林潤(rùn)輝,謝宗曉,丘 東,周常寶

(1.南開(kāi)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300071；2.北京科技大學(xué) 東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084)

一、問(wèn)題提出

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》①中強(qiáng)調(diào)了“建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制”的重要性，并要持續(xù)推進(jìn)“建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系”。協(xié)同創(chuàng)新可以認(rèn)為是協(xié)同理論和創(chuàng)新理論的結(jié)合應(yīng)用[1]。Chesbrough在2003年明確提出“開(kāi)放式創(chuàng)新”的概念，陳勁和陽(yáng)銀娟[2]在深入分析協(xié)同創(chuàng)新和開(kāi)放式創(chuàng)新的異同后，把協(xié)同制造與開(kāi)放式創(chuàng)新一并列入?yún)f(xié)同創(chuàng)新的前范式，認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是一種更復(fù)雜的創(chuàng)新組織形式，是“通過(guò)國(guó)家意志的引導(dǎo)和機(jī)制安排，促進(jìn)企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自的能力優(yōu)勢(shì)、整合互補(bǔ)性資源，實(shí)現(xiàn)各方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，是當(dāng)今科技創(chuàng)新的新范式(PP.162)”。 和開(kāi)放式創(chuàng)新的本質(zhì)不同是，開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)對(duì)外部參與者與資源的利用[3—6]，協(xié)同創(chuàng)新則關(guān)注“協(xié)同效應(yīng)”，通俗講就是“1+1+1>3”的非線性效應(yīng)[7—8]。

我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究始于20世紀(jì)90年代[9]，最具里程碑性質(zhì)的事件是1993年國(guó)家科委公布的《國(guó)家工程技術(shù)研究中心暫行管理辦法》，其中明確指出要“建立我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，探索科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新途徑”，而這個(gè)載體就是國(guó)家工程技術(shù)研究中心。和美國(guó)的工程研究中心(ERCs)、澳大利亞的合作研究中心(CRCs)、新技術(shù)孵化器(start-ups incubator)以及科技園區(qū)(science park)等類(lèi)似，國(guó)家工程技術(shù)研究中心是協(xié)同創(chuàng)新的重要組織形式[10]，也是“國(guó)家重大創(chuàng)新基地和國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，旨在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，探索科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新途徑，加強(qiáng)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的中心環(huán)節(jié)，提高科技成果的成熟性、配套性和工程化水平，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供技術(shù)創(chuàng)新支撐”*引用自國(guó)家工程技術(shù)研究中心信息網(wǎng)，http://www.cnerc.gov.cn/index/centers/index.aspx。。

本文以在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于主節(jié)點(diǎn)位置的國(guó)家工程技術(shù)研究中心為研究對(duì)象，探討如下問(wèn)題：(1)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響；(2)網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響；(3)現(xiàn)有的管理機(jī)制，本研究中關(guān)注是否具有法人資格在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中的影響，即法人資格的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新的定義可知，協(xié)同的含義不是簡(jiǎn)單的兩兩組合，而是一種網(wǎng)絡(luò)組織。一般認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)組織能有效促進(jìn)組織間協(xié)同創(chuàng)新。林潤(rùn)輝等[11]在分析了166篇1973—2012年間的相關(guān)論文后甚至將網(wǎng)絡(luò)組織列入了協(xié)同創(chuàng)新的必要前提之一。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)正成為在不確定性市場(chǎng)和技術(shù)條件下的戰(zhàn)略選擇，其不僅包括產(chǎn)業(yè)鏈上正式的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)，還包括了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)家個(gè)人的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等非正式網(wǎng)絡(luò)[12]。

協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要從兩個(gè)方面促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效：

(1)資源效應(yīng)，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以突破組織自身資源的限制，在這點(diǎn)上，與開(kāi)放式創(chuàng)新存在相同之處。在開(kāi)放式創(chuàng)新領(lǐng)域，Laursen和Salter[13]的實(shí)證研究得出更廣泛更深入的搜索外部資源的企業(yè)更具有創(chuàng)新性。企業(yè)為了獲取自身缺乏的資源或技能而產(chǎn)生的協(xié)同會(huì)提高其創(chuàng)新績(jī)效[14]，Becker和Dietz[15]認(rèn)為這相當(dāng)于利用外部資源補(bǔ)充自身能力的不足，即“取長(zhǎng)補(bǔ)短”，大量的研究都得到了類(lèi)似的結(jié)論，例如：Miotti和Sachwald[16]以及Faems等[17]等。

(2)協(xié)同效應(yīng)，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的相互合作和相互摩擦所產(chǎn)生的增效效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)合作有利于不同創(chuàng)新主體間的信息交流、技術(shù)知識(shí)的傳播、轉(zhuǎn)移和共享，從而加快知識(shí)的積累和能力的提升[11]。

下面主要從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)多樣性?xún)蓚€(gè)維度考察協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，其中網(wǎng)絡(luò)規(guī)模強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的資源效應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)多樣性強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同效應(yīng)。

(二)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響:資源效應(yīng)視角

資源依賴(lài)?yán)碚撜J(rèn)為，維持組織的運(yùn)行需要多種不同的資源，而這些不同資源不可能都由組織自己提供。作為開(kāi)放系統(tǒng)視角的組織，與環(huán)境的交互不僅是創(chuàng)新的需求，更是生存需要[18—19]，相關(guān)研究顯示協(xié)同網(wǎng)絡(luò)是獲取關(guān)鍵資源的重要途徑[20]。一般而言，更大的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模會(huì)增加知識(shí)庫(kù)的大小，也增加了潛在的合作者，而合作者又意味著更多的知識(shí)資源。在快速變化的環(huán)境中，組織試圖擁有創(chuàng)新所需要的所有知識(shí)和能力既不現(xiàn)實(shí)，也不經(jīng)濟(jì)[21]。

Cohen和Levinthal[22]首次將創(chuàng)新研究的吸收能力從個(gè)人層次上升為組織層次，認(rèn)為一個(gè)企業(yè)如果能意識(shí)到外部信息的重要性并將其內(nèi)化和應(yīng)用在其商業(yè)活動(dòng)中，對(duì)創(chuàng)新能力非常重要，這實(shí)際和個(gè)體認(rèn)知的邏輯保持了一致。該觀點(diǎn)在Chesbrough[3]的開(kāi)放式創(chuàng)新論述中變得更為清晰，即組織應(yīng)該“利用更廣泛的外部參與者和資源來(lái)幫助其獲得和維持創(chuàng)新能力”。

資源依賴(lài)論認(rèn)為組織環(huán)境并不僅是一個(gè)客觀存在，而是組織及其管理者通過(guò)自己的選擇和參與而產(chǎn)生出來(lái)的，是組織和環(huán)境交互作用的一系列過(guò)程的結(jié)果[18，23]。組織通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取所需要的資源，同時(shí)也通過(guò)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移自身所能夠提供的資源，由此形成“共贏”的狀態(tài)，這個(gè)狀態(tài)強(qiáng)化了組織與網(wǎng)絡(luò)(組織環(huán)境的組成部分)的依賴(lài)關(guān)系。過(guò)度對(duì)外界環(huán)境的依賴(lài)將帶來(lái)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。Nieto和Santamaria[14]認(rèn)為更大的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)意味著更大的合作風(fēng)險(xiǎn)，這將考驗(yàn)組織間的協(xié)調(diào)能力。

協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模會(huì)促進(jìn)組織的創(chuàng)新績(jī)效，這種積極作用隨著網(wǎng)絡(luò)的增加而增強(qiáng)，但是同時(shí)限于自身的網(wǎng)絡(luò)管理能力[24—25]和制度性因素等，超過(guò)該臨界點(diǎn)之后，這種積極作用會(huì)逐漸減弱直至成為負(fù)向作用，也就是說(shuō)，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效之間呈現(xiàn)的關(guān)系不應(yīng)該是線性的，而應(yīng)該是一種“倒U型”關(guān)系。Vanhaverbeke[26]發(fā)現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)中直接聯(lián)系的數(shù)目與創(chuàng)新績(jī)效呈“倒U型”關(guān)系，而間接聯(lián)系的數(shù)目與創(chuàng)新績(jī)效則成正相關(guān)關(guān)系，這說(shuō)明管理能力是有限的情況下，可能會(huì)面臨規(guī)模過(guò)度所導(dǎo)致的不經(jīng)濟(jì)。綜上所述，提出假設(shè)1：

H1a:網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利)之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

H1b:網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效(獲獎(jiǎng))之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

(三)網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響：協(xié)同效應(yīng)視角

協(xié)同理論認(rèn)為開(kāi)放系統(tǒng)在與外界有物質(zhì)或能量交換的情況下，通過(guò)自己內(nèi)部協(xié)同作用，產(chǎn)生整體價(jià)值大于各部分之和的協(xié)同效應(yīng)[1，27]。林潤(rùn)輝等[11]認(rèn)為在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，主體間的聯(lián)系促進(jìn)了創(chuàng)新要素在不同主體間的共享，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的整合和互動(dòng)，提升創(chuàng)新主體以及網(wǎng)絡(luò)整體的創(chuàng)新績(jī)效，從而實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同效應(yīng)。

網(wǎng)絡(luò)多樣性也稱(chēng)為異質(zhì)性，是指協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)的多樣化程度，在本研究中特指與研究中心有直接聯(lián)系的組織類(lèi)型的多樣化程度。和網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等表征網(wǎng)絡(luò)特征的指標(biāo)類(lèi)似，網(wǎng)絡(luò)多樣性被認(rèn)為是影響創(chuàng)新績(jī)效的屬性之一[11]。多樣性能夠?yàn)槠髽I(yè)提供更多的機(jī)會(huì)[28]，與不同類(lèi)型的類(lèi)型組織，可以促進(jìn)彼此的摩擦性創(chuàng)新。Powell等[29]研究證明網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)多樣性能夠有效促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)整體的創(chuàng)新性和適應(yīng)性。Powell和Giannella[30]指出協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員如果是處于不同地理位置的企業(yè)間的技術(shù)人員，相比于都是同一企業(yè)內(nèi)的技術(shù)人員，更能夠提高網(wǎng)絡(luò)成員的多樣性，進(jìn)而獲得更高的創(chuàng)新績(jī)效。劉志迎和單潔含[31]則在組織層次發(fā)現(xiàn)技術(shù)距離對(duì)大學(xué)和企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用，也就是說(shuō)節(jié)點(diǎn)之間的技術(shù)異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。Rodan和Galunic[32]的研究結(jié)論表明通過(guò)網(wǎng)絡(luò)去獲取異質(zhì)性(多樣性)知識(shí)對(duì)于創(chuàng)新的影響比管理水平提高對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響更大，這更說(shuō)明了多樣化的重要性。

這些研究從不同的角度表明節(jié)點(diǎn)的多樣性有助于實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同效應(yīng)，此外，節(jié)點(diǎn)的同質(zhì)性也會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新主體之間不能形成資源互補(bǔ)，從這個(gè)意義上講，資源效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)是相輔相成，互相依存的關(guān)系。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的每個(gè)節(jié)點(diǎn)而言，選擇合適的協(xié)同對(duì)象至關(guān)重要，不同的協(xié)同對(duì)象會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果，不同的協(xié)同對(duì)象可能導(dǎo)致不同的管理模式，帶來(lái)不同的資源，伴隨著不同的風(fēng)險(xiǎn)[33]。例如，Zeng 等[34]發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)與其他企業(yè)、中介組織、政府機(jī)構(gòu)以及研究機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同，企業(yè)間協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響最顯著，與政府協(xié)同則影響不顯著。Powell等[29]認(rèn)為與其他組織共享資源決定于權(quán)衡協(xié)同所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期的結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)多樣化程度太高，會(huì)導(dǎo)致資源的復(fù)雜性與過(guò)高的管理成本，同時(shí)伴隨的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)加大，因此網(wǎng)絡(luò)多樣化與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系應(yīng)該是“倒U型”，Duysters和Lokshin[35]和Lin[36]等的實(shí)證研究都驗(yàn)證了這個(gè)結(jié)論?；诖?，提出假設(shè)2：

H2a:網(wǎng)絡(luò)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利)之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

H2b:網(wǎng)絡(luò)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效(獲獎(jiǎng))之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

(四)法人資格的調(diào)節(jié)效應(yīng)

《國(guó)家工程技術(shù)研究中心暫行管理辦法》中規(guī)定研究中心的經(jīng)費(fèi)“國(guó)家撥款、銀行貸款、主管部門(mén)或依托單位自籌各1/3”，在隸屬關(guān)系上“研究中心與依托單位、上級(jí)主管部門(mén)的隸屬關(guān)系不變。經(jīng)濟(jì)上實(shí)行獨(dú)立核算，獨(dú)立帳戶(hù)，可與依托單位共有一個(gè)法人代表”。在訪談中，對(duì)國(guó)家工程技術(shù)研究中心的這種制度設(shè)計(jì)存在完全不同的兩種態(tài)度，例如：(1)中心不具備獨(dú)立法人資格，我們的依托單位也不具備法人資格，在運(yùn)行體制和機(jī)制上存在很大制約，例如，我們想與國(guó)外研究機(jī)構(gòu)建立研發(fā)中心，最后就不了了之了。(2)根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》，事業(yè)單位面臨從教學(xué)科研單位剝離的困境，面臨很大的挑戰(zhàn)。

實(shí)際上這是許多研究機(jī)構(gòu)所面臨的共同問(wèn)題，獨(dú)立法人單位依法享有法人權(quán)利，履行法人義務(wù)，非法人單位則沒(méi)有法人單位所具有的權(quán)利和義務(wù)。獨(dú)立法人單位可能有更大的自主權(quán)，更容易與其他組織建立合作關(guān)系明確的協(xié)同研發(fā)中心，但是同時(shí)面臨更大的競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，從創(chuàng)新的資源依賴(lài)角度而言，有依托單位的組織會(huì)獲取更多的資源，可以共享更大的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，而不需要額外的網(wǎng)絡(luò)選擇和管理能力。因此，提出假設(shè)3。

H3a:法人資格在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利)的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

H3b:法人資格在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效(獲獎(jiǎng))的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

H3c:法人資格在網(wǎng)絡(luò)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利)的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

H3d:法人資格在網(wǎng)絡(luò)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效(獲獎(jiǎng))的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

(五)本文的研究模型

因此，本文的研究模型如圖1所示。

圖1 研究模型

三、研究方法

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的分析數(shù)據(jù)為2007年1月1日至2010年12月31日的國(guó)家工程技術(shù)研究中心的運(yùn)行數(shù)據(jù)，來(lái)源主要為：(1)訪談數(shù)據(jù)，研究者訪談了63家研究中心，積累了約300小時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)訪談資料，整理出近70萬(wàn)字的訪談?dòng)涗洠?2)國(guó)家工程技術(shù)研究中心信息網(wǎng)(http://www.cnerc.gov.cn/)所公布的數(shù)據(jù)；(3)科技部科技評(píng)估中心網(wǎng)站(http://www.ncste.org/)；(4)各研究中心及其主管部門(mén)的官方網(wǎng)站。

以下數(shù)據(jù)源主要用來(lái)校對(duì)因變量：(5)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室官方網(wǎng)站，關(guān)于科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(http://www.nosta.gov.cn)；(6)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站，關(guān)于專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)的信息(http://www.sipo.gov.cn/tjxx/)；(7)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)(http://www.sipo.gov.cn/zljs/)。

截至2010年底，共有國(guó)家工程技術(shù)研究中心264家，包含分中心在內(nèi)為277家。其中108(12+27+36+33)家是2007—2010這4年之間成立，而數(shù)據(jù)以4年為一個(gè)周期，因此這期間成立的國(guó)家工程技術(shù)研究中心數(shù)據(jù)不全，還剩169個(gè)樣本，另有40家因各種原因數(shù)據(jù)缺失，能計(jì)入分析的共129家，表1為樣本的統(tǒng)計(jì)特征。

(二)變量及其測(cè)量

1.因變量

本研究中對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度采取兩個(gè)指標(biāo)：專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)。

用專(zhuān)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量是已有文獻(xiàn)中比較常見(jiàn)的方式[37]。Ahuja和Katila[38]認(rèn)為專(zhuān)利是與創(chuàng)造力直接關(guān)聯(lián)的詞匯，而且與其他的創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量也高度相關(guān)，例如，新產(chǎn)品數(shù)量和發(fā)明數(shù)量等。當(dāng)然，用專(zhuān)利測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效也存在一定的缺陷。首先，不同行業(yè)在專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)方面具有很大的差異性，例如，2007—2010年間，根據(jù)IPC分類(lèi)*IPC(International Patent Classification)指國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)，共有8個(gè)大類(lèi)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站有據(jù)此統(tǒng)計(jì)的所有專(zhuān)利申請(qǐng)即授權(quán)統(tǒng)計(jì)信息，http://www.sipo.gov.cn/tjxx/。，H04電信技術(shù)共申請(qǐng)了58340項(xiàng)專(zhuān)利，C40組合技術(shù)卻只申請(qǐng)了13項(xiàng)。其次，很多專(zhuān)利并不具備經(jīng)濟(jì)價(jià)值，據(jù)統(tǒng)計(jì)大約45%～49%的專(zhuān)利最終沒(méi)有轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品[39—40]。此外，有些創(chuàng)造性的設(shè)計(jì)并不能申請(qǐng)專(zhuān)利，而只能以技術(shù)秘密或科研文獻(xiàn)的形式存在，例如，中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法(2008年修正版)第二十五條規(guī)定疾病的診斷和治療方法以及動(dòng)物和植物品種均不能授予專(zhuān)利。

針對(duì)以上3個(gè)缺點(diǎn)，本文中采取了如下途徑彌補(bǔ)其不足之處。

(1)用專(zhuān)利的相對(duì)數(shù)量代替專(zhuān)利絕對(duì)數(shù)量，從而解決行業(yè)間差異。根據(jù)研究中心的行業(yè)特征與所申請(qǐng)的專(zhuān)利進(jìn)行IPC子類(lèi)映射*由于研究中心的分類(lèi)并不是按照IPC，因此需要映射，但映射關(guān)系不是一對(duì)一。例如：農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)?yīng)A01農(nóng)林牧漁；材料領(lǐng)域則根據(jù)具體單位到對(duì)應(yīng)C07有機(jī)化學(xué)、C08有機(jī)高分子化合物、C09染料；涂料；拋光劑等、C22冶金學(xué)；合金或有色合金、B22鑄造；粉末冶金。限于篇幅，不再一一列舉，如有興趣，請(qǐng)與本文作者聯(lián)系。，計(jì)算2007—2010年間該IPC子類(lèi)的所有授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量。

(2)專(zhuān)利按成熟度分為4類(lèi)：A.實(shí)驗(yàn)室成果或設(shè)計(jì)方案；B.小試成果或有機(jī)樣；C.中試成果或能小批量生產(chǎn)；D.能批量生產(chǎn)。將其分別賦權(quán)值1，2，3，4。結(jié)合(1)的IPC分類(lèi)映射，將專(zhuān)利分?jǐn)?shù)轉(zhuǎn)化為在該領(lǐng)域內(nèi)的相對(duì)比例。

該公式用專(zhuān)利成熟度賦值解決專(zhuān)利是否能作為創(chuàng)新的代理變量的問(wèn)題，除以同行業(yè)專(zhuān)利授權(quán)總數(shù)，轉(zhuǎn)化為相對(duì)數(shù)，從而消除行業(yè)之間的差異。

(3)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)5大獎(jiǎng)項(xiàng)*國(guó)務(wù)院設(shè)立的5大國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)為：國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。幾乎無(wú)一例外的都要求“技術(shù)創(chuàng)新性突出”且“經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益顯著”，因此本文中將國(guó)家級(jí)與省部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)也作為因變量。以國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)為例，分為3個(gè)等級(jí)，特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)，科技部和財(cái)政部從2005年開(kāi)始將獎(jiǎng)勵(lì)金額分別調(diào)整為100萬(wàn)元，20萬(wàn)元和10萬(wàn)元*國(guó)家科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則，規(guī)定2005年起，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金為100萬(wàn)元，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)以及科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金由9萬(wàn)元調(diào)整為20萬(wàn)元，二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金由6萬(wàn)元調(diào)整為10萬(wàn)元。。結(jié)合其他獎(jiǎng)項(xiàng)的特點(diǎn)，本次調(diào)查中將獎(jiǎng)項(xiàng)分為國(guó)家級(jí)三個(gè)等級(jí)和省部級(jí)三個(gè)等級(jí)，參考獲獎(jiǎng)數(shù)量和獎(jiǎng)勵(lì)金額，分別賦值為：50，20，10，5，2，1。

2.自變量

本研究中自變量為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)多樣性。其中網(wǎng)絡(luò)規(guī)模定義為與研究中心有合作關(guān)系的所有組織數(shù)目。

Jacquemin和Berry[41]的熵指數(shù)(entropy)是測(cè)量網(wǎng)絡(luò)多樣性(異質(zhì)性)的最常見(jiàn)方法之一[36，42]，Palepu[43]在測(cè)量戰(zhàn)略多樣性時(shí)對(duì)熵指數(shù)做了更為詳細(xì)的論證。本文和Lin[36]等研究一樣，也沿用了這個(gè)方法。

協(xié)同對(duì)象的類(lèi)別別沿用了Asakawa等[44]和Nieto和Santamaria[14]等研究的分類(lèi)：高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和國(guó)外機(jī)構(gòu)。

3.調(diào)節(jié)變量

法人資格為本研究中的調(diào)節(jié)變量。在本文中將A.依托單位內(nèi)部二級(jí)機(jī)構(gòu)與B.與依托單位一套人馬兩塊牌子兩種情況都映射為無(wú)獨(dú)立法人資格，賦值為0。而將C.獨(dú)立法人和D.多單位聯(lián)合組建的法人組織，賦值為1。

4.控制變量

如上文因變量討論中所述，所屬領(lǐng)域與專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量和國(guó)家科技獎(jiǎng)授予數(shù)量有關(guān)系，因此納入控制變量。楊典[45]發(fā)現(xiàn)雖然企業(yè)沒(méi)有行政級(jí)別，但企業(yè)隸屬的各級(jí)政府的行政級(jí)別越高，業(yè)績(jī)表現(xiàn)越好。因此，本研究中將依托單位性質(zhì)和主管部門(mén)性質(zhì)均列入控制變量。行業(yè)類(lèi)型和依托單位性質(zhì)。其中主管部門(mén)，研究者根據(jù)其官方網(wǎng)站的介紹依據(jù)表1重新進(jìn)行了類(lèi)型映射。從正式掛牌時(shí)間到2010年的時(shí)間間隔則定義為建立時(shí)長(zhǎng)，建立時(shí)長(zhǎng)可能表征了研究中心的規(guī)范化程度。從組建到正式掛牌的時(shí)間間隔在本研究中定義為籌備時(shí)長(zhǎng)，以表征其籌備的充分程度。因此，建立時(shí)長(zhǎng)與籌備時(shí)長(zhǎng)作為控制變量。Chen和Huang[46]研究表明人力資源實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著影響，本研究將單位總?cè)藬?shù)，業(yè)務(wù)總?cè)藬?shù)和青年骨干人數(shù)列入控制變量。諸多關(guān)于科研績(jī)效評(píng)價(jià)的研究都標(biāo)明研發(fā)投入與研發(fā)產(chǎn)出存在顯著的相關(guān)[47]。研究中心承擔(dān)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目按照來(lái)源分類(lèi)：國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、橫向、自選和國(guó)際合作，均列入控制變量。

表2 變量定義與數(shù)據(jù)來(lái)源

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)模型設(shè)計(jì)

為了驗(yàn)證假設(shè)，本文構(gòu)建了以下計(jì)量模型：

模型一:log(1+專(zhuān)利分?jǐn)?shù))=β0+β1網(wǎng)絡(luò)規(guī)模+β2網(wǎng)絡(luò)規(guī)模2+β3建立時(shí)長(zhǎng)+β4籌備時(shí)長(zhǎng)+β5單位總?cè)藬?shù)+β6業(yè)務(wù)帶頭人數(shù)+β7青年骨干人數(shù)+β8國(guó)際級(jí)課題+β9省部級(jí)課題+β10橫向課題+β11自選課題+β12國(guó)際合作課題+∑所屬領(lǐng)域+∑依托單位+∑主管部門(mén)+ε1模型五:log(1+專(zhuān)利分?jǐn)?shù))=λ0+λ1網(wǎng)絡(luò)規(guī)模+λ2網(wǎng)絡(luò)規(guī)模2+λ3是否法人+λ4(是否法人×網(wǎng)絡(luò)規(guī)模)+λ5(是否法人×網(wǎng)絡(luò)規(guī)模2)+λ6建立時(shí)長(zhǎng)+λ7籌備時(shí)長(zhǎng)+λ8單位總?cè)藬?shù)+λ9業(yè)務(wù)帶頭人數(shù)+λ10青年骨干人數(shù)+λ11國(guó)際級(jí)課題+λ12省部級(jí)課題+λ13橫向課題+λ14自選課題+λ15國(guó)際合作課題+∑所屬領(lǐng)域+∑依托單位+∑主管部門(mén)+ε5

其他回歸模型的構(gòu)造與模型一和模型五類(lèi)似，只是需要替換不同的變量。

根據(jù)Wooldridge[48]的建議，由于斜率系數(shù)不隨測(cè)度單位變化，而且嚴(yán)格為正的變量，其條件分布常常具有異方差性或偏態(tài)性，取自然對(duì)數(shù)后，即使不能消除這兩方面的問(wèn)題，也可以使之有所緩和。在本研究中，專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)均非負(fù)且包含較少0值，因此取log(1+y)的形式。

(二)描述性統(tǒng)計(jì)

自變量網(wǎng)絡(luò)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)差為104.580，可見(jiàn)不同的研究中心協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模具有顯著的差異，兩個(gè)因變量專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)在未對(duì)數(shù)化的原始值也存在顯著的差異，其中專(zhuān)利分?jǐn)?shù)達(dá)到186.876。專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)顯著(0.685，P<0.01)，符合模型的預(yù)期。自變量網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和專(zhuān)利分?jǐn)?shù)以及獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)分別為0.820(P<0.01)和0.790(P<0.01)，存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。自變量網(wǎng)絡(luò)多樣化和專(zhuān)利分?jǐn)?shù)以及獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)分別為0.519(P<0.01)和0.608(P<0.01)，存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。除了平方項(xiàng)與交叉項(xiàng)，在同一個(gè)回歸方程中的自變量、調(diào)節(jié)變量與控制變量之間的相關(guān)系數(shù)普遍比較弱，一般不會(huì)存在嚴(yán)重的多重共線性。

但為了更好地診斷自變量之間的多重共線性，本文還是沿用Lin[36]和Surroca和Zahra[49]等做法在表3標(biāo)識(shí)了方差膨脹因子(Variance Inflation Factor，縮寫(xiě)VIF)值。變量的描述性統(tǒng)計(jì)與VIF值見(jiàn)表3。由于VIF值大小決定于自變量與其他自變量之間的回歸系數(shù)，因此本研究中雖然用了兩個(gè)因變量，但只需標(biāo)識(shí)一列VIF值。最后一列的VIF值有些是缺失的，因?yàn)椋?1)兩個(gè)因變量不涉及共線性問(wèn)題；(2)根據(jù)Jaccard和Turrusi[50]的建議，交叉項(xiàng)與二次項(xiàng)不需要考慮共線性問(wèn)題，除非“共線性高到足以破壞電腦代數(shù)運(yùn)算的設(shè)計(jì)，使統(tǒng)計(jì)軟件無(wú)法分離相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)誤(PP.294)”。

(三)回歸結(jié)果及分析

1.網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響分析

假設(shè)1提出網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系，通過(guò)模型一與模型三的回歸結(jié)果得到驗(yàn)證。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)分別為0.812(P<0.01)和1.270(P<0.01)，同時(shí)，平方系數(shù)為負(fù)值，分別為-0.571(P<0.1)和-0.779(P<0.01)。觀察兩者的轉(zhuǎn)折點(diǎn)區(qū)別如圖2所示。

圖2 不同因變量的比較(網(wǎng)絡(luò)規(guī)模)

可見(jiàn)獲獎(jiǎng)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)更大一些，變化的速度也更快。雖然也有Freel和De Jong[51]等少數(shù)研究結(jié)果顯示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的大小與創(chuàng)新績(jī)效成線性關(guān)系，但是更多的研究還是與本文基本保持了一致，例如Grimpe和Kaiser[52]、Leiponen和Helfat[53]和Chen等[54]等。

這個(gè)結(jié)論意味著，研究中心需要根據(jù)自己的管理能力選擇恰當(dāng)?shù)木W(wǎng)絡(luò)規(guī)模規(guī)模。同時(shí)，籌備時(shí)長(zhǎng)與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)顯著，這可能是由于科技獎(jiǎng)更偏好重大的工程性項(xiàng)目，而這類(lèi)研究需要?jiǎng)t需要更長(zhǎng)的籌備時(shí)間，例如搭建試驗(yàn)環(huán)境。與平時(shí)的理解不同的是，各類(lèi)課題投資對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響不顯著，這可能由于行業(yè)投資的差異所致，例如，與中醫(yī)研究相比，航天項(xiàng)目可能需要更高的研究經(jīng)費(fèi)投入，而在本文中并未對(duì)該控制變量做相應(yīng)的行業(yè)處理。詳細(xì)數(shù)據(jù)如表4所示。

表4 主效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注：***P<0.01;***P<0.05;*P<0.1；括弧內(nèi)為t值。

2.網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響分析

假設(shè)2提出網(wǎng)絡(luò)多樣化和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系呈倒U型，該假設(shè)未通過(guò)模型二與模型四的回歸結(jié)果得到驗(yàn)證。如表4所示，“倒U型”關(guān)系在網(wǎng)絡(luò)多樣化與專(zhuān)利分?jǐn)?shù)之間成立，即假設(shè)2a成立。網(wǎng)絡(luò)多樣化與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)之間的倒U型關(guān)系不成立，即假設(shè)2b不成立。重新構(gòu)造線性回歸模型四#，模型四中的二次項(xiàng)去掉，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)多樣化與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)之間的線性關(guān)系成立(Beta=0.470，P<0.01)。兩者的區(qū)別如圖3所示。

圖3 不同因變量的比較(網(wǎng)絡(luò)多樣性)

該研究結(jié)論與Duysters和Lokshin[35]和Lin[36]等不完全一致，出現(xiàn)這種結(jié)論可能由于以往的研究中，并沒(méi)有將國(guó)家科技獎(jiǎng)等獲獎(jiǎng)內(nèi)容作為因變量。在“倒U型”的邏輯中，很重要的因素是管理成本。對(duì)成本而言，專(zhuān)利顯得更敏感，而獲獎(jiǎng)甚至關(guān)注“創(chuàng)造顯著社會(huì)效益”，有一些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的項(xiàng)目甚至不計(jì)成本或者在國(guó)家的資助下完成，因此許多科技獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)成本并不敏感，而專(zhuān)注于創(chuàng)造性。從這個(gè)角度講，以獲獎(jiǎng)作為因變量不會(huì)出現(xiàn)預(yù)期的拐點(diǎn)。

還有一種可能就是以國(guó)家工程技術(shù)研究中心作為樣本研究網(wǎng)絡(luò)多樣性，在整體上尚未到達(dá)拐點(diǎn)，加上本研究中所限定的協(xié)同對(duì)象分類(lèi)限制了網(wǎng)絡(luò)多樣性的程度，導(dǎo)致在模型擬合的過(guò)程中近乎直線。在后續(xù)的研究中，可以考慮采納開(kāi)放式的協(xié)同對(duì)象分類(lèi)，以更清晰的觀察網(wǎng)絡(luò)多樣性的作用。

3.法人資格的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)沿用了Lin[36]和Gilsing等[55]的方法。結(jié)果如表5所示。

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注:***P<0.01;***P<0.05;*P<0.1；括弧內(nèi)為t值。

模型五和模型七的交互項(xiàng)系數(shù)支持了本文的假設(shè)3a與3b。是否法人×網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的一次交互項(xiàng)系數(shù)分別為：-0.875(P<0.01)和0.672(P<0.1)。是否法人×網(wǎng)絡(luò)規(guī)模2的二次交互項(xiàng)系數(shù)分別為：0.670(P<0.1)和-0.462(P<0.1)。繼續(xù)以“是否法人”拆分樣本做分組回歸*在IBM SPSS Statistics 20.0.0中，以“法人資格”將樣本分為兩組，重新做回歸，限于篇幅，本文未給出所有分類(lèi)回歸的具體數(shù)據(jù)以及模型的相關(guān)參數(shù)，若有興趣，請(qǐng)與本文作者聯(lián)系。，更深入的探討其調(diào)節(jié)方向與強(qiáng)弱，結(jié)果如圖4所示。

圖4 調(diào)節(jié)效應(yīng)(網(wǎng)絡(luò)規(guī)模)

如圖4右所示，以獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)作為因變量時(shí)，當(dāng)研究中心有法人資格時(shí)，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的“倒U型”關(guān)系彎度更大，也就是變化速度更快。如圖4左所示，以專(zhuān)利分?jǐn)?shù)作為因變量恰相反，即無(wú)法人資格時(shí)，曲線變化速度更快，有法人資格相對(duì)變化緩慢。這符合本文的理論分析，因?yàn)閷?duì)獲獎(jiǎng)而言，需要更多的投入和創(chuàng)造性，有法人資格的組織，自身需要承受更多的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其變化更敏感(斜率大)，也會(huì)更快的到達(dá)拐點(diǎn)。

模型六與模型八是對(duì)假設(shè)3c和假設(shè)3d的檢驗(yàn)，從表5的回歸數(shù)據(jù)看，模型八的兩個(gè)交互項(xiàng)均不顯著，假設(shè)3d不能成立，結(jié)果如圖5右所示，兩條曲線無(wú)顯著區(qū)別，在此基礎(chǔ)上去掉二次項(xiàng)，做線性模型四#的調(diào)節(jié)檢驗(yàn)，是否法人×網(wǎng)絡(luò)多樣性的交互項(xiàng)系數(shù)值為：-0.074(P>0.1)*研究者刪掉二次項(xiàng)，重新構(gòu)建模型探討調(diào)節(jié)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)是否法人在網(wǎng)絡(luò)多樣性與專(zhuān)利分?jǐn)?shù)的關(guān)系中調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，在網(wǎng)絡(luò)與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)的關(guān)系中調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。由于也不是本文的研究重點(diǎn)，因此未給出更詳細(xì)的數(shù)據(jù)匯報(bào)，若有興趣，請(qǐng)與本文作者聯(lián)系。，也不顯著，說(shuō)明研究中心是否具有法人資格對(duì)獲獎(jiǎng)?wù){(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。從分類(lèi)回歸的兩條曲線分析來(lái)看是否具有法人資格，網(wǎng)絡(luò)多樣性都難以出現(xiàn)拐點(diǎn)，近似于圖3中的線性關(guān)系。這也佐證了主效應(yīng)的結(jié)論，即網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)存在顯著的正向影響。

以專(zhuān)利分?jǐn)?shù)作為因變量時(shí)，是否法人×網(wǎng)絡(luò)多樣性的一次交互項(xiàng)系數(shù)顯著(-0.990，P<0.1)，是否法人×網(wǎng)絡(luò)多樣性2的二次交互項(xiàng)系數(shù)不顯著(0.532，P>0.1)，假設(shè)3c也不成立。如圖5左所示，雖然法人資格的調(diào)節(jié)導(dǎo)致曲線方向發(fā)生變化，但有法人資格的曲線，其模型F值不顯著(1.433，P=0.253>0.1)*在分組回歸中，有法人資格和無(wú)法人資格的分組分別匯報(bào)F值，由于樣本量變小，會(huì)導(dǎo)致分組后的回歸模型F值不顯著，但這并不影響調(diào)節(jié)作用的檢驗(yàn)，因?yàn)楸疚闹姓{(diào)節(jié)作用的驗(yàn)證主要依據(jù)交互項(xiàng)，分組回歸旨在更深入的揭示調(diào)節(jié)作用的方向和強(qiáng)弱。，因此不具備太多的解釋意義。

圖5 調(diào)節(jié)效應(yīng)(網(wǎng)絡(luò)多樣性)

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本研究中利用VIF值檢測(cè)自變量之間的多重共線性，如表3最后一列所示，各自變量的VIF值均小于5，說(shuō)明可以接受。采用D-W值(Durbin-Watson)對(duì)自相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，值均在1.4～2.3之間，不存在顯著的自相關(guān)性。此外，采用殘差散點(diǎn)圖分析回歸模型是否存在異方差，本研究中回歸模型的殘差散點(diǎn)圖均不存在明顯的規(guī)律，因此不存在異方差問(wèn)題。以上模型有效性檢驗(yàn)以及回歸都在IBM SPSS Statistics 20.0.0中完成。

此外，本研究在設(shè)計(jì)階段就選取了兩個(gè)可以替代的因變量測(cè)度(專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù))來(lái)表征創(chuàng)新績(jī)效，這相當(dāng)于穩(wěn)健性檢驗(yàn)中的替換變量。最后，研究者還將專(zhuān)利分?jǐn)?shù)和獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)公式中的權(quán)值進(jìn)行了不同的賦值(所有值均保證其權(quán)值是有序的，即獲獎(jiǎng)級(jí)別越高，賦值越大，專(zhuān)利成熟度越高，賦值越大)，重新做回歸，回歸結(jié)果亦無(wú)實(shí)質(zhì)差異。

五、結(jié)論與討論

(一)研究結(jié)論

本文從資源依賴(lài)?yán)碚摵蛥f(xié)同創(chuàng)新理論出發(fā)，以研究機(jī)構(gòu)為樣本，探討了協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與網(wǎng)絡(luò)多樣性)法人資格和創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利分?jǐn)?shù)與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù))的關(guān)系。主要結(jié)論如下：(1)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利分?jǐn)?shù)與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù))的影響呈“倒U型”關(guān)系；(2)網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)專(zhuān)利分?jǐn)?shù)影響呈“倒U型”關(guān)系，而對(duì)獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)則有顯著的正向影響；(3)法人資格在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利分?jǐn)?shù)與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù))的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用，在網(wǎng)絡(luò)多樣性與創(chuàng)新績(jī)效(專(zhuān)利分?jǐn)?shù)與獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù))的關(guān)系中調(diào)節(jié)作用不顯著。

(二)理論貢獻(xiàn)與管理啟示

基于以上結(jié)論，本文的主要貢獻(xiàn)點(diǎn)及管理啟示在于以下幾個(gè)方面：

(1)目前已有的文獻(xiàn)，絕大部分都是以企業(yè)作為樣本，本文是目前首次以國(guó)家工程技術(shù)研究中心作為樣本的研究，這為協(xié)同創(chuàng)新提供了全新的視角，即站在研究機(jī)構(gòu)的視角探討協(xié)同創(chuàng)新的作用。

(2)驗(yàn)證了網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系，這與開(kāi)放式創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)τ谥R(shí)搜索的研究結(jié)論保持了一致，例如，Katila和Ahuja[56]得出“過(guò)度搜索”會(huì)降低創(chuàng)新績(jī)效，Laursen和Salter[13]建議應(yīng)注意搜索的性?xún)r(jià)比。本研究支持這個(gè)結(jié)論在協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域的延伸，適當(dāng)規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)能夠取得最好的績(jī)效，但是過(guò)度的協(xié)同會(huì)降低創(chuàng)新績(jī)效。

(3)本文中首次將創(chuàng)新績(jī)效分為兩個(gè)維度：專(zhuān)利和創(chuàng)新。研究結(jié)果標(biāo)明，網(wǎng)絡(luò)多樣性與專(zhuān)利的關(guān)系呈現(xiàn)“倒U型”結(jié)構(gòu)，這與現(xiàn)有的諸多研究保持了一致。但是同時(shí)得出網(wǎng)絡(luò)多樣性對(duì)獲獎(jiǎng)存在顯著的正向影響，未能驗(yàn)證假設(shè)中所提出的“倒U型”，這說(shuō)明高度創(chuàng)造性的創(chuàng)新與普通創(chuàng)新成果存在不同的規(guī)律，這不僅為多樣性與創(chuàng)造力的研究提供了佐證，也為科研機(jī)構(gòu)(關(guān)注突破性的創(chuàng)造)和企業(yè)(關(guān)注一般性的創(chuàng)新)在戰(zhàn)略決策方面的異同提供了指導(dǎo)。

(4)法人資格在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)多樣化和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中起不同的調(diào)節(jié)作用，這對(duì)現(xiàn)在的研究機(jī)構(gòu)治理有很大的參考價(jià)值。由于工程中心大多來(lái)自高校和研究院所(包括轉(zhuǎn)制院所)，來(lái)自企業(yè)的僅占23.26%(表1)，但僅有少量研究關(guān)注大學(xué)治理[47]，專(zhuān)門(mén)關(guān)注研究機(jī)構(gòu)治理的文獻(xiàn)則幾乎沒(méi)有。本研究的結(jié)果顯示法人資格存在不同的調(diào)節(jié)效應(yīng)，國(guó)家主管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)研究機(jī)構(gòu)設(shè)立的目的設(shè)計(jì)合理的治理結(jié)構(gòu)。

(5)此外，本研究提供了更合理的創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量方法，通過(guò)用專(zhuān)利成熟度防止專(zhuān)利授權(quán)中存在的僅僅關(guān)注“新穎性”而不是“創(chuàng)新性”，用專(zhuān)利相對(duì)數(shù)代替絕對(duì)數(shù)解決行業(yè)間的差異，用國(guó)家科技獎(jiǎng)等作為另一個(gè)因變量解決有些創(chuàng)新無(wú)法申請(qǐng)專(zhuān)利的問(wèn)題。

(三)局限與研究展望

當(dāng)然，本研究也存在一定的局限性。首先，由于國(guó)家工程技術(shù)研究中心數(shù)量的限制，本研究的樣本量偏小。隨著發(fā)展，截至2012年底，研究中心增至327個(gè)，包含分中心在內(nèi)為340個(gè)，以后可以加入2011—2014年的數(shù)據(jù)之后，模型可能會(huì)變得更穩(wěn)健。其次，本研究?jī)H選用了2007—2010年度的橫截面數(shù)據(jù)，沒(méi)有采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，后期可采用面板數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)論進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證。最后，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中，制度性因素起著重要的作用。但本研究中只驗(yàn)證了制度性因素中是否具有法人資格的作用，在后續(xù)的研究中可以加入更多的制度性因素。

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