿基結構的學者也在研究中根據自己的研究理論基礎甄別出完全不同的雙鏈和四堿基結構，不同基因模型之間區(qū)別顯著，基因理論研究的結論呈現多樣化的趨勢。這都使得企業(yè)基因模型在構建的過程當中出現了相互之間的矛盾性和難以融合性，每一種基因模型自成一種研究體系，而不同的模型之間的共同性又相對較少，影響了基因作為一種科學工具解釋企業(yè)成長的效力。

第二，偏重概念性構建，缺乏實證的數據支撐。多數論文從理論層面上對企業(yè)基因提出了自己的定義，并參考生物基因的結構構建出企業(yè)的雙鏈四堿基模型，而有些研究成果則在生物基因模型基礎上進行創(chuàng)新，構造企業(yè)基因的異形結構（如三鏈四堿基等），呈現了極大的豐富性；但卻缺乏對這些基因模型構建的實證驗證。概念上的基因模型構建對理論的建設和發(fā)展有一定的推動作用，但基因學作為一門精密學科，使用企業(yè)的實際數據分析作為支撐才能夠提高企業(yè)基因模型的可信度與科學性，采用實證檢驗甄別產生的模型也更加能夠符合企業(yè)的生產經營實際，若單純根據典型企業(yè)的經營特點總結基因要素或基因模型，勢必導致普適性較低的問題出現，從而降低了基因作為企業(yè)經營的內部控制、變異機制的本源的作用的科學指導意義。

第三，各基因學派之間觀點存在較大差異，基因模型構建帶有一定主觀色彩。學者對企業(yè)基因模型的構建多基于國外成型的基因學派，選擇某一派別拓展自己的研究，目前存在的四個基因學派分別用慣例、文化、能力要素和心智模式四種主要理論框架構建自己的企業(yè)基因結構，因此構建的模型當中所涉及的基因要素也都會圍繞著這一學派的主要觀點或者核心理念。但是企業(yè)是一個復雜系統(tǒng)，其成長過程當中有很多因素會影響企業(yè)的生存，這些因素的影響強度不同，相互之間存在一定的聯系，且容易受到外部環(huán)境變化的影響，這就導致了企業(yè)基因要素的難識別性，從單一側面對企業(yè)基因進行識別，可能會忽略影響企業(yè)成長的重要因素，從而使這些框架指導企業(yè)對自身要素的調整以促進企業(yè)的成長和發(fā)展的基因框架的作用減弱。

三、企業(yè)基因模型構建新思路：以創(chuàng)新型中小企業(yè)為例

基于對企業(yè)基因模型構建現有成果的總結和描述發(fā)現，目前對企業(yè)基因理論研究的主流是對企業(yè)基因模型的構建。國內學者對企業(yè)基因結構的探討不斷完善和深化，形成了各種各樣的基因結構模型，其中的基因要素也相當豐富，但總體而言并未形成權威性的或者較為一致的見解。這一方面固然是由于企業(yè)性質和研究視角的多樣性，但不可否認的是現有研究存在方法上的不足。文獻研究不難發(fā)現，現有研究多為理論上的識別，缺乏實證檢驗，這使得研究結果的實際解釋能力較弱。因此采用實證研究的方法，以創(chuàng)新性中小企業(yè)為例，構建改進的企業(yè)基因模型?；舅悸窞椋菏紫葮嫿ㄆ髽I(yè)成長狀態(tài)的評價指標體系，然后綜合運用各種實證方法揭示影響企業(yè)成長的關鍵因素，這些因素即可認為是企業(yè)的基因要素，而通過這種數據分析界定產生的基因模型能夠更好地契合企業(yè)的生存本質。

本文以創(chuàng)新型中小企業(yè)為例，創(chuàng)新型中小企業(yè)是企業(yè)當中具有高創(chuàng)新性、高成長性、高風險性的企業(yè)種類，其各項生命指標相對一般企業(yè)來說更加具有可識別性。采用2007－2011年創(chuàng)新型中小企業(yè)上市公司面板數據，運用多種計量方法對其基因要素及模型結構進行甄別，進而構建中國創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因結構模型。

（一）創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素池構建

創(chuàng)新型中小企業(yè)是由不同要素構成的具有生命力的復雜系統(tǒng)，它通過不斷地與外部環(huán)境進行物質、能量和信息的交換完成其新陳代謝過程，具有初創(chuàng)、成長、成熟和死亡的生命周期。因此，從仿生的視角將創(chuàng)新型中小企業(yè)視為生命人，其所擁有的資源是生命力的基礎，其成長是在大腦（企業(yè)家資源）的指揮下，在骨骼系統(tǒng)（組織資源）的支撐下，在血液循環(huán)（財力資源）和神經系統(tǒng)（人力資源）的配合下，通過新陳代謝（知識和技術資源）不斷與外部環(huán)境進行物質、能量和信息的交流。

企業(yè)家資源如同生命體的大腦功能，在企業(yè)成長過程當中，企業(yè)家素質影響企業(yè)決策水平，而決策往往決定著企業(yè)實際運行狀態(tài)，結合企業(yè)家測量的相關研究，［26－27］主要選擇企業(yè)家風險控制力、領導與協調能力、前瞻性與先動性、經營行為偏好、決策有效性作為企業(yè)家資源的測量指標；財力資源擔當了企業(yè)的血液循環(huán)功能，這是企業(yè)新陳代謝的基礎，沒有“血液循環(huán)”的存在，企業(yè)將會很快死亡，現實中企業(yè)正常盈利卻出現藍字破產的案例屢見不鮮也說明了這個問題，結合財務資源的相關研究，［28－29］選擇總資產利潤率、凈資產收益率、銷售凈利率、總資產率、應收賬款周轉率等作為測量指標；人力資源在企業(yè)中扮演著神經系統(tǒng)的角色，人對于信息的傳遞最為敏感，而企業(yè)當中的決策上傳下達也需要企業(yè)員工的理解和配合，從而保證企業(yè)的信息暢通，因此參考相關學者的研究成果，［30－31］選擇管理活動人力總量、人才匹配性、科技人員數量、員工貢獻能力、員工價值創(chuàng)造能力和企業(yè)人力資源指標；知識和技術資源是實現企業(yè)生命體與外部環(huán)境之間進行同化、異化作用的基礎，技術是企業(yè)創(chuàng)新的根本，而知識則是依附于人和物之上的各種知識資源的集合，根據相關研究，采用企業(yè)研發(fā)強度、外部資助強度、人均工程師數量、技術人才貢獻率、研發(fā)投入效率、企業(yè)產出水平、人均裝備水平衡量企業(yè)的技術資源，而采用高管的知識水平、高管的社會經驗、員工平均受教育水平等作為知識的測度指標；［32－33］組織資源是指企業(yè)為適應外部環(huán)境、滿足市場需要，合理配置、整合資源的能力集合，如同生物體的骨骼一樣支撐著企業(yè)組織的發(fā)展和運轉，并全面支撐企業(yè)的技術、資金、企業(yè)家等資源，根據相關研究成果，采用組織運作有效性、治理結構有效性、薪資體系合理性、管理控制有效性、市場控制體系合理性指標進行衡量。［34－35］

（二）創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素實證甄別

已有的研究經驗表明，源自上市公司的樣本可以保證所搜集到的數據滿足統(tǒng)一的報告標準，并經過第三方的定期審計，這可保證樣本數據更具有可靠性。［36］本文所使用的創(chuàng)新型中小企業(yè)樣本均為參照《中小企業(yè)劃型標準》以及符合創(chuàng)新型企業(yè)定義從我國上海證券交易所和深圳證券交易所上市的公司中篩選得到，為了消除偶然因素影響，選擇了所有樣本公司2007—2011年五年間的數據①注釋：我國創(chuàng)業(yè)板2009年正式開板，創(chuàng)業(yè)板上市公司披露的數據以近四年為主，這是選擇2007－2010四年為周期的原因之一。，并剔除嚴重虧損公司及特殊行業(yè)公司，所的樣本數112家，所采用數據主要通過上?；蛏钲谧C券交易所上市公司的年報或招股說明書中獲取，部分數據直接來自國泰安數據庫。

通過因子分析和聚類分析對所選取的衡量企業(yè)成長的因素進行降維分類處理，從而得到創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因要素。經過數據分析，每個要素的KMO值均在0．7以上且Bartlett球形檢驗結果的sig．值為0．000，適宜使用因子分析得到結論。隨后因子分析得到的結果將上述繁多的測量變量壓縮為11個因子，大大縮減了因子的數量，且擴大了因子的內涵，提高了解釋能力，但是11個因子距離四種基因堿基要素仍然有一定的距離，進而采用聚類分析的方法進行進一步的降維，運用基于組間平均聯接法（Average Linkage Between Group）、組內平均聯接法（Average Linkage Within Group）、質心聯接法（Centroid Linkage）和 Ward連接法（Ward Linkage）距離計算的聚類顯示的結果均有四類，這說明將企業(yè)基因要素劃分為四類是適宜的，這表明本文創(chuàng)新型中小企業(yè)基因要素測量變量理論遴選結果的有效性和可靠性，同時也驗證了已有企業(yè)基因結構相關研究以及本研究創(chuàng)新型中小企業(yè)基因結構理論模型的合理性。最終得到四個堿基要素為技術、企業(yè)家、制度和產品，其所包含的具體指標如表1所示。

表1 創(chuàng)新型中小企業(yè)堿基要素

（三）創(chuàng)新型中小企業(yè)基因模型構建

在對所有的影響企業(yè)成長的要素構建要素池以及甄別產生企業(yè)的基因要素后，需要對企業(yè)基因模型的構建進行理論分析，以確定堿基、雙鏈，以及兩者之間的相互關系。

首先，根據實證結果歸納得到了企業(yè)基因模型的四個堿基要素，分別是企業(yè)家、制度、產品和技術，每一個要素都包含了豐富的指標，相比較簡單地以四個基本指標為堿基要素而沒有進一步對要素進行細分，更加能夠體現對企業(yè)成長實質的全面把握，這樣的實證甄別方法不會遺漏對企業(yè)成長起重要作用的要素。

其次，基因要素還包括雙鏈結構，雙鏈之間應具有協同性和互補性。通過對堿基要素的描述認為，企業(yè)基因結構當中串起四個堿基要素的兩條鏈為知識和資本，他們是促使企業(yè)的基因要素組合在一起的主要力量，堿基要素按照一定的順序排列，不同企業(yè)之間堿基排列不同決定了不同企業(yè)的成長性的差異。知識是企業(yè)的資源，且知識資源一旦與物質資源結合就會形成物質財產，從而使得知識資源有了資本的屬性，這就實現了知識和資本的互相轉化，符合基因雙鏈的結構和功能特點，而且從企業(yè)的角度來說，技術、企業(yè)家、制度、產品既是企業(yè)的重要資本，同時也包含了企業(yè)的知識在里面，因此，知識和資本也滿足雙鏈因素所必備的第一個基本特征，即能夠反映各基因要素的本質。

根據上述理論分析可以得到創(chuàng)新型中小企業(yè)的基因模型如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新型中小企業(yè)基因模型

（四）企業(yè)基因模型構建的創(chuàng)新思路

企業(yè)基因理論來源于對生物學基因理論的借鑒，構建企業(yè)基因的模型已經成為國內基因研究的重點。通過文獻梳理和分析發(fā)現國內對于企業(yè)基因的研究尤其是基因模型構建方面存在不足，通過上文對創(chuàng)新型中小企業(yè)基因模型的構建本文提出了一種構建企業(yè)基因模型的創(chuàng)新思路，以期為今后國內對企業(yè)基因模型構建的研究的發(fā)展提供參考。

第一，構建較為一致的企業(yè)基因理論基礎和分析框架。企業(yè)基因理論研究目前分為多個學派，每一個學派都根據自己對基因的理解總結了自己對企業(yè)基因的定義和在此基礎上構建企業(yè)基因模型，使得企業(yè)基因在概念豐富的前提下存在一定的矛盾。由于生物學當中基因的概念界定較為明確，是由雙鏈四堿基形成的遺傳物質，而企業(yè)基因的界定卻出現了多種互相既有交集又彼此不同企業(yè)基因概念，例如慣例、文化、能力等，這些概念表面上獨立，但內涵上有所交叉，使得人們難以辨明哪一種才能更好地貼合企業(yè)的成長實質。上述矛盾的研究現狀需要進行深入地研究和規(guī)范。

第二，構建影響企業(yè)成長的要素池。企業(yè)是一個復雜系統(tǒng)，簡單的、線性的分析方法已經不適用于對企業(yè)成長的分析，而企業(yè)在成長過程當中會受到多種多樣的因素的影響，如果不能將這些要素識別出來，將會遺漏某些對企業(yè)成長其重要作用的環(huán)節(jié)，從而導致建立的企業(yè)基因模型不能涵蓋企業(yè)成長的本質特征。構建要素池的意義就在于能夠將與企業(yè)成長相關的要素統(tǒng)統(tǒng)歸納進如要素池，以方便后期實證甄別，這些要素將被通過實證方法進行組合，并根據各自的含義構成不同的堿基要素以便形成企業(yè)的基因模型。

第三，使用實證方法甄別企業(yè)基因要素。生物學意義上的基因是通過繪制基因圖譜，經過科學測繪得到的，體現了基因概念結構確定上的科學性。但目前在進行企業(yè)基因模型構建的過程當中，從理論上直接建立概念模型，以及在對基因模型構造過程當中進行的突破式創(chuàng)新，都缺乏實證的支撐和要素的科學甄別。這在一定程度上缺少了對實際企業(yè)數據的驗證作用的重視，因為企業(yè)基因模型的構建目的在于引導企業(yè)成長，如果以企業(yè)實際數據作為依據則可以使模型具有更廣泛的適應性。因此，后續(xù)的研究應該重視對企業(yè)基因模型構建的實證檢驗，提高模型的針對性和普適性。

第四，對基因模型構建進行理論推演。生物學意義上的基因模型包含雙鏈和四堿基結構，通過堿基排列和雙鏈的互相轉化作用構成了生物基因的復雜結構。而對于企業(yè)基因來說，利用隱喻的方法類比生物基因應該參照其規(guī)律構建自身的結構，重點用理論推斷各個堿基要素之間的相互作用關系，以及堿基要素如何構成、構成什么堿基鏈，堿基構成的雙鏈之間如何實現互相轉化，只有對這些問題進行理論上的分析和推導，才能夠在甄別出堿基要素的基礎上構建科學、合理的企業(yè)基因模型。

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