首都經(jīng)濟貿(mào)易大學經(jīng)濟學院 王楠
從傳統(tǒng)理論來看,亞當·斯密(1776)的兩國間生產(chǎn)技術(shù)的絕對差異決定國際貿(mào)易基礎的絕對優(yōu)勢理論與大衛(wèi)·李嘉圖(1817)的兩國間生產(chǎn)技術(shù)的相對差異也能產(chǎn)生國際貿(mào)易的相對優(yōu)勢理論,為研究技術(shù)與貿(mào)易之間的關(guān)系奠定了基礎。而在二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易理論的研究中,技術(shù)差距模型和產(chǎn)品生命周期模型很好地解釋了技術(shù)創(chuàng)新與國際貿(mào)易之間的關(guān)系。波斯納(1961)在其《國際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文提出了技術(shù)差距模型,該模型認為:技術(shù)創(chuàng)新國依靠在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢所獲得的技術(shù)差距是與他國進行貿(mào)易的基礎,伴隨著國際貿(mào)易產(chǎn)生的模仿效應使得該差距逐漸縮小,模仿國從而實現(xiàn)技術(shù)進步。受此啟發(fā),弗農(nóng)(1966)在其《產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易》中提出了產(chǎn)品生命周期理論,該理論認為企業(yè)出口和海外投資的壟斷優(yōu)勢來自產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。許培源、高偉生(2009)的《國際貿(mào)易對中國技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應》研究顯示,貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應在不同地區(qū)差異較大,呈現(xiàn)出東部最強、中部次之、西部最弱的格局;郭艷(2013)等人的《國際貿(mào)易、環(huán)境規(guī)制與中國的技術(shù)創(chuàng)新》研究結(jié)果表明,來自國際貿(mào)易與環(huán)境規(guī)制的技術(shù)溢出對中國的技術(shù)創(chuàng)新有顯著作用。
自改革開放以來,中國經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長的同時,技術(shù)創(chuàng)新的水平也在逐步提高。本文將從創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出兩個方面來簡要地分析中國技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展概況。由于研發(fā)支出為技術(shù)創(chuàng)新奠定了物質(zhì)基礎,因而其被看作衡量技術(shù)投入的重要指標,國際上普遍采用研究與發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出作為衡量創(chuàng)新投入強度的指標,作為反映技術(shù)創(chuàng)新另一個重要變量的“技術(shù)產(chǎn)出”,則采用國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)來加以測度。
從研究與發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出看,1995~2012年間,中國R&D投入逐年提升,1995年R&D經(jīng)費支出為348.7億元,2007年增加到3710.2億元,較1995年增長了1064.1%,R&D經(jīng)費支出占GDP的比重也由1995年的0.57%增長到2007年的1.40%,上升了近0.81個百分點。2012年R&D經(jīng)費支出為10298.4億元,為1995年的29.5倍,2012年R&D占GDP的比重為1.98,較1995年上漲了1.41個百分點。由此可見,中國技術(shù)創(chuàng)新的投入總體趨勢上是逐年增加的。
本文從國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交額、高技術(shù)產(chǎn)品出口額及高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重等四個指標衡量中國技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出情況,經(jīng)計算可知:1995~2007年間,國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)增長了近631.3%,技術(shù)市場成交額增長了729.2%,高技術(shù)產(chǎn)品出口額增長了3346.6%,高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重增長了22.2個百分點。其中高技術(shù)產(chǎn)品出口額的增長幅度最大。2012年,國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交額、高技術(shù)產(chǎn)品出口額分別比1995年增長了27.2倍、23倍和58.6倍,高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重也比1995年增長了22.9個百分點。由此可見,中國技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出總體呈現(xiàn)出不斷增長的態(tài)勢。
根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫的資料顯示,2003~2012年中國企業(yè)的研發(fā)投入呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢,經(jīng)計算,僅2003~2012這10年間,中國企業(yè)R&D支出就增長了977%。隨著科技研發(fā)投入逐年增加,中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力已有較大提高。從專利申請量來看,截至2011年,中國大中型工業(yè)企業(yè)的專利申請數(shù)為327116,較1996年增長了2828.2%,而大中型工業(yè)企業(yè)的專利占比也由1996年的12.4%增加到2012年的28.1%,增長了近16個百分點,2008年大中型工業(yè)企業(yè)的專利占比達到了最高值34.6%。
根據(jù)1995~2012年東、中、西部國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)顯示,1997年之后,東、中、西三大地區(qū)專利申請授權(quán)數(shù)逐年增加,經(jīng)計算可知,1995年東、中、西部專利申請授權(quán)數(shù)占國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)的比重分別為57.9%、18.3%和14.0%,呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)梯度差異,2012年東部地區(qū)專利申請授權(quán)數(shù)占國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)的比重較1995年增加了17.5個百分點,而中、西部占比分別了下降了4.6和4.8個百分點,地區(qū)梯度差距進一步拉大。
本文基于技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易相互影響的理論,采用中國的數(shù)據(jù)進行實證研究。為了定量分析中國出口貿(mào)易增長與技術(shù)創(chuàng)新之間的相互作用,避免時間序列數(shù)據(jù)中的異方差影響模型的有效性,所有變量均取實際值的自然對數(shù)形式。建立如下模型:lnY=c+alnX(其中Y為被解釋變量,X為解釋變量,c為常數(shù)項,a為被解釋變量對解釋變量的彈性值)。
本文選取出口額(EX)、工業(yè)制成品出口額(EX1)、機械和運輸設備出口額(EX2)、高技術(shù)產(chǎn)品出口額(EX3)作為被解釋變量,選取技術(shù)市場成交額(V)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(R&D)、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)(P)作為解釋變量,利用1995~2011年的數(shù)據(jù)進行OLS回歸分析。為了消除“偽回歸”現(xiàn)象,保證數(shù)據(jù)平穩(wěn)性,先對模型進行ADF檢驗,檢驗結(jié)果顯示:出口額(EX)、工業(yè)制成品出口額(EX1)、機械和運輸設備出口額(EX2)與技術(shù)市場成交額(V)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(RD)、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)(P)之間存在協(xié)整關(guān)系。
從回歸方程(1)、(2)、(3)看,lnV、lnP、lnRD的系數(shù)分別為0.864588、0.783161、0.777947,表明技術(shù)市場成交額(V)、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)(P)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(R&D)每增加一個百分點,出口額(EX)增加0.864588、0.783161、0.777947個百分點。
從回歸方程(4)、(5)、(6)看, lnV、lnP、lnR&D的系數(shù)分別為0.987844、0.901153、0.888649,表明技術(shù)市場成交額(V)、表明國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)(P)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(R&D)每增加一個百分點,出口額(EX1)將分別增加0.987844、0.901153、0.888649個百分點。
從回歸方程(7)、(8)、(9)看,lnV、lnP、lnR&D的系數(shù)分別為1.223536、1.108166、1.099244,表明技術(shù)市場成交額(V)、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)(P)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(R&D)每增加一個百分點,出口額(EX2)將分別增加1.223536、1.08166、1.099244個百分點。
根據(jù)上述回歸結(jié)果可以得出結(jié)論:1995~2011年間國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交額與研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出對中國出口總額、工業(yè)制成品出口、機械和運輸設備出口貿(mào)易有較強的促進作用。因此,政府應通過專利申請和知識產(chǎn)權(quán)保護,激勵國內(nèi)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投資力度,提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力;同時政府應加大研發(fā)經(jīng)費的支出力度,提升產(chǎn)品附加值和技術(shù)含量,此外應進一步發(fā)展技術(shù)市場,營造有利于自主技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境,推動技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化,從而促進我國外貿(mào)方式的根本轉(zhuǎn)變。
從中國企業(yè)的成長和發(fā)展過程來看,其突出的特點是十分重視短期利益,而技術(shù)創(chuàng)新又不是一蹴而就的事情,需要長期投入。這樣的情況勢必會導致中國的企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的主動性,導致企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計,當前中國只有0.03%的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán),而為了企業(yè)的長遠發(fā)展,勢必要引進外來技術(shù),中國技術(shù)來源主要以國外引進技術(shù)為主,其次是購買國內(nèi)技術(shù)和對技術(shù)的改造。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)的計算結(jié)果顯示,2010年大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展R&D經(jīng)費支出占主營業(yè)務收入的比重僅為0.9%,而用于引進國外技術(shù)經(jīng)費支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出和技術(shù)改造經(jīng)費支出是其的1.1倍,這些數(shù)據(jù)表明,當前的中國企業(yè)還是不善于自主創(chuàng)新,喜歡拿來主義,以模仿創(chuàng)新、改良創(chuàng)新為發(fā)展主軸,有些無知識產(chǎn)權(quán)意識的中小型企業(yè)模仿暢銷品牌產(chǎn)品的行為屢見不鮮。究其原因,中國當前的制度環(huán)境不利于企業(yè)的自主創(chuàng)新,相關(guān)激勵制度的缺乏使企業(yè)沒有創(chuàng)新的主動性,而國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)保護力度不強,使企業(yè)高度依賴對外來技術(shù)的模仿,進一步削弱了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性,在很大程度上限制了中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。
自1995年以來,中國東、中、西部地區(qū)的專利授權(quán)數(shù)都有較大的增長,但不可忽視的是三個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展仍存在較大差距:1995年東、中、西部專利申請授權(quán)數(shù)占國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)的比重分別為57.9%、18.3%和14.0%,呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)梯度差異,2012年東、中、西部的占比分別為75.4%、13.7%和9.2%,東部地區(qū)專利申請授權(quán)數(shù)占國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)的比重較1995年增加了17.5個百分點,而中、西部占比分別了下降了4.6和4.8個百分點,地區(qū)梯度差距進一步拉大,充分說明我國仍沒有打破東部強、中西部弱的發(fā)展格局,并有東部更強、中西部更弱的發(fā)展趨勢。技術(shù)創(chuàng)新是促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的強勁動力,因此,在今后發(fā)展中如何提升中西部技術(shù)創(chuàng)新水平,帶動中西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展,促進中西部地區(qū)經(jīng)濟繁榮,進而縮小同東部地區(qū)的差距是發(fā)展的重點。
技術(shù)創(chuàng)新的“鼻祖”熊彼特在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》中也提到,技術(shù)創(chuàng)新活動的主體應該是企業(yè),政府的作用是制定相應的政策對其加以引導和指導。上文的現(xiàn)狀分析反映出當前中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新薄弱的問題,究其原因是法律環(huán)境和制度環(huán)境的缺失和不健全,如何鼓勵企業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新應該從這兩方面著手。
從法律層面來講,國家制定法律的相關(guān)機構(gòu)應盡快建立起較為健全的和完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系,以立法來保護知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益,從根本上削弱許多中、小企業(yè)慣有的拿來主義的意識,遏制接連不斷地對知名產(chǎn)品復制、模仿的行為,使企業(yè)被動地開始考慮技術(shù)的自主創(chuàng)新,而不是一味地依靠模仿。
從制度層面來講,國家應制定相應的激勵政策鼓勵企業(yè)的自主創(chuàng)新,如國家或地方財政撥款用于重大科技專項資金、科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資金、發(fā)明專利申請補助資金等;再如加大對技術(shù)自主創(chuàng)新建設的資金獎勵,使得企業(yè)主動開始技術(shù)的自主創(chuàng)新,逐步擺脫高度依靠外來技術(shù)的生產(chǎn)的局面。
中、西部經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展水平較東部還存在較大的差距,所以應加強中、西部與東部發(fā)達地區(qū)的交流,以合作開發(fā)、聯(lián)合申報和承擔國家科技任務等方式,盡快提高西部科技人員的科研水平和創(chuàng)新能力;加強中、西部地區(qū)的重點實驗室、重大科學工程、工程中心等科技基礎設施建設,地區(qū)政府應制定相應的激勵政策,為科研人員到中西部從事技術(shù)研究與開發(fā)工作提供一個良好的創(chuàng)新平臺;積極開展多種形式的產(chǎn)學研,通過與科研高校的合作,提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平,在總體上縮小與東部地區(qū)的差距,形成技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟有效結(jié)合的機制,為中、西部地區(qū)經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展提供強有力的技術(shù)支撐。
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