桑彤

摘 要： 語言回指理解包含了一個多層次多維度且極其復(fù)雜的認知加工過程，并且該過程受諸多因素的影響和制約。針對回指加工機制的研究，可以較為全面地反映語言系統(tǒng)中多種因素對句子理解加工過程的影響和作用，使研究者透過語言回指加工的窗口，對句子理解過程中各種機制協(xié)調(diào)運作的情況進行探測。

關(guān)鍵詞： 回指 句法 語義 ERP

一、引言

目前的回指已有研究分別指出了句法因素（Osterhout，Mobley，1995）、語義因素（Burkhardt，2006）、語境因素（Nieuwland，VanBerkum，2006）、先行詞詞頻因素（Heine，Tamm，Hofmann，Jacobs，2006）、照應(yīng)語形式（Swaab，Camblin，Gordon，2004）等語言系統(tǒng)中不同層次上的諸多因素都在語言的理解加工過程中起重要作用，以下依次闡述。

二、句法因素

在句法上，影響回指加工的因素可以簡要概述為：句法一致性，距離效應(yīng)，平行效應(yīng)，先行詞的可及性，照應(yīng)語的句法位置等，當(dāng)前較多回指研究都是從句法因素出發(fā)的。

1.句法一致性

先行詞與照應(yīng)語實現(xiàn)指同需要保持句法一致性。研究指出當(dāng)生物/句法性出現(xiàn)違反時，誘發(fā)N400/P600復(fù)雜波或明顯的P600效應(yīng)（Osterhout，Mobley，1995），純句法上的性范疇違反引發(fā)了前中部分布很小的正波，并隨后也誘發(fā)了N400，Hammeretal（2005）解釋為代詞可能和語篇語境之外的先行詞有關(guān)。即便當(dāng)代詞的性范疇沒有徹底違反，僅僅是違反了不確定的性特征或者動詞形成的語境偏向（隱含的因果語義），也能引發(fā)正波。語義整合困難時誘發(fā)一個中后部腦區(qū)的波幅最大的負波成分，生物性違反除了引起中頂部負波N400，有時也引起晚期正波，表明這一負波反映在句法性違反引發(fā)的句法加工困難之外的語義加工的困難。研究發(fā)現(xiàn)，不規(guī)則句子在句末詞呈現(xiàn)后300-1100ms出現(xiàn)廣泛分布或中頂部分布的負波，這一負波只是在句義不可接受或者沒有其他可能解釋的情況下才會出現(xiàn)。

2.距離效應(yīng)

照應(yīng)語和先行詞之間的距離整合也影響回指加工。Clark和Sengul（1979）研究發(fā)現(xiàn)，在先行詞與照應(yīng)語之間的長距離整合需要較長的理解時間，其長距離回指加工增加額外的工作記憶負擔(dān)。一種解釋認為對先行詞的探索過程是按由近及遠（自右向左）的序列進行的，而另一種解釋指出離代詞較遠的詞已經(jīng)不再認為是當(dāng)前話題中的一部分，因此從記憶中提取先行詞就相對比較困難。Strebetal（2004）研究不同回指結(jié)構(gòu)的解析加工，在照應(yīng)語和其先行詞之間插入詞的數(shù)量或長或短，形成遠距離、中距離和近距離條件，相比近距離條件，中距離和遠距離可以誘發(fā)相對來說更大的負波，并且中距離條件相比于遠距離條件會產(chǎn)生更大的負波。Strebetal（2004）認為先行詞在遠距離條件中是第一個提到的對象，在這一情況下容易被當(dāng)做焦點，并且它比后面提及的對象更有可能作為合適的先行詞被指同。同樣，Hammeretal（2008）控制了德語中人稱代詞與其先行詞之間的距離，其研究結(jié)果表明句子的語義、句法信息與工作記憶存在交互作用。

3.平行效應(yīng)

平行結(jié)構(gòu)對句子回指加工產(chǎn)生影響，即句子之間結(jié)構(gòu)銜接關(guān)系也影響回指加工進程。Chambers和Smyth（1988）研究指出，如果含代詞的句子和前一個句子的格式平行，那么代詞傾向于回指與其結(jié)構(gòu)平行的先行詞，這一現(xiàn)象被解釋為之前加工構(gòu)建的句法表征在其后加工中被重復(fù)使用。Gordon和Scearce（1995）提出了一個平行功能策略，回指最有可能和先前句子中與照應(yīng)語本身有相同的語法功能的主題相關(guān)，照應(yīng)語和先行詞之間期待的語法平行關(guān)系的任何違反都將對加工造成額外的負擔(dān)，因為另一個先行詞需要被搜索和選擇。Frazier，Munn和Clifton（2000）的研究指出，兩個并列結(jié)構(gòu)的句子連續(xù)加工，句法持續(xù)性影響加工進程，前一個句子的句法結(jié)構(gòu)加工在第二個句子中循環(huán)利用，故而使隨后加工更加容易。Streb（1999）的實驗研究指出，非平行位置上的回指觸發(fā)了額外的加工步驟，可能是整合當(dāng)前遇到的信息與先前激活表征的工作記憶中的搜索加工。

4.先行詞的可及性

Ariel（1990）提出可及性理論（AccessibilityTheory），并提出影響照應(yīng)語可及性的四個因素：距離；競爭性；顯著性；一致性。此后，Ariel（1994）進一步把距離和一致性歸納為照應(yīng)語與先行詞的相關(guān)性，把競爭性和顯著性合并于先行詞的顯著性?？傊諔?yīng)語特征與先行詞特征相互作用，確定回指形式，攜帶信息量少的照應(yīng)語（如代詞）指稱可及性相對高的先行詞，即信息量多的照應(yīng)語（如名詞形式）和顯著性高的先行詞（如主語）傾向于與可及性低的先行詞搭配。Ledoux（2007）研究發(fā)現(xiàn)，與先行詞處于非顯著性位置相比，當(dāng)先行詞處于顯著性位置時，照應(yīng)語誘發(fā)波幅較大的N400及波幅減小的LPC成分，表明對于句法位置，更加顯著的先行詞照應(yīng)語的整合更困難。

（5）照應(yīng)語句法位置

照應(yīng)語的句法位置影響回指加工，Harris，Wexler，和Holcomb（2000）發(fā)現(xiàn)當(dāng)先行詞和照應(yīng)語之間的句法限制相違反時，誘發(fā)詞呈現(xiàn)后大約600ms達到頂峰的廣泛分布的正波（P600）。該研究分別考查了反身代詞處于論元位置與非論元位置的加工情況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)反身代詞處于論元位置時，反身代詞與先行詞之間的數(shù)違反才誘發(fā)P600成分，即動詞論元位置出現(xiàn)句法違反引起P600。在相似的句子中的處于非論元位置的反身代詞沒能引發(fā)相同的效應(yīng)。

三、語義因素

照應(yīng)語與先行詞之間的語義聯(lián)系是否緊密對回指加工也產(chǎn)生影響。研究指出照應(yīng)語呈現(xiàn)后250-600ms出現(xiàn)廣泛分布的負波波幅（N400），反映了語義加工的難易度。Burkhardt（2006）研究指出間接回指比一般性回指的語義整合更加困難，耗費更多資源。推理橋接關(guān)系即時地影響整合進程，并且橋接性回指的形成相比一般性回指的形成增加了額外的加工消耗。Anderson和Holcomb（2005）研究指出等義照應(yīng)語比同義照應(yīng)語誘發(fā)波幅更大的N400，說明等義照應(yīng)語的整合加工更加困難。實驗結(jié)果還指出在“The”和“a”誘發(fā)的反應(yīng)中，“a”誘發(fā)了更大波幅的腦前部負波N400-700，這表明甚至是在很早階段名詞短語就存在不同的加工。以a和the開頭的句子在句末詞的效應(yīng)上相互之間沒有顯著差異，這表明句子開頭出現(xiàn)的冠詞差異不影響句子的后期整合。在重復(fù)詞和同義詞的對比分析中，重復(fù)詞上發(fā)現(xiàn)了更大的N400啟動效應(yīng)，并且把先前的啟動效應(yīng)擴展到了兩個句子的文本中，共指詞項誘發(fā)了更大的LAN成分，隱含了名詞性回指照應(yīng)委派中的工作記憶提取加工，而非共指實驗語料的句末詞引發(fā)了更大的負波，暗示了句子語義與語境整合更加困難。

四、語境因素

句子中動詞語義和篇章語境也影響回指加工進程。VanBerkumetal（2007）考察了動詞隱含因果性何時及如何影響照應(yīng)歧義代詞的解釋。ERP結(jié)果指出了動詞隱含因果性對回指解析有即時的影響，而篇章層面的語義銜接能夠阻止照應(yīng)歧義：盡管照應(yīng)上的歧義詞誘發(fā)了Nref效應(yīng)，但是這一照應(yīng)上的誘發(fā)效應(yīng)在照應(yīng)候選詞不合理時并不出現(xiàn)。主要表現(xiàn)為：歧義回指誘發(fā)了持續(xù)性的前部負波，這一效應(yīng)和典型地照應(yīng)歧義相聯(lián)系（Nrefeffect）；不銜接的回指誘發(fā)N400效應(yīng)；同時歧義并且不銜接的回指誘發(fā)了與不銜接回指相似的ERP效應(yīng)，表明語義不銜接阻止了讀者考量候選先行詞的照應(yīng)解釋。當(dāng)語篇語境中出現(xiàn)兩個同等可能性的照應(yīng)物時，在照應(yīng)語（NP或代詞）上出現(xiàn)一個Nref成分，即目標詞出現(xiàn)后300ms左右誘發(fā)了持續(xù)性的前部負波，而語義不連貫時誘發(fā)了N400成分，代詞指稱的性范疇違反時則出現(xiàn)了P600，Van Berkumetal（2007）研究指出Nref成分與指代歧義相關(guān)。

五、先行詞詞頻因素

對于先行詞的詞頻在回指加工中所起的作用，行為學(xué)研究指出了三種不同的假說，即詞目再通達假說，完全再通達假說，以及凸顯性假說。Heineetal（2006）研究得出的結(jié)論指出高頻詞更加容易加工整合，支持凸顯性假說的解釋。其研究結(jié)果顯示了N400效應(yīng)的波幅與先行詞的詞頻相反，即低頻詞誘發(fā)的N400波幅最大。并且相反的頻率效應(yīng)同樣出現(xiàn)在代詞上，低頻先行詞在指同代詞上誘發(fā)了詞呈現(xiàn)后大約300ms達到頂峰的更大波幅的后部正波（即P300），表明低頻的先行詞增加了額外的注意資源，導(dǎo)致了相照應(yīng)的代詞在隨即的加工中更加容易。

六、結(jié)語

以上是我們總結(jié)的回指加工過程中的諸多影響因素，包括句法、語義、語境、先行詞詞頻、照應(yīng)語形式等語言系統(tǒng)中不同層次上的諸多因素都在語言的理解加工過程中起重要作用。

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