摘要：利用微觀經(jīng)濟學(xué)的基本工具分析了植物品種權(quán)的資源配置效率，指出植物品種權(quán)保護制度是通過賦予品種權(quán)人市場壟斷力量的方式對其育種創(chuàng)新的投入進行補償，但壟斷又必然導(dǎo)致社會成本的增加，因而決定了植物品種權(quán)保護制度不是最優(yōu)的資源配置方式。但是，根據(jù)不同情況而構(gòu)建不同的最優(yōu)品種權(quán)組合來平衡社會受益與私人收益，可以提高植物品種權(quán)保護制度的運行效率，這一點對于植物品種權(quán)保護制度的設(shè)計具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：植物品種權(quán)保護制度；植物品種權(quán)長度；植物品種權(quán)寬度

中圖分類號： F062.3；F323.3 文獻標(biāo)志碼： A 文章編號：1002-1302（2014）07-0479-03

收稿日期：2013-11-12

基金項目：國家自然科學(xué)基金 （編號：71173138）；山東省軟科學(xué)項目（編號：2012RKA07005）；濰坊學(xué)院博士基金。

作者簡介：高潔（1980—），女，山東濰坊人，博士，講師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理。E-mail：984438107@qq.com。我國《植物新品種保護條例》自1999年正式實施以來，逐步建立了相應(yīng)的機構(gòu)和體系，品種權(quán)的申請和授權(quán)量逐年上升。據(jù)農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室統(tǒng)計，截至2012年5月31日，我國已累計受理農(nóng)作物新品種權(quán)申請9381件，授權(quán)3835件[1]。快速增長的新品種保護申請引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注，其焦點在于這一制度對育種科技創(chuàng)新、國際種質(zhì)資源保護乃至種業(yè)國際競爭力產(chǎn)生的影響[2-4]。然而，從我國植物品種權(quán)保護制度的實施情況來看，上述制度并沒有充分發(fā)揮效果。理論上的激勵能否成為現(xiàn)實取決于很多因素。黃武和林祥明提出，植物新品種保護制度作用的發(fā)揮取決于本身的完善程度及制度的執(zhí)行力度[5]。孫煒琳和王瑞波認(rèn)為品種權(quán)實施情況、種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)范情況以及品種權(quán)保護機制的構(gòu)建情況都會影響到新品種保護制度效果的發(fā)揮[6]。吳立增和曹可亮等認(rèn)為在完善植物遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)制度時，必須考慮協(xié)調(diào)植物品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)利之間的平衡[7-8]。

從總體上看，學(xué)者們對當(dāng)前影響植物品種權(quán)保護制度運行效果的因素做過很多研究，但很少有學(xué)者從經(jīng)濟學(xué)角度對植物品種權(quán)保護制度的運行效率及最優(yōu)品種權(quán)保護制度的設(shè)計做過分析。鑒于此，本研究從經(jīng)濟學(xué)角度來分析植物品種權(quán)保護制度的效率，首先利用微觀經(jīng)濟學(xué)基本工具分析植物品種權(quán)保護制度的資源配置效率；隨后建立模型來考察如何根據(jù)不同情況而構(gòu)建相應(yīng)的最優(yōu)植物品種權(quán)組合來平衡社會收益與私人收益，以提高植物品種權(quán)保護制度的運行效率。

1植物品種權(quán)保護制度現(xiàn)狀

植物新品種保護制度作為保護育種者合法權(quán)益、激勵育種者創(chuàng)新的一項重要制度安排，能夠協(xié)調(diào)育種者和新品種使用者之間的利益關(guān)系，刺激育種研發(fā)投入，間接增加社會收益。實際情況要復(fù)雜得多，因為一方面植物品種權(quán)制度允許一定期限的壟斷[9]，而壟斷是一種低效率的資源配置方式，會導(dǎo)致整個社會的福利減少，資源未得到充分利用；另一方面，要防止由于這種保護超過一定的限度而帶來的權(quán)利壟斷和阻礙新品種傳播、抑制技術(shù)進步和農(nóng)業(yè)發(fā)展。因此，如何有效地發(fā)揮植物品種權(quán)保護制度的創(chuàng)新激勵作用和降低其壟斷力量就成為研究的焦點。下面將首先對植物品種權(quán)保護制度的資源配置效率進行分析。

比較圖1與圖2發(fā)現(xiàn)，社會福利的凈損失為ΔABE′的面積，因為這部分社會福利誰也沒有得到。按照庫普曼（TC. Koopmans）的觀點，資源最優(yōu)配置理論的主要內(nèi)容是研究在給定的生產(chǎn)技術(shù)和消費者偏好下，如何將有限的經(jīng)濟資源分配于各種產(chǎn)品的生產(chǎn)，以便最大限度地滿足人們的需要。因此，這里可以得出植物品種權(quán)保護制度不是最優(yōu)資源配置方式的結(jié)論。

顯然，從定性的角度來看，由植物品種權(quán)保護制度所導(dǎo)致的資源配置效率損失是為激勵育種創(chuàng)新不得不付出的代價，在一定程度上有合理的一面。因為取消植物品種權(quán)保護制度，必然導(dǎo)致研發(fā)競爭蛻變成一種“對峙博弈”（Waiting Game），模仿嚴(yán)重侵蝕育種者的創(chuàng)新動力，育種創(chuàng)新活動緩慢下來。結(jié)果就是即使種子消費者愿意支付高價格，也無法從市場上購買到高質(zhì)量的良種，消費者的選擇受到限制，社會福利損失更大。從定量的角度上來講，對于一個特定的由于品種權(quán)保護導(dǎo)致的社會福利凈損失大小取決于市場壟斷力量的強弱，即植物品種權(quán)保護制度的強度問題。這是任何一個政策制定者在設(shè)計植物品種權(quán)保護制度時都必須考慮的問題。

植物品種權(quán)保護制度在授予品種權(quán)人壟斷權(quán)利的同時，必然會發(fā)生品種權(quán)人享有壟斷期限的長短和壟斷程度的大小問題，這2個方面決定了植物品種權(quán)保護制度的強度。其中，前者即品種權(quán)受到法律保護的年限，可稱之為品種權(quán)長度；后者即政府對品種權(quán)保護的嚴(yán)厲程度，可稱之為品種權(quán)寬度。因此，在設(shè)計植物品種權(quán)保護制度時，存在一個如何設(shè)定品種權(quán)長度和寬度以最小化社會福利凈損失的問題。

2植物品種權(quán)保護制度的最優(yōu)化設(shè)計

從上面的分析可以看出，植物品種權(quán)保護制度的目的是對品種權(quán)所有者進行補償，而這種補償是建立在為品種權(quán)人創(chuàng)造壟斷的基礎(chǔ)上的，因而不可避免會帶來社會福利的凈損失。因此植物品種權(quán)在保護的過程中，要在新品種進入市場后，帶來的社會福利增量與壟斷帶來的社會福利減量之間尋找平衡點，以提高植物品種權(quán)保護制度的運行效率。植物品種權(quán)保護制度設(shè)計者的任務(wù)就是選擇合適的品種權(quán)長度與品種權(quán)寬度以使社會福利最大化。Nelson發(fā)現(xiàn)，利潤極大化廠商的研發(fā)最優(yōu)投入強度與其對創(chuàng)新的獨占份額成正比[10]。從這個角度來看，是不是可以無限延長品種權(quán)保護年限以最大限度地激勵育種創(chuàng)新活動呢？本研究將在前人已有研究的基礎(chǔ)上加以借鑒，對植物品種權(quán)的長度和寬度問題進行一些探討。

2.1植物品種權(quán)長度與寬度

植物品種權(quán)長度即品種權(quán)保護期，是指植物品種權(quán)受到法律保護的年限。通常由政府通過法律法規(guī)來明確規(guī)定，對品種權(quán)人而言，品種權(quán)長度是一個常量，通常不變。然而從理論上來說，對政府而言，最優(yōu)品種權(quán)保護期卻是一種政策變量?！吨腥A人民共和國植物新品種保護條例》明確規(guī)定：藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木的品種權(quán)保護期限為20年，其他為15年[11]。對于保護期限已滿或終止的品種，任何人都可以無償使用。

植物品種權(quán)長度的增加會激勵育種創(chuàng)新，但同時也會導(dǎo)致種子市場扭曲。Pepall等指出，植物新品種保護制度賦予了種子企業(yè)在一段時間內(nèi)壟斷其新品種的權(quán)利，必然會導(dǎo)致種子市場結(jié)構(gòu)的變化，使得企業(yè)在種子市場上存在共謀行為[12]。因此，當(dāng)植物品種權(quán)長度趨于無窮時，長度的增加對社會福利所造成的負(fù)效應(yīng)會大于正效應(yīng)，即無限的品種權(quán)長度不是最優(yōu)的。

植物品種權(quán)寬度即政府對品種權(quán)保護的嚴(yán)厲程度，體現(xiàn)在對侵權(quán)行為的制裁力度。為了避免定性描述的不準(zhǔn)確性，可以用對侵權(quán)行為的懲罰來量化這個變量。2013年3月1日起施行的《中華人民共和國植物新品種保護條例》中第四十條明確規(guī)定：假冒授權(quán)品種的，沒收違法所得和植物品種繁殖材料；貨值金額5萬元以上的，處貨值金額1倍以上5倍以下罰款；沒有貨值金額或貨值金額5萬元以下的，根據(jù)情節(jié)輕重，處25萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任[11]。

有效的植物品種權(quán)寬度一方面能使模仿替代品的質(zhì)量水平不要太低，從而保證其對新品種形成潛在的威脅，逼迫新品種的價格低于壟斷價格，減少市場扭曲。另一方面應(yīng)使得替代品的質(zhì)量不要太高，從而保證新品種具有較高的壟斷價格，促進育種創(chuàng)新。植物品種權(quán)寬度越大，政府對侵權(quán)行為的打擊力度越大，侵權(quán)行為越少，品種權(quán)人獲得的收益就越大；反之，品種權(quán)寬度越窄，政府對侵權(quán)行為的打擊力度越小，品種權(quán)人獲得的收益就越小。可見，植物品種權(quán)寬度與品種權(quán)保護期間內(nèi)品種權(quán)人獲得的收益是成正比的。為簡化分析，本研究直接用品種權(quán)人獲取的收益代表植物品種權(quán)寬度。

需要指出的是，植物品種權(quán)寬度與品種權(quán)保護范圍是兩個有區(qū)別的概念。植物品種權(quán)保護范圍是通過給品種權(quán)人一定范圍的壟斷權(quán)并對他人侵權(quán)范圍的禁止性規(guī)定，來防止他人在品種權(quán)保護范圍內(nèi)的模仿。拓寬植物品種權(quán)的保護范圍，意味著減少新品種的相似替代品。而提高品種權(quán)寬度不會影響相似替代品的數(shù)量，但會增加品種權(quán)人憑借壟斷權(quán)獲取的超額利潤。

2.2模型分析

3啟示

植物新品種保護制度是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域核心的知識產(chǎn)權(quán)制度，是科學(xué)配置育種創(chuàng)新資源有效激勵機制，是推動品種創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)科技進步的巨大動力，關(guān)系到國家糧食安全和農(nóng)產(chǎn)品有效供給。從上述分析可以看出，在不同的情況下，最優(yōu)的植物品種權(quán)保護制度設(shè)計方向不是一種固定不變的、單一的組合模式?？赡苁瞧痰钠贩N權(quán)保護期，嚴(yán)格的懲罰力度；偏長的品種權(quán)保護期，寬松的懲罰力度；或者與植物品種權(quán)的保護期及懲罰力度沒有直接關(guān)系。本文的研究結(jié)果還表明，植物品種權(quán)的保護期與懲罰力度的組合模式往往是相反方向變動的，這是因為植物品種權(quán)長度對于潛在育種者具有強烈的影響，而植物品種寬度是一個涉及品種權(quán)人與模仿者之間利益分配的政策變量，兩者的作用不同。

此外，本研究的模型只能提供植物品種權(quán)保護的最優(yōu)化方向，對于確切的品種權(quán)保護期及保護范圍無法準(zhǔn)確計算出來，這也是需要進一步深入研究的地方。

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