孫 杰

（營口市科學(xué)技術(shù)情報研究所，遼寧 營口 115000）

營口市專利現(xiàn)狀及未來的思考

孫 杰

（營口市科學(xué)技術(shù)情報研究所，遼寧 營口 115000）

營口市專利現(xiàn)狀及未來思考，經(jīng)過對全市大中型企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)、各級科研單位、個體經(jīng)營業(yè)主等多方面的調(diào)查、基本收集、了解和掌握了營口專利的總體現(xiàn)狀，并根據(jù)所掌握的數(shù)據(jù)和情況，在理論和實踐上對專利工作進行闡述，并提出來今后開展專利工作的建議和對策，希望對地方專利工作起到借鑒作用。

專利現(xiàn)狀；專利工作對策；知識產(chǎn)權(quán)；自主創(chuàng)新

自1985年4月1日《中華人民共和國專利法》正式實施以來，我國的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與保護工作有了飛速的發(fā)展。專利作為一種受法律保護的無形資產(chǎn)，越來越受到人們的重視，以從最初的以保護自己免受仿冒侵害未專利申請目的，逐漸拓展為以專利技術(shù)和產(chǎn)品作為合法手段占領(lǐng)市場的“灘頭陣地”為目的，把開發(fā)、申請和實施專利作為企業(yè)開發(fā)市場、占領(lǐng)市場的一種手段，從各企業(yè)集團及中小企業(yè)對專利的重視程度逐步增強這一點看，我國專利制度確實在社會主義市場經(jīng)濟活動中發(fā)揮著越來越大的積極促進作用。

一、營口市專利現(xiàn)狀調(diào)查分析與評價

經(jīng)過對營口市人力資源、財力資源、信息資源、專利開發(fā)與實施、專利宣傳與專利知識普及、專利保護與糾紛、自主知識產(chǎn)權(quán)、專利實施效益等16項指標(biāo)進行調(diào)查，并通過各項指標(biāo)的分析及橫向與縱向?qū)Ρ鹊姆椒?，綜合地評價了營口專利的現(xiàn)狀。

1 調(diào)查結(jié)果分析

從調(diào)查結(jié)果看，營口市作為中小城市，在人力資源、財力資源、信息資源及總體環(huán)境方面處于全國中等水平，但在技術(shù)開發(fā)投入、人才人口占有率、信息綜合利用等方面與省內(nèi)的大中城市相比有明顯的差距。主要表現(xiàn)在：一是技術(shù)開發(fā)投入低。政府對技術(shù)開發(fā)投入水平的科技三項費用增長速度慢、額度低，其額度在全省14個城市排在第十二位。二是企業(yè)技術(shù)投入占總體經(jīng)濟投入的比例不足1%，低于沿海開放城市2.5%的平均水平。三是信息資源利用水平的技術(shù)信息體系尚待完善。全市技術(shù)信息機構(gòu)數(shù)量不少，但服務(wù)功能不完善，尚無獨立承擔(dān)技術(shù)檢索、技術(shù)分類、專利技術(shù)查新等工作的技術(shù)信息機構(gòu)。

從專利技術(shù)實施的效果看，營口市專利技術(shù)實施一直保持在50%以上，而從1996年至今一直高于60%。這說明全省企業(yè)對專利技術(shù)能夠帶來更豐富的利潤有很強的信心，對專利的作用有了越來越充分的認(rèn)識，去年全市專利技術(shù)實施實現(xiàn)產(chǎn)值100億元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的10%左右，其中60%是市級以上高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造的，這些企業(yè)的發(fā)展成為全市經(jīng)濟增長點，專利技術(shù)的實施也為這些企業(yè)帶來豐厚的回報，使資本積累和擴張加速進行，促進了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的迅速發(fā)展。同省內(nèi)其它13個城市比較，全市專利實施在數(shù)量上雖然同大中城市有明顯差距，但在專利對經(jīng)濟的貢獻率及牽動作用方面，則處于領(lǐng)先地位。

從自主知識產(chǎn)權(quán)的總量上看，全市擁有已授權(quán)專利2400項，每萬人專利擁有量為6.28件，略低于全國每萬人7.4件的平均水平擁有量。擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量是衡量一個地區(qū)總體技術(shù)經(jīng)濟現(xiàn)狀的測度之一，也是世界經(jīng)濟一體化進程中對各國、各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展實力的重要衡量尺度。近兩年，全市企業(yè)單位每年申請專利的數(shù)量140項左右，在省內(nèi)排在第十位，這說明營口市經(jīng)濟增長后勁與其它城市特別是沿海城市的差距正在拉大。

從機構(gòu)設(shè)置上看，全市專利機構(gòu)設(shè)置比較完善，從市到縣區(qū)，分別設(shè)有專利管理機構(gòu)，以市專利事務(wù)所為主的專利服務(wù)體系也形成并發(fā)揮服務(wù)左右。營口市設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)局與市科技局一個機構(gòu)兩個牌子，在管理工作力度上有所加強，有利于市級專利管理更有效處理專利糾紛，打擊專利侵權(quán)及假冒專利等違法行為，為進一步推動全地區(qū)專利工作全面深入開展。

2 專利現(xiàn)狀評價

營口市專利工作具有以下幾個特點：一是專利技術(shù)實施成效顯著，促進了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。主要是專利實施率高，通過實施專利技術(shù)，形成了產(chǎn)業(yè)規(guī)模化，是全市專利工作一大特點。二是正確運用專利制度，占領(lǐng)和保護市場，已成為一些企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。主要有遼寧盼盼集團、營口三征有機化工股份有限公司、營口流體設(shè)備制造公司等知名企業(yè)，在市場運營過程中逐漸意識到了專利的重要性，并把專利作為企業(yè)發(fā)展的重要手段加以運用。三是專利服務(wù)體系逐步完善，專利服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的建立使得專利事務(wù)從繁瑣轉(zhuǎn)向便利，為企業(yè)實施專利技術(shù)提供了良好的服務(wù)環(huán)境。四是社會專利意識增強，專利糾紛減少，專利申請量逐年增長，企業(yè)對專利的重視程度有所增強，專利技術(shù)實施已從被動轉(zhuǎn)向主動，全市范圍對專利的認(rèn)識已有較大的提高。五是專利技術(shù)創(chuàng)新活動中起著越來越重要的作用，從專利在技術(shù)創(chuàng)新中的比重看，正確運用法律手段保護技術(shù)創(chuàng)新成果已成為技術(shù)創(chuàng)新活動不可缺少的重要環(huán)節(jié)。六是較為完善的專利管理體系是全市專利工作迅速開展的基礎(chǔ)。從市到縣區(qū)正在逐步完善的專利管理體系為全市的專利事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)條件和完善的管理，各級政府部門對專利工作的重視和支持使全市專利工作在近幾年有較快的發(fā)展，成為全省專利工作先進市。

3 專利工作亟待解決的問題

通過對全市專利現(xiàn)狀調(diào)查分析，營口市的專利工作總體狀況與全國專利先進市相比還有很大的差距，無論是組織機構(gòu)建設(shè)、法律法規(guī)宣傳、專利知識普及、專利服務(wù)體系建設(shè)、充分利用專利制度提高企業(yè)市場競爭力及整個社會專利意識的提高等諸多方面，還有系列困難和問題需要克服和解決。特別是面對WTO即將在即，如何引導(dǎo)和幫助企事業(yè)單位及個人正確運用專利法的保護措施，揚己之長，避己之短，已成為全市專利工作亟待解決的問題。

二、營口市專利工作對策

綜上所述，營口市的技術(shù)經(jīng)濟環(huán)境及專利現(xiàn)狀與六十年代初日本經(jīng)濟起初階段較為相似，在缺乏基礎(chǔ)性研究及高層次應(yīng)用開發(fā)類技術(shù)依托（如國家級、省級技術(shù)開發(fā)科研機構(gòu)、重點實驗室、綜合性大學(xué)）的情況下，引進、模仿、消化、吸收引進技術(shù)，是營口市發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一條主要途徑。因此，在總體戰(zhàn)略上，應(yīng)模仿日本模式，選擇以保護為主的專利創(chuàng)新戰(zhàn)略，即在廣泛開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的同時，強調(diào)專利在技術(shù)創(chuàng)新活動中的帶動作用，充分利用專利制度的各項有效機能，以各企事業(yè)單位專利效能的提高，催化其總體效益的提高，達到全市規(guī)模效益提高的目的。在具體專利戰(zhàn)略方面，各企業(yè)則應(yīng)根據(jù)自身特點制定不同戰(zhàn)略，在營口市企業(yè)專利戰(zhàn)略意識普遍不高，專利基礎(chǔ)尚待加強的條件下，各企業(yè)主要應(yīng)采取以下策略。

一是產(chǎn)品單一，主導(dǎo)產(chǎn)品所占比重較大的企業(yè)，應(yīng)選擇基本策略，即：科學(xué)預(yù)測主導(dǎo)產(chǎn)品的未來、技術(shù)發(fā)展方向，將核心技術(shù)作為基本專利來保護，逐步形成控制該技術(shù)所在領(lǐng)域發(fā)展局面。二是主導(dǎo)產(chǎn)品為系列產(chǎn)品，或主導(dǎo)產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用于多項邊緣領(lǐng)域的企業(yè)，及主導(dǎo)應(yīng)用其它人基本專利技術(shù)或產(chǎn)品的企業(yè)，應(yīng)選擇外國專利策略，即在自己的主導(dǎo)產(chǎn)品所含基本專利的周圍設(shè)置多項原理相同的小專利（實用新型、外觀設(shè)計），或在他人基本專利周圍設(shè)置自己的專利，增強對抗性。三是有一定資金優(yōu)勢的企業(yè)在新上項目時，因無自主開發(fā)能力，可選擇專利收買或引進策略，購買他人專利權(quán)，加以開發(fā)利用，同時可在此項專利基礎(chǔ)上進行改進創(chuàng)新，申報新的專利。

實施專利是一項系統(tǒng)工程，需要多方面協(xié)調(diào)運作，才能達到預(yù)期效果。為此，建議營口在制定和實施專利策略時應(yīng)采取以下幾方面的措施。

一是增強全民專利法律意識，特別是提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部對專利的認(rèn)識。不但要企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量作為考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)政績的一項指標(biāo)，而且在各級黨校企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)班中加開專利法講座。同時，應(yīng)定期舉辦專利法知識講座和培訓(xùn)班。此外，還應(yīng)在各種媒體，如廣播、電視、報紙等法律知識講座中宣傳專利法，普及專利知識。

二是把技術(shù)創(chuàng)新與專利有機結(jié)合，充分利用專利武器。不但要在確定專利在技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系中的重要地位，不斷引導(dǎo)企業(yè)、科研單位、高等院校建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，把知識產(chǎn)權(quán)策略與企業(yè)發(fā)展策略有機結(jié)合起來。而且在技術(shù)創(chuàng)新過程中，研究開發(fā)規(guī)劃、計劃時，在所預(yù)定的目標(biāo)中，要有相應(yīng)的專利目標(biāo)。各有關(guān)部門確定科技計劃，應(yīng)首先選用具有或可行成自主知識產(chǎn)權(quán)的研究與開發(fā)項目。同時，在研究開發(fā)項目立項審查階段，必須進行專利文獻的調(diào)研，堅持杜絕無創(chuàng)新意義、無知識產(chǎn)權(quán)價值的低水平復(fù)審，應(yīng)充分利用沒有在中國申請的外國專利，將其中適用的直接拿來為我所用。此外，在取得應(yīng)有應(yīng)用前景的研究開發(fā)成果（含階段性成果，甚至有價值的設(shè)計構(gòu)思）時，應(yīng)及時進行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)判斷，包括首先從技術(shù)上判斷是否已有他人申請專利或以其它方式公開該技術(shù)內(nèi)容，是否容易保密，是否存在競爭對手（是否有人進行可行研究等）。并要進行相應(yīng)的法律和商業(yè)上判斷，即初步判斷該技術(shù)成果是否符合專利法的規(guī)定，有無相應(yīng)的市場需求。在此基礎(chǔ)上決定是否申請專利及申請專利國家和地區(qū)。

三是應(yīng)加強重點行業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)研究與開發(fā)，提高行業(yè)整體競爭力。不但要在營口市主導(dǎo)行業(yè)中，如鎂質(zhì)材料、石化、冶金、光電等，大力提倡和鼓勵新技術(shù)的研究、開發(fā)和引進，對形成自主知識產(chǎn)權(quán)并給企業(yè)帶來較大效益的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和主要研究設(shè)計人員給予重獎。尤其應(yīng)重視在消化引進過程中形成自主知識產(chǎn)權(quán)。而且，通過專利與商標(biāo)保護作用的有機結(jié)合，在全市創(chuàng)立一批以專利技術(shù)為依托的各牌產(chǎn)品和著名商標(biāo)，增強全市產(chǎn)權(quán)市場競爭力和競爭持久力。

四是應(yīng)實現(xiàn)風(fēng)險投資資金與專利技術(shù)實施相結(jié)合。不但要建立科技風(fēng)險投資基金，改善全市投資環(huán)境。而且，應(yīng)制定相應(yīng)的政策，允許以專利權(quán)質(zhì)押的形式取得金融部門的資金扶持。同時，應(yīng)利用風(fēng)險投資基金，由專家理財，具有防范、分散化解市場風(fēng)險、金融風(fēng)險的特點，促進更多的投入專利技術(shù)實施領(lǐng)域的資金得到有效的利用。

五是應(yīng)進一步理順專利工作體系，加強專利隊伍建設(shè)。不但建立有獨立執(zhí)法職能的專利管理機構(gòu)。而且，應(yīng)加強專利代理機構(gòu)及專利服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。同時，應(yīng)在各企業(yè)采用垂直領(lǐng)導(dǎo)方式的知識產(chǎn)權(quán)集中管理模式，建立和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系。此外，還應(yīng)加強專利管理隊伍建設(shè)，建立一支懂專利法、業(yè)務(wù)精煉的專利執(zhí)法隊伍。

[1]吳曉玲，基于專利法的企業(yè)專利戰(zhàn)略研究[J]．情報探索，2012（009）．

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