方瑩　宋俐　戚佳幸

摘 要：技術創(chuàng)新效率的高低決定了一個區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展能力。本文通過回顧國內(nèi)外技術創(chuàng)新效率的研究現(xiàn)狀，利用隨機前沿分析（SFA）方法對于長三角地區(qū)13個城市的技術創(chuàng)新效率進行回歸分析，測算了其技術創(chuàng)新效率值，并進行對比分析。最后在結合現(xiàn)實的情況下，為長三角地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展模式提出了可行建議。

關鍵詞：長三角區(qū)域；技術創(chuàng)新效率；隨機前沿分析

一、引言

改革開放以來，長江三角洲地區(qū)的經(jīng)濟取得了飛速發(fā)展。然而隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，特別是國際金融危機的沖擊，長三角地區(qū)同時也面臨著前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)。其原有吸引外資的優(yōu)勢正逐漸減小，比如人力成本、土地成本的上升；同時長三角地區(qū)又面臨著日益嚴重的資源、能源、環(huán)境約束問題。在這兩者的雙重壓力下，長三角地區(qū)要繼續(xù)扮演中國經(jīng)濟發(fā)動機的角色，必須建立新的經(jīng)濟增長模式。因此，在新形勢下，如何構建具有國際競爭力的區(qū)域創(chuàng)新體系，營造鼓勵自主創(chuàng)新的政策環(huán)境，加快科技合作步伐，是長三角經(jīng)濟確立富有競爭力的先進制造業(yè)發(fā)展之路，實現(xiàn)率先發(fā)展、科學發(fā)展的突破口和首要課題。本文就通過對長三角地區(qū)16城市之間的比較，運用計量模型對其技術創(chuàng)新效率進行判斷和比較，建立實證模型，分析各個因素和創(chuàng)新效率的相關程度，從而為長三角地區(qū)建立適合的創(chuàng)新模式提出有效政策建議。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評述

技術創(chuàng)新效率是指技術創(chuàng)新活動中的要素投入相對于產(chǎn)出的轉化效率，反映技術創(chuàng)新投入對產(chǎn)出的貢獻比重。國外對于技術創(chuàng)新效率的研究起步較早。Griliche（1979）提出了知識生產(chǎn)函數(shù)模型，認為宏觀或微觀水平的產(chǎn)出與資本、勞動要素的投入以及技術知識水平有關。Jaffe（1989）修正了Griliches提出的知識生產(chǎn)函數(shù)，并引進了空間維度和大學研究。他以專利數(shù)來代表技術的產(chǎn)出，R&D的支出或人力資本以及一系列經(jīng)濟社會變量為技術投入，來研究技術創(chuàng)新效率，即著名的Griliches一Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)。A.Charnes和W.W.Cooper等人（1978）以相對有效率概念為基礎，用數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）計算技術效率，確定各DMU是否有效。Akihiro和Shoko（2008）對日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率變化情況進行了測度。

國內(nèi)學者對于技術創(chuàng)新效率也進行了大量研究。李艷玲，潘杰義等（2005）認為技術創(chuàng)新效率就是在技術創(chuàng)新過程中投入的要素相對于產(chǎn)出能力的運用率，是技術創(chuàng)新能力的發(fā)揮和經(jīng)濟效益的重要體現(xiàn)。池仁勇、虞曉芬、李正衛(wèi)（2004）對我國30個省市自治區(qū)的技術創(chuàng)新效率進行了測定，結果呈現(xiàn)東高西低的特征。劉愛芹、張偉（2008）運用DEA方法，在對山東省17地市的區(qū)域技術創(chuàng)新效率的測度中發(fā)現(xiàn)一個區(qū)域技術創(chuàng)新的綜合能力應該包括投入能力、產(chǎn)出能力和兩者相互作用的效率。

三、模型設定與數(shù)據(jù)收集

（一）隨機前沿分析（SFA）

艾格納、洛芙爾和施密特（Aigner，Lovell&schmidt，1977）以及繆森和布勒克（Meeusen & Van Den Broeck，1977）分別提出相類似的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：

隨機前沿法（SFA）由于需要確定生產(chǎn)函數(shù)形式（如柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)等），對數(shù)據(jù)的要求較高，可提高參數(shù)估計的準確度，能較好的保證效率測算的可信性。同時它可以避免統(tǒng)計誤差對效率的影響，有效改善了估計結果。

（二）變量設置與數(shù)據(jù)處理

本文的數(shù)據(jù)大多來自各城市2000-2011年的統(tǒng)計年鑒和浙江省科技統(tǒng)計信息網(wǎng)。但是由于江蘇省的泰州、鎮(zhèn)江和南通三個城市的數(shù)據(jù)缺失，所以，本文將剔除這三個城市，用其他13個來代表長三角地區(qū)。

1、技術創(chuàng)新效率的投入變量

技術創(chuàng)新的投入一般文獻中通常選取R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員投入來表示。由于計算R&D存量相當復雜，并且其假設并符合實際情況，所以本文依然用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出這個流量指標代替存量指標。

技術創(chuàng)新投入的另一個指標就是R&D人員。一般文獻用創(chuàng)新活動中的勞動力數(shù)量和反映R&D人員實際工作量的全時當量來表示。為數(shù)據(jù)收集方面考慮，但本文采用R&D活動人員來表示。

2、技術創(chuàng)新效率的產(chǎn)出變量

技術創(chuàng)新的產(chǎn)出，目前最普遍選取的指標是專利數(shù)。雖然專利既不能全部反映創(chuàng)新成果（Pakes & Griliches，1984），又不能全面反映創(chuàng)新活動的經(jīng)濟價值（Griliches，1990）。但是，考慮到數(shù)據(jù)搜集的可行性和數(shù)據(jù)的通用性和可比性，本文依然選取專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的指標。本文使用了發(fā)明專利的申請量。

四、實證分析

基于SFA方法對長三角地區(qū)13個城市2000—2011的技術創(chuàng)新效率進行研究，本文發(fā)現(xiàn)了如下基本事實：

可以看出，模型γ值為0.623，單邊LR檢驗值在1%的水平下很顯著，結果比較理想。同時從T檢驗值上看，T檢驗的絕對值均超過了2，參數(shù)估算結果很顯著。仔細分析各個參數(shù)，β1為0.667，β2為0.491，可見R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對創(chuàng)新技術的影響更大。因此在創(chuàng)新技術的生產(chǎn)方面資本對產(chǎn)出做出的貢獻要顯著大于勞動力。

再比較長三角三大區(qū)域上海、浙江、江蘇的技術轉化效率。

從表中我們可以明顯看出，各區(qū)域從2001年到2011年這11年間，年均技術創(chuàng)新效率都是呈現(xiàn)上升的趨勢。其中浙江省的起點相對于上海市和江蘇省來說較高，而江蘇省和上海市的起點幾乎在同一水平。因此在這11年間，江蘇省和上海市的創(chuàng)新技術效率提高得最快。至2011年底的數(shù)據(jù)顯示，雖然上海市和江蘇省有追趕的趨勢，但是浙江省仍保持著最高水平，而長三角地區(qū)的均值仍在上海市和江蘇省之上，三個省份或城市的基本格局沒有改變。

最后比較長三角地區(qū)各城市的技術創(chuàng)新轉化效率。

表4-2是各城市2001年至2011年年均技術創(chuàng)新效率表。在表中我們不難看到，雖然各個城市基本維持在50%以上，但是各個城市之間差距較大。如在江蘇省中，蘇州的創(chuàng)新技術效率達到了0.737，而無錫就只有0.505，這兩個城市之間存在很大的差距。

五、對策建議

新時期，面對日益激烈的以提升創(chuàng)新能力為焦點的區(qū)域競爭，滬蘇浙兩省一市唯有在總結經(jīng)驗的同時，進一步完善長三角跨區(qū)域創(chuàng)新體系建設，才能實現(xiàn)提升區(qū)域創(chuàng)新能力上取得實質性突破。針對長三角區(qū)域創(chuàng)新的優(yōu)勢和弱點，我們初步提出以下建議：

（一）加大資本投入，提高技術創(chuàng)新效率

對長三角地區(qū)而言，R&D的投入對創(chuàng)新技術效率具有顯著的積極影響，無論是R&D經(jīng)費的增加還是R&D人員投入的增加都極大地促進了創(chuàng)新技術效率的提高。因此，應繼續(xù)增加R&D投入，這是提高創(chuàng)新技術效率的有效途徑。為此可以探索產(chǎn)學研相結合的新模式，尋求國際技術合作，盡快建立R&D投入的激勵機制和政策導向，形成高效的R&D投融資體系。

（二）引入高新技術人才，提高自主創(chuàng)新能力

高新技術人才的引入，能夠帶來先進的管理理念，扎實的知識儲備，以及靈活的實踐運用能力。這些都是長三角地區(qū)提高自主創(chuàng)新能力的基礎。因此，政府或企業(yè)應注重人力資本的積累，不斷在實踐中培養(yǎng)人才、引入人才、使用人才；充分利用高新技術人才所帶來的巨大優(yōu)勢，積極探索核心技術的發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力。

（三）各司其職，共同發(fā)展

長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)應進行合理分工與互動，使得各地的高技術產(chǎn)品差別化，提高創(chuàng)新資源的投入效率，避免惡性競爭。例如，浙江省的技術創(chuàng)新效率在長三角區(qū)域中最高，江蘇和上?？梢砸M浙江的技術與設備，學習浙江的生產(chǎn)模式等來提高自身的創(chuàng)新效率。同時上海也應充分發(fā)揮其龍頭老大的作用，推進各區(qū)域間的交流與學習，加強區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的合作與競爭關系，真正做到攜手共贏。（作者單位：浙江理工大學經(jīng)濟管理學院）

參考文獻

[1] 常忠義.區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策支持體系研究[J]，中國科技論壇，2008（6）：21-25.

[2] 池仁勇，唐根年.基于投入與績效評價的區(qū)域技術創(chuàng)新效率研究[J].科研管理，2004，25（4）：23-2.

[3] 丁煥峰.論區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)[J].科研管理，2001（1）：1-8.

[4] 傅曉霞，吳利學.隨機生產(chǎn)前沿方法的發(fā)展及其在中國的應用[J].南開經(jīng)濟研究，2006（2）：130-141.

[5] 蔡虹，蔣仁愛，張小惠.我國R&D投資與技術引進的經(jīng)濟效果研究[J].科技政策與管理，2006（8）：17-22.

[6] 何楓.SFA模型及其在我國技術效率測算中的應用[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2004（5）：46-50.

[7] 余冬筠.區(qū)域創(chuàng)新的效率及模式研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的隨機前沿分析[M].浙江大學，2010.

[8] 王奇珍，朱英明.區(qū)域技術創(chuàng)新研究[J].南京理工大學學報，2014（02）.

[9] 馬曉偉.江蘇省技術創(chuàng)新效率評價及問題只能診斷研究[M].南昌大學，2010.

[10] 解學梅，趙楊.區(qū)域技術創(chuàng)新效率研究：基于上海的實證[J].中國科技論壇，2012（5）。