戴 龍

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京，211100）

1 創(chuàng)新性反向工程的內(nèi)涵

反向工程這個(gè)概念源于對硬件的分析，在硬件制造領(lǐng)域，對已完成的產(chǎn)品進(jìn)行譯解的做法很常見。通常應(yīng)用反向工程來提升自身產(chǎn)品品質(zhì)，以及分析競爭者或者軍事與國家安全領(lǐng)域?qū)κ值漠a(chǎn)品。

在對反向工程研究具有里程碑意義的一篇論文里，M.G.Rekoff 將反向工程定義為“通過規(guī)范化地分析復(fù)雜硬件系統(tǒng)的樣品來獲得其具體規(guī)格及描述的過程”。他把反向工程的過程描述為是由原開發(fā)者之外的人實(shí)施，在沒有得到原開發(fā)者的任何技術(shù)支持下，以獲得原來硬件系統(tǒng)技術(shù)線索為目的的一項(xiàng)工作。T.J. Minagawa 等認(rèn)為反向工程一般可以理解為拆分一件物品，然后分析它的細(xì)節(jié)。通常這種行為伴隨著在不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情況下構(gòu)造一個(gè)相似但又有所改進(jìn)的設(shè)備或程序的動機(jī)。Kevin N.Otto 和Kristin L.Wood 認(rèn)為反向工程是一個(gè)產(chǎn)品就它的功能、構(gòu)成、物理原理、工藝性、可裝配性被預(yù)測、觀察、拆分、分析、測試、驗(yàn)證、描述記錄的過程。

中國學(xué)者史桂蓉等認(rèn)為反向工程是利用實(shí)物模型測得的數(shù)據(jù)，構(gòu)造CAD 模型，繼而進(jìn)行分析制造。和金生等把反向工程概括為：通過對從公開渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測繪、分析等技術(shù)手段而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息的方法。王寶毅等指出傳統(tǒng)意義上的反向工程，著重于就技術(shù)而言，主要內(nèi)容包括，從外來的產(chǎn)品入手，通過對盡可能多的同類產(chǎn)品的拆解，基于自身?xiàng)l件，運(yùn)用科學(xué)的測試、分析和研究手段，反向研究該產(chǎn)品的技術(shù)原理、結(jié)構(gòu)機(jī)制、制造方法、加工工藝和原材料特性。

西方學(xué)者均把反向工程定義為一個(gè)技術(shù)獲取的過程，而中國學(xué)者在反向工程的定義上存在分歧，有很多學(xué)者在技術(shù)獲取的基礎(chǔ)上也把改進(jìn)和再創(chuàng)新過程納入了反向工程的范疇。反向工程的實(shí)施原本就引起過爭議，尤其是涉及到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題。在我國，“反向工程”與“模仿”、“仿制”的概念混淆不清，因此強(qiáng)調(diào)改進(jìn)與再創(chuàng)新是具有現(xiàn)實(shí)意義的。綜合中外學(xué)者的定義，結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)情況，將反向工程的概念進(jìn)行拓展與延伸，本文提出創(chuàng)新性反向工程的概念。

創(chuàng)新性反向工程是指通過技術(shù)手段對從公開渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測繪、分析等而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息，尤其是掌握原產(chǎn)品核心的設(shè)計(jì)理念、技術(shù)原理與制造方法，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行建模還原，尋求和發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中的不足和問題，或者是與市場需求不吻合的部分，在自身技術(shù)條件的能力范圍內(nèi)進(jìn)行改進(jìn)與二次創(chuàng)新，從而區(qū)別于原產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)超越。創(chuàng)新性反向工程最大的特征是強(qiáng)調(diào)了改進(jìn)與二次創(chuàng)新的必要，杜絕了粗劣的技術(shù)獲取后的仿制，規(guī)避侵犯知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，鍛煉技術(shù)學(xué)習(xí)的能力，提升自身技術(shù)創(chuàng)新的水平，從而在較高的平臺上實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越。

2 創(chuàng)新性反向工程的后發(fā)優(yōu)勢

美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍（Gerchenkron）在總結(jié)德國、意大利等國經(jīng)濟(jì)追趕成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于1962 年創(chuàng)立了后發(fā)優(yōu)勢論。他特別提出，后發(fā)優(yōu)勢是由于其后發(fā)國的地位而產(chǎn)生的特殊有利條件，也不能通過后發(fā)國自身努力創(chuàng)造，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對落后性所共生的，這一特殊有利的條件是先發(fā)國所不具有的，是落后本身帶來的優(yōu)勢。我們從技術(shù)獲取以及技術(shù)創(chuàng)新層面探討創(chuàng)新性反向工程的后發(fā)優(yōu)勢。

2.1 技術(shù)獲取層面的后發(fā)優(yōu)勢

我們認(rèn)為技術(shù)獲取所花費(fèi)的成本、技術(shù)獲取的速度、技術(shù)的不確定性對技術(shù)獲取的績效會產(chǎn)生影響。創(chuàng)新性反向工程在技術(shù)獲取這一層面上，它的后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在減低風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約成本以及縮短時(shí)間三個(gè)方面。

正向研發(fā)經(jīng)常伴隨著技術(shù)的不確定性，其不確定性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是技術(shù)的成熟度還不夠，許多新的技術(shù)還處于探索階段，需要經(jīng)過實(shí)際的檢驗(yàn)。二是研發(fā)人員專注于技術(shù)研發(fā)與設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)，對產(chǎn)品的制造以及最終市場的反響并沒有做到充分的預(yù)判。另一方面，在產(chǎn)品投放市場之后，市場的反饋還存在未知因素。三是，正向的研發(fā)時(shí)間周期較長，面臨著隨時(shí)技術(shù)被超越的風(fēng)險(xiǎn)，很可能會出現(xiàn)還沒研發(fā)成功就已經(jīng)落后的局面。技術(shù)更替可能會使特定的設(shè)備投資、人力投資形成沉沒成本。

面對技術(shù)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，正向研發(fā)只能在反復(fù)的試驗(yàn)中得到經(jīng)驗(yàn)，而創(chuàng)新性反向工程是以反向?qū)ο鬄閷?shí)物依據(jù)，可以充分調(diào)查市場反饋、調(diào)研發(fā)展趨勢、學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和和汲取教訓(xùn)，就有可能避免技術(shù)的盲目性，增大技術(shù)獲取的成功機(jī)率。

正是由于正向地開發(fā)是在不斷的摸索中進(jìn)行的，前期方向還不太明朗，技術(shù)還需要攻關(guān)，需要做許多開創(chuàng)性的工作，甚至要付出不斷試錯的代價(jià)。調(diào)試與試錯的過程就是一個(gè)不斷需要投入成本的過程，而且從開始設(shè)計(jì)到將產(chǎn)品制造出來也是一個(gè)漫長的過程，無形中又增加了人力、物力的成本。而創(chuàng)新性反向工程是基于反向?qū)ο笾纤龅姆治雠c創(chuàng)新，跳過了研發(fā)環(huán)節(jié)中摸索與調(diào)試的階段，因此對于人力、儀器、設(shè)備等方面的投入要小于正向開發(fā)。相關(guān)研究表明，模仿的平均成本是創(chuàng)新成本的65%。當(dāng)然創(chuàng)新性反向過程并不單單是一個(gè)模仿的過程，后續(xù)的創(chuàng)新過程也需要投入大量的人力、物力，但在前期的技術(shù)獲取的成本上面較正向研發(fā)會有很大的節(jié)省。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新層面的后發(fā)優(yōu)勢

技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值。從技術(shù)創(chuàng)新的層面，創(chuàng)新性反向工程的后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和市場銷售這三個(gè)方面。

技術(shù)開發(fā)方面，創(chuàng)新性反向工程在前期做了大量的調(diào)研與分析工作，不僅掌握了反向?qū)ο蟮暮诵募夹g(shù)而且能夠較好地把握住技術(shù)開發(fā)的趨勢，邊干邊學(xué)邊創(chuàng)新，少走了許多彎路，降低了研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，在技術(shù)開發(fā)的過程中更有方向性與針對性。

產(chǎn)品生產(chǎn)方面，創(chuàng)新性反向工程通過對反向?qū)ο蟮募夹g(shù)破譯與分析，不斷地在進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)，不僅掌握了反向?qū)ο蟮暮诵募夹g(shù)并且熟悉了對象的生產(chǎn)工藝流程，生產(chǎn)效率得以提高，生產(chǎn)成本可以提前得到控制。而且創(chuàng)新性反向工程的改進(jìn)與創(chuàng)新是基于反向?qū)ο蟮募夹g(shù)平臺之上的，在產(chǎn)品的性能、質(zhì)量以及切合用戶需要這些方面擁有明顯的優(yōu)勢。

市場銷售方面，在選取反向?qū)ο笾畷r(shí)所做的充分調(diào)查保證了所選取的反向?qū)ο笫且呀?jīng)具有一定市場需求的產(chǎn)品，節(jié)省了一定的市場開拓的公益性投資，規(guī)避了一定程度上的市場風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。另一方面，反向工程在研究、開發(fā)等上游環(huán)節(jié)的投入較少，生產(chǎn)效率的提高，市場開拓的投入較少，節(jié)約了很多的成本，因此在價(jià)格上可以做到有足夠的吸引力。最重要的一方面是，創(chuàng)新性反向工程所開發(fā)出來的產(chǎn)品是在反向?qū)ο笾系母倪M(jìn)與創(chuàng)新，在滿足客戶需求以及新穎性、獨(dú)特性方面具有很大的優(yōu)勢，在市場上會顯示出比較大的號召力。

基于以上分析，對我國而言，基于自身?xiàng)l件，在特定領(lǐng)域有選擇地實(shí)施創(chuàng)新性反向工程具有后發(fā)優(yōu)勢，利用這一后發(fā)優(yōu)勢，能夠減低風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約成本以及縮短時(shí)間并且在技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和市場銷售上面更有針對性與市場優(yōu)勢。

3 結(jié)束語

在我國現(xiàn)實(shí)的科技發(fā)展現(xiàn)狀之下，創(chuàng)新性反向工程既是一種獲取先進(jìn)技術(shù)的實(shí)用與有效途徑，更是一種借助學(xué)習(xí)與模仿能力提高自身科技創(chuàng)新水平的有效方式，我們要有效利用好創(chuàng)新性反向工程的后發(fā)優(yōu)勢，避免低劣的仿制，規(guī)避侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)模仿之上的創(chuàng)新。

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