王永

內(nèi)容摘要：本文通過設(shè)置交易成本、沉入成本、機(jī)會成本、預(yù)期創(chuàng)新收益四個經(jīng)濟(jì)變量，將技術(shù)創(chuàng)新范式選擇納入成本-收益分析框架。通過分析得出三種類型四種情形下的技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)。本文認(rèn)為一種正確的技術(shù)創(chuàng)新范式應(yīng)當(dāng)是一種在有效規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險前提下，能夠以盡可能節(jié)約的創(chuàng)新投入來實現(xiàn)創(chuàng)新收益最大化的范式。

關(guān)鍵詞：企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新范式 選擇標(biāo)準(zhǔn) 經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

本文研究的基本框架是在充分調(diào)研石化、冶金、釀酒、建材、機(jī)械五大行業(yè)20戶大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例的基礎(chǔ)上，運用交易成本理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對命題進(jìn)行研究和思考。

文獻(xiàn)綜述

目前學(xué)術(shù)界、企業(yè)界對技術(shù)創(chuàng)新的研究成果較為豐碩，其中相關(guān)或類似研究成果可歸納為以下三種類型，其一，從我國企業(yè)實際情況和技術(shù)發(fā)展需要出發(fā)，重點探討與揭示后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升路徑，并且作出了相應(yīng)的理論解釋。如，蔣再文、王濤研究后指出，后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力的提升是一種不斷學(xué)習(xí)與能力積累的動態(tài)發(fā)展過程，在這一過程中技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)能力積累是企業(yè)提升技術(shù)能力的兩條主要途徑。提升企業(yè)技術(shù)能力的基本邏輯思路是：技術(shù)學(xué)習(xí)—技術(shù)能力積累—技術(shù)活動（新產(chǎn)品、新流程、新產(chǎn)業(yè)等）—企業(yè)績效。Choi&Lee提出“鋸木”模型，該模型并非把技術(shù)創(chuàng)新看作是從技術(shù)進(jìn)口—適應(yīng)—提高—創(chuàng)造的連續(xù)過程；相反，該模型認(rèn)為，創(chuàng)新是包括公司內(nèi)部累積技術(shù)、外部獲取技術(shù)、外部依賴技術(shù)三個層面的動態(tài)整合。Bell&Pavitt對技術(shù)能力的內(nèi)涵提出了獨到的見解，認(rèn)為技術(shù)能力是指在生產(chǎn)應(yīng)用中創(chuàng)造和管理技術(shù)變化的能力，這些能力基于專有資源是技術(shù)知識的存量和知識的應(yīng)用，需要專門的投資才能累積內(nèi)在能力，是一個管理問題。該理論突出了管理對技術(shù)學(xué)習(xí)和能力累積的重要性。其二，采用多案例研究方法重點探討企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新模式的選擇。如，付敬、朱桂龍通過研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)現(xiàn)有的合作創(chuàng)新模式具有多方合作和多種學(xué)習(xí)方式投入的狀態(tài)特征。從合作成員與組織結(jié)構(gòu)維度考察，合作創(chuàng)新模式主要包括以下三種類型：新一代產(chǎn)業(yè)技術(shù)層面的研發(fā)與應(yīng)用聯(lián)盟、項目合作關(guān)系、產(chǎn)業(yè)鏈合作關(guān)系。與合作創(chuàng)新模式相對應(yīng)的學(xué)習(xí)方式有“上下游合作中學(xué)”、“產(chǎn)學(xué)研合作研究中學(xué)”、“合作研發(fā)中學(xué)”、“交流中學(xué)”四種方式。在企業(yè)發(fā)展過程中合作創(chuàng)新模式具有動態(tài)發(fā)展的變化特征，合作創(chuàng)新模式的變化既遵循技術(shù)發(fā)展軌跡，又隨企業(yè)自身能力的變化而演化。其三，是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功經(jīng)驗的總結(jié)與提煉。這方面研究成果主要收錄在全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會主編的企業(yè)管理創(chuàng)新成果（國家級）第13-14屆中的品牌建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新篇、循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)篇。這些研究成果對技術(shù)創(chuàng)新過程中的管理總結(jié)得比較全面、細(xì)致，因而具有較高的說服力和借鑒價值。

上述研究成果在揭示企業(yè)技術(shù)能力提升路徑和學(xué)習(xí)方式，探討技術(shù)創(chuàng)新模式的形成緣由、不同創(chuàng)新模式的適用條件、左右技術(shù)創(chuàng)新模式演化的因素或力量，以及在總結(jié)與提煉技術(shù)創(chuàng)新活動的過程管理等方面均作出了有益探索。然而，這些研究在研究領(lǐng)域和適用理論的選擇上均有著顯著的共性特征，即均采用管理學(xué)理論與方法研究技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新管理。較少有學(xué)者將上述問題的研究納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。我們沒有理由忽視兩個基本事實：一是，技術(shù)創(chuàng)新也是一種經(jīng)濟(jì)活動，有效規(guī)避風(fēng)險，尋求成本最小化和收益最大化是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動所持有的基本價值取向；二是，技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)活動必然也屬于人類交易活動的范疇。在交易活動中人與人之間建立的競爭或合作關(guān)系必然會直接影響到交易的規(guī)模和交易效率。有鑒于此，不妨從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來研究技術(shù)創(chuàng)新范式選擇。筆者認(rèn)為成本-收益分析法同樣適用于技術(shù)創(chuàng)新問題的研究。這樣，在上述研究假設(shè)和研究思路的基礎(chǔ)上，筆者擬采用交易成本、沉入成本、機(jī)會成本、創(chuàng)新預(yù)期收益等變量，將命題研究納入成本-收益框架。借此來嘗試探討技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)。

基本經(jīng)濟(jì)變量的涵義

本文研究中使用的經(jīng)濟(jì)變量主要有：交易成本、沉入成本、機(jī)會成本、創(chuàng)新預(yù)期收益等。這些經(jīng)濟(jì)變量原本是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、技術(shù)貿(mào)易理論中的基本概念。本文在借用這些概念時，在不改變這些概念基本涵義的前提下作了有針對性的調(diào)整。

（一）交易成本

交易成本最初是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽訂后付諸實施所需的成本。后來新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這一概念廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、法律、社會等研究領(lǐng)域。本文所指的交易成本是指在自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新中圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動，企業(yè)創(chuàng)新管理層沿縱向、橫向?qū)哟畏謩e與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新團(tuán)隊、創(chuàng)新個體、合作創(chuàng)新單位等協(xié)商、簽訂技術(shù)創(chuàng)新契約、管理、監(jiān)督契約履行以及獎勵或支付創(chuàng)新成果紅利，以確保創(chuàng)新活動順利有效開展而發(fā)生的費用。企業(yè)交易成本可以細(xì)分為企業(yè)內(nèi)交易成本和企業(yè)間或市場交易成本。前者是指企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新單位之間、創(chuàng)新團(tuán)隊內(nèi)部項目組與創(chuàng)新個體之間為達(dá)成創(chuàng)新契約、管理和監(jiān)督契約履行、獎勵或支付創(chuàng)新成果紅利等而發(fā)生的費用。后者指企業(yè)與外部創(chuàng)新合作單位之間發(fā)生的上述費用。

（二）沉入成本

又稱開發(fā)成本，是指研究和開發(fā)這項技術(shù)的成本，包括所投入的全部人力、物力、資金。它包括為研發(fā)和生產(chǎn)新技術(shù)而發(fā)生的機(jī)器、試驗和檢測儀器購置成本，以及廠房改造或重建成本等。本文將沉入成本細(xì)分為自主創(chuàng)新沉入成本和合作創(chuàng)新沉入成本。前者指企業(yè)自主創(chuàng)新過程中所投入的全部人力、物力、資金。后者指在合作創(chuàng)新中企業(yè)為合作開發(fā)新技術(shù)而投入的人力、物力、資金，以及向合作方投入與支付的全部人力、物力和資金等。沉入成本專指新技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)過程中發(fā)生的費用，屬于技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的費用支出；而交易成本則專指組織、管理技術(shù)創(chuàng)新活動支付的費用，以及支付的創(chuàng)新成果紅利等。交易成本發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新活動的交換和分配環(huán)節(jié)。交易成本與沉入成本不存在交集。

（三）機(jī)會成本

機(jī)會成本在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是指廠商因生產(chǎn)某種商品或提供某種勞務(wù)而放棄使用該生產(chǎn)要素在其他用途中可以得到的最高收入。本文中使用的機(jī)會成本是指因技術(shù)創(chuàng)新失敗或創(chuàng)新效率降低而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。從產(chǎn)出核算的角度看來，因技術(shù)創(chuàng)新失敗或創(chuàng)新效率降低而造成的經(jīng)濟(jì)損失等于生產(chǎn)損失。具體講，前者包括技術(shù)創(chuàng)新投入要素因用作創(chuàng)新而失去的在其他用途中可以得到的最高收入，后者是因新產(chǎn)品或新工藝延期投產(chǎn)或使用而損失的銷售收入和節(jié)約的成本等。endprint

（四）創(chuàng)新預(yù)期收益

創(chuàng)新預(yù)期收益從經(jīng)濟(jì)效益單一維度來核算，是指一項新技術(shù)的使用預(yù)期會給企業(yè)帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產(chǎn)成本；提高質(zhì)量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經(jīng)濟(jì)變量及涵義列表如表1所示。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)創(chuàng)新范式從狹義的角度看，是指企業(yè)選擇的開展技術(shù)創(chuàng)新的方式，以及組織與管理技術(shù)創(chuàng)新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調(diào)研情況看，目前企業(yè)較多采用的技術(shù)創(chuàng)新范式大體有自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新兩種基本類型，其中合作創(chuàng)新可進(jìn)一步細(xì)分為：項目合作、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)鏈合作三種形式；或股權(quán)式合作、非股權(quán)式合作兩種形式。不同的技術(shù)創(chuàng)新范式各有其特點和適用條件，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發(fā)展目標(biāo)相匹配的創(chuàng)新范式。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是解決這一問題的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)論證和優(yōu)選技術(shù)創(chuàng)新范式時應(yīng)遵循或參照執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，它對企業(yè)某項技術(shù)創(chuàng)新范式的最終確立發(fā)揮實質(zhì)性作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，技術(shù)創(chuàng)新是手段，提高企業(yè)收益水平是目的。因此，可以將創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導(dǎo)出創(chuàng)新范式的遴選標(biāo)準(zhǔn)。

首先，假設(shè)創(chuàng)新收益是可知的，且企業(yè)內(nèi)部不存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新均是可以選擇的創(chuàng)新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內(nèi)交C合沉，c.（C間交-C內(nèi)交）≥（C自沉-C合沉），則應(yīng)選擇自主創(chuàng)新范式，交易成本的節(jié)約進(jìn)而總成本的節(jié)約是作出這種選擇的主要原緣。

若a、b兩個條件保留，但C項條件變?yōu)镃`.（C間交-C內(nèi)交）<（C自沉-C合沉），研發(fā)成本的節(jié)約大于交易成本的節(jié)約，進(jìn)而使總成本得到節(jié)約故宜選擇合作創(chuàng)新范式。鑒于合作創(chuàng)新范式的多樣性，筆者傾向認(rèn)為在企業(yè)自身不存在創(chuàng)新投入資源短邊約束的條件下，宜選擇以契約式形式明確的項目合作創(chuàng)新范式。明確創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)歸屬本企業(yè)是契約的重要內(nèi)容。

其次，假定創(chuàng)新風(fēng)險較大，企業(yè)存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則合作創(chuàng)新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創(chuàng)新范式選擇應(yīng)視創(chuàng)新成本和創(chuàng)新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：

情形一：企業(yè)對外部技術(shù)依賴性強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險大，創(chuàng)新預(yù)期收益大。創(chuàng)新收益的實現(xiàn)依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機(jī)失<50% NR，b.C機(jī)失>C交（C交=C內(nèi)交+C間交），c.C合沉

情形二：企業(yè)具備控制創(chuàng)新風(fēng)險的能力，同時也具備實施創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內(nèi)交 → C間交，c.R長期依賴合作方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，則企業(yè)宜選擇契約式合作創(chuàng)新范式，而這類創(chuàng)新范式通常是以產(chǎn)業(yè)鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業(yè)會向合作方明確技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新要求，同時提供技術(shù)援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務(wù)本企業(yè)發(fā)展要求的技術(shù)創(chuàng)新。

再次，假設(shè)創(chuàng)新預(yù)期收益大，創(chuàng)新投入大，但是，企業(yè)自身在短期內(nèi)無攻克制約發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機(jī)降> C間交，c.C間交<

本文得出的研究成果來自對技術(shù)創(chuàng)新案例的總結(jié)、提煉，也來自在經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)下作出的初步理論推演。研究結(jié)論對企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動會有一定的參考價值。筆者認(rèn)為，開展一項技術(shù)創(chuàng)新活動，在客觀上一定存在適合企業(yè)自身條件和發(fā)展需要的最優(yōu)或次優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新范式。一種正確的技術(shù)創(chuàng)新范式應(yīng)當(dāng)是一種在有效規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險前提下，能夠以盡可能節(jié)約創(chuàng)新投入來實現(xiàn)創(chuàng)新收益最大化的范式。

參考文獻(xiàn)：

1.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會.國家級企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第13屆）[M].企業(yè)管理出版社，2007

2.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會.國家級企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第14屆）[M].企業(yè)管理出版社，2008

3.蔣自強(qiáng)，史晉川.當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派（第3版）[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，2008

4.付敬，朱桂龍.企業(yè)合作創(chuàng)新模式與能力的協(xié)同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8

5.蔣再文，王濤.后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升路徑及其微觀機(jī)理研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理學(xué)，2013.7

6.董潔林，李晶.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的形成及演化[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013.3

7.歐陽新年.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力與利益激勵機(jī)制[J].科學(xué)管理研究，2004.6

（四）創(chuàng)新預(yù)期收益

創(chuàng)新預(yù)期收益從經(jīng)濟(jì)效益單一維度來核算，是指一項新技術(shù)的使用預(yù)期會給企業(yè)帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產(chǎn)成本；提高質(zhì)量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經(jīng)濟(jì)變量及涵義列表如表1所示。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)創(chuàng)新范式從狹義的角度看，是指企業(yè)選擇的開展技術(shù)創(chuàng)新的方式，以及組織與管理技術(shù)創(chuàng)新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調(diào)研情況看，目前企業(yè)較多采用的技術(shù)創(chuàng)新范式大體有自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新兩種基本類型，其中合作創(chuàng)新可進(jìn)一步細(xì)分為：項目合作、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)鏈合作三種形式；或股權(quán)式合作、非股權(quán)式合作兩種形式。不同的技術(shù)創(chuàng)新范式各有其特點和適用條件，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發(fā)展目標(biāo)相匹配的創(chuàng)新范式。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是解決這一問題的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)論證和優(yōu)選技術(shù)創(chuàng)新范式時應(yīng)遵循或參照執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，它對企業(yè)某項技術(shù)創(chuàng)新范式的最終確立發(fā)揮實質(zhì)性作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，技術(shù)創(chuàng)新是手段，提高企業(yè)收益水平是目的。因此，可以將創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導(dǎo)出創(chuàng)新范式的遴選標(biāo)準(zhǔn)。

首先，假設(shè)創(chuàng)新收益是可知的，且企業(yè)內(nèi)部不存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新均是可以選擇的創(chuàng)新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內(nèi)交C合沉，c.（C間交-C內(nèi)交）≥（C自沉-C合沉），則應(yīng)選擇自主創(chuàng)新范式，交易成本的節(jié)約進(jìn)而總成本的節(jié)約是作出這種選擇的主要原緣。

若a、b兩個條件保留，但C項條件變?yōu)镃`.（C間交-C內(nèi)交）<（C自沉-C合沉），研發(fā)成本的節(jié)約大于交易成本的節(jié)約，進(jìn)而使總成本得到節(jié)約故宜選擇合作創(chuàng)新范式。鑒于合作創(chuàng)新范式的多樣性，筆者傾向認(rèn)為在企業(yè)自身不存在創(chuàng)新投入資源短邊約束的條件下，宜選擇以契約式形式明確的項目合作創(chuàng)新范式。明確創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)歸屬本企業(yè)是契約的重要內(nèi)容。

其次，假定創(chuàng)新風(fēng)險較大，企業(yè)存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則合作創(chuàng)新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創(chuàng)新范式選擇應(yīng)視創(chuàng)新成本和創(chuàng)新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：

情形一：企業(yè)對外部技術(shù)依賴性強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險大，創(chuàng)新預(yù)期收益大。創(chuàng)新收益的實現(xiàn)依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機(jī)失<50% NR，b.C機(jī)失>C交（C交=C內(nèi)交+C間交），c.C合沉

情形二：企業(yè)具備控制創(chuàng)新風(fēng)險的能力，同時也具備實施創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內(nèi)交 → C間交，c.R長期依賴合作方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，則企業(yè)宜選擇契約式合作創(chuàng)新范式，而這類創(chuàng)新范式通常是以產(chǎn)業(yè)鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業(yè)會向合作方明確技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新要求，同時提供技術(shù)援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務(wù)本企業(yè)發(fā)展要求的技術(shù)創(chuàng)新。

再次，假設(shè)創(chuàng)新預(yù)期收益大，創(chuàng)新投入大，但是，企業(yè)自身在短期內(nèi)無攻克制約發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機(jī)降> C間交，c.C間交<

本文得出的研究成果來自對技術(shù)創(chuàng)新案例的總結(jié)、提煉，也來自在經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)下作出的初步理論推演。研究結(jié)論對企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動會有一定的參考價值。筆者認(rèn)為，開展一項技術(shù)創(chuàng)新活動，在客觀上一定存在適合企業(yè)自身條件和發(fā)展需要的最優(yōu)或次優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新范式。一種正確的技術(shù)創(chuàng)新范式應(yīng)當(dāng)是一種在有效規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險前提下，能夠以盡可能節(jié)約創(chuàng)新投入來實現(xiàn)創(chuàng)新收益最大化的范式。

參考文獻(xiàn)：

1.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會.國家級企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第13屆）[M].企業(yè)管理出版社，2007

2.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會.國家級企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第14屆）[M].企業(yè)管理出版社，2008

3.蔣自強(qiáng)，史晉川.當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派（第3版）[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，2008

4.付敬，朱桂龍.企業(yè)合作創(chuàng)新模式與能力的協(xié)同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8

5.蔣再文，王濤.后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升路徑及其微觀機(jī)理研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理學(xué)，2013.7

6.董潔林，李晶.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的形成及演化[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013.3

7.歐陽新年.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力與利益激勵機(jī)制[J].科學(xué)管理研究，2004.6

（四）創(chuàng)新預(yù)期收益

創(chuàng)新預(yù)期收益從經(jīng)濟(jì)效益單一維度來核算，是指一項新技術(shù)的使用預(yù)期會給企業(yè)帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產(chǎn)成本；提高質(zhì)量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經(jīng)濟(jì)變量及涵義列表如表1所示。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)創(chuàng)新范式從狹義的角度看，是指企業(yè)選擇的開展技術(shù)創(chuàng)新的方式，以及組織與管理技術(shù)創(chuàng)新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調(diào)研情況看，目前企業(yè)較多采用的技術(shù)創(chuàng)新范式大體有自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新兩種基本類型，其中合作創(chuàng)新可進(jìn)一步細(xì)分為：項目合作、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)鏈合作三種形式；或股權(quán)式合作、非股權(quán)式合作兩種形式。不同的技術(shù)創(chuàng)新范式各有其特點和適用條件，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發(fā)展目標(biāo)相匹配的創(chuàng)新范式。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是解決這一問題的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)論證和優(yōu)選技術(shù)創(chuàng)新范式時應(yīng)遵循或參照執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，它對企業(yè)某項技術(shù)創(chuàng)新范式的最終確立發(fā)揮實質(zhì)性作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，技術(shù)創(chuàng)新是手段，提高企業(yè)收益水平是目的。因此，可以將創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導(dǎo)出創(chuàng)新范式的遴選標(biāo)準(zhǔn)。

首先，假設(shè)創(chuàng)新收益是可知的，且企業(yè)內(nèi)部不存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新均是可以選擇的創(chuàng)新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內(nèi)交C合沉，c.（C間交-C內(nèi)交）≥（C自沉-C合沉），則應(yīng)選擇自主創(chuàng)新范式，交易成本的節(jié)約進(jìn)而總成本的節(jié)約是作出這種選擇的主要原緣。

若a、b兩個條件保留，但C項條件變?yōu)镃`.（C間交-C內(nèi)交）<（C自沉-C合沉），研發(fā)成本的節(jié)約大于交易成本的節(jié)約，進(jìn)而使總成本得到節(jié)約故宜選擇合作創(chuàng)新范式。鑒于合作創(chuàng)新范式的多樣性，筆者傾向認(rèn)為在企業(yè)自身不存在創(chuàng)新投入資源短邊約束的條件下，宜選擇以契約式形式明確的項目合作創(chuàng)新范式。明確創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)歸屬本企業(yè)是契約的重要內(nèi)容。

其次，假定創(chuàng)新風(fēng)險較大，企業(yè)存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則合作創(chuàng)新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創(chuàng)新范式選擇應(yīng)視創(chuàng)新成本和創(chuàng)新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：

情形一：企業(yè)對外部技術(shù)依賴性強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險大，創(chuàng)新預(yù)期收益大。創(chuàng)新收益的實現(xiàn)依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機(jī)失<50% NR，b.C機(jī)失>C交（C交=C內(nèi)交+C間交），c.C合沉

情形二：企業(yè)具備控制創(chuàng)新風(fēng)險的能力，同時也具備實施創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內(nèi)交 → C間交，c.R長期依賴合作方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，則企業(yè)宜選擇契約式合作創(chuàng)新范式，而這類創(chuàng)新范式通常是以產(chǎn)業(yè)鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業(yè)會向合作方明確技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新要求，同時提供技術(shù)援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務(wù)本企業(yè)發(fā)展要求的技術(shù)創(chuàng)新。

再次，假設(shè)創(chuàng)新預(yù)期收益大，創(chuàng)新投入大，但是，企業(yè)自身在短期內(nèi)無攻克制約發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機(jī)降> C間交，c.C間交<

本文得出的研究成果來自對技術(shù)創(chuàng)新案例的總結(jié)、提煉，也來自在經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)下作出的初步理論推演。研究結(jié)論對企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動會有一定的參考價值。筆者認(rèn)為，開展一項技術(shù)創(chuàng)新活動，在客觀上一定存在適合企業(yè)自身條件和發(fā)展需要的最優(yōu)或次優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新范式。一種正確的技術(shù)創(chuàng)新范式應(yīng)當(dāng)是一種在有效規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險前提下，能夠以盡可能節(jié)約創(chuàng)新投入來實現(xiàn)創(chuàng)新收益最大化的范式。

參考文獻(xiàn)：

1.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會.國家級企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第13屆）[M].企業(yè)管理出版社，2007

2.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會.國家級企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第14屆）[M].企業(yè)管理出版社，2008

3.蔣自強(qiáng)，史晉川.當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派（第3版）[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，2008

4.付敬，朱桂龍.企業(yè)合作創(chuàng)新模式與能力的協(xié)同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8

5.蔣再文，王濤.后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升路徑及其微觀機(jī)理研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理學(xué)，2013.7

6.董潔林，李晶.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的形成及演化[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013.3

7.歐陽新年.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力與利益激勵機(jī)制[J].科學(xué)管理研究，2004.6