薛冬梅

(中國專利技術開發(fā)公司，中國 北京100088)

0 概述

所謂預警，就是針對即將來臨的警情如災害、危害或威脅等進行預先估計、推測和通報，使人們能提前采取應對措施避開危害和威脅，或把災害、危害和威脅等可能帶來的損失降低到最低限度[3]。專利預警包括國家層次和企業(yè)層次，國家層次主要是了解產業(yè)競爭力、對行業(yè)進行專利預警；而企業(yè)層次主要是對企業(yè)進行專利預警，了解企業(yè)的競爭張力。

實施專利預警的作用是發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實存在的危機，并設計合理方案，預防這些危機。企業(yè)專利預警是指企業(yè)通過收集、整理和分析與本企業(yè)主要產品和技術相關技術領域的專利和非專利文獻信息、國內外市場信息和其他信息，對可能發(fā)生的重大專利侵權爭端和可能產生的危害程度向企業(yè)決策層發(fā)出警報。其中，企業(yè)專利預警是以專利分析為基礎，系統(tǒng)地對重要的專利指標所蘊含的信息進行評價，從而判斷出企業(yè)可能或者將要面臨的侵權風險，針對性地做出實時監(jiān)控和預測報警。按照這個思路，企業(yè)專利預警系統(tǒng)至少包括風險發(fā)現(xiàn)、風險評估和風險應對三個機制，這三個機制圍繞的核心就是專利分析。

1 建立企業(yè)專利預警系統(tǒng)的要素條件

1.1 風險發(fā)現(xiàn)機制

1.1.1 具備優(yōu)秀的專利分析人員

專利分析人員不同于一般的檢索人員,專利分析人員除了熟練的檢索技能外,還得具有分析能力,并且要熟悉有關的專利法律法規(guī),能夠判斷是否侵權等。首先,專利分析人員要掌握專利分析的理論基礎,其次專利分析人員要掌握正確的專利分析方法。(1)定量分析。定量分析又稱統(tǒng)計分析,主要是通過專利文獻的外表特征來進行統(tǒng)計分析,也就是通過專利文獻上固有的項目,如申請日期、申請人、類別、申請國家等,來識別有關文獻；然后將這些專利文獻按有關指標,如專利數(shù)量、同族專利數(shù)量、專利引文數(shù)量等,來進行統(tǒng)計分析,并從技術和經濟的角度對有關統(tǒng)計數(shù)據(jù)的變化進行解釋,以取得動態(tài)發(fā)展趨勢方面的情報。統(tǒng)計的主要內容有：專利技術按時間的分布、空間的分布。(2)定性分析。定性分析是指通過專利說明書、權利要求、圖紙等來識別專利,并按技術特征來歸并有關專利并使其有序化,一般用來獲得技術動向、企業(yè)動向、特定權利狀況等方面的情報。如果專利內容以原理為主,說明這項技術尚未成熟；如果專利內容以用途的多樣性為主,則說明技術已能實用；將某技術領域各主要公司的專利按專利內容列表分析可以看出各公司的技術特色及開發(fā)重點；將有關專利按技術內容異同分成各個專利群,對某一公司擁有的不同專利群或對不同時期專利群變化情況進行分析,可以對某項技術或產品發(fā)展過程中的關鍵問題、今后發(fā)展趨勢及應用動向、與其他技術的關系等進行分析與預測。

最后,專利分析人員還需要熟練掌握專利法律法規(guī),以便對專利權終止、復審、重新轉讓、專利有效性申訴、專利許可、合資、轉讓及專利訴訟等法律事項作出相應的分析并準確地予以判斷。

1.1.2 具備強大的專利數(shù)據(jù)庫

信息數(shù)據(jù)包括專利文獻與非專利技術情報,其中最主要的是專利文獻。根據(jù)世界智能財產組織(WIPO)的估計,專利文獻記載了世界上大約90%～95%的科學研究結果。專利文獻記載某項技術在獲取專利權過程中的各種信息,如專利權的范圍、專利權的歸屬、專利權的技術內容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息,此外還有市場信息、法律信息和其他相關信息。目前世界各國都非常重視對專利數(shù)據(jù)庫的建設工作,通過對專利信息資源進行深加工形成自己特色的專利數(shù)據(jù)庫。我國已認識到該項工作的重要性,國家已確定對專利信息資源進行深加工是我國信息化建設的重要內容,國家知識產權局計劃將在“十一五”規(guī)劃后期完成中國第一個完整、通用的專利基礎檢索數(shù)據(jù)庫的建設。現(xiàn)在常用的專利數(shù)據(jù)庫,包括有官方與民間兩類。官方專利資料庫多系各國專利機關所建設,服務大多是免費的,其主要的用途在于將獲準的專利公告以及就各專利申請案進行早期公開,包括:美國專利暨商標局的專利資料庫、歐洲專利局所建設的esp@cenet專利資料庫服務以及日本專利局、中國專利局等均系提供相應的資料庫服務。民間專利資料庫多系營利單位經營,有通用型和專業(yè)型,多會收取使用費用。通用型專利庫,如:美國Delphion專利資料庫以及英國Derwent資料庫,其中Delphion專利資料庫系由IBM所開發(fā),后來成為獨立營運的資料庫,資料來源包括美國、歐洲、日本、世界智慧財產權組織、INPADOC及Derwent等共計70個智慧財產權相關單位及組織；Derwent為付費資料庫,具有改寫專利之功能,把專利資料改寫成較易讀取之概要,可整理一案在多國申請之專利,免去各國檢索的麻煩。專業(yè)型專利庫,如:FDA失效專利藥品數(shù)據(jù)庫(搜藥在線中文版sDrug.com),該庫主要針對藥品專利方面的查詢,具有查詢不同年份專利失效的藥品之功能,對藥品開發(fā)工作者有一定的幫助。鑒于各國對數(shù)據(jù)庫的使用及維護經驗,發(fā)達國家均傾向于將這種數(shù)據(jù)庫的建設工作包由民營資本來完成,政府提供適當?shù)闹С帧?/p>

1.1.3 具備專業(yè)的專利分析工具

在專利分析軟件中,最有名的為ThomsonDataAna-lyzer(TDA),它是美國Thomson公司開發(fā)的專利分析工具,是DerwentAnalytics的第二代產品,通過該軟件可以對專利數(shù)據(jù)進行深度挖掘并展開可視化分析。TDA具有自動化程度高、界面友好、直觀的特點,提供一種輕松的方法從Derwent世界專利索引和專利引文數(shù)據(jù)庫中的原始數(shù)據(jù)中挖掘出有用信息,為洞察技術發(fā)展趨勢、掌握競爭對手的專利發(fā)展情況、找出多產的專利發(fā)明人及其供職的公司、發(fā)現(xiàn)行業(yè)近年新出現(xiàn)的技術、確定研究戰(zhàn)略和發(fā)展方向等提供有價值的依據(jù)。

1.2 風險評估機制

完備的專利預警評價體系應該由淺入深，既包括能夠反映出其技術領域的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展動態(tài)和未來發(fā)展方向，同時又能夠對具體的產品或技術給出可能或者將要面臨的侵權風險，而這樣的評價體系至少需要包含三個方面：相關領域專利數(shù)量評價指標、技術評價指標和侵權檢索與判定，這些指標既可以通過專利分析人員依靠各種數(shù)據(jù)庫人工分析得出，也可以使用專業(yè)的專利分析軟件獲得。

技術維因素除了專利差距威脅、專利差異威脅和專利研發(fā)威脅之外，還包括技術自身發(fā)展的一些特性，如技術成熟度、技術復雜度、技術更新速度等。以技術成熟度為例，對于已經處于衰落階段的特定技術，即使與競爭對手的專利差距很大，對組織利益與安全也不會構成太致命的威脅。市場維因素包含與產業(yè)市場相關的影響因素。專利事件歸根結底還是為了追求市場利益，專利威脅的特點之一就是與市場利益直接相關。因此，產業(yè)市場狀況也影響到組織外部專利威脅的大小。對于市場前景看好、有著巨額利潤的產業(yè)，其競爭強度和專利威脅程度必然增加。同樣，外部宏觀環(huán)境對專利威脅大小也有影響，如技術保護強度、技術實施環(huán)境等。在知識產權體系完整且保護強度很大的外部環(huán)境中，相同的專利不平衡狀況所導致的專利威脅要比在知識產權體系不完整的環(huán)境中大得多。當專利威脅評估的主體涉及國家與國家之間的利益時，政治環(huán)境的作用也不容忽視。

1.3 風險應對機制

一是建立企業(yè)的專利戰(zhàn)略，爭取贏得區(qū)場競爭的主動權，達到以最小的成本獲得最大的收益。二是建立由政府主導，行業(yè)組織、企業(yè)、專利中介服務機構參與的專利應急機制領導機構和工作機構，綜合協(xié)調各部門在專利應急方面的相關工作。三是建立包括專利應急組織管理指揮系統(tǒng)、專利應急救援保障體系、相互支持系統(tǒng)等在內的專利應急預案，為應對專利糾紛的突發(fā)事件提供支撐。

2 利用專利分析為企業(yè)專利預警系統(tǒng)搭建專利服務平臺

專利預警系統(tǒng)是指通過收集并分析某技術領域及相關技術領域的專利信息、國內外相關市場信息以及競爭對手在該技術領域的研發(fā)信息,把可能發(fā)生專利糾紛的前兆、可能產生的后果以及具有針對性和可行性的應對措施及時向有關政府部門、行業(yè)組織和相關企業(yè)通報；同時還定期或不定期發(fā)布《專利分析報告》,建議行業(yè)組織和相關企業(yè)采取應對措施的一種系統(tǒng)。由上文對專利分析的有關描述可以得出,專利分析結果一旦出來,實際上就會對是否可以申請專利、是否會出現(xiàn)專利爭端及如何應對有了一個清醒的認識。

3 結束語

企業(yè)專利預警系統(tǒng)是通過收集并分析某技術領域及相關技術領域的專利信息，把專利侵權糾紛的前兆、可能產生的后果以及具有針對性和可行性的應對措施及時向企業(yè)通報。有些學者可能不同意將專利侵權檢索納入專利預警體系范圍，但是筆者認為對各種指標的分析能夠直觀地反映出其技術領域的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展動態(tài)和未來發(fā)展方向，而專利侵權檢索則更加具體、更加實際地反映出特定產品或技術可能或者將要面臨的侵權風險，兩者是相輔相成、不可割裂的。企業(yè)應在評價體系運行過程中，不斷積累數(shù)據(jù)，同時若發(fā)現(xiàn)其它合理實用的新指標，也可將其納入該評價體系內，使其不斷完善和發(fā)展。

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