李功成 劉序勝

（山東黃河工程集團有限公司，山東 濟南 250011）

水利建設項目是在一定的社會環(huán)境條件下實施的，在市場機制作用下，投資者最關心項目的經(jīng)濟合理性與財務可行性，而忽視項目的社會影響，結果項目建設在社會、環(huán)境方面產生負面效應，最終影響項目的綜合效益或企業(yè)的社會形象，因此，如何通過社會評價和建設項目的實施，在保證經(jīng)濟效益的同時，促進社會發(fā)展，實現(xiàn)國家宏觀發(fā)展目標，這是水利建設項目的重要課題之一。

1 社會評價采用方法

水利建設項目社會評價是運用社會調查和社會分析方法，評價水利建設項目為實施國家和地區(qū)各項社會發(fā)展目標所作的貢獻與影響，分析當?shù)厣鐣h(huán)境對擬建水利項目的適應性和可接受程度，評價水利建設項目的社會可行性，目的是促進利益相關者對水利項目投資活動的有效參與，優(yōu)化建設實施方案，規(guī)避投資社會風險，確保水利建設項目順利、有效地實施。建設項目社會評價通常具有“宏觀性和長期性”、“目標的多元性和復雜性”、“評價標準不同行業(yè)和不同地區(qū)的差異性”等特點。評價方法多為定量、定性分析相結合，以定性評價為主。水利建設項目對社會發(fā)展與環(huán)境影響很大，有些指標，例如建設征地占地、水庫淹沒損失補償、移民安置等，可以定量計算。但更多的指標，諸如對社會安定的影響，對四周環(huán)境的影響，對民眾身體健康和壽命的影響，對地區(qū)發(fā)展的影響等，很難定量計算，更不能統(tǒng)一用貨幣形式表示，只能通過社會調查等手段進行定性分析。因此，水利建設項目社會評價采用定量分析與定性分析相結合的方法，并以定性分析評價為主。在評價的過程中須重視社會調查、資料分析。社會評價的計算工作量相對較小，調查、分析工作量大。

水利項目社會評價中所需的社會信息和資料，基本都需通過社會調查取得；對社會情況的了解和掌握程度，直接決定其分析判斷結論的客觀合理性。因此，要充分重視社會調查和對調查資料的分析研究，該工作方法也是水利建設項目社會評價的主要特點。

通過社會評價能達到以下目的：有利于國民經(jīng)濟發(fā)展目標與社會發(fā)展目標協(xié)調一致、順利實施。我國歷史上，有不少水庫建設僅僅依據(jù)經(jīng)濟指標進行決策，幾十年后，土地淹沒補償、移民安置等問題依然存在，導致移民生產生活水平下降、移民重返庫區(qū)等情況屢次發(fā)生，不但影響工程運行和效益發(fā)揮，且存在一系列社會問題，影響到社會的和諧穩(wěn)定。實踐證明，對于那些前期開展了高質量社會評價工作的項目，可以實現(xiàn)建設項目與社會協(xié)調發(fā)展，促進社會進步和國民經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)以人為本的科學發(fā)展觀。有利于避免或減少項目建設、運營的社會風險，提高建設項目決策水平和投資效益如果在前期工作中進行社會評價，則有利于選擇經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益兼顧的最佳方案，有利于全面提高建設項目的決策。只有消除了項目的不利影響，避免了社會風險，才能保證項目的順利實施，持續(xù)發(fā)揮項目的投資效益。有利于工程移民的妥善安置、促進地區(qū)發(fā)展和社會穩(wěn)定。移民安置，涉及水庫庫區(qū)廣大群眾的切身利益，通常是大型水利建設項目的重頭戲之一，直接影響工程能否順利實施和工程建設成本等。若安置不當，可能造成移民的不滿情緒，甚至發(fā)生上訪、械斗等過激行為。通過社會評價，采取切實有效措施，為移民和安置區(qū)原有居民創(chuàng)造生存和發(fā)展的良好空間，既有利于項目順利實施和效益充分發(fā)揮，也有利于促進地區(qū)發(fā)展，保持社會穩(wěn)定。

水利建設項目通常影響廣泛而深遠，社會效益突出，其核心評價內容可分為項目對社會環(huán)境（水利建設項目社會效益影響分析的重點，包括項目對人口發(fā)展、就業(yè)、社會安定與民族團結、文教衛(wèi)生、體育保健等方面的影響）、社會經(jīng)濟（側重于從宏觀角度分析項目對地區(qū)、部門經(jīng)濟發(fā)展的影響，包括項目投運后對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響，例如減少水旱災害，提高土地利用價值，改善投資環(huán)境，增強經(jīng)濟實力等；對部門經(jīng)濟發(fā)展的影響主要包括對農林牧副漁業(yè)、能源和電力工業(yè)、交通運輸業(yè)、旅游業(yè)等的發(fā)展影響）、自然資源（水資源的利用、土地資源的合理利用、對礦藏資源利用的影響、野生生物保護措施、其他自然資源的利用和保護，文物、古跡、旅游景點的保護）三個方面的影響。

2 社會評價步驟

2.1 調查社會資料

調查項目所在區(qū)的社會環(huán)境等方面的資料，包括項目所在地區(qū)和受影響社區(qū)的基本社會經(jīng)濟情況，以及項目影響時限內可能的變化；人口統(tǒng)計資料、基礎設施與服務設施狀況；當?shù)氐娘L俗習慣、人際關系；各利益相關者對項目的反應、要求與接受程度；各利益相關者參與項目活動的可能性，如項目所在地區(qū)干部群眾對參與項目活動的態(tài)度和積極性，可能參與的形式和時間等。

社會調查可采用查閱歷史文獻、統(tǒng)計資料、問卷調查、現(xiàn)場訪問與觀察、開座談會等多種調查方法。

2.2 識別社會因素

分析社會調查獲得的資料，對項目涉及的各種社會因素進行分類，從中識別和選擇影響項目實施和項目成功的主要社會因素，作為社會評價和對項目方案進行論證比選的重點。

2.3 論證比選方案

對項目建設地點、技術方案和工程方案中涉及的主要社會因素進行定性、定量分析，比選推薦社會正面影響大、社會負面影響小的方案。

2.4 制定備選方案

根據(jù)項目的建設目標、不同的建設地點、不同的資金來源、不同的技術方案等，提出若干可供選擇的方案，并采取訪問、座談、實地考察等方式，了解項目影響區(qū)域范圍內地方政府與群眾的意見，將這些意見納入方案比較過程。

2.5 進行項目評價

根據(jù)調查和預測的資料，對每一個備選方案進行定量和定性評價。首先，對能夠定量計算的指標，依據(jù)調查和預測資料進行測算，并根據(jù)評價標準判斷其優(yōu)劣；其次，對不能定量計算的社會因素進行定性分析，判斷各種社會因素對項目的影響程度，揭示項目可能存在的社會風險；然后，分析判斷各定性指標和定量指標對項目實施和社會發(fā)展目標的重要程度，對各指標進行排序并賦予一定的權重。對若干重要的指標，特別是不利影響的指標進行深入分析研究，制訂減輕不利影響的措施，研究存在的社會風險的性質與重要程度，提出防控風險措施。

2.6 編制社會評價報告

將對所評價項目的調查、預測、分析、比較的過程和結論，以及方案中的重要問題和有爭議的問題寫成一定格式的書面報告。在提出方案優(yōu)劣的基礎上，得出項目是否可行的結論或建議，形成項目社會評價報告，作為項目決策依據(jù)之一。

3 社會評價的應用

通過對水利工程項目實施社會評價，可起到以下作用：在宏觀方面，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調發(fā)展；滿足人們的基本需求；充分利用地方資源、人力、技術和知識，增強地方的參與；減少或避免項目建設和 運行可能引發(fā)的社會問題。同時，在工程建設過程中，制定一個能夠切實完成項目標的機制和組織模式；保證項目收益在項目所在地區(qū)不同利益相關者之間的公平分配；預測潛在風險，分析減小不可預見的不良社會后果和影響的對策措施；提出為實現(xiàn)各種社會目標而需要對項目設計方案進行改進的建議；通過采用參與式 途徑來增強項目所在地區(qū)民眾有效參與項目建設和管理，以維持項目效果可持續(xù)性的途徑；防止或盡量減少項目對地區(qū)社會文化造成的損毀。